發(fā)展經濟學 馬工程課件 5.第五章 公平、分配與貧困

第二篇增長與分配第二篇增長與分配第四章經濟增長第五章公平、分配與貧困第五章公平、分配與貧困第一節(jié)公平與發(fā)展第二節(jié)經濟增長與收入分配第三節(jié)貧困與反貧困第五章公平、分配與貧困第一節(jié)公平與發(fā)展第二節(jié)經濟增長與收入分配第三節(jié)貧困與反貧困第五章公平、分配與貧困一、公平的含義與實現(xiàn)途徑機會公平實質是指起點處每個人在同一條起跑線上過程公平核心是對一切合法經濟活動的參與者的財產和其他權利的有效保護結果公平指的是收入和財富的均等化分配實現(xiàn)機會公平有賴于政府提供良好的制度環(huán)境保證參加社會活動的公民獲得基本權利的機會是平等的。這是人人享有的權利平等。保證參加社會活動的社會成員獲得非基本權利的機會是公平的。這是有差別的機會平等。過程公平的核心在于權利保護需要政府通過有效的公共治理，特別是建設以法治為基礎的市場經濟體制來實現(xiàn)。在機會公平、過程公平的條件下，也會產生結果的不公平，這里主要是指收入分配的不平等在促進結果公平方面，公共政策的關鍵在于平衡公平與效率之間的關系公平的含義實現(xiàn)途徑第一節(jié)公平與發(fā)展二、馬克思的公平觀公平是人類社會的崇高境界，是社會主義和共產主義的首要價值之所在馬克思、恩格斯在批判資產階級公平觀的基礎上，論述了無產階級的公平觀在經濟領域，公平表現(xiàn)為按勞分配，并且生產決定分配，判斷分配公平與否不能離開生產方式公平源于社會勞動實踐，并且公平是具體的、歷史的、階級的，不存在任何超越特定歷史條件、超越階級的抽象的“永恒公平”馬克思認為公平是相對的，沒有絕對的公平，即使是按勞分配也不是絕對的公平，永恒公平是不存在的公平觀是現(xiàn)存經濟關系的反映，不同的經濟慣性就會產生不同的公平觀第一節(jié)公平與發(fā)展三、中國特色社會主義公平觀發(fā)展是實現(xiàn)公平的基礎公平和效率的相對重要性不是一成不變的，而是隨著環(huán)境和條件的變化而變化進入21世紀以來，在國家戰(zhàn)略和政策取向上，黨和政府越來越重視解決社會公平問題。在收入分配政策上，從最初的“效率優(yōu)先、兼顧公平”向更加注重社會公平的方向轉變黨的十七大和十八大明確提出“合理的收入分配制度是社會公平正義的重要體現(xiàn)”，強調“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關系，再分配更加注重公平”黨的十八屆五中全會提出“共享發(fā)展”黨的十九大更加強調高質量發(fā)展和社會公平正義，把公平觀的認識上升到一個新高度中國特色社會主義公平觀的特征改革開放以后，為促進經濟發(fā)展和激發(fā)社會活力，黨和政府允許一部分地區(qū)、一部分人先富起來，倡導和堅持“效率優(yōu)先、兼顧公平”的收入分配原則第一節(jié)公平與發(fā)展第一節(jié)公平與發(fā)展第二節(jié)經濟增長與收入分配第三節(jié)貧困與反貧困第五章公平、分配與貧困第二節(jié)經濟增長與收入分配一、收入分配的概念與度量方法（一）功能分配和規(guī)模分配功能分配也稱收入的要素分配，它解釋的是在總的國民收入中，每一種生產要素所獲得的收入份額，其原則是按貢獻分配規(guī)模分配也稱收入的個人分配或家庭分配，它主要涉及個人或家庭所得到的總收入的相對份額情況，它反映一個社會財富和社會收入的分配均等化程度。社會公平正義是其分配原則。功能分配和規(guī)模分配是相互聯(lián)系、相互影響的在短期內，由于個人和家庭的收入來源于生產要素的報酬，規(guī)模分配由功能分配和生產要素的分布情況所決定在長期內，規(guī)模分配會影響對產品的需求，進而影響對生產要素的需求，引起各種生產要素相對價格的變化，從而改變功能分配發(fā)展經濟學關注的收入分配通常是規(guī)模分配（二）收入分配的度量洛倫茲曲線是用來衡量收入不平等狀況的常用工具。洛倫茲曲線即指在一個總體（國家、地區(qū)）內，以“最貧窮的人口計算起一直到最富有的人口”的人口百分比對應各個人口百分比的收入百分比的點組成的曲線（圖5-1）。一般來講，它反映了收入分配的不平等程度，其彎曲程度越大，表示收入分配越不平等，反之亦然。

1.洛倫茲曲線第二節(jié)經濟增長與收入分配2.基尼系數(shù)基尼系數(shù)可以通過計算洛倫茲曲線與對角線之間的面積除以對角線與90°線所圍的面積得出（圖5-2）。現(xiàn)實生活中，基尼系數(shù)一般介于0.2—0.7之間，分配較為平等的國家基尼系數(shù)在0.2—0.35之間，而分配高度不平等的國家的基尼系數(shù)通常處于0.5—0.7之間。目前公認的收入分配不平等警戒線是0.4，基尼系數(shù)高于這個水平表明收入分配不均已經超出正常范圍，可能會危及社會穩(wěn)定。第二節(jié)經濟增長與收入分配二、經濟增長對收入分配的影響關于經濟增長對收入分配的影響，最具影響力的研究是庫茲涅茨倒U形曲線假說。庫茲涅茨假說是由庫茲涅茨在1955年提出來的。其主要觀點是，在經濟發(fā)展過程中，收入分配不平等呈先擴大后縮小的趨勢，即長期變動軌跡呈倒U形曲線，如圖5-3所示。第二節(jié)經濟增長與收入分配（一）倒U形曲線軌跡形成的原因1.部門發(fā)展的不平衡在發(fā)展初期，一國存在規(guī)模巨大的傳統(tǒng)部門（通常以農業(yè)部門為代表）和規(guī)模較小的現(xiàn)代部門（通常以工業(yè)部門為代表），現(xiàn)代部門生產率和工資水平高，傳統(tǒng)部門生產率和工資低，因此造成了傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門的居民收入差距大，而且隨著工業(yè)化加速，這種差距會擴大。當現(xiàn)代部門變大，而傳統(tǒng)部門縮小時，各個部門的生產率和工資水平差距就逐漸縮小，收入不平等下降。第二節(jié)經濟增長與收入分配2.要素稟賦結構的變化在發(fā)展初期，一國資本稀缺而勞動力豐富，因此資本收益高，而勞動工資相對較低，導致資本所有者在國民收入分配中的份額上升，而勞動份額下降，使得收入分配不平等擴大。隨著經濟的發(fā)展，資本越來越豐富，資本收益率就會下降，勞動收入相應提高，而且勞動者受教育程度不斷提高，勞動生產率和工資收入上升更快，從而導致資本在國民收入分配中的份額下降，相應地，勞動的份額上升，從而使收入分配不平等下降。第二節(jié)經濟增長與收入分配3.政府調節(jié)收入分配能力的變化當經濟發(fā)展水平很低時，政府為了刺激經濟活力，也不能對企業(yè)和居民征收很高的稅收，因此收入轉移的能力有限，無法對收入分配進行有效的調節(jié)。當一國經濟發(fā)展到較高階段時，政府征稅的稅基提高了，征稅的對象也增加了，稅率也可以適當提高，這時調節(jié)收入的能力大大提高，如通過累進稅對高收入者多征稅，然后政府將一部分收入向貧困家庭和低收入者轉移，還可以建立全覆蓋的社會保障體系，完善公平的教育和保健體系，以此緩解收入分配不平等程度。第二節(jié)經濟增長與收入分配（二）對倒U形理論的實證分析支持阿德爾曼和莫里斯（1973）《發(fā)展中國家的經濟增長與社會平等》鮑克特（1973）質疑托馬斯·皮凱蒂《21世紀資本論》奈特和宋利娜（1993）王檢貴（2000）王小魯、樊綱（2005）第二節(jié)經濟增長與收入分配三、收入分配對經濟增長的影響投資機制——收入不平等導致比較貧困者面臨信貸約束，無法進行投資高稅收機制——在民主社會，收入差距擴大會使更多中位數(shù)選民擁護高稅收，以促進收入再分配社會穩(wěn)定機制——分配不平等會導致社會階層矛盾擴大，造成投資環(huán)境惡化庫茲涅茨曲線所討論的是經濟增長對收入分配的影響，但另一方面，收入分配對經濟增長也有影響。這種影響是正面的還是負面的，在學術界還存在著爭論。一派觀點認為，不平等能起到優(yōu)勝劣汰作用，具有激勵功能，從而促進增長另一派觀點認為，分配不平等不利于經濟增長，其論點有三：投資機制；高稅收機制；社會穩(wěn)定機制。第二節(jié)經濟增長與收入分配（一）影響機制（二）實證分析關于收入分配與經濟增長之間關系的實證研究，但結論存在較大差異。但多數(shù)學者傾向于認為收入分配不平等對經濟增長是不利的，但對一問題研究尚無定論。第二節(jié)經濟增長與收入分配克拉克（1995）、佩羅蒂（1996）認為收入分配不平等與經濟增長呈負相關關系，也就是不平等不利于經濟增長德寧格（1998）、福布斯（2000）、李宏毅和鄒恒甫（1998）認為收入分配不平等與經濟增長呈正相關關系巴羅（2000）認為收入不平等與經濟增長的關系存在非線性關系，得出的結論是，更高的不平等抑制了窮國的增長，但財經了富國的增長四、中國高速增長下收入分配變化趨勢年限基尼系數(shù)1978年以前低于0.219870.2820000.420080.49120120.47420130.47320140.46920150.46220160.46520170.467第二節(jié)經濟增長與收入分配改革開放前，中國基尼系數(shù)一直低于0.2，屬于低度不平等。隨著改革開放的深入和經濟快速增長，我國基尼系數(shù)一路飆升。上個世紀末達到0.4國際警戒線。進入21世紀以來，一直保持在接近0.5的高位。近幾年有所趨緩，但到2017年為0.467。見右表。原因分析：中國收入分配差距擴大與實施的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展政策有些關系，但在很大程度上是由改革開放后經濟結構轉變導致的快速經濟增長引起的二元經濟中農村勞動力轉移對收入分配有著顯著影響，導致城鄉(xiāng)收入差別的擴大部門和行業(yè)發(fā)展的不平衡導致收入差距拉大地區(qū)經濟發(fā)展不平衡導致地區(qū)間的收入差別擴大行政體制改革相對滯后所致機會不平等，壟斷、尋租等導致的非法收入或灰色收入造成的不平等轉型期社會保障體系不健全所導致的不平等擴大第二節(jié)經濟增長與收入分配第一節(jié)公平與發(fā)展第二節(jié)經濟增長與收入分配第三節(jié)貧困與反貧困第五章公平、分配與貧困第三節(jié)貧困與反貧困一、貧困概念及其演變（一）收入貧困按照家庭和個人的經濟狀況來定義貧困，就叫作收入貧困（incomepoverty），有時也稱為物質貧困，它通常是從生物學上人對消費品的最低生存需要來定義和度量的。絕對貧困絕對貧困標準就是維持生存的最低的必需品，如果低于這個最低水平，生存就會受到威脅。相對貧困如果一個人的收入大幅度低于社會中的平均值或中間值收入，那么，他就可以被定義為窮人。（二）能力貧困能力貧困是指人的能力被剝奪而產生的貧困。能力貧困由阿瑪?shù)賮啞ど紫忍岢?。阿瑪?shù)賮啞どf的能力是指“一個人可以獲得的各種功能性活動的不同選擇組合。因此能力是一種自由，是獲得各種功能性活動的選擇組合的實質自由”。UNDP構建了一套反映能力貧困的指數(shù)。人類貧困指數(shù)HPI-1健康的剝奪、接受教育的剝奪和體面生活的剝奪人類貧困指數(shù)HPI-2HPI-1+社會參與多維貧困指數(shù)MPI健康、教育與生活水準的加權第三節(jié)貧困與反貧困（三）權利貧困權利貧困（entitlementpoverty）是指一批特定的群體和個人應享有的政治、經濟、文化權利和基本人權的缺乏導致的貧困。貧困可以歸結為兩種形式的剝奪：生理形式的剝奪，包括營養(yǎng)、健康、教育、住所等物質或生理上的基本需要無法得到滿足社會形式的剝奪，包括脆弱性、無發(fā)言權、社會排斥等這兩種剝奪概括了貧困概念的基本內涵，它們并不是相互替代的，而是相互補充、相互影響、相互作用的總結第三節(jié)貧困與反貧困二、發(fā)展中國家的貧困狀況及其產生的原因（一）發(fā)展中國家的貧困狀況第三節(jié)貧困與反貧困大范圍的絕對貧困低下的人均收入水平巨大的收入差距惡劣的衛(wèi)生保健狀況低下的教育水平1.大范圍的絕對貧困在發(fā)展中國家，有14億人口生活于極端貧困之中。如果使用較寬松的貧困尺度，即每天2美元（2005年價格）的上限標準，發(fā)展中國家的貧困人口則多達26億。2014年的《人類發(fā)展報告》指出，在104個發(fā)展中國家中，有12億人口的日平均收入不超過1.25美元。但如果按照多維貧困指數(shù)（MPI）來衡量的話，估計在發(fā)展中國家有15億多維貧困人口。第三節(jié)貧困與反貧困2.低下的人均收入水平按世界銀行的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2014年，發(fā)達國家人均GNI的平均值約為發(fā)展中國家的9倍，是低收入國家的60倍。其中，人均GNI最高的國家挪威是人均GNI最低的國家馬拉維的412倍。第三節(jié)貧困與反貧困3.巨大的收入差距在發(fā)達國家，20％的高收入人口一般占收入或消費的40％左右，最窮的40％人口約占收入或消費的20％；而在一些發(fā)展中國家，最窮的40％人口占收入或消費的份額甚至低于10％，20%的富人的收入往往是40%的窮人的5~10倍。第三節(jié)貧困與反貧困4.惡劣的衛(wèi)生保健狀況在發(fā)展中國家，有許多人營養(yǎng)不良、患病、健康不佳。2013年，高收入國家人口出生時預期壽命平均為76.3歲（男性）和82.1歲（女性），中等收入國家為68.2歲和72.1歲，低收入國家為57.9歲和60.8歲。2013年，高收入國家5歲以下兒童死亡率為6.3‰；在中等收入國家，這一指標為43.4‰；在低收入國家，這一指標高達76.3‰。在發(fā)達國家，獲得醫(yī)療保健、安全飲用水和衛(wèi)生設施服務的人口都接近100%，在低收入國家，許多國家低于50%。第三節(jié)貧困與反貧困5.低下的教育水平2013年，在所有國家，小學入學率都很高。但適齡人口的中學凈入學率，在發(fā)達國家為89.9%，中等收入國家為66.8%，低收入國家為37.1%。高等教育入學率在發(fā)達國家為73.5%，中等收入國家為29%，在許多低收入國家這一比率則為9%。2013年，所有發(fā)達國家成人文盲率不足5%，低收入國家男性文盲率卻高達32%，女性文盲率則更高，為46%。雖然各發(fā)展中國家對基礎教育的普及極為重視，但是到2014年，全球仍有7.81億成年人和1.26億青少年缺乏基本的讀寫能力，其中60%以上為女性。第三節(jié)貧困與反貧困（二）貧困產生的原因經濟發(fā)展水平政治因素政策因素文化及制度因素自然環(huán)境因素國際環(huán)境因素個人能力因素貧困是一個綜合問題，產生貧困的原因也涉及個人、經濟、社會、自然、歷史等多方面因素，并且有許多深層次的間接原因。概括地說，產生貧困的直接原因主要有以下幾個方面：第三節(jié)貧困與反貧困三、緩解貧困狀況的各種途徑第三節(jié)貧困與反貧困第一，提高貧困人口收入，消滅極端貧困第二，強化貧困人口能力建設，擴大貧困人口的經濟機會第三，賦予貧困人口權利，提高貧困人口的政治與社會參與度，降低貧困人口被邊緣化程度第四，加強貧困人口安全保障，降低貧困人口的脆弱性，提高他們的抗風險能力第五，緩解貧困的國際行動四、中國減貧取得的成就、經驗與未來任務（一）中國減貧取得的巨大成就第一，絕對貧困基本消除。貧困發(fā)生率從1978年的97.5%下降到2017年的3.1%年份當年價貧困標準（元/年·人）貧困發(fā)生率(%)貧困人口規(guī)模(萬人)197836697.577039198040396.276542198548278.366101199080773.5658491995151160.5554632000152849.8462242005174230.2286622010230017.2165672011253612.7122382012262510.29899201327368.58249201428007.27017201528555.75575201629524.54335201729523.13046數(shù)據(jù)來源:國家統(tǒng)計局農村住戶調查和居民收支與生活狀況調查。其中，2010年以前數(shù)據(jù)是根據(jù)歷年全國農村住戶調查數(shù)據(jù)、農村物價和人口變化，按現(xiàn)行貧困標準測算取得。表5-1按現(xiàn)行農村貧困標準衡量的農村貧困狀況第三節(jié)貧困與反貧困第二

貧困地區(qū)居民生活水平顯著提升一是貧困地區(qū)農村居民人均收入保持快速增長二是貧困地區(qū)農村居民居住條件得到了不斷改善三是貧困地區(qū)農村居民家庭耐用消費品升級換代第三節(jié)貧困與反貧困第三貧困地區(qū)農村基礎設施和公共服務改善明顯基礎設施條件不斷完善截至2017年年末，貧困地區(qū)通電的自然村接近全覆蓋；通電話的自然村比重達到98.5%，比2012年提高5.2個百分點；通有線電視信號的自然村比重為86.5%，比2012年提高17.5個百分點；通寬帶的自然村比重為71.0%，比2012年提高32.7個百分點。2017年貧困地區(qū)村內主干道路面經過硬化處理的自然村比重為81.1%，比2013年提高21.2個百分點教育文化狀況明顯改善2017年，貧困地區(qū)農村居民16歲以上家庭成員均未完成初中教育的農戶比重為15.2%，比2012年下降3.0個百分點；84.7%的農戶所在自然村上幼兒園便利，88.0%的農戶所在自然村上小學便利，分別比2013年提高17.1和10.0個百分點醫(yī)療衛(wèi)生環(huán)境改善顯著2017年，貧困地區(qū)農村擁有合法行醫(yī)證的醫(yī)生或衛(wèi)生員的行政村比重為92.0%，比2012年提高8.6個百分點；所在自然村有衛(wèi)生站的農戶比重為92.2%，比2013年提高7.8個百分點；所在自然村垃圾能集中處理的農戶比重為61.4%，比