第6章 建設(shè)工程合同管理

第6章建設(shè)工程合同管理

（6H)6.1合同管理的基本內(nèi)容6.1.1合同管理的任務(wù)與特點1.合同管理概念對合同的編制、簽訂、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、解除、終止以及計劃、評審、監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)等一系列行為的總稱。2合同管理的四要素4w（who,what,why,when)3.合同管理的任務(wù)根據(jù)法律、法規(guī)和合同的要求，運用計劃、評審、控制、協(xié)調(diào)等手段，促進當事人依法簽訂、履行、變更合同和承擔違約責任，減少和避免合同糾紛的發(fā)生，制止利用合同進行違約行為，保證項目順利進行，保護自己的正當權(quán)益。4.工程建設(shè)合同管理的特點（1）管理持續(xù)時間長（2）對經(jīng)濟效益影響很大（3）全過程、系統(tǒng)性、動態(tài)性（4）影響因素多、風險大PDCA計劃執(zhí)行檢查處理確定合同管理目標，制定行動方案。自檢、互檢、專檢實施行動分析原因，采取措施糾正。合同管理的基本工作原理5.合同管理的工作過程計劃-實施-檢查-處理（PDCA)6.合同管理的主要工作（1）業(yè)主對合同的管理—合同策劃（2）承包者對合同的管理—合同評審（3）建立合同實施保證體系

（4）實施嚴格、有效的監(jiān)督和控制（5）積極進行有效的索賠和凡索賠（6）及時、合理處理合同爭議和糾紛6.2工程合同總體策劃第一節(jié)概述第二節(jié)工程合同策劃體系第三節(jié)工程合同類型和文本選擇第四節(jié)工程合同中重要條款和管理程序確定第五節(jié)工程合同體系的協(xié)調(diào)6.2.1概述一、合同總體策劃的概念含義：合同將項目分解、委托、實施主要內(nèi)容：承發(fā)包模式的策劃

合同種類及合同條件選擇合同主要條款和合同管理模式策劃工程項目各相關(guān)合同的協(xié)調(diào)二、合同總體策劃的重要性1、決定項目組織管理體制、劃分各方權(quán)利義務(wù)2、起草招標文件和合同文件依據(jù)3、理順、擺正各方關(guān)系，避免重大失誤和損失三、合同策劃的依據(jù)、要求和過程1、依據(jù)：工程項目特點業(yè)主信息承包商信息項目所處環(huán)境2、要求：體現(xiàn)工程項目的實施戰(zhàn)略、企業(yè)戰(zhàn)略體現(xiàn)合同自愿、公平、公正充分發(fā)揮各方積極性和創(chuàng)造性，確保提高效率正確處理好業(yè)主與承包商之間的合同關(guān)系，業(yè)主在合同策劃時，應(yīng)充分體現(xiàn)理性原則3、過程：研究企業(yè)戰(zhàn)略和項目戰(zhàn)略確定合同總體原則和目標分層次分對象對合同策劃的重大問題進行分析和選擇采用科學(xué)正確的預(yù)測、決策和分析方法評價合同方案合同簽定前后的評估6.2.2工程合同體系策劃一、項目結(jié)構(gòu)分解二、承發(fā)包模式策劃1、分專業(yè)、分階段、分散平行承包特點：業(yè)主應(yīng)具備很強的管理能力，控制比較細，承包各方職責清楚，業(yè)主工作量大，面對許多承包商，協(xié)調(diào)工作多且增加困難，會出現(xiàn)職責交叉或盲區(qū)，容易導(dǎo)致合同爭議和索賠。2、全包特點：業(yè)主無須很強的管理能力，宏觀控制，承包方職責清楚，協(xié)調(diào)工作少，但對業(yè)主而言承包商資信風險大，支付管理費用高，項目控制能力差。3、其他形式設(shè)計－采購總承包DP）設(shè)計－施工總承包（DB）設(shè)計－管理總承包（DM）項目管理總承包（PMC）采購－施工總承包（PC）

6.2.3工程合同類型和文本選擇一、合同類型的選擇1、單價合同最普遍的合同，如FIDIC土木工程合同，國內(nèi)的《建筑工程施工合同示范文本》，普遍推行的工程量清單計價方法。原則：單價優(yōu)先

特點：業(yè)主承擔工程量變化的風險，承包商承擔單價風險，索賠機會多形式：可調(diào)單價合同：即單價可以隨市場物價指數(shù)的變化進行調(diào)整固定單價合同：即合同單價是固定的，不因物價變動而調(diào)整2、總價合同

適用于技術(shù)簡單、圖紙內(nèi)容明確完整、工期短項目原則：總價優(yōu)先。

特點：承包商承擔工程量變化、報價風險；索賠機會少形式：可調(diào)總價合同固定總價合同⑴定義及優(yōu)缺點

固定總價合同以一次包死的總價格委托，價格不因環(huán)境的變化和工程量增減而變化。所以這類合同中承包商承擔了全部的工程量和價格風險。除了業(yè)主要求（工程范圍和設(shè)計）有重大變更，一般不允許調(diào)整合同價格。優(yōu)點：①工程中雙方結(jié)算方式較為簡單，比較省事；②在固定總價合同中，承包商的索賠機會比較少，在正常情況下，可以免除業(yè)主由于要追加合同價款、追加投資帶來的需上級如董事會甚至股東大會審批的麻煩。缺點：①由于承包商承擔了全部風險，報價中不可預(yù)見風險費用較高；同時，承包商報價的確定必須考慮施工期間物價變化以及工程量變化帶來的影響。②由于業(yè)主沒有風險，所以他干預(yù)工程的權(quán)力較小，只管總的目標和要求。固定總價合同⑵應(yīng)用前提

①工程范圍必須清楚明確，報價的工程量應(yīng)準確而不是估計數(shù)字，對此承包商必須認真復(fù)核；②工程設(shè)計較細，圖紙完整、詳細、清楚。③工程量小、工期短，估計在工程過程中環(huán)境因素(特別是物價)變化小，工程條件穩(wěn)定并合理。④工程結(jié)構(gòu)、技術(shù)簡單，風險小，報價估算方便。⑤工程投標期相對寬裕，承包商可以作詳細的現(xiàn)場調(diào)查、復(fù)核工作量、分析招標文件、擬定計劃。⑥合同條件完備，雙方的權(quán)利和義務(wù)十分清楚。固定總價合同⑶計價形式

①招標文件中有工作量表；②招標文件中沒有給出工作量清單，而由承包商編制；合同價款總額由每一分項工程的包干價款(固定總價)構(gòu)成，承包商必須自己根據(jù)信息計算工程量。如果承包商分項工程量有漏項或計算不正確，則被認為已包括在整個總價中。

固定總價合同⑷固定總價合同與單價合同的區(qū)別固定總價合同是總價優(yōu)先，承包商報總價，雙方商討并確定合同總價，最終按總價結(jié)算，通常只有設(shè)計變更，或符合合同規(guī)定的調(diào)價條件(例如法律變化)，才允許調(diào)整合同價格?！景咐?】某建筑工程采用邀請招標方式。業(yè)主在招標文件中要求：

(1)項目在21個月內(nèi)完成；

(2)采用固定總價合同；

(3)無調(diào)價條款。承包商投標報價364000美元，工期24個月。在投標書中承包商使用保留條款，要求取消固定價格條款，采用浮動價格。固定總價合同但業(yè)主在未同承包商談判的情況下發(fā)出中標函，同時指出：（1）經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)投標書中有計算錯誤，共多算了7730美元。業(yè)主要求在合同總價中減去這個差額，將報價改為356270(即364000－7730)美元。（2）同意24個月工期。（3）堅持采用固定價格。承包商答復(fù)為：

(1)如業(yè)主堅持固定價格條款，則承包商在原報價的基礎(chǔ)上再增加75000美元。(2)既然為固定總價合同，則總價優(yōu)先，計算錯誤7730美元不應(yīng)從總價中減去。則合同總價應(yīng)為439000(即364000＋75000)美元。在工程中由于工程變更，使合同工程量又增加了70863美元。工程最終在24個月內(nèi)完成。最終結(jié)算，業(yè)主堅持按照改正后的總價356270美元并加上的工程量增加的部分結(jié)算，即最終合同總價為427133美元。而承包商堅持總結(jié)算價款為509863(即364000＋75000＋70863)美元。最終經(jīng)中間人調(diào)解，業(yè)主接受承包商的要求。

⑸對于總價合同，承包商要承擔兩個方面的風險①價格風險，包括報價計算錯誤、漏報項目、以及工程過程中由于物價和人工費漲價所帶來的風險；②工程量風險，包括工程量計算錯誤、由于工程范圍不確定或預(yù)算時工程項目未列全造成的損失、投標報價時設(shè)計深度不夠所造成的工程量計算誤差等。固定總價合同3、其他價格形式合同（成本加酬金、定額計價以及其他其他合同類型）成本加酬金合同

適用于工程復(fù)雜、技術(shù)無法預(yù)先確定，投標依據(jù)不明確，工程范圍無法界定，工程量無法準確核定，工期緊，希望盡快開工。原則：成本優(yōu)先。特點：業(yè)主承擔工程量變化、價格風險；無法提高積極性形式：成本+確定比例酬金改進：事先確定目標成本，實際成本在目標成本內(nèi)按不同比例支付酬金，超出不再增加；成本+固定酬金。二、合同條件的選擇1、選擇注意事項（1）合同條件應(yīng)與雙方的管理水平相配套（2）優(yōu)先選擇雙方都熟悉的合同條件（3）確定合同條件應(yīng)與相應(yīng)報價體系相一致（如國內(nèi)施工合同與FIDIC合同運用的區(qū)別）二、合同條件的選擇2、國內(nèi)外主要標準工程合同條件（1）我國建設(shè)工程合同范本

《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》

《建設(shè)工程施工專業(yè)分包合同（示范文本）》《建設(shè)工程施工勞務(wù)分包合同（示范文本）》《水利水電工程標準施工招標文件》（2009年版）簡稱《水利水電工程標準文件》（2010年2月1日起施行）

《水利水電土建工程施工合同條件》

（GF-2000-0208第2版〔2000版〕）

（2）FIDIC合同條件

FIDIC含義—國際咨詢工程師聯(lián)合會

（FEDERATIONINTERNATIONALEDESINGENIEURSCONSEILS）

特點：①科學(xué)反映了國際工程的一些普遍做法

②條款齊全，內(nèi)容完整

③確定的工作程序和方法十分嚴密和科學(xué)

④適用范圍廣

⑤公正、合理地反映了合同雙方的經(jīng)濟責權(quán)利關(guān)系

（3）ICE合同文本

ICE含義—英國土木工程師學(xué)會

（TheInstitutionofCivilEnglish）

特點：適用于大型復(fù)雜工程，是FIDIC編制的依據(jù)

合同條件：工程量表咨詢工程師的作用

承包商不承擔主要設(shè)計投標價格固定

（4）NEC合同文本—由英國土木工程師學(xué)會頒布的新型合同

特點：適用性廣組合性強

形式內(nèi)容：核心條款主要選項次要選項

（5）JCT合同條件—英國聯(lián)合仲裁委員會

（JointContractsTribunal）

適用于房屋建筑工程

（6）AIA合同條件—美國建筑師學(xué)會

（TheAmericanInstituteofArchitects）

適用于美國及美洲地區(qū)通用工程6.3合同評審合同評審的主要內(nèi)容：（1）招標內(nèi)容和合同合法性審查；（2）招標文件和合同條款的合法性和完備性審查；（3）合同雙方責任、權(quán)益和項目范圍認定；（4）與產(chǎn)品或過程有關(guān)要求的評審；（5）合同風險評估。6.4項目合同實施計劃與控制1、合同實施策略2、合同實施保證體系3、項目合同實施控制的內(nèi)涵4、合同控制的方法5、合同交底工作6、合同實施監(jiān)督7、合同跟蹤與診斷8、合同變更與轉(zhuǎn)讓合同的變更和轉(zhuǎn)讓合同變更廣義的合同變更：合同主體的變更與合同內(nèi)容的變更。狹義的合同變更：合同內(nèi)容的變更。合同法規(guī)定，當事人雙方協(xié)商一致，可以變更合同。合同變更的效力（1）變更的部分，當事人應(yīng)當按照變更后的合同履行。（2）合同的變更只對合同未履行部分有效。（3）合同的變更不影響當事人請求損害賠償?shù)臋?quán)利合同轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓是指合同的當事人依法將合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分地轉(zhuǎn)讓給第三人。但如下情況除外：（1）根據(jù)合同的性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓；（2）按照當事人的約定不得轉(zhuǎn)讓；（3）按照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓。例如我國建設(shè)工程施工合同不允許轉(zhuǎn)讓。（轉(zhuǎn)讓與分包）債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利應(yīng)當通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對債務(wù)人不發(fā)生效力。合同當事人一方經(jīng)對方同意，可以將自己的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三人。如果當事人一方發(fā)生合并或分立，則應(yīng)由合并或分立后的當事人承擔或分別承擔履行合同的義務(wù)，并享有相應(yīng)的權(quán)利。合同的變更和轉(zhuǎn)讓6.5合同索賠管理6.5.1工程索賠的基本理論6.5.2工程項目的工期延誤及其索賠6.5.3工程項目的費用索賠6.5.4反索賠6.5.1工程索賠基本理論一、工程索賠的基本概念1.工程索賠的含義工程索賠是指在合同履行過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件時間而受到損失后，向?qū)Ψ教岢龅馁r償要求。2.工程索賠的特征索賠是雙向的實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害索賠是一種未經(jīng)確認的單方行為3.索賠與違約責任的幾點區(qū)別1.是否必須在合同文件中約定2.是否必須存在行為人行為3.是否必須與合同當事人有關(guān)4.是否必須存在損失5.損失與行為是否必須存在因果關(guān)系*與工程簽證的區(qū)別

簽證：承發(fā)包雙方就額外費用補償或工期延長等達成一致的書面證明材料和補充協(xié)議，直接作為工程款結(jié)算或最終增減工程造價的依據(jù)。索賠：單方行為，對對方尚未形成約束力，能否實現(xiàn)必須經(jīng)過確認才能實現(xiàn)。

二、索賠的起因工程項目的特殊性工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性參與工程建設(shè)主體的多元性工程合同的復(fù)雜性及易出錯性投標的競爭性三、索賠管理的特點索賠工作貫穿工程項目始終索賠是一門融工程技術(shù)和法律于一體的綜合學(xué)問和藝術(shù)影響索賠成功的相關(guān)因素多合同管理進度管理成本管理信息管理四、索賠管理的原則

合法合理客觀1423756業(yè)主開工前工作征地、拆遷清除地上、地下障礙施工用水、電、通訊等施工必須的證件、手續(xù)其他協(xié)調(diào)手續(xù)按合同時間完成？按合同內(nèi)容完成？否否業(yè)主違約承包商索賠機會業(yè)主開工前工作違約可能影響力巨大的索賠事件——日本大成建筑株式會社對業(yè)主的違約索賠

索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴重的非正常消耗，要求業(yè)主給予400多條超耗輪胎的補償。索賠根據(jù)：業(yè)主違約，未按合同規(guī)定提供合格的三級標準現(xiàn)場公路

最終結(jié)果：在外國專家的幫助下，業(yè)主賠償了208條輪胎，共計1900萬日元（約16萬元人民幣）。索賠過程緩慢，業(yè)主顧慮重重，時間一拖再拖，金額一壓再壓。業(yè)主負責供應(yīng)材料、設(shè)備符合合同規(guī)定價格？承包商索賠機會業(yè)主供應(yīng)材料、設(shè)備違約可能符合貨到合同約定場地？符合到合同約定時間？否否業(yè)主違約否否按合同規(guī)定的數(shù)量、質(zhì)量、品種？業(yè)主支付工程款承包商索賠機會業(yè)主支付工程款違約可能有支付能力？按合同約定支付時間？否業(yè)主違約否否按合同規(guī)定的數(shù)額？五、我國工程索賠的現(xiàn)狀和作用現(xiàn)狀索賠意識薄弱，對索賠及索賠管理的重要性沒有足夠的認識，也沒有引起足夠的重視對索賠概念普遍存在模糊認識甚至錯誤認識索賠經(jīng)驗及索賠實例資料貧乏索賠專門人才缺乏索賠管理的理論研究還不能滿足工程實際的需要工程索賠的作用索賠是合同和法律賦予正確履行合同者免受意外損失的權(quán)利索賠是落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責、權(quán)、利關(guān)系的手段索賠是合同實施的保證索賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平起著重要的促進作用六、索賠的分類按索賠當事人分類承包商與業(yè)主間的索賠承包商與分包商間的索賠

承包商與供貨商間的索賠承包商與保險公司的索賠施工索賠商務(wù)索賠按索賠的依據(jù)分類合同內(nèi)索賠(ContractualClaim)合同外索賠(Non-ContractualClaim)道義索賠(Ex-GratiaPayment)按索賠目標分類工期索賠(ClaimforExtensionofTime)費用索賠(CostClaim)

按索賠處理方式分類單項索賠綜合索賠按索賠事件的性質(zhì)分類工程延誤索賠工程變更索賠工程終止索賠工程加速索賠意外風險和不可預(yù)見因素索賠其他索賠七、索賠事件在工程實踐中，承包商可以提出的索賠事件通常有：1.業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)量交付設(shè)計圖紙和資料，未按時交付合格的施工現(xiàn)場及行駛道路、接通水電等，造成工程拖延和費用增加2.業(yè)主或工程師變更原合同規(guī)定的施工順序，打亂了工程施工計劃3.業(yè)主指令提高設(shè)計、施工、材料的質(zhì)量標準4.業(yè)主或工程師指令增加額外工程5.業(yè)主指令工程加速6.業(yè)主未及時支付工程款7.設(shè)計變更、設(shè)計錯誤或業(yè)主、工程師錯誤的指令或提供錯誤的數(shù)據(jù)等造成工程修改、返工、停工或窩工等。8.工程數(shù)量變更，使實際工程量與原定工程量不同9.工程實際地質(zhì)條件與合同規(guī)定不一致10.不可抗力因素11.合同缺陷，如條款不全、錯誤或前后矛盾，雙方就合同理解產(chǎn)生爭議12.物價上漲，造成材料價格、工人工資上漲13.國家政策、法令修改，如增加或提高新的稅費、頒布新的外匯管制條例等14.貨幣貶值，使承包商蒙受較大的匯率損失等*不可抗力事件（不可預(yù)知因素）

不可抗力事件主要指自然災(zāi)害、社會動亂、物價上漲、通貨膨脹等因?qū)е拢斐刹牧蟽r格、人工費的大幅度上漲等，從而影響施工企業(yè)生產(chǎn)成本而導(dǎo)致意外損失。關(guān)于不可抗力事件的風險由誰承擔，一般應(yīng)在合同中協(xié)商約定，承擔方可以向保險公司投保，轉(zhuǎn)移風險。在好多情況下，不可抗力事件引起的損失應(yīng)由業(yè)主承擔。不可抗力風險承擔責任的原則1、工程本身的損壞由業(yè)主承擔。2、人員傷亡由其所屬單位負責，并承擔相應(yīng)費用。3、造成施工單位機械、設(shè)備的損壞及停工等損失，由施工單位承擔。4、所需清理、修復(fù)工作的費用，由建設(shè)單位承擔。5、工期給予順延。索賠事件的發(fā)生率種類/事件比例分布設(shè)計錯誤是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的46%，獲得的賠償費占賠償總額的40%工程變更是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%，獲得的賠償費占賠償總額的28%。現(xiàn)場條件變化是指現(xiàn)場施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占15%，獲得的賠償費占13%惡劣氣候和罷工

這兩類索賠基本上是要求延長工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準的延期占全部延期的60%其他包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%，獲得的賠償費占19%魯布革引水工程中的索賠款項涉及業(yè)主違約、不利自然條件、工程師指令增加等7大類別。在魯布革引水工程實施過程中,共發(fā)生21起單項費用索賠和1起工期索賠,索賠總額為229.10萬元人民幣,占合同總額的2.83%。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠序號索賠原因分類索賠事件索賠金額/萬元所占百分比名稱次數(shù)日元人民幣合計（人民幣）1業(yè)主違約停水停電停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商違約混凝土質(zhì)量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然條件增加排水能力，增加混凝土澆筑、鋼模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干擾增加排水設(shè)備1524.860.625.042.25工程師指令增加增大隧洞灌漿量2204.620.882.601.16合同缺陷電傳費差額11.791.790.87政策增加養(yǎng)路費增加17.217.213.2合計218203.41160.01229.10100

注：1、業(yè)主違約引起的索賠有7起，占總數(shù)的33.3％。索賠額僅占合同額的2.83%。

2、由于供應(yīng)當?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有6起，占總數(shù)的28.6％。

3、其他原因引起的次數(shù)較少。

魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計表1、各種工程合同文件——招標文件、合同文本及附件、投標文件和中標通知書、施工合同協(xié)議書及附件2、來往信件、電話記錄；3、會談紀要；4、工程進度計劃；5、施工現(xiàn)場工程文件；6、工程照片及聲像資料；7、各種檢查驗收報告和技術(shù)鑒定報告；8、工程結(jié)算資料和有關(guān)財務(wù)報告；9、工程備忘錄及各種簽證；10、氣象報告和資料；11、市場行情資料；12、政策法規(guī)文件；13、案例和國際慣例等八、索賠的證據(jù)在工程項目實施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有：九、索賠文件（報告）——單項索賠文件的一般格式

序號索賠文件構(gòu)成一般內(nèi)容1題目如關(guān)于╳╳╳事件的索賠。2事件詳細描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。3理由主要是法律依據(jù)、合同條款等。4結(jié)論指出對方造成的損失或損害及其大小。5損失估價列出損失費用的計算方法、計算基礎(chǔ)等，并計算出損失費用的大小。6延期計算列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計算出要求延長的天數(shù)。7附錄指各種編過號的證據(jù)、圖表等。九、索賠文件（報告）—一攬子索賠文件的主要組成部分1、索賠致函和要點；2、總情況介紹（敘述施工過程、對方失誤等）；3、索賠總表（將索賠總數(shù)細分、編號，每一條目寫明索賠內(nèi)容的名稱和索賠額）；4、上述事件詳述；5、上述事件結(jié)論；6、合同細節(jié)和事實情況；7、分包商索賠；8、工期延長的計算和損失費用的估算；9、各種證據(jù)材料等。十、索賠文件編寫要求符合實際說服力強計算準確簡明扼要

十一、索賠工作程序提出說服力強的索賠意向準備索賠資料提交索賠文件工程師（業(yè)主）審核索賠文件處理與解決結(jié)果索賠程序

索賠事件發(fā)生承包商提出索賠意向通知

承包商準備索賠文件

監(jiān)理工程師審核索賠文件承包商提交索賠文件

是否需要補充材料

承包商提交補充材料監(jiān)理工程師提出初審意見否是監(jiān)理工程師與承包商談判雙方達成最終處理意見

報請業(yè)主批準

是否達成一致

簽發(fā)變更指令

否是監(jiān)理工程師單方面提出最終處理意見

終審金額是否超出監(jiān)理工程師的批準權(quán)限

業(yè)主是否審批

是否是轉(zhuǎn)入爭議的解決

否索賠納入付款證書或修改竣工日期

索賠結(jié)束

承包商是否接受

是否轉(zhuǎn)入爭議的解決

關(guān)于工程變更的索賠通知尊敬的XXX先生/女士：根據(jù)合同規(guī)定，在工程施工期間，我方于XX年XX月XX日接到監(jiān)理工程師關(guān)于工程變更的指令：

指令內(nèi)容：工程位置：我方預(yù)計這一工程變更將造成額外的工程成本增加和工期延長。為此，我方根據(jù)FIDIC/GF-99-0201的XX條規(guī)定，向你們提出今后要求工期延長和經(jīng)濟補償?shù)囊庀蛲ㄖ?。我們將保持盡可能詳細的情況記錄，或按你們的要求保持情況記錄，以證實額外的工程成本發(fā)生數(shù)值并符合合同條款的XX條的延長工期要求。我們將把自己認為有權(quán)索取的經(jīng)濟補償盡可能詳細地列入到合同條款中所要求的定期索賠賬單中。特此通知。承包商：XXX

日期：一、工期延誤的合同一般規(guī)定

1.工期延誤：工程實施過程中任何一項或多項工作實際完成日期遲于計劃規(guī)定的完成日期，從而可能導(dǎo)致整個合同工期延長。2.合同條款一般規(guī)定：在FIDIC合同條件第44條規(guī)定：“如果由于任何種類的額外或附加工程量，或本合同條件中規(guī)定的任何原因的拖延，或異常的惡劣氣候條件，或其他可能發(fā)生的任何特殊情況，而非由于承包商的違約，使得承包商有理由為完成工程而延長工期，則工程師應(yīng)確定該項延長的期限，并應(yīng)相應(yīng)通知業(yè)主和承包商……”。6.5.2工期索賠我國建設(shè)工程施工合同條件第13條規(guī)定：對以下造成竣工日期的延誤經(jīng)工程師確認，工期可以相應(yīng)順延：（1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；

(2)發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進度款，致使施工不能正常進行；

(3)工程師未按合同約定提供所需指令、批準等，致使施工不能正常進行；

(4)設(shè)計變更和工程量增加；（5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；（6）不可抗力；（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。承包人在以上情況發(fā)生后14天，就延誤的工期以書面形式向工程師提出報告。工程師在收到報告后14天內(nèi)予以確認，逾期不予確認也不提出修改意見，視為同意順延工期。

二、

三、工程延誤的一般處理原則

合同雙方均無過錯的原因或因素而引起的延誤，主要指不可抗力事件和惡劣氣候條件等處理原則：根據(jù)工程慣例對于此類原因造成的工程延誤，承包商只能要求延長工期，很難或不能要求業(yè)主賠償損失由于業(yè)主或工程師原因造成的延誤

處理原則：假如業(yè)主的延誤已影響了關(guān)鍵線路上的工作，承包商既可要求延長工期，又可要求相應(yīng)的費用賠償；如果業(yè)主的延誤僅影響非關(guān)鍵線路上的工作，且延誤后的工作仍屬非關(guān)鍵線路，而承包商能證明因此引起的損失或開支，如勞動窩工、機械停滯費用等，則承包商不能要求延長工期，但完全有可能要求費用賠償。

共同和交叉延誤的處理原則初始延誤是由承包商原因造成處理原則：隨之產(chǎn)生的任何非承包商原因的延誤都不會對最初的延誤性質(zhì)產(chǎn)生任何影響，直到承包商的延誤緣由和影響已不復(fù)存在。承包商的初始延誤已解除后，業(yè)主原因的延誤或雙方不可控制因素造成的延誤依然在起作用處理原則：承包商可以對超出部分的時間進行索賠。

初始延誤是由于業(yè)主或工程師原因引起處理原則：其后由承包商造成的延誤將不會使業(yè)主擺脫(盡管有時或許可以減輕)其責任。

初始延誤是由雙方不可控制因素引起處理原則：在該延誤時間內(nèi)，承包商只可索賠工期，而不能索賠費用。四、工期索賠的依據(jù)

（1）合同約定的工程總進度計劃；（2）合同雙方共同認可的詳細進度計劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等；（3）合同雙方共同認可的月、季、旬進度實施計劃；（4）合同雙方共同認可的對工期的修改文件，如會談紀要、來往信件、確認信等；（5）施工志、氣象資料；（6）業(yè)主或監(jiān)理工程師的變更指令；（7）影響工期的干擾事件；（8）受干擾后的實際工程進度；（9）其他有關(guān)工期的資料等。

五、工期索賠的分析流程六、工期索賠方法1．網(wǎng)絡(luò)分析法2．比例類推法按工程量進行比例類推按造價進行比例類推3．直接法某工程施工中，業(yè)主推遲工程室外樓梯設(shè)計圖紙的批準手續(xù)，使該樓梯的施工延期20周，該室外樓梯工程合同造價為45萬元，合同總價為500萬元。確定延誤工期索賠值。1、網(wǎng)絡(luò)圖分析法利用進度計劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路1)延誤工作為關(guān)鍵工作：索賠工期=延誤時間2)延誤工作非關(guān)鍵工作:索賠工期=延誤時間—時差

2、對比分析法適用于索賠事件僅影響單位工程或分部分項工程，需由此而計算對總工期的影響。計算公式為：

對于已知部分工程的延期的時間：

工期索賠值=受干擾部分工程的合同價/原合同總價X該受干擾部分工期拖延時間

對于已知額外增加工程量的價格：

工期索賠值=額外增加的工程量的價格/原合同總價X原合同總工期

案例4.某工程主要活動的原工期實施計劃網(wǎng)絡(luò)圖如下：L11L23L34L46L52L64L76L125L84L96L103L1166.5.3費用索賠一、費用索賠的含義及特點1.費用索賠的含義：承包商在非自身因素影響下遭受經(jīng)濟損失時向業(yè)主提出補償其額外費用損失的要求，屬于合同價款外的費用。2.與工期索賠相比，費用索賠特點：費用索賠的成功與否及其大小事關(guān)承包商的盈虧，也影響業(yè)主工程項目的建設(shè)成本，因而費用索賠常常是最困難、也是雙方分歧最大的索賠。索賠費用的計算比索賠資格或權(quán)利的確認更為復(fù)雜。在工程實踐中，常常是許多干擾事件交織在一起，很難清楚、準確地劃分開

二、費用索賠的原因業(yè)主違約索賠工程變更業(yè)主拖延支付工程款或預(yù)付款工程加速業(yè)主或工程師責任造成的可補償費用的延誤工程中斷或終止工程量增加（不含業(yè)主失誤）業(yè)主指定分包商違約合同缺陷國家政策及法律、法令變更等。三、可索賠費用的分類

按可索賠費用的性質(zhì)劃分

額外工作索賠損失索賠按可索賠費用的構(gòu)成劃分直接費間接費

按照工程慣例，承包商的索賠準備費用、索賠金額在索賠處理期間的利息、仲裁費用、訴訟費用等是不能索賠的，因而不應(yīng)將這些費用包含在索賠費用中。四、常見索賠事件的費用構(gòu)成索賠事件可能的費用項目說明工程延誤1.人工費增加包括工資上漲、現(xiàn)場停工、窩工、生產(chǎn)效率降低，不合理使用勞動力等損失2.材料費增加因工期延長引起的材料價格上漲3.機械設(shè)備費設(shè)備因延期引起的折舊費、保養(yǎng)費、進出場費或租賃費等4.現(xiàn)場管理費增加包括現(xiàn)場管理人員的工資、津貼等，現(xiàn)場辦公設(shè)施，現(xiàn)場日常管理費支出，交通費等5.因工期延長的通貨膨脹使工程成本增加6.相應(yīng)保險費、保函費增加7.分包商索賠8.總部管理費分攤9.推遲支付引起的兌換率損失索賠事件可能的費用項目說明工程加速1.人工費增加因業(yè)主指令工程加速造成增加勞動力投入，不經(jīng)濟地使用勞動力，生產(chǎn)效率降低等2.材料費增加不經(jīng)濟地使用材料，材料提前交貨的費用補償，材料運輸費增加3.機械設(shè)備費增加機械投入，不經(jīng)濟地使用機械4.因加速增加現(xiàn)場管理費也應(yīng)扣除因工期縮短減少的現(xiàn)場管理費5.資金成本增加費用增加和支出提前引起負現(xiàn)金流量所支付的利息索賠事件可能費用項目說明工程量增加費用構(gòu)成與合同報價相同合同規(guī)定承包商應(yīng)承擔一定比例（如5%，10%）的工程量增加風險，超出部分才予以補償合同規(guī)定工程量增加超出一定比例時（如15%～20%）可調(diào)整單價，否則合同單價不變索賠事件工程中斷可能的費用項目1.人工費增加2.機械使用費3.保函、保險費、銀行手續(xù)費4.貸款利息5.總部管理費6.其他額外費用說明如留守人員工資，人員的遣返和重新招雇費，對工人的賠償?shù)仍O(shè)備停置費，額外的進出場費，租憑機械的費用等如停工、復(fù)工所產(chǎn)生的額外費用，工地重新整理等費用五.利潤

在以下幾種情況下，承包商一般可以提出利潤索賠：因設(shè)計變更等變更引起的工程量增加；施工條件變化、施工范圍變更導(dǎo)致的索賠；合同延期導(dǎo)致機會利潤損失；合同終止帶來預(yù)期利潤損失等。六.綜合費用索賠計算方法總費用法基本思路是將固定總價合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，或索賠值按成本加酬金的方法來計算，它是以承包商的額外增加成本為基礎(chǔ)，再加上管理費、利息甚至利潤的計算方法。分項法分項法是對每個引起損失的干擾事件和各費用項目單獨分析計算，最終求和。1、總費用法和修正的總費用法總費用法又稱總成本法，計算公式如下：索賠費用=工程結(jié)算造價一工程預(yù)算造價（或合同價）總費用法并不十分科學(xué)，但被經(jīng)常采用，原因是對于某些索賠事件，難于準確的確定它們導(dǎo)致的各項費用增加額。一般認為在以下具體條件時采用總費用法是合理的：1、已開支的實際總費用經(jīng)過審核，認為是比較合理的；2、承包商的原始報價是比較合理的；3、費用的增加是由于對方原因造成的，其中沒有承包商管理不善的責任；4、由于該項索賠事件的性質(zhì)和現(xiàn)場記錄的不足，難于采用更精確的計算方法。2、分項法就是將索賠的損失費用分項進行計算。即：索賠費用＝每個或每類索賠事件的索賠費用之和＝∑索賠費用a、b、c…

6.5.4反索賠一、反索賠的概述（一）反索賠的意義1、減少和防止損失的發(fā)生；2、避免被動挨打的局面3、不能進行有效的反索賠，同樣也不能進行有效的索賠。（二）反索賠的原則

以事實為根據(jù)，以合同和法律為準繩，實事求是地認可合理的索賠要求，反駁、拒絕不合理的索賠要求，公平合理的解決問題。（三）反索賠的特點1、索賠與反索賠的同時性；2、技巧性強，處理不當將會引起訴訟；3、在反索賠時，發(fā)包人處于主動的有利地位，發(fā)包人在經(jīng)工程師證明承包人違約后，可以直接從應(yīng)付工程款中扣回款項，或從銀行保函中得到補償。（四）反索賠的內(nèi)容1、工程質(zhì)量缺陷反索賠；2、拖延工期反索賠；3、保留金反索賠；4、發(fā)包人其他損失的反索賠。二、索賠防范（一）防止對方提出索賠積極防御通常表現(xiàn)在:防止自己違約,使自己完全按合同辦事.（二）反擊對方的索賠要求最常見的反擊對方索賠要求的措施有:1、用我方提出的索賠對抗（平衡）對方的索賠要求，最終雙方都作讓步，互不支付。2、反駁對方的索賠報告，找出理由和依據(jù)，證明對方的索賠報告不符合事實，不符合合同規(guī)定，計算不準確等，推卸或減輕責任。三、索賠反駁（一）索賠事件的真實性（二）索賠理由分析（三）干擾事件責任分析即干擾事件責任不在我方。通常有：1、責任在于索賠者自己；2、干擾事件是其他原因引起的，不應(yīng)由我方賠償；3、合同雙方都有責任，則應(yīng)按各自的責任分擔損失。（四）干擾事件的影響分析分析索賠事件和影響之間是否存在因果關(guān)系，可通過網(wǎng)絡(luò)計劃分析和施工狀態(tài)分析兩方面得到其影響范圍。（五）證據(jù)分析1、證據(jù)不足2、證據(jù)不當。3、片面證據(jù)4、盡管對某一具體問題雙方有過書面協(xié)商，但未達成一致，或未最終確定。（六）索賠值審核

反索賠方在事態(tài)調(diào)查和收集、整理工程資料的基礎(chǔ)上進行合同狀態(tài)、可能狀態(tài)、實際狀態(tài)分析即可對對方的索賠值計算進行對比、審查與分析，雙方不一致的地方也一目了然。對比分析的重點在于：1、各數(shù)據(jù)的準確性；2、計算方法的合情合理合法性。練習(xí)題1、下列不屬于建設(shè)工程反索賠特點的是（）。

A．索賠與反索賠同時性

B．技巧性強，處理不當將會引起訴訟

C．在反索賠時，發(fā)包人處于主動的有利地位，發(fā)包人在經(jīng)工程師證明承包人違約后，可以直接從應(yīng)付工程款中扣回款項，或從銀行保函中得以補償

D．工程質(zhì)量缺陷反索賠★承包商預(yù)防和減少業(yè)主反索賠的措施：①嚴肅認真地對待投標報價②注意簽訂合同時的協(xié)商與談判③加強施工質(zhì)量管理④加強施工進度計劃與控制⑤承包商應(yīng)注意業(yè)主不能隨意擴大工程范圍⑥加強工程成本的核算與控制一、單項選擇題

1.承包人在索賠事項發(fā)生后的（）d以內(nèi)，應(yīng)向工程師正式提出索賠意向通知。

A.14

B.7

C.28

D.212.下列關(guān)于建設(shè)工程索賠的說法，正確的是（）。

A.承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人不可以向承包人索賠

B.索賠按處理方式的不同分為工期索賠和費用索賠

C.工程師在收到承包人送交的索賠報告的有關(guān)資料后28d未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可

D.索賠意向通知發(fā)出后的14d內(nèi)，承包人必須向工程師提交索賠報告及有關(guān)資料3.索賠是指在合同的實施過程中，（）因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)而遭受損失后，向?qū)Ψ教岢龅难a償要求。

A.業(yè)主方B.第三方

C.承包商D.合同中的一方4.在施工過程中，由于發(fā)包人或工程師指令修改設(shè)計、修改實施計劃、變更施工順序，造成工期延長和費用損失，承包商可提出索賠。這種索賠屬于（）引起的索賠。

A.地質(zhì)條件的變化B.不可抗力

C.工程變更D.業(yè)主風險5.索賠可以從不同角度分類，如按索賠事件的影響分類，可分為（）。

A.單項索賠和綜合索賠

B.工期拖延索賠和工程變更索賠

C.工期索賠和費用索賠

D.發(fā)包人和承包人、承包人與分包人之間的索賠6.（）是索賠處理的最主要依據(jù)。

A.合同文件B.工程變更

C.結(jié)算資料D.市場價格7.下列關(guān)于索賠和反索賠的說法，正確的是（）。

A.索賠實際上是一種經(jīng)濟懲罰行為

B.索賠和反索賠具有同時性

C.只有發(fā)包人可以針對承包人的索賠提出反索賠

D.索賠單指承包人向發(fā)包人的索賠二、多項選擇題1.建設(shè)工程索賠按所依據(jù)的理由不同可分為（）。

A.合同內(nèi)索賠B.工期索賠

C.費用索賠D.合同外索賠

E.道義索賠2.承包商向業(yè)主索賠成立的條件包括有（）。

A.由于業(yè)主原因造成費用增加和工期損失

B.由于工程師原因造成費用增加和工期損失

C.由于分包商原因造成費用增加和工期損失

D.按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向

E.提交了索賠報告3.承包商可以就下列（）事件的發(fā)生向業(yè)主提出索賠。

A.施工中遇到地下文物被迫停工

B.施工機械大修，誤工3d

C.材料供應(yīng)商延期交貨

D.業(yè)主要求提前竣工，導(dǎo)致工程成本增加

E.設(shè)計圖紙錯誤，造成返工案例分析一某汽車廠建設(shè)施工土方工程中，承包商在合同標明有松軟石的地方?jīng)]有遇到松軟石，因此工期延期1個月。但在合同中另一未標明有堅硬巖石的地方遇到了更多的堅硬巖石，開挖工作變得更加困難，由此造成了實際生產(chǎn)率比原計劃低得多，經(jīng)測算影響工期3個月。由于施工速度減慢，使得部分施工任務(wù)拖到雨季進行，按一般公認標準推算，有影響工期2個月。為此承包商準備提出索賠。問題：

1、該項施工索賠能否成立？為什么？

2、在該索賠事件中，應(yīng)提出的索賠內(nèi)容包括哪兩方面？

3、在工程施工中，通常可以提供的索賠證據(jù)有哪些？

4、承包商應(yīng)提供的索賠文件有哪些？請協(xié)助承包商擬定一份索賠通知？案例分析一答案：

1、該項施工索賠能成立。施工中在合同未標明有堅硬巖石的地方遇到了更多的堅硬巖石，屬于施工現(xiàn)場的施工條件與原來的勘察有很大差異，屬于甲方的責任范圍。

2、本事件使承包商由于意外地質(zhì)條件造成施工困難，導(dǎo)致工期延長，相應(yīng)產(chǎn)生額外工程費用，因此應(yīng)包括費用索賠和工期索賠。

3、可以提供的索賠證據(jù)：招標文件、工程合同及附件、業(yè)主認可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等工程各項有關(guān)設(shè)計交底記錄，變更圖紙、變更施工指令等工程各項經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認的簽證工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等工程各項會議紀要施工計劃及現(xiàn)場實施情況等施工日記集工長工作日志、備忘錄工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄案例分析一答案：

4、承包商應(yīng)提供的索賠文件有：索賠信索賠報告索賠證據(jù)與詳細計算書等附件索賠通知的參考形式如下：索賠通知致甲方代表（或監(jiān)理工程師）：我方希望你方對工程地質(zhì)條件變化問題引起重視：在合同文本未標明有堅硬巖石的地方遇到了堅硬巖石，致使我方實際生產(chǎn)率降低，而引起進度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工條件變化，造成我方施工現(xiàn)場設(shè)計與原設(shè)計有很大不同，為此向你方提出工期索賠及費用索賠要求，具體工期索賠及費用索賠依據(jù)與計算書在隨后的索賠報告中。承包商：。。。。。。。年。。月。。日索賠報告編寫實例

某建設(shè)單位和某施工單位簽訂了工程施工合同。合同規(guī)定：鋼材、木材、水泥由業(yè)主供貨到現(xiàn)場倉庫，其他材料由承包商自行采購。當工程施工到第三層框架梁鋼筋綁扎時，因業(yè)主提供的鋼筋未到，使該項作業(yè)停工14天(該項作業(yè)的總時差為0)。10月7日到10月9日因停電、停水使第三層的砌磚停工(該項作業(yè)的總時差為4天)。為此，承包商于10月20日向工程師提交了一份索賠報告書，并于10月25日交了一份工期、費用索賠計算書和索賠依據(jù)的詳細材料。

索賠報告書題目：××項目臨時停工索賠事件:業(yè)主供應(yīng)材料未到．以及現(xiàn)場停水停電影響:

造成現(xiàn)場停工，雖然安排部分工人做其他工作，但是仍然有停工；機械造成停工。要求:延長工期14天，費用索賠7875元。其中:

人工停工費在盡量安排工人從事其它工作之后，按補償?shù)墓ばР钣嬎恪C械停工費考慮是自有設(shè)備，僅按折舊臺班費計算。本索賠事項雙方同意不計取管理費和利潤.證據(jù):相應(yīng)的合同條款，施工現(xiàn)場情況記錄,工人工資單等

證據(jù)資料附在索賠報告之后。責任明確用詞婉轉(zhuǎn)事件真實簡潔清楚工期索賠業(yè)主供應(yīng)鋼材未到，停工14天，是屬于關(guān)鍵工作，故要求延長工期14天，現(xiàn)場停電追成停工,因有4天的總時差，故不提出工期索賠要求，總計要求延長工期14天.索賠費用分類單位:元人工費綁扎鋼筋停工35×10×14=4900砌磚停工30×10×3=900人工費合計5800機械費塔吊一臺14×50=700混凝土攪拌機一臺14×30=420鋼筋彎曲