比較政治學(xué)-第2章

第二章比較政治學(xué)的歷史發(fā)展和變遷比較政治學(xué)導(dǎo)論（第二版）21世紀(jì)政治學(xué)系列教材第一節(jié)比較政治學(xué)的歷史發(fā)展一、早期的比較政治研究二、近代的比較政治研究三、第二次世界大戰(zhàn)后的發(fā)展主要內(nèi)容比較政治學(xué)的歷史發(fā)展比較政治學(xué)主題的變遷比較政治學(xué)發(fā)展的動力一、早期的比較政治研究1、古希臘時期亞里士多德為杰出代表創(chuàng)造了“政治學(xué)”一詞《政治學(xué)》是比較政治研究的經(jīng)典著作關(guān)于古希臘城邦的比較政治研究的邏輯成為比較政治學(xué)研究實踐的基本特征。“從本質(zhì)上講，政治理論的大傳統(tǒng)是比較的、分類的和類型學(xué)性質(zhì)的。”（阿爾蒙德）亞里士多德比較研究的操作步驟提出適合于進行比較分析的問題；收集古希臘城邦國家的個案材料；在個案史研究的基礎(chǔ)上按照三個相關(guān)性準(zhǔn)則對城邦國家進行分類；（準(zhǔn)則一是最高統(tǒng)治者的數(shù)量，準(zhǔn)則二是行為方式，準(zhǔn)則三是階級結(jié)構(gòu)即不同階級間權(quán)力分配的方式）將這一分類結(jié)果與穩(wěn)定和不穩(wěn)定聯(lián)系起來，研究何種政體最不穩(wěn)定或者最為穩(wěn)定，由此得到最后的結(jié)論。亞里士多德的政體分類執(zhí)政者的數(shù)量一個人少數(shù)人多數(shù)人政府的目的正宗君主制貴族制共和制變態(tài)僭主制寡頭制平民制2、文藝復(fù)興和啟蒙時代宏觀性的體制比較洛克(1632-1704)：英國哲學(xué)家、經(jīng)驗主義開創(chuàng)者，首位全面闡述憲政民主之人。代表作：《政府論》(1690)孟德斯鳩(1689-1755)：法國啟蒙時期思想家、律師，西方國家學(xué)說與法學(xué)理論奠基者。代表作：《羅馬盛衰原因論》(1734)、《論法的精神》(1748)盧梭(1712-1778)：法國啟蒙思想家、教育家，18世紀(jì)法國大革命的思想先驅(qū)。代表作：《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)）(1755)、《社會契約論》(1762)論證基調(diào)：首先，民主被論證為基于自然法和契約論上的最好的政府組織形式；其次，隨著民主革命的擴散，民主又被論證為人類歷史的發(fā)展方向。文藝復(fù)興和啟蒙時代比較研究的基本類型思辨性的假設(shè)：肇始于“自然狀態(tài)”的人類歷史發(fā)展考察?？障胄缘耐蒲荩簹w宿為“烏托邦”的人類社會發(fā)展分析。比較研究的類型思辨性的假設(shè)空想性的推演基本性質(zhì)規(guī)范而非實證/先驗而非經(jīng)驗參照體系此前的自然狀態(tài)此后的未來社會推衍邏輯由過去到現(xiàn)在的變遷由現(xiàn)在到未來的變遷局限性地域狹窄/時間矢量/直線發(fā)展意義使歷史縱向比較成為一種普遍的確當(dāng)?shù)恼撟C方式。提出了關(guān)于政體分類的基本框架并加入了新的明確的價值判斷（民主、權(quán)力平衡與制約、全人類福祉）。局限性主張政治歷史與政治發(fā)展的直線論，民主被認為最好的政府組織形式和人類歷史發(fā)展方向，導(dǎo)致對不同類型的政治制度經(jīng)驗研究和分類研究興趣的喪失。比較研究空間上的狹隘（僅限于歐洲諸大國）和時間矢量上的前后相繼。方法上未形成系統(tǒng)規(guī)范的理論論證，僅僅是樸素應(yīng)用。二、近代的比較政治研究（一）由純思辨轉(zhuǎn)向以經(jīng)驗研究為基礎(chǔ)。設(shè)立暗喻的參照物（法）托克維爾：《論美國民主》、《舊制度與大革命》（英）白哲特（最早采用比較研究方法分析政治制度的學(xué)者之一）：《英國憲政》（美）伍德羅·威爾遜：《國會政體》、《論國家》明確的比較研究（俄）奧斯特羅果爾斯基《民主政治與政黨組織》（瑞士籍德國）米歇爾斯《政黨論》（二）馬克思和馬克斯·韋伯更高層次的比較研究取向馬克思的比較研究“要對資產(chǎn)階級經(jīng)濟學(xué)全面地進行這樣的批判，只知道資本主義的生產(chǎn)、交換和分配的形式是不夠的。對于發(fā)生在這些形式之前的或者在比較不發(fā)達的國家內(nèi)和這些形式同時并存的形式，同樣必須加以研究和比較，所以，到目前為止，總的說來，只有馬克思進行過這種研究和比較，所以，到現(xiàn)在為止在資產(chǎn)階級以前的理論經(jīng)濟學(xué)方面所確立的一切，我們也差不多完全應(yīng)當(dāng)歸功于他的研究”。（恩格斯語）比較研究的類型特征宏觀比較歷史發(fā)展階段/社會發(fā)展形態(tài)的比較微觀比較國別案例的比較橫向比較同一時代的不同國家的比較縱向比較不同時代/歷史時期的同一國家的比較馬克斯·韋伯（1864-1920）德國著名社會學(xué)家、政治學(xué)家，也是現(xiàn)代最具生命力和影響力的思想家之一，社會學(xué)創(chuàng)立以來最偉大的社會學(xué)家之一。公認的社會學(xué)三大“奠基人”之一(另為卡爾·馬克思與愛米爾·杜克海姆)。其對西方資本主義社會的影響是巨大而深遠的。他開創(chuàng)了比較社會學(xué)、理解社會學(xué)的基本研究方法，指出了理性對于近代資本主義社會的潛移默化的影響，系統(tǒng)的闡釋了東西方宗教倫理差異對于社會現(xiàn)代性以及現(xiàn)代資本主義發(fā)展的影響，他和杜克海姆被認為是宗教社會學(xué)最早的開創(chuàng)者，也是宏觀社會學(xué)的集大成者。其代表作有《新教倫理與資本主義精神》和《儒教與道教》。馬克斯·韋伯比較研究中的“理想類型”（idealtype）韋伯的“理想類型”可以劃分為三大類：第一類是具體的歷史事件的理想類型，或者說是由歷史的特殊性確定的理想類型；第二類是由社會現(xiàn)實的抽象因素組成的理想類型；第三類理想類型是一種特定類型的理性化的“重構(gòu)”，或者用?？寺脑捳f，是“建立在行動者動機基礎(chǔ)上的純粹的行動類型”。韋伯的法律理想形態(tài)形式實質(zhì)不理性形式不理性實質(zhì)不理性理性形式理性實質(zhì)理性社會行動的類型與合理性程度

比較權(quán)衡的對象合理性降低的順序手段目的價值結(jié)果工具理性行動++++價值理性行動+++－情感行動++－－傳統(tǒng)行動－－－－（三）對比較研究的方法論認識有了比較明顯的突破——從孔德到杜克海姆的科學(xué)化發(fā)展1、孔德：比較研究是最為重要的社會科學(xué)研究方法“對地球上不同區(qū)域的人類社會的不同生存狀態(tài)進行比較－－這些狀態(tài)相互之間沒有依賴關(guān)系。用這種方法就可以同時觀察發(fā)展的不同階段”。“對人類連續(xù)狀態(tài)的歷史比較研究不僅是新的政治哲學(xué)的手段，也是這門科學(xué)的基礎(chǔ)”。奧古斯特·孔德（1798-1857）法國著名的哲學(xué)家，社會學(xué)、實證主義的創(chuàng)始人，開創(chuàng)了社會學(xué)這一學(xué)科，被尊稱為“社會學(xué)之父”。他創(chuàng)立的實證主義學(xué)說是西方哲學(xué)由近代轉(zhuǎn)入現(xiàn)代的重要標(biāo)志之一。孔德認為，為了獲得實證知識，要采用4種方法，即觀察法、實驗法、比較法和歷史法。2、杜克海姆：比較的方法是“間接的實驗方法”“我們只有一個方法證明一個現(xiàn)象是另一個現(xiàn)象的原因，這就是比較它們同時出現(xiàn)或同時消失的情況，考察它們在不同環(huán)境下結(jié)合時表現(xiàn)出來的變化是否證明它們是相互依存的?！薄氨容^社會學(xué)不是社會學(xué)的分支，而是社會學(xué)本身，因為它將不再是純粹記述性的，而是力求說明事實”。埃米爾·杜克海姆（1858-1917）又名涂爾干,也有人譯為杜爾克姆。法國社會學(xué)家，社會學(xué)的學(xué)科奠基人之一。他為社會學(xué)確立了有別于哲學(xué)、生理學(xué)、心理學(xué)的獨立研究對象和方法，即社會事實。他闡述了社會事實之間存在的結(jié)構(gòu)、功能和因果的關(guān)系，制定了一系列社會學(xué)研究的實證規(guī)則，充實了由孔德開啟的實證主義社會學(xué)的構(gòu)想，使社會學(xué)方法論具有實質(zhì)性的內(nèi)容。主要著作有《社會分工論》(1893)、《社會學(xué)方法的規(guī)則》（1895）、《自殺論》(1897)等。杜克海姆的比較研究作為主要手段的“共變法”比較研究兩個社會現(xiàn)象之間有規(guī)律的共同變化狀況，以此確定兩者間的共存關(guān)系/因果聯(lián)系具體類型的比較研究法跨層次的社會內(nèi)部多種因素的比較比較研究各種社會現(xiàn)象，證實和證否相互間的邏輯聯(lián)系/因果關(guān)系跨時段的發(fā)生學(xué)/發(fā)展過程比較比較研究社會現(xiàn)象的起源、發(fā)展和結(jié)構(gòu)變遷，以此理解其中的新內(nèi)容和原因跨空間的多民族社會的比較比較研究不同民族社會的同一現(xiàn)象，追究其起源、發(fā)展和變遷，以理解造成變化的普遍條件三、第二次世界大戰(zhàn)后的長足發(fā)展主要原因：（一）宏觀的社會因素1.法西斯主義：對西方理性主義價值、歷史單線進化論的挑戰(zhàn)，客觀性研究；2.社會主義：對西方現(xiàn)代化發(fā)展模式與西方中心主義的挑戰(zhàn)；3.民族主義：戰(zhàn)后亞非民族解放運動的高漲對西方政府政策提出挑戰(zhàn)，政策研究、學(xué)理研究。（二）社會科學(xué)其他主流學(xué)科中學(xué)理發(fā)展的促進

1.人類學(xué)、社會學(xué)中的結(jié)構(gòu)主義、功能主義分析理論——使新一代比較政治研究者能從經(jīng)驗研究成果和洞識中提煉出對之加以規(guī)范和分類的理論框架；2.人類學(xué)、心理學(xué)有關(guān)文化、心理分析的研究成果——推動政治文化研究方法在比較政治領(lǐng)域的應(yīng)用；3.對西方國家自身政治進程的研究引入新的概念和方法；

行為主義革命行為主義政治學(xué)4.非西方國家制度的研究資料增多，相關(guān)知識積累達到一個新高度。

田野工作（fieldwork）經(jīng)過一些政治學(xué)者的學(xué)術(shù)努力，形成了一批比較政治研究的經(jīng)典成果，比較政治學(xué)成為一門學(xué)科。比較政治研究的經(jīng)典著作：（美）戴維·伊斯頓（DavidEaston）：《政治生活的系統(tǒng)分析》（1965）（美）戴維·E.阿普特（DavidE.Apter）：《現(xiàn)代化的政治》（1965）（美）加布里埃爾·A.阿爾蒙德（GabrielA.Almond）：《比較政治學(xué)：體系、過程和政策》（1966）（美）魯恂·W.派伊（LucianW.Pye）：《政治發(fā)展面面觀》（1966）比較政治研究的專業(yè)權(quán)威期刊：（美）《比較政治學(xué)》（季刊）（ComparativePolitics）（1968創(chuàng)刊）（美）《比較政治研究》（月刊）（ComparativePoliticalStudies）（1968創(chuàng)刊）特點：多要素的變量分析、國際范圍的比較視野、方法上的引入和創(chuàng)新——研究成果的科學(xué)性和系統(tǒng)性上升到一個新高度。二戰(zhàn)后比較政治學(xué)的突破性成就

（20世紀(jì)50—60年代）行為主義政治學(xué)概述行為主義政治學(xué)是西方政治學(xué)家努力使政治學(xué)科學(xué)化的結(jié)果。這一努力肇始于19世紀(jì)30-40年代孔德和斯賓塞的實證主義哲學(xué)和方法論。經(jīng)過發(fā)展，實證主義與邏輯實證主義，成為政治學(xué)科學(xué)主義的哲學(xué)基礎(chǔ)。第一次世界大戰(zhàn)前后，美國政治學(xué)家主張采用社會學(xué)、心理學(xué)和統(tǒng)計學(xué)方法來研究政治，發(fā)起了“新政治科學(xué)運動”，為行為主義政治學(xué)迅速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。第二次世界大戰(zhàn)后，行為主義政治學(xué)在美國得到了迅速發(fā)展，并逐步成為20世紀(jì)70年代前西方政治學(xué)的主流。行為主義政治學(xué)的基本特征為：將政治行為看作政治的出發(fā)點和政治分析的基本單元，強調(diào)運用實證方法研究個體或團體的政治行為；反對傳統(tǒng)政治學(xué)將研究重點集中于政治制度，主張從法律、制度的研究轉(zhuǎn)向可加以實際觀察的政治行為的研究；反對抽象的規(guī)范性理論，認為科學(xué)的功能在于解釋世界而不在于改造世界；拋棄傳統(tǒng)政治學(xué)濃厚的道德與哲學(xué)色彩，反對為各種現(xiàn)實社會問題提供解決方法的應(yīng)用性研究，主張價值中立，傾向于純學(xué)術(shù)性研究；反對宏觀地解釋歷史，反對靜態(tài)和描述性研究，強調(diào)動態(tài)化、定量化、科學(xué)化方法與技術(shù)的使用等等。行為主義政治學(xué)方法論的局限政治學(xué)本身就是一門以政治利益為研究對象的科學(xué)，沒有價值，就沒有政治學(xué)。人是道德的動物，科學(xué)進步并未消滅道德和價值，任何人都不能永遠保持價值中立。不是任何人的任何政治行為都是可計量或可經(jīng)驗觀察的，也從來沒有統(tǒng)一的、可靠有效的測量工具能夠度量人類的政治行為。過度的定量分析已經(jīng)損害了政治學(xué)的目的，使之局限于政治現(xiàn)象中瑣碎和細小的東西。行為主義政治學(xué)向后行為主義政治學(xué)的嬗變作為戰(zhàn)后西方主流政治學(xué)的行為主義政治學(xué)，自60年代末、70年代初開始發(fā)生嬗變，產(chǎn)生行為主義政治學(xué)的“新革命”——后行為主義革命。標(biāo)志性事件：行為主義學(xué)派的代表人物戴維·伊斯頓在1969年擔(dān)任美國政治學(xué)會主席的就職演說中指出：“目前美國的政治學(xué)中正在發(fā)生一場新的革命。前一場革命一一行為主義革命，還沒有完成，就讓我們這個時代日益增長的社會政治危機所取代了，而新的革命正在發(fā)生。我把這個新的挑戰(zhàn)稱之為后行為主義革命?！币了诡D的著名演說，在美國政治學(xué)界引起了極大反響，成為后行為主義革命興起的標(biāo)志。后行為主義的基本立場和觀點：

（1）批評了行為主義的“價值中立”論及其哲學(xué)基礎(chǔ)一一實證主義認識論，主張價值與事實的不可分割。

（2）批評了行為主義過分強調(diào)基礎(chǔ)理論的研究而忽視了對某些

緊迫問題的解決，主張政治學(xué)科“政治化”。

（3）批評了行為主義對政治學(xué)傳統(tǒng)研究方法作用的貶低，重新

肯定了政治哲學(xué)及其方法在政治學(xué)研究中的地位。（4）批評了行為主義熱衷于以技術(shù)手段作定量分析而使方法超

過了研究本身，主張政治科學(xué)向政策科學(xué)轉(zhuǎn)變。比較政治學(xué)的歷史演進古典時期啟蒙時代經(jīng)驗研究理論思辨社會科學(xué)化行為主義學(xué)科化發(fā)展多元化發(fā)展美國政治學(xué)發(fā)展的四次重要變革注：改編自Munck,G.L,Snyder,R.,Passion,Craft,andMethodinComparativePolitics.JHUPress,2008,pp.39-40.四、比較政治學(xué)研究在中國表現(xiàn)出非常獨特的情形：一方面，中國早有比較研究的傳統(tǒng)；另一方面，這種比較研究的傳統(tǒng)較之于西方有著相當(dāng)不同的內(nèi)涵和意義。（一）早有比較研究的傳統(tǒng)中國的成文典籍隨處可以看到比較方法的應(yīng)用。司馬遷《史記》，分類體系“列傳”時，將具有“可比性”的兩個或兩個以上的人物安排在一起而寫成“合傳”，例如《老莊申韓列傳》、《孫子吳起列傳》、《廉頗藺相如列傳》、《孟子荀卿列傳》和《屈原賈生列傳》等等。班固所著《漢書·藝文志諸子傳》即是如此歷時性比較方面表現(xiàn)突出而較少共時性比較，在僅有的共時性比較中則表現(xiàn)出偏重微觀的比較而較少宏觀的、體制的比較。（二）近代比較研究獨特的意義頑固保守派“西不如中”的見解開明改良派“中體西用”的要旨洋務(wù)派的“師夷長技以制夷”的活動激進分子“全盤西化”以求革故鼎新的主張建立在了解或誤解外國情況并與中國進行特定比較的基礎(chǔ)之上的

（二）近代的比較研究獨特的意義只身遠赴海外以親歷強國強種之境潛心研究歐美以尋求振興中華之路梁啟超在《論中國與歐洲國體異同》中指出：“以今日論之，中國與歐洲之文明，相去不啻霄壤。然取兩域數(shù)千年之歷史比較而觀之，可以見其異同之故與變遷之途。而察其原因，可以知今日現(xiàn)狀之所由來。尋其影響，可以知將來形勢之所必至”。陳獨秀在“最后見解”中對英美與俄德意政治制度的比較：《陳獨秀著作選》卷三第558頁。這一時期中國比較研究所得的學(xué)術(shù)價值和方法論意義難以與當(dāng)時西學(xué)比較研究的發(fā)展水難相提并論，更難用今天的學(xué)術(shù)評判標(biāo)準(zhǔn)來評斷其發(fā)展的狀況；在當(dāng)時形勢下所產(chǎn)生的比較研究、特別是有關(guān)政治問題的比較研究，其視野已經(jīng)超出了中國史學(xué)中的比較研究傳統(tǒng)而開辟了一個新領(lǐng)域；其間所體現(xiàn)的中國學(xué)人特有的問題意識和終極關(guān)懷、學(xué)人治學(xué)的實踐品格和目標(biāo)設(shè)定卻更加長久和深刻地推動和影響著中國比較政治學(xué)的發(fā)展。

（三）當(dāng)代中國比較政治學(xué)研究新中國成立以后，隨著新中國爭取國際地位的努力，中國的外國政治研究開始了真正意義上的起步。（1950年，中國人民大學(xué)設(shè)立外交系，1955年又擴大改建為外交部直屬的外交學(xué)院）十年浩劫使剛剛開始的國際政治和外國政治研究受到嚴(yán)重損害。（“閉關(guān)鎖國”、客觀科學(xué)的研究被“唯我獨革”的價值判斷取代）中共十一屆三中全會所確立的改革開放的大政方針從根本上改變了比較政治研究的處境。從這時起，國際政治研究出現(xiàn)了新的氣象，并且取得了初步的成果。比較政治學(xué)在中國：當(dāng)代的情形1910年代1930年代1950年代1980年代政治學(xué)發(fā)展比較政治學(xué)著述的譯介中國學(xué)者的研究成果陸續(xù)推出積累了大批研究資料比較政治學(xué)在中國：當(dāng)代的情形比較政治學(xué)的著作、專業(yè)刊物：1987年，由曹沛霖等翻譯的《比較政治學(xué)——體系、過程和政策》（上海譯文出版社出版）在國內(nèi)出版（國內(nèi)出版的首部西方比較政治學(xué)經(jīng)典著作）；

1987年國內(nèi)出版了第一部比較政治學(xué)專著《比較政治分析》（王滬寧，上海人民出版社）；

2001年，張小勁、景躍進所著的《比較政治學(xué)導(dǎo)論》（第1版）出版（國內(nèi)第一部比較政治學(xué)的教材）；2010年，《比較政治學(xué)研究》第一輯出版（華東政法大學(xué)李路曲主編，中央編譯出版社出版，國內(nèi)第一本以“比較政治學(xué)”命名的學(xué)術(shù)輯刊）；2013年，《比較政治評論》第一輯出版（中國人民大學(xué)楊光斌主編，中國社會科學(xué)出版社出版）；2013年，《比較政治學(xué)前沿》譯文輯刊第一輯《比較政治的研究方法》出版（華東政法大學(xué)政治學(xué)研究所主辦）2012年5月，華東政法大學(xué)政治學(xué)研究所創(chuàng)辦了國內(nèi)比較政治學(xué)研究領(lǐng)域的第一個專業(yè)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)信息平臺“比較政治研究網(wǎng)”(http：//)。比較政治學(xué)的研究機構(gòu)設(shè)置、學(xué)科建設(shè)：2008年，中國人民大學(xué)成立比較政治研究所；2008年，華東政法大學(xué)組建政治學(xué)研究院，以比較政治學(xué)為中心開展研究（2012年更名為政治學(xué)研究所，納入科學(xué)研究院管理）；2012年5月，復(fù)旦大學(xué)成立陳樹渠比較政治發(fā)展研究中心；2003年6月，上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院成立比較政治系（國內(nèi)首個以“比較政治”命名的大學(xué)科系