第十五章 國際貿(mào)易條約、協(xié)定與組織

第十五章國際貿(mào)易條約、協(xié)定與組織學(xué)習(xí)目的與目標(biāo)：1、對(duì)世界貿(mào)易組織的歷史及現(xiàn)狀有一個(gè)總體的認(rèn)識(shí)2、了解關(guān)貿(mào)總協(xié)定成立的背景、關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本框架及關(guān)貿(mào)總協(xié)定的八輪談判3、了解世界貿(mào)易組織成立的背景，了解中國與世界貿(mào)易組織的歷史關(guān)系及我國“復(fù)關(guān)”和“入世”的談判歷程4、掌握烏拉圭回合談判的特點(diǎn)和主要內(nèi)容，掌握世界貿(mào)易組織的內(nèi)容和原則5、理解我國加入世貿(mào)組織面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)重點(diǎn)、難點(diǎn)：1、烏拉圭回合談判的特點(diǎn)和主要內(nèi)容2、世界貿(mào)易組織的地位、原則、加入和退出程序以及決策、審議、爭端解決機(jī)制教學(xué)方法：多媒體教學(xué)、案例討論課時(shí)數(shù)：6第一節(jié)關(guān)貿(mào)總協(xié)定與烏拉圭回合一、關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）

是一個(gè)關(guān)于關(guān)稅與貿(mào)易政策的多邊國際協(xié)定，同時(shí)也是締約方之間規(guī)定國際貿(mào)易準(zhǔn)則的一項(xiàng)多邊條約，是進(jìn)行多邊貿(mào)易談判和解決貿(mào)易爭端的場(chǎng)所

（一）產(chǎn)生的背景及過程1、經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致各工業(yè)國的經(jīng)濟(jì)下降2、貿(mào)易保護(hù)的惡果導(dǎo)致各國的反思3、各國迫切希望發(fā)展經(jīng)濟(jì)（二）特征1、臨時(shí)性2、契約性3、開放性（三）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本框架1、宗旨締約方在處理它們的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)事務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)以提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實(shí)際收入和有效需求的巨大持續(xù)增長，擴(kuò)大世界資源的充分利用，以及發(fā)展商品的生產(chǎn)交換為目的，希望通過達(dá)成互惠互利協(xié)議，導(dǎo)致大幅度地削減關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙，取消國際貿(mào)易中的歧視待遇

2、職能（1）談判職能（2）制定貿(mào)易規(guī)則職能（3）協(xié)調(diào)和解決貿(mào)易爭端職能3、組織機(jī)構(gòu)（1）締約方全體最高權(quán)力機(jī)構(gòu)（2）代表理事會(huì)（3）專門委員會(huì)（4）工作組和專家小組

4、關(guān)貿(mào)總協(xié)定的體制構(gòu)成（1）1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定核心條款和關(guān)稅減讓表關(guān)于締約方貿(mào)易政策和措施的規(guī)定關(guān)于加入或退出關(guān)貿(mào)總協(xié)定的程序及關(guān)稅談判的規(guī)則（2）1965年增加了第四部分“對(duì)處理發(fā)展中國家的貿(mào)易和發(fā)展問題”（3）東京回合達(dá)成的“非關(guān)稅措施協(xié)議”

5、基本原則（1）非歧視原則最惠國待遇條款國民待遇條款（2）關(guān)稅保護(hù)和關(guān)稅減讓原則

（3）一般禁止數(shù)量限制原則（4）公平競爭原則（5）貿(mào)易政策法規(guī)在全國統(tǒng)一和透明原則（6）豁免與緊急行動(dòng)原則（7）磋商調(diào)解原則（8）對(duì)發(fā)展中國家特殊優(yōu)惠待遇原則（四）GATT的8輪多邊貿(mào)易談判1、歷次貿(mào)易談判簡況（1）第一輪談判時(shí)間：1947年4-10月地點(diǎn)：瑞士日內(nèi)瓦參加方：23國（包括中國）主要議題：關(guān)稅減讓主要成果：達(dá)成了123項(xiàng)雙邊關(guān)稅減讓協(xié)議，制定了關(guān)稅減讓表，共涉及45000種商品的關(guān)稅減讓，使應(yīng)征稅進(jìn)口值約54％的商品平均降低關(guān)稅35％，影響世界貿(mào)易額近100億美元（2）第二輪談判時(shí)間：1949年4-10月地點(diǎn)：法國安納西參加方：33國主要議題：關(guān)稅減讓主要成果：達(dá)成雙邊減稅協(xié)議147項(xiàng)，使應(yīng)征稅進(jìn)口值56％的商品平均降低關(guān)稅35％，使美國的進(jìn)口貨物應(yīng)征稅率由1948年1月以前的25.5%下降到14.5%（3）第三輪談判時(shí)間：1950年10月-1951年4月地點(diǎn)：英國托奎參加方：39國主要議題：關(guān)稅減讓主要成果：共達(dá)成關(guān)稅減讓協(xié)議150項(xiàng)，新增關(guān)稅減讓商品8700種，使應(yīng)征稅進(jìn)口值11.7％的商品平均降低關(guān)稅26％

（4）第四輪談判時(shí)間：1956年1月-5月地點(diǎn)：瑞士日內(nèi)瓦參加方：28國主要議題：關(guān)稅減讓主要成果：實(shí)現(xiàn)關(guān)稅減讓商品3000種，使應(yīng)征稅進(jìn)口值16％的商品平均降低關(guān)稅15％。日本在該輪談判中加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定（5）第五輪談判（狄龍回合）時(shí)間：1960年9月-1961年7月地點(diǎn)：瑞士日內(nèi)瓦參加方：45國主要議題：關(guān)稅減讓主要成果：就4400種商品達(dá)成了關(guān)稅減讓協(xié)議，涉及49億美元的貿(mào)易額，使應(yīng)征稅進(jìn)口值20％的商品平均降低稅率20％。歐共體統(tǒng)一對(duì)外關(guān)稅也達(dá)成減讓協(xié)議，平均降低稅率6.5%（6）第六輪談判（肯尼迪回合）時(shí)間：1964年5月-1967年6月地點(diǎn)：瑞士日內(nèi)瓦參加方：54國主要議題：關(guān)稅減讓和非關(guān)稅壁壘問題主要成果：達(dá)成關(guān)稅減讓商品60000種，涉及400億美元貿(mào)易額，規(guī)定在5年內(nèi)工業(yè)品進(jìn)口關(guān)稅降低35%；制定了第一個(gè)反傾銷協(xié)議；在《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》中新增加了第四部分內(nèi)容（7）第七輪談判（東京回合或尼克松回合）時(shí)間：1973年9月-1979年4月地點(diǎn)：瑞士日內(nèi)瓦參加方：99國主要議題：關(guān)稅減讓和非關(guān)稅壁壘問題主要成果：在關(guān)稅減讓上采取一攬子方案，使關(guān)稅水平降低30%，涉及3000多億美元的貿(mào)易額，世界上9個(gè)主要工業(yè)市場(chǎng)上制成品的加權(quán)平均關(guān)稅率由40%下降到4.7％?！皷|京回合”還在制定限制非關(guān)稅壁壘的措施上取得了一定成功，其中達(dá)成了9項(xiàng)協(xié)議（8）第八輪談判（烏拉圭回合）時(shí)間：1986年9月-1993年12月地點(diǎn)：瑞士日內(nèi)瓦參加方：105-124國主要議題：共15項(xiàng)議題，可分為四大類：市場(chǎng)準(zhǔn)入、貿(mào)易競爭規(guī)則、“新領(lǐng)域”的議題和貿(mào)易體制程序的議題主要成果：達(dá)成涉及21個(gè)領(lǐng)域的45個(gè)協(xié)議，減稅商品涉及的貿(mào)易額高達(dá)1.2萬億美元，減稅幅度近40%，近20個(gè)產(chǎn)品部類實(shí)行了零關(guān)稅；農(nóng)產(chǎn)品的非關(guān)稅措施全部關(guān)稅化，并進(jìn)行約束和減讓，紡織品的歧視性配額限制在10年內(nèi)取消；非關(guān)稅壁壘受到嚴(yán)格規(guī)范；涉及的三個(gè)新領(lǐng)域（服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和與貿(mào)易有關(guān)的投資措施等新議題談判成功；達(dá)成了關(guān)于建立世界貿(mào)易組織的協(xié)定

2、多輪談判的特點(diǎn)（1）參加總協(xié)定的國家不斷增加（2）歷次多邊貿(mào)易談判中，發(fā)達(dá)國家居于主要地位（3）美國在總協(xié)定中的地位舉足輕重，影響巨大，但其作用日趨下降（4）談判內(nèi)容增多，談判時(shí)間拉長（五）關(guān)貿(mào)總協(xié)定的歷史作用及局限性1、作用（1）促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大（2）緩和了各締約國的貿(mào)易摩擦和矛盾（3）形成了一套國際貿(mào)易政策和措施的規(guī)章（4）為發(fā)展中國家對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展提供了一定的便利2、局限性（1）在法律地位上，GATT僅僅是臨時(shí)協(xié)議，而不是正式生效的國際公約（2）在管理范圍上，僅管轄貨物，而且貨物貿(mào)易中的如農(nóng)產(chǎn)品、紡織品等長期游離在多邊貿(mào)易談判之外（3）GATT的許多規(guī)則不規(guī)范，存在“過多的例外領(lǐng)域”（4）在爭端解決機(jī)制上，GATT采用完全協(xié)商一致的原則，存在缺陷第二節(jié)烏拉圭回合談判一、烏拉圭回合的目標(biāo)和議題1、目標(biāo)（1）目的：制止和扭轉(zhuǎn)保護(hù)主義，消除貿(mào)易扭曲現(xiàn)象；維護(hù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則和促進(jìn)關(guān)貿(mào)總協(xié)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；建立一個(gè)更加開放、具有生命力的和持久的多邊貿(mào)易體制（2）具體目標(biāo)各締約國進(jìn)一步放寬和擴(kuò)大世界貿(mào)易，減少和取消關(guān)稅，限制和降低非關(guān)稅壁壘加強(qiáng)GATT的作用，把更大范圍的世界貿(mào)易置于統(tǒng)一的、有效的和可實(shí)施的多邊規(guī)則之下增強(qiáng)GATT體制的適宜性，加強(qiáng)GATT與有關(guān)國際組織的聯(lián)系促進(jìn)國內(nèi)和國際合作行動(dòng)，努力改善國際貨幣體制的職能，促進(jìn)金融和實(shí)際投資資源向發(fā)展中國家流動(dòng)2、議題（1）貨物貿(mào)易部分（2）服務(wù)貿(mào)易部分二、特點(diǎn)1、談判的目標(biāo)宏偉2、談判的議題內(nèi)容廣泛3、談判時(shí)間最長、難度較大三、主要成果1、達(dá)成了內(nèi)容廣泛的協(xié)定、協(xié)議與諒解2、擴(kuò)大了貿(mào)易自由化的深度和廣度3、成立世界貿(mào)易組織取代關(guān)貿(mào)總協(xié)定第二節(jié)世界貿(mào)易組織一、世界貿(mào)易組織的產(chǎn)生（一）背景（二）特點(diǎn)1、內(nèi)容廣泛2、統(tǒng)一性3、法律性

二、世界貿(mào)易組織的內(nèi)容（一）宗旨和目標(biāo)1、宗旨（1）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展，以提高生活水平，保證充分就業(yè)，保障實(shí)際收入和有效需求的增長（2）根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，合理利用世界資源，擴(kuò)大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易（3）達(dá)成互惠互利的協(xié)議，大幅度削減和取消關(guān)稅及其他貿(mào)易壁壘，并消除國際貿(mào)易中的歧視待遇（4）積極努力以確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達(dá)國家，在國際貿(mào)易增長中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相應(yīng)的份額和利益2、目標(biāo)

建立一個(gè)完整的包括貨物、服務(wù)、與貿(mào)易有關(guān)的投資及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等更具活力、更持久的多邊貿(mào)易體系，以包括關(guān)貿(mào)總協(xié)定貿(mào)易自由化的成果和烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果（二）職能1、促進(jìn)世界貿(mào)易組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，監(jiān)督和管理其統(tǒng)轄范圍的各項(xiàng)協(xié)議的貫徹實(shí)施2、為成員提供處理各協(xié)定、協(xié)議有關(guān)事務(wù)、多邊貿(mào)易談判及解決貿(mào)易糾紛的談判場(chǎng)所3、編寫年度世界貿(mào)易報(bào)告和舉辦世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易研討會(huì)4、對(duì)各成員的貿(mào)易政策、法規(guī)進(jìn)行定期審評(píng)5、協(xié)調(diào)與其他國際經(jīng)濟(jì)組織的關(guān)系6、向發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家提供必要的技術(shù)援助（三）組織機(jī)構(gòu)1、部長級(jí)會(huì)議（1）立法權(quán)（2）準(zhǔn)司法權(quán)（3）豁免某個(gè)成員在特定情況下的義務(wù)（4）批準(zhǔn)非世貿(mào)組織成員方所提出的取得世貿(mào)組織觀察員資格申請(qǐng)的請(qǐng)示2、總理事會(huì)（1）貨物貿(mào)易理事會(huì)（2）服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)（3）與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)3、各專門委員會(huì)4、秘書處和總干事（1）秘書處（2）總干事（四）法律地位1、具有法人資格2、每個(gè)成員方向WTO提供其履行職責(zé)時(shí)所必需的特權(quán)和豁免權(quán)3、WTO官員和各成員方代表在其獨(dú)立執(zhí)行與世界貿(mào)易組織相關(guān)的職能時(shí)，享有每個(gè)成員方提供的所必需的特權(quán)與豁免權(quán)4、每個(gè)成員方應(yīng)同樣給予WTO及其成員的特權(quán)和豁免權(quán)，應(yīng)當(dāng)和1947年11月聯(lián)合國大會(huì)通過的《專門機(jī)構(gòu)特權(quán)和豁免權(quán)公約》的規(guī)定一樣5、世貿(mào)組織可以締結(jié)一個(gè)總部所在地協(xié)議（五）加入和退出WTO的程序1、加入（1）四個(gè)階段：提出申請(qǐng)和受理對(duì)外貿(mào)易制度的審議和雙邊市場(chǎng)準(zhǔn)入談判多邊談判和起草文件表決和生效（2）八個(gè)步驟申請(qǐng)成立工作組遞交貿(mào)易政策和制度備忘錄審議備忘錄雙邊談判起草工作組報(bào)告和加入議定書提交工作組報(bào)告和加入議定書表決并成為正式成員2、退出自愿退出成員方的退出在WTO總干事收到退出的書面通知之日起6個(gè)月期滿時(shí)方能生效（六）決策機(jī)制該組織在履行其各項(xiàng)職能過程中所采用的議事、決策規(guī)則及程序做法1、協(xié)商一致2、投票表決（1）簡單多數(shù)規(guī)則——一般事項(xiàng)（2）2/3多數(shù)規(guī)則——有關(guān)條款的修訂（3）3/4多數(shù)規(guī)則——解釋、決議以及豁免（七）審議機(jī)制

WTO成員集體對(duì)各成員的貿(mào)易政策與措施及其多邊貿(mào)易體制的作用所產(chǎn)生的影響，定期進(jìn)行全面審議的一項(xiàng)制度性做法2、貿(mào)易政策審議機(jī)制的主要內(nèi)容（1）審議目標(biāo)（2）審議周期（3）審議程序貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)構(gòu)與被評(píng)審方進(jìn)行磋商，確定評(píng)審方案并完成準(zhǔn)備工作被評(píng)審方政府提交本國貿(mào)易政策和實(shí)踐報(bào)告召開會(huì)議討論將被評(píng)審方提交的報(bào)告、秘書處的報(bào)告以及評(píng)審機(jī)構(gòu)的會(huì)議記錄文件合訂并印刷出版2、貿(mào)易政策審議機(jī)制的主要內(nèi)容（4）對(duì)世界貿(mào)易環(huán)境的審議（5）審議的作用有利于增加成員方政策的透明度，從而總體上改善國際貿(mào)易環(huán)境敦促成員方遵守規(guī)則、紀(jì)律和承諾，從而使多邊貿(mào)易體系更好的發(fā)揮作用有利于增加成員方對(duì)彼此貿(mào)易政策和實(shí)踐的理解，減少貿(mào)易爭端，及時(shí)化解糾紛（八）爭端解決機(jī)制由WTO總理事會(huì)作為爭端解決機(jī)構(gòu)對(duì)根據(jù)烏拉圭回合最后文件中的任何協(xié)議提起的爭端進(jìn)行解決的一項(xiàng)制度1、范圍（1）各成員方根據(jù)WTO各項(xiàng)協(xié)定、協(xié)議所提起的爭端（2）特別規(guī)則優(yōu)先（3）對(duì)適用協(xié)議的協(xié)調(diào)2、程序（1）磋商（2）專家組審理（3）上訴機(jī)構(gòu)審理（4）決策的執(zhí)行及監(jiān)督（5）仲裁（6）斡旋、調(diào)解和調(diào)停（九）世界貿(mào)易組織的基本原則1、非歧視原則2、自由貿(mào)易原則3、透明度原則4、市場(chǎng)準(zhǔn)入原則5、公平競爭原則6、公平解決爭端原則7、給予發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家優(yōu)惠待遇原則8、豁免和實(shí)施保障措施原則