2023年江西省期貨從業(yè)資格權(quán)益類期權(quán)考試試題

2023年江西省期貨從業(yè)資格:權(quán)益類期權(quán)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共２５題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶導(dǎo)致了1５萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出補(bǔ)償請(qǐng)求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶(）。?A．10萬(wàn)元

B．14萬(wàn)元?C.1５萬(wàn)元?Ｄ.12萬(wàn)元2、美元較歐元貶值,此時(shí)最佳策略為＿_(dá)。?A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨

B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨?Ｃ．賣出美元期貨,同時(shí)買入歐元期貨

D.買入美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨3、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺得（）也許會(huì)被期貨公司錄用。

A.張某?？飘厴I(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C.黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久?D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格4、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。

A.非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況?Ｂ.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況?C．非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)

D.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況5、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（)。?A．自然人?Ｂ．國(guó)有公司

C．投機(jī)客戶?D.期貨交易所會(huì)員6、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_＿。

A.雙向指令?Ｂ．止損指令

C．套利指令?D．市價(jià)指令7、下列可以從事期貨交易的是()。

A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位?B.某集團(tuán)下屬公司

C.期貨交易所的工作人員

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員8、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。?Ａ．5

B.1０?Ｃ.20?D.3０9、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是(）。

A．公司法人

B．自然人

C.會(huì)員

D.國(guó)有公司１0、1月１日,上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63２０0元／噸，5月份銅合約的價(jià)格是63０0０元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是＿_(dá)。?A．3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸

B.3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸,5月份銅合約的價(jià)格保持不變?C.3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸

D．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了17０元／噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了２5０元/噸

11、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約１0手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3０00元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至６00元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的30０0元?dú)w還。當(dāng)天,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（)承擔(dān)。?A．丁某?B．小王?C.期貨公司

Ｄ．期貨公司和丁某12、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。?A.交易完畢15日?B．交易完畢30日

Ｃ．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D.期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信?Ｂ．公平、公正、公信

C．公正、公開、公信?D．公開、公平、公正14、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是６月指數(shù)期貨合約的交割日。４月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn)；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的０．5%,買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為０．６%；投資者是貸款購(gòu)買，借貸利率為成交金額的０.5%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。?A.[16０6,1646]?B．［1600，16４０]

C．［１616,165６]

D.[１620，１660］15、分立的說(shuō)法，不對(duì)的的是（)。

A．期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的,合并各方的債務(wù)免去

D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼１6、_＿表白在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。

A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率

B.市場(chǎng)資金集中度?C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率

D.期貨價(jià)格變動(dòng)率17、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。?A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?Ｂ．財(cái)政部?C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D．期貨投資者1８、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。]?甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具有的條件是__。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣1０0萬(wàn)元?Ｂ．申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

C．不存在不良誠(chéng)信記錄

D.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有１５筆以上的商品期貨交易成交記錄19、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是＿_(dá)。?A．倫敦證券交易所?B.芝加哥商品交易所?C.阿姆斯特丹證券交易所?D．法蘭西證券交易所2０、下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。?A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)?B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn)

C.投機(jī)者重要獲取價(jià)差收益?D.投機(jī)交易重要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作21、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉米期貨合約40手,成交價(jià)為222０元/噸,當(dāng)天結(jié)算價(jià)格為2２30元/噸,交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為＿_(dá)。

A.44600元

Ｂ.2２200元

C．４４40０元?Ｄ.22300元22、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，對(duì)的的說(shuō)法是__。

A.開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生?Ｂ．開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生?C.都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生?D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生23、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手１０00元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金局限性,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金３000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至６00元,交易員小王自作主張賣出５手白糖合約,將透支的30０0元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。假如丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以()為被告。

A．期貨公司

Ｂ．期貨公司營(yíng)業(yè)部

Ｃ．小王?Ｄ．期貨公司和小王24、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,解決方式為(）

Ａ.予以當(dāng)面批評(píng)

B.予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出?C．予以公開譴責(zé)

Ｄ．向公安部門舉報(bào)25、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。

A.期貨交易各方

Ｂ.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

Ｄ．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意）1、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是＿_(dá)。

A.買進(jìn)看漲期權(quán)?B．買進(jìn)看跌期權(quán)?C．賣出看漲期權(quán)?D．賣出看跌期權(quán)２、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述對(duì)的的有（)。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)行提醒

Ｃ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用3、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法，對(duì)的的是_＿。?Ａ．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、３０分鐘、1小時(shí)、1日、1周１個(gè)月和１年等）里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此,合約成交量的記錄通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)?C．在中國(guó)內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的記錄有所差異，中國(guó)金融期貨交易所采用單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采用雙邊計(jì)算?D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈限度。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈限度越高4、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利涉及（）。?Ａ．參與會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)?Ｂ.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)?C．聯(lián)名建議召開會(huì)員大會(huì)?D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格5、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法,對(duì)的的是__。?Ａ．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出,在一個(gè)大周期之中也許存在一些小周期,而小的周期又可以再細(xì)提成更小的周期?B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短,都是以一種模式進(jìn)行

C.每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成

Ｄ．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷反復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律6、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法,對(duì)的的是__。?A.在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況?B．標(biāo)如期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期貨合約第一告知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

Ｃ．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五?D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日事實(shí)上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月7、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后,李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試,根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的()職務(wù)。

A．董事長(zhǎng)?Ｂ.經(jīng)理層人員?C.總經(jīng)理?D.監(jiān)事會(huì)主席８、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具有（)條件。

A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

Ｄ.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行９、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段重要有__。?A．分散籌資?B.外匯期貨交易?C．遠(yuǎn)期外匯交易?D．外匯期權(quán)交易１0、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)運(yùn)用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。?A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任?C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰

D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)解決

11、下列哪些情況將有助于促使本國(guó)貨幣升值__?Ａ.本國(guó)順差擴(kuò)大?B．減少本幣利率

C．本國(guó)逆差擴(kuò)大?D．提高本幣利率1２、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法,對(duì)的的有(）。

A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)

B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度?C．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成?D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人１3、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（)。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不合法利益的應(yīng)當(dāng)退還?D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律14、在我國(guó),任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用(）進(jìn)行期貨交易。

A.信貸資金

B．財(cái)政資金?Ｃ.自有資金

Ｄ.銀行資金15、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及(）。?A.會(huì)員資格的取得條件

B.會(huì)員資格的終止條件

C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D.會(huì)員資格的取得程序１６、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。?A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人?B.期貨公司董事長(zhǎng)

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事１７、下列表述中，對(duì)的的有()。?A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商公司聯(lián)合會(huì)

Ｃ.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理?D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理１8、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)涉及(）。?A．設(shè)立目的和職責(zé)?Ｂ．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)合?C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成?D．對(duì)會(huì)