2023年招標(biāo)師項目管理與招標(biāo)采購課件講義

全國招標(biāo)師職業(yè)水平考試項目管理與招標(biāo)采購講解人陸杰峰二○○九年七月第一章項目管理應(yīng)用知識體系項目屬性(了解）具有特定目的的唯一性具有臨時的一次性具有漸進(jìn)的不斷完善的周期性具有資源需求的多樣性具有不擬定性或風(fēng)險具有業(yè)主或也許成為業(yè)主的發(fā)起人項目生命周期(熟悉）一般劃分為四到六個階段:開始階段計劃階段執(zhí)行和控制階段結(jié)束階段項目資源投入項目資源投入計劃（開發(fā)規(guī)劃）結(jié)束計劃（開發(fā)規(guī)劃）結(jié)束（收尾）開始（啟動）執(zhí)行和控制執(zhí)行和控制完畢項目成果交接總結(jié)項目執(zhí)行情況和經(jīng)驗解散項目組織結(jié)構(gòu)時間完畢項目成果交接總結(jié)項目執(zhí)行情況和經(jīng)驗解散項目組織結(jié)構(gòu)時間可延續(xù)進(jìn)行項目細(xì)節(jié)設(shè)計具體研究項目作出項目規(guī)劃可延續(xù)進(jìn)行項目細(xì)節(jié)設(shè)計具體研究項目作出項目規(guī)劃制定項目目的提出項目概念進(jìn)行項目界定成立基本組織階段性任務(wù)階段性任務(wù)對項目成果提出保證并進(jìn)行必要改正完畢項目的生產(chǎn)對項目成果提出保證并進(jìn)行必要改正完畢項目的生產(chǎn)可納入由項目業(yè)主審定與論證可納入由項目業(yè)主審定與論證圖1－2項目生命周期項目利益相關(guān)方（熟悉）利益相關(guān)方一般涉及項目發(fā)起人和投資人、投資人指派的項目經(jīng)理和管理團(tuán)隊、承擔(dān)項目任務(wù)的執(zhí)行者即承包商或供應(yīng)商等；尚有另一類利益相關(guān)方,如政府機(jī)構(gòu)、新聞媒體、社會群體、行業(yè)組織、項目成果的用戶等。項目的發(fā)起人和投資人，有權(quán)決定項目是否啟動并連續(xù)進(jìn)行，所以既是項目的重要決策方,也是項目總體目的的制定者。業(yè)主指派的項目經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的管理團(tuán)隊是項目管理的核心。項目目的管理注意事項（掌握）目的管理應(yīng)明確和解決如下四個問題:擬定項目管理目的的范圍與重點。項目設(shè)定什么管理目的并突出哪些重點要遵從如下考慮：①基于發(fā)起人的市場競爭因素是什么?②發(fā)起人決策項目啟動的非市場競爭因素是什么?③各項指標(biāo)參數(shù)如何擬定？項目管理目的的約束“四重約束”（范圍、質(zhì)量、時間、資源)項目管理目的的制定與貫徹。①制定管理目的需具有一定的技術(shù)基礎(chǔ)和管理條件，管理目的的形成也將是由淺到深的②項目總體管理目的的制定只能由項目的發(fā)起人承擔(dān)③項目許可證、工作任務(wù)書和工作分解結(jié)構(gòu)這三項重要管理成果就是由淺到深對項目作出的整體制約性描述,是表述目的管理的最合適的載體。④區(qū)分管理項目的制定者與實現(xiàn)目的的執(zhí)行者項目的績效管理及考核項目績效管理、考核內(nèi)容(掌握）①績效管理計劃②績效溝通③績效考核和評價④薪酬管理項目管理任務(wù)(熟悉)①項目綜合管理②項目范圍管理③項目時間管理④項目成本管理⑤項目質(zhì)量管理（產(chǎn)品項目質(zhì)量:八個指標(biāo)、服務(wù)項目質(zhì)量：四個指標(biāo))⑥項目人力資源管理⑦項目溝通管理⑧項目風(fēng)險管理⑨項目采購管理項目管理組織方式、特點（掌握）①項目式組織(也稱直線式組織)特點:每個人只有一個上級，上級對下級的管理是直接即不通過職能部門的,是一種直線的關(guān)系。優(yōu)點是關(guān)系單一，決策迅速。缺陷是管理水平取決于個人,相同崗位反復(fù)設(shè)立,導(dǎo)致資源浪費。②職能式組織特點:上級對下級的管理需通過職能機(jī)構(gòu)完畢，優(yōu)點是專業(yè)水平較高，缺陷是較難在專業(yè)間協(xié)調(diào)。特別適合用于公司承擔(dān)專業(yè)強(qiáng)卻單一的協(xié)議業(yè)務(wù)或任務(wù)。③矩陣式組織:是項目式組織與職能式組織結(jié)合的產(chǎn)物,按項目部主導(dǎo)還是由職能部門主導(dǎo)，矩陣式組織又可分為強(qiáng)矩陣和弱矩陣兩種方式）1)強(qiáng)矩陣組織:項目經(jīng)理對上級職能部門發(fā)出的是指令性計劃任務(wù)，職能部門向項目部提供的是征詢性意見。2)弱矩陣組織:項目部參與協(xié)調(diào)但不處在主導(dǎo)，而由上級組織的職能部門進(jìn)行主導(dǎo)的組織方式。④組合式組織項目管理組織方式選擇（掌握)①項目式組織適合內(nèi)部未設(shè)立專業(yè)職能部門的企事業(yè)單位實行項目管理的情況,同時實行的是單一項目。②職能式組織適合企事業(yè)單位內(nèi)部已設(shè)立專業(yè)職能性的支持體系,單位同一時期內(nèi)往往執(zhí)行多個專業(yè)性類似的項目。③矩陣式項目適合于企事業(yè)單位內(nèi)已設(shè)立專業(yè)職能性的支持體系，項目實行期較長,內(nèi)部協(xié)調(diào)工作量大且較為困難的項目。④組合式組織適合在單位與項目兩個層面出現(xiàn)特殊情況、具有特別規(guī)定，且采用上述單一組織方式均不太合適的項目或項目群的管理。招標(biāo)采購項目管理采購與招標(biāo)采購概念（熟悉）采購是以各種不同的方式,涉及購買、租憑、借貸、互換等,取得貨品及服務(wù)的所有權(quán)或使用權(quán)。招標(biāo)采購是政府是政府和公司采購的基本方式之一。招標(biāo)采購方式的優(yōu)點:①能有效的實現(xiàn)物有所值的目的②能促進(jìn)公平競爭③能促進(jìn)投標(biāo)人進(jìn)行技術(shù)改造,提供管理水平④防止徇私舞弊問題的產(chǎn)生招標(biāo)采購與項目管理的互相關(guān)系（熟悉）①采購管理是項目管理的重要組成部分②招標(biāo)采購工作具有項目的特性和屬性招標(biāo)采購項目特點(熟悉）服務(wù)質(zhì)量的特點：不擬定性、提供和使用同步性、復(fù)雜性?？梢詮娜矫娑攘空袠?biāo)服務(wù)質(zhì)量：功能性、經(jīng)濟(jì)性、時間性。②進(jìn)度的特點：招標(biāo)采購項目進(jìn)度計劃必須服從于生產(chǎn)經(jīng)營需要或整體項目進(jìn)度規(guī)定。③成本的特點：招標(biāo)采購服務(wù)工作所發(fā)生的費用。④招標(biāo)采購項目組織的特點：招標(biāo)項目管理團(tuán)隊宜同時對若干個招標(biāo)采購項目即項目群進(jìn)行管理。招標(biāo)采購項目質(zhì)量、進(jìn)度、費用控制目的、方法、措施（掌握)表2-2招標(biāo)采購項目控制目的、方法和措施序號工作內(nèi)容控制目的重要方法重要措施1質(zhì)量控制1.招標(biāo)程序合理;２.價格合理低價；3.協(xié)議完善無歧義;4．中標(biāo)、協(xié)議、結(jié)算價格基本一致1.責(zé)任分派矩陣；2.排列圖；３.抽樣調(diào)查記錄；４.流程圖１.嚴(yán)格執(zhí)行法定程序；2．建設(shè)市場信息庫并充足運用公共信息平臺;3.采用事前預(yù)測,事中檢查、糾正,事后總結(jié)、評價;4．招標(biāo)文獻(xiàn)系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯合理,避免投訴2進(jìn)度控制1.在規(guī)定的時間內(nèi)完畢所有招標(biāo)工作;2.滿足建設(shè)項目(生產(chǎn)經(jīng)營）整體進(jìn)度的規(guī)定1.工作結(jié)構(gòu)分解;２.里程牌計劃；3.甘特圖或網(wǎng)絡(luò)圖;4．項目管理軟件1．準(zhǔn)確、完整的理解委托人的意圖，提供完整的備案資料,與行政監(jiān)督管理部門充足溝通，及時反饋過程問題；2.掌握項目總體進(jìn)度對招標(biāo)采購項目計劃時間的規(guī)定;３．有效的做好項目和子目的工作的時間順序和搭接關(guān)系;４．對里程碑計劃和重要招標(biāo)工作環(huán)節(jié)設(shè)立檢查點,并定期進(jìn)行考核3費用控制在滿足質(zhì)量、進(jìn)度規(guī)定的前提下，使采購成本和費用最低1.類比估計法；２.自上而下估計法;３.自下而上的估計法；4.費用計劃曲線1．建立費用管理(申報、報銷等）制度、標(biāo)準(zhǔn)及審核、審批程序;2．厲行節(jié)約,減少額外費用支出；3.合理安排人力資源,避免間歇式工作,采用招標(biāo)項目群管理方式；充足運用信息和共享資源招標(biāo)采購項目服務(wù)要素管理和考核指標(biāo)(掌握)表2－3招標(biāo)采購項目的服務(wù)要素管理和考核指標(biāo)序號服務(wù)要素服務(wù)要素的重要內(nèi)容考核指標(biāo)１質(zhì)量管理管理方案項目背景描述、組織機(jī)構(gòu)、工作分解、責(zé)任分派、進(jìn)度計劃、費用計劃、質(zhì)量控制措施等針對性、完整性、系統(tǒng)性、時效性質(zhì)量保證質(zhì)量保證體系、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式、工作流程、項目機(jī)構(gòu)人員、人員責(zé)任、管理制度符合性(法規(guī)、制度、流程）、合理性質(zhì)量控制手段、措施和方法，質(zhì)量控制程序,過程控制點設(shè)立有效性質(zhì)量驗收驗收標(biāo)準(zhǔn)、中間、階段驗收及時性、符合性、規(guī)范性技術(shù)文獻(xiàn)招標(biāo)公告、招標(biāo)文獻(xiàn)及所附協(xié)議、澄清與修改、備案完整性、系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、及時性2進(jìn)度管理工作分解進(jìn)度目的細(xì)化、成果分解或流程分解合理性、邏輯性工作排序工作時間的相關(guān)性、工作順序、工作搭接合理性、邏輯性進(jìn)度安排進(jìn)度編制、時間估計、成本估計、項目的開始和結(jié)束日期合理性、邏輯性3費用管理費用預(yù)算資源消耗、成本分類、資源分派準(zhǔn)確性、合理性費用控制費用計劃、變更控制、費用調(diào)整準(zhǔn)確性、及時性4人力資源組織機(jī)構(gòu)分派任務(wù)、明確職責(zé)、建立制度合理性團(tuán)隊建設(shè)人員配置、專業(yè)結(jié)構(gòu)、溝通合理性、及時性、有效性績效評價激勵、約束、考核指標(biāo)合理性、可操作性采購信息管理目的、方法、措施(掌握)目的:旨在通過采購信息傳輸?shù)挠行ЫM織管理和控制,為項目采購提供增值服務(wù)。方法重要有:了解和掌握采購信息來源并進(jìn)行分類；運用采購信息管理的手段;建立采購信息管理系統(tǒng)措施:①標(biāo)準(zhǔn)化措施②制度化措施采購信息技術(shù)應(yīng)用（熟悉）1)計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及其應(yīng)用①計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)②Internet網(wǎng)絡(luò)2)多媒體計算機(jī)技術(shù)3）專用軟件的應(yīng)用招標(biāo)采購風(fēng)險類型（了解）根據(jù)風(fēng)險處置方式分類,可分為可轉(zhuǎn)移風(fēng)險和不可轉(zhuǎn)移風(fēng)險從采購市場需求和供應(yīng)主體及互相影響的角度分類,分為招標(biāo)方的風(fēng)險、投標(biāo)方的風(fēng)險和供需市場的風(fēng)險。招標(biāo)采購風(fēng)險分析及應(yīng)對措施（了解）招標(biāo)采購的風(fēng)險分析:①招標(biāo)采購的風(fēng)險辨認(rèn)②招標(biāo)采購的風(fēng)險估計③招標(biāo)采購的風(fēng)險評估應(yīng)對措施：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險自留和風(fēng)險運用等,以及這些方法的組合招標(biāo)采購項目計劃編制內(nèi)容（掌握)（1）招標(biāo)采購項目背景描述(2)招標(biāo)采購的組織方式與團(tuán)隊組建招標(biāo)采購項目經(jīng)理應(yīng)有以下基本權(quán)限:項目團(tuán)隊組建權(quán)、財務(wù)決策權(quán)、項目實行控制權(quán)。（３）編制采購計劃應(yīng)考慮的問題(4）編制招標(biāo)采購計劃(５）制定招標(biāo)采購的里程碑計劃（6)招標(biāo)采購項目的工作分解（７）招標(biāo)采購的責(zé)任分派矩陣(8)招標(biāo)采購的人力資源計劃編制依據(jù):招標(biāo)采購工作分解、采購工作進(jìn)度計劃、歷史信息、人力資源安排描述。（9）招標(biāo)采購的費用估計重要依據(jù):工作分解結(jié)構(gòu)、資源需求計劃、資源價格工作連續(xù)時間、歷史信息。（10)招標(biāo)采購工作先后關(guān)系的擬定(1１）招標(biāo)采購項目的進(jìn)度計劃制定招標(biāo)采購項目計劃實行及檢查（掌握）（1）檢查范圍(2）檢查內(nèi)容①招標(biāo)采購工作的具體計劃（項目管理方案）;②招標(biāo)文獻(xiàn);③招標(biāo)采購工作進(jìn)度；④招標(biāo)采購工作的人員組成；⑤招標(biāo)采購項目進(jìn)行過程中面臨的風(fēng)險和不擬定性的判別和控制工程建設(shè)項目管理功能策劃及立項工程建設(shè)項目生命周期：功能策劃及立項方案設(shè)計、可研及審定決策圖例說明：方案設(shè)計、可研及審定決策圖例說明：①①工程設(shè)計及計劃可交付成果（里程牌）項目階段工程設(shè)計及計劃可交付成果（里程牌）項目階段②②1提出項目概念采購1提出項目概念采購③③2批復(fù)項目建議書施工2批復(fù)項目建議書施工移交用戶及質(zhì)量保障④移交用戶及質(zhì)量保障④3批復(fù)可行性研究報告3批復(fù)可行性研究報告⑤⑤4交付圖紙，下達(dá)開工命令4交付圖紙，下達(dá)開工命令⑥⑥5項目竣工5項目竣工6結(jié)束質(zhì)量保修期6結(jié)束質(zhì)量保修期654321654321工程設(shè)計與計劃工程建設(shè)項目階段劃分的兩種表達(dá)方法（四階段表達(dá)方式）工程設(shè)計與計劃工程建設(shè)項目階段劃分的兩種表達(dá)方法（四階段表達(dá)方式）移交使用施工項目決策移交使用施工項目決策 （三階段表達(dá)方式）（三階段表達(dá)方式）后期管理建設(shè)期管理前期管理后期管理建設(shè)期管理前期管理圖3-1工程建設(shè)項目生命周期工程建設(shè)項目常見的管理模式(熟悉)傳統(tǒng)管理模式（DＢB）業(yè)主業(yè)主建筑師/征詢工程師建筑師/征詢工程師（進(jìn)行項目研究、設(shè)計及監(jiān)理工作）施工承包商（總包）施工承包商（總包）分包商分包商供應(yīng)商分包商分包商供應(yīng)商圖3－5傳統(tǒng)管理模式業(yè)主２)建造管理模式業(yè)主建造管理公司建造管理公司（CM經(jīng)理）建筑師專業(yè)工程師建筑師專業(yè)工程師供應(yīng)商專業(yè)承包商供應(yīng)商專業(yè)承包商施工承包商供應(yīng)商專業(yè)承包商供應(yīng)商專業(yè)承包商施工承包商圖3-6建造管理模式業(yè)主任命的CM經(jīng)理與各個施工、設(shè)計、設(shè)備供應(yīng)、安裝等承包商之間則只是業(yè)務(wù)上的管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。CM模式的最大優(yōu)點是可以縮短工程從設(shè)計到竣工的周期，一方面整個工程可以提前投產(chǎn)，另一方面減少了由于通貨膨脹等不利因素導(dǎo)致的影響。CM模式下的協(xié)議方式多為平行發(fā)包,管理協(xié)調(diào)困難。3)管理承包模式（ＭＣ)業(yè)主業(yè)主管理承包商（MC）建筑師/征詢工程師管理承包商（MC）建筑師/征詢工程師（規(guī)劃與預(yù)算）施工承包商供貨施工承包商供貨商施工承包商圖３－７管理承包模式MC模式下的核心參與者不是一般意義上的ＣM經(jīng)理,而是管理承包商。項目管理的風(fēng)險承擔(dān)關(guān)系由業(yè)主轉(zhuǎn)移給管理承包商（MC），承包商與供貨商均直接與MC（管理承包商）簽約,而不是與業(yè)主簽約。管理承包模式（ＭC）在國內(nèi)較典型的運用就是目前廣泛施行的政府工程代建制。政府政府稽查、審計單位項目使用單位政府稽查、審計單位項目使用單位政府“代建制”主管部門政府財政部門政府財政部門1.固定資產(chǎn)投資計劃下為各級政府發(fā)展改革委2.專項基金計劃下為各級政府專業(yè)主管部門1.固定資產(chǎn)投資計劃下為各級政府發(fā)展改革委2.專項基金計劃下為各級政府專業(yè)主管部門代建人專門賬戶代建人專門賬戶監(jiān)理監(jiān)理設(shè)施供設(shè)施供工工政府其他建設(shè)與市政管理部門施工總承包計政府其他建設(shè)與市政管理部門施工總承包計設(shè)計總承包分貨分貨包分包包分包圖3-8政府投資工程建設(shè)項目代建模式示意圖４)設(shè)計采購建造模式（EPC)EPC協(xié)議通常應(yīng)為總價包干協(xié)議,ＥPC模式雖然具有頗多優(yōu)點，一般多限于大型工業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)項目采用。業(yè)主業(yè)主征詢顧問公司（負(fù)責(zé)項目策劃/工藝設(shè)計方案設(shè)計/總承包招標(biāo)/質(zhì)量監(jiān)理等）征詢顧問公司（負(fù)責(zé)項目策劃/工藝設(shè)計方案設(shè)計/總承包招標(biāo)/質(zhì)量監(jiān)理等）設(shè)計采購建造承包商設(shè)計采購建造承包商（EPC/D+B工程總承包）包分貨供工施計設(shè)包分貨供工施計設(shè)圖3-９設(shè)計采購建造模式5）設(shè)計+管理模式(Ｄ+M)業(yè)主業(yè)主設(shè)計+管理公司征詢工程師設(shè)計+管理公司征詢工程師（規(guī)劃與預(yù)算）商包分商貨供土建施工承包商商包分商貨供土建施工承包商圖3-10設(shè)計+管理模式6）自設(shè)管理機(jī)構(gòu)平行發(fā)包模式業(yè)主業(yè)主（指揮部、基建辦）監(jiān)理公司建筑師（設(shè)計單位）監(jiān)理公司建筑師（設(shè)計單位）征詢機(jī)構(gòu)（策劃、銷售、可研等）平行發(fā)包平行發(fā)包施工承包商供貨商供貨商施工承包商施工承包商供貨商供貨商施工承包商圖3－1１自設(shè)管理機(jī)構(gòu)平行發(fā)包項目管理征詢公司7）委托代理式管理模式項目管理征詢公司工程建設(shè)項目業(yè)主工程建設(shè)項目業(yè)主施工總包承擔(dān)CM管理工作部分施工總包承擔(dān)CM管理工作部分項目管理/監(jiān)理部其他專業(yè)顧問公司設(shè)計總承包商市政設(shè)計施工單位施工總承包商其他專業(yè)顧問公司設(shè)計總承包商市政設(shè)計施工單位施工總承包商分包設(shè)計自定總包分包設(shè)計指定業(yè)主分包供貨施工指定業(yè)主包分定自包總分包設(shè)計自定總包分包設(shè)計指定業(yè)主分包供貨施工指定業(yè)主包分定自包總業(yè)主/管理公司承擔(dān)CM管理工作部分業(yè)主/管理公司承擔(dān)CM管理工作部分工程建設(shè)項目投資管理程序（了解)目前的投資與建設(shè)管理程序重要是政府對項目的行政管理程序,形成了分級、分段、分類和分項管理的格局。４．可行性研究程序及重要作用（熟悉）約束條件約束條件投資設(shè)想與項目有關(guān)的進(jìn)口貿(mào)易政策；法規(guī)與行情；國家方針、政策、法令；國家、部門投資規(guī)模；資金來源、貸款條件；能源、原材料限制；技術(shù)水平、勞力、設(shè)備、自然條件與運送條件；環(huán)境保護(hù)規(guī)定等投資設(shè)想與項目有關(guān)的進(jìn)口貿(mào)易政策；法規(guī)與行情；國家方針、政策、法令；國家、部門投資規(guī)模；資金來源、貸款條件；能源、原材料限制；技術(shù)水平、勞力、設(shè)備、自然條件與運送條件；環(huán)境保護(hù)規(guī)定等需求信息國內(nèi)外市場預(yù)測社會價值預(yù)測進(jìn)出口需求預(yù)測需求信息國內(nèi)外市場預(yù)測社會價值預(yù)測進(jìn)出口需求預(yù)測技術(shù)進(jìn)步預(yù)測等機(jī)會研究機(jī)會研究評價規(guī)定方案備選評價規(guī)定方案備選否值得投資否值得投資產(chǎn)品方案原料也許的來源擬建規(guī)模廠址方案產(chǎn)品方案原料也許的來源擬建規(guī)模廠址方案工藝技術(shù)方案建設(shè)進(jìn)度市場銷售分析預(yù)計賺錢水平等資料數(shù)據(jù)市場研究資料項目總體平面簡圖項目地理位置資料初選設(shè)備一覽表工藝流程簡圖建筑物大體結(jié)構(gòu)成本價格資料其他有關(guān)資料是是初步可行性研究初步可行性研究方案初選方案初選否值得投資否值得投資是是評價規(guī)定評價規(guī)定市場分析生產(chǎn)能力和合理的規(guī)模擬定廠址選擇生產(chǎn)大綱選定市場分析生產(chǎn)能力和合理的規(guī)模擬定廠址選擇生產(chǎn)大綱選定工藝設(shè)備選擇項目實行方案進(jìn)度財務(wù)評價經(jīng)濟(jì)評價等具體可行性研究具體資料數(shù)據(jù)銷售預(yù)測、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及有效需求量的預(yù)測；廠址、工藝技術(shù)、設(shè)備；成本構(gòu)成及估算；資金籌借及還款方式；價格、利潤、稅金；勞動力人員培訓(xùn)；公用設(shè)施的供應(yīng)及消耗；運送、能源及其他有關(guān)資料方案擬定具體資料數(shù)據(jù)銷售預(yù)測、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及有效需求量的預(yù)測；廠址、工藝技術(shù)、設(shè)備；成本構(gòu)成及估算；資金籌借及還款方式；價格、利潤、稅金；勞動力人員培訓(xùn)；公用設(shè)施的供應(yīng)及消耗；運送、能源及其他有關(guān)資料方案擬定否應(yīng)當(dāng)選擇否應(yīng)當(dāng)選擇是是編寫可行性研究報告編寫可行性研究報告評價研究評價研究最終評估報告最終評估報告圖3-1４可行性研究及其在項目決策體系中的地位作用:①決策的基本依據(jù)②編制投資項目規(guī)劃設(shè)計及組織實行的依據(jù)③籌集資金的依據(jù)④審批項目的依據(jù)⑤簽訂有關(guān)項目各類協(xié)議或協(xié)議的依據(jù)⑥構(gòu)成項目后評價的重要依據(jù)５．投資體制改革特性、原則、目的、管理方式（熟悉)投資體制改革的核心內(nèi)容之一就是對投資項目審批制度的改革。特性：①實行自主決策、自我約束的公司投資制度②市場對投資資源配置起基礎(chǔ)性作用③實行靈活有效的投資宏觀調(diào)控原則:①效益原則，投資體制改革的核心目的就是要提高投資效益,效益原則是擬定我國投資體制改革目的模式的最高原則②市場取向原則③適度與國際接軌原則目的：投資體制改革的核心目的就是要提高投資效益管理方式：審批制、核準(zhǔn)制、備案制三者并立的投資項目管理制度公司投資項目核準(zhǔn)類型、核準(zhǔn)條件、核準(zhǔn)程序、核如期限（熟悉)核準(zhǔn)類型:政府對公司投資項目的核準(zhǔn)分為三類,內(nèi)資公司在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項目的核準(zhǔn)，對內(nèi)資公司在我國境外投資工程建設(shè)項目的核準(zhǔn),以及對外資公司在我國境內(nèi)投資工程建設(shè)項目的核準(zhǔn)。內(nèi)資公司不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目和限制類項目，需經(jīng)政府核準(zhǔn)。外商投資項目和內(nèi)資公司境外投資項目,均需政府核準(zhǔn)。核準(zhǔn)條件：符合國家法律法規(guī);符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地運用總體規(guī)劃；符合國家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；重要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷;未影響我國經(jīng)濟(jì)安全;合理開發(fā)并有效運用資源;生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù);未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響等。核準(zhǔn)程序:①編制項目申請報告②申報③受理④委托評估⑤行業(yè)主管部門審核⑥征求公眾意見和專家評議⑦核如期限⑧核準(zhǔn)決定⑨對核準(zhǔn)決定異議的解決核如期限：受理申請報告后2０個工作日內(nèi)公司投資項目備案程序(熟悉)公司投資項目的備案,按照屬地原則,實行分級備案制。可行性研究可行性研究項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等是否可行？否終止研究，尋求新的項目項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等是否可行？否終止研究，尋求新的項目是是項目備案申請項目備案申請相關(guān)資料報審政府合規(guī)性審查政府合規(guī)性審查準(zhǔn)予備案？否準(zhǔn)予備案？否是是項目備案確認(rèn)書，專人項目工程設(shè)計與計劃階段項目備案確認(rèn)書，專人項目工程設(shè)計與計劃階段工程建設(shè)項目財務(wù)評價內(nèi)容、參數(shù)、環(huán)節(jié)（了解）財務(wù)評價的內(nèi)容:對于經(jīng)營性項目，重要是評價項目的賺錢能力、償債能力和財務(wù)生存能力；對于非經(jīng)營性項目,可以只評價項目的財務(wù)生存能力。財務(wù)評價的環(huán)節(jié)：①預(yù)測、擬定項目的財務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)②選取合理的財務(wù)評價參數(shù)③估算鈔票流量并編制各類輔助報表④編制各類財務(wù)評價報表,計算財務(wù)評價指標(biāo)，進(jìn)行項目的賺錢能力、償債能力、財務(wù)生存能力分析。⑤對擬選方案進(jìn)行不擬定性分析⑥給出項目財務(wù)評價結(jié)論，編寫財務(wù)評價報告。表3-2財務(wù)評價報表及評價指標(biāo)一覽表評價內(nèi)容評價報表評價指標(biāo)指標(biāo)含義指標(biāo)應(yīng)用盈利能力項目投資鈔票流量表財務(wù)內(nèi)部收益率(FＩRR)項目在計算期內(nèi)凈鈔票流量累計等于零時的折現(xiàn)率ＦIＲR≥財務(wù)基準(zhǔn)收益率項目財務(wù)評價可行財務(wù)凈現(xiàn)值（ＦＮPV）按照財務(wù)基準(zhǔn)收益率計算得出的項目計算期內(nèi)凈鈔票流量的現(xiàn)值和FNPＶ≥0項目財務(wù)評價可行項目投資回收期以項目的凈收益回收投資所需要的時間回收期短,說明項目的抗風(fēng)險能力強(qiáng)利潤與利潤分派表總投資收益率項目達(dá)產(chǎn)年份的息稅前利潤與項目總投資的比率項目財務(wù)評價可行時,總投資收益率一般應(yīng)高于同行業(yè)參考值項目資本金凈利潤率項目達(dá)產(chǎn)年份的年凈利潤與項目資本金的比率償債能力資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)負(fù)債率各期末負(fù)債總額與資產(chǎn)總額的比率適度的資產(chǎn)負(fù)債率說明公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的安全、穩(wěn)健借款還本付息計劃表利息備付率借款償還期內(nèi)各年息稅前利潤與該年應(yīng)付利息的比值應(yīng)大于１償債備付率借款償還期內(nèi)各年用于還本付息的資金與改年應(yīng)還本付息的比值應(yīng)大于1財務(wù)生存能力財務(wù)計劃鈔票流量表計算期各年凈鈔票流量各年鈔票流入與鈔票流出的差額足夠的凈鈔票流量是項目財務(wù)可連續(xù)的基本條件累計盈余資金各年凈鈔票流量的累計累計盈余資金大于等于零是項目財務(wù)生存的必要條件建設(shè)項目國民經(jīng)濟(jì)評價合用范圍、環(huán)節(jié)(了解）合用范圍：①政府預(yù)算內(nèi)投資的公益性項目和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目、生態(tài)環(huán)境項目、資源開發(fā)項目等；②政府各項專項建設(shè)基金投資的基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)建設(shè)項目；③運用國際金融組織和外國政府貸款，需要政府主權(quán)信用擔(dān)保的項目;④法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府投資項目；⑤需要政府核準(zhǔn)的公司投資項目評價的環(huán)節(jié)：①擬定項目目的和評價范圍;②辨認(rèn)與計算項目涉及的經(jīng)濟(jì)效益與費用；③編制項目投資經(jīng)濟(jì)費用效益流量表；④計算國民經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)，分析項目投資的經(jīng)濟(jì)效益(見表3-3)指標(biāo)名稱指標(biāo)含義指標(biāo)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（ENPV)按照社會折現(xiàn)率將計算期內(nèi)各年的經(jīng)濟(jì)凈效益流量折現(xiàn)到建設(shè)期初的現(xiàn)值和ENPV≥0國民經(jīng)濟(jì)評價可行經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率(EIＲR)計算期內(nèi)經(jīng)濟(jì)凈效益流量的現(xiàn)值累計等于零時的折現(xiàn)率EＩＲR≥社會折現(xiàn)率項目具有滿意的經(jīng)濟(jì)效益經(jīng)濟(jì)效益費用比（RＢC）計算期內(nèi)效益流量現(xiàn)值與費用流量現(xiàn)值的比值RBＣ≥１項目具有滿意的經(jīng)濟(jì)效益⑤對擬選擇的方案進(jìn)行不擬定性分析⑥給出項目國民經(jīng)濟(jì)評價的結(jié)論工程建設(shè)項目不擬定性分析（了解）不擬定性分析涉及：盈虧平衡分析和敏感性分析工程建設(shè)項目社會評價重要內(nèi)容及環(huán)節(jié)(了解）社會評價的重要內(nèi)容：①社會影響分析②項目與所在地的互相適應(yīng)性分析③社會風(fēng)險分析社會評價的基本環(huán)節(jié);①社會資料調(diào)查②辨認(rèn)影響和風(fēng)險因素③方案的改善與優(yōu)化工程建設(shè)項目環(huán)境評價程序、評價文獻(xiàn)報批（了解)環(huán)境評價程序：①環(huán)境條件調(diào)查②預(yù)測、分析環(huán)境影響因素③對環(huán)境影響效果進(jìn)行定量分析④分析并制定環(huán)境保護(hù)及污染治理措施,比選環(huán)境治理方案⑤編制環(huán)境影響評價文獻(xiàn)環(huán)境影響評價文獻(xiàn)的報批：①實行審批制的項目，送可行性研究報告之前完畢報批②實行核準(zhǔn)制的項目,提交項目申請報告之前完畢報批③實行備案制的項目,項目開工前完畢報批工程建設(shè)項目全過程管理的階段劃分(熟悉)1)初步?jīng)Q策階段2）設(shè)計準(zhǔn)備階段3）設(shè)計階段4）施工階段５）動用前準(zhǔn)備階段6）處在工程保修責(zé)任期的使用階段交付施工圖，下達(dá)開工令完畢（現(xiàn)代）完畢（傳統(tǒng)）開始（現(xiàn)代）開始（傳統(tǒng)）交付施工圖，下達(dá)開工令完畢（現(xiàn)代）完畢（傳統(tǒng)）開始（現(xiàn)代）開始（傳統(tǒng)）開始試車保修期結(jié)束竣工驗收科研報告批復(fù)提出項目概念項目建議書批復(fù)開始試車保修期結(jié)束竣工驗收科研報告批復(fù)提出項目概念項目建議書批復(fù)動用前準(zhǔn)備保修期施工設(shè)計設(shè)計準(zhǔn)備項目決策動用前準(zhǔn)備保修期施工設(shè)計設(shè)計準(zhǔn)備項目決策工程設(shè)計與計劃方案設(shè)計工程方案工程設(shè)計與計劃方案設(shè)計工程方案工藝設(shè)計功能論證（民用建筑）（工業(yè)建筑）決策階段決策階段使用階段實施階段使用階段實施階段（作出初步?jīng)Q策）（做出審定決策）（作出初步?jīng)Q策）（做出審定決策）PM=DM+PP+PC+RDPM=DM+PP+PC+RDDMDMPPPPPCPCRDRD圖例：ＤM——項目決策(DecisionMａking)PＰ——工程計劃（PｒojeｃtＰl(wèi)anning）ＰＣ——項目操作控制(PｒojｅｃtＣontrolling)RD——項目保修期(RｅmｅｄyinｇDｅfects)項目管理各階段業(yè)主方承擔(dān)的重要項目管理工作內(nèi)容（熟悉)1)初步?jīng)Q策階段2）設(shè)計準(zhǔn)備與審定決策階段3)工程設(shè)計與計劃階段4)施工階段５）試生產(chǎn)階段６)保修階段工程建設(shè)項目管理實行方式(熟悉）１）業(yè)主方自設(shè)管理機(jī)構(gòu)實行管理的方式２）業(yè)主方委托專業(yè)管理征詢單位代理管理３）業(yè)主方與管理征詢單位的一體化項目管理4）由專業(yè)項目管理單位進(jìn)行管理承包這種方式下,所有的設(shè)計與施工協(xié)議均由承包項目管理目的的管理征詢單位與對方簽署。５）BOT、PＰＰ等特殊的工程建設(shè)項目管理實行方式工程建設(shè)監(jiān)理制度(熟悉)強(qiáng)制實行監(jiān)理制的工程建設(shè)項目范圍：①國家重點建設(shè)工程②大中型公用事業(yè)工程③成片開發(fā)建設(shè)的住宅社區(qū)工程④運用外國政府或者國家組織貸款、援助資金的工程⑤國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程建筑市場準(zhǔn)入規(guī)定(熟悉)(1）市場準(zhǔn)入的法律法規(guī)（①注冊資本②具有法定職業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員③技術(shù)裝備④法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件)（２）公司資質(zhì)管理（3)建筑業(yè)從業(yè)人員職業(yè)資格管理項目進(jìn)度計劃體系組成（熟悉)１）建立項目業(yè)主與管理征詢方的月/周計劃體系，從項目啟動到開始施工過程中，項目核心的進(jìn)度管理工作就是由業(yè)主和管理征詢方以向其他各參與方下達(dá)進(jìn)度指令方式的進(jìn)度管理。２)建立項目重要參與方共同編制并執(zhí)行的多級進(jìn)度計劃體系①第一級計劃——項目進(jìn)度總控制計劃a.由業(yè)主或管理征詢單位編制項目進(jìn)度總控制計劃的初始版本;b.項目進(jìn)度總控制計劃的正式版本;c.調(diào)改版本②第二級計劃——各專業(yè)工程進(jìn)度計劃③第三級計劃——項目短周期工程綜合進(jìn)度計劃，是完全的執(zhí)行性計劃項目進(jìn)度管理的核心角色(了解)業(yè)主及其聘用的管理征詢單位所作的進(jìn)度管理工作無疑處在核心的地位;項目管理部經(jīng)理在項目進(jìn)度管理中應(yīng)發(fā)揮核心作用；項目進(jìn)度管理應(yīng)實行管理部的全員管理。項目進(jìn)度計劃編制環(huán)節(jié)及進(jìn)度計劃控制技術(shù)手段(了解)編制環(huán)節(jié):①運用工作（工程)分解結(jié)構(gòu)擬定管理任務(wù)和子項任務(wù)②運用組織分解結(jié)構(gòu)界定承擔(dān)上述任務(wù)的機(jī)構(gòu)與崗位③檢查任務(wù)和子任務(wù)之間的邏輯關(guān)系④草擬進(jìn)度計劃⑤完善并優(yōu)化進(jìn)度計劃進(jìn)度計劃控制的技術(shù)手段：①橫道圖②關(guān)鍵途徑法③PERT圖建設(shè)工程協(xié)議訂立原則、依據(jù)(熟悉)建設(shè)工程協(xié)議訂立的基本原則應(yīng)涉及平等原則、自愿原則、公平、公正原則、誠實信用原則和守法原則。建設(shè)工程項目協(xié)議類型及合用范圍（熟悉）1)按簽約各方的關(guān)系分類2）按計價方式分類3）按協(xié)議范圍大小分類4）按項目實行專業(yè)分類建設(shè)工程項目履行協(xié)議的擔(dān)保形式(熟悉）1）定金。給付定金的一方不履行約定債務(wù)的，無權(quán)規(guī)定返還定金。收受定金的一方不履行約定債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金?？辈煸O(shè)計協(xié)議實行定金擔(dān)保制定,勘察協(xié)議的定金應(yīng)為勘察費的3０%，設(shè)計協(xié)議的定金應(yīng)為設(shè)計費的20%。２)保證3)抵押4）留置5）質(zhì)押投標(biāo)保證金種類及區(qū)別、履約擔(dān)保形式及區(qū)別（熟悉）投標(biāo)保證金的形式有很多種，通常有：鈔票、支票,銀行匯票,不可撤消信用證，銀行保函，由保險公司或者擔(dān)保公司出具的投標(biāo)保證書。履約擔(dān)保一般有三種形式：銀行保函、履約擔(dān)保書和保存金?？辈煸O(shè)計協(xié)議示范文本、施工協(xié)議示范文本、委托監(jiān)理協(xié)議示范文本重要內(nèi)容（掌握)勘察、設(shè)計協(xié)議示范文本：①勘察協(xié)議示范文本②設(shè)計協(xié)議文獻(xiàn)示范文本施工協(xié)議示范文本:①《協(xié)議書》②《通用條款》③《專用條款》④附件委托監(jiān)理協(xié)議示范文本:由“工程建設(shè)委托監(jiān)理協(xié)議”、“建設(shè)工程委托監(jiān)理協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)條件”、“建設(shè)工程委托監(jiān)理協(xié)議專用條件”組成FIＤIC協(xié)議條件四個新范本合用范圍、合用條件(熟悉）1）《施工協(xié)議條件》（新紅皮書）,不僅可以用于土木工程,也可以用于房屋建筑工程;新紅皮書的合用條件為：①各類大型復(fù)雜工程;②業(yè)主負(fù)責(zé)大部分或所有設(shè)計工作;③承包商的重要工作為施工，但也可承擔(dān)部分設(shè)計工作,如工程中的某些土木、機(jī)械、電力工程的設(shè)計；④由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書;⑤一般采用單價協(xié)議，按工程量表中的單價支付完畢的工程量;⑥業(yè)主樂意承擔(dān)比較大的風(fēng)險２)《生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計—建造協(xié)議條件》(新黃皮書)。新黃皮書被推薦用于電力或機(jī)械設(shè)備的提供和施工安裝,以及房屋建筑或其他土木工程的設(shè)計和實行。新黃皮書的合用條件為:①該協(xié)議條件的支付管理程序與負(fù)責(zé)劃分基于總價協(xié)議,因此一般合用于大型項目中的安裝工程;②業(yè)主只負(fù)責(zé)編制項目綱要和提出對設(shè)備的性能規(guī)定,承包商負(fù)責(zé)所有設(shè)計工作和所有施工安裝工作;③工程師來監(jiān)督設(shè)備的制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書;④風(fēng)險分擔(dān)較均衡，新黃皮書與新紅皮書相比,最大區(qū)別在于新黃皮書的業(yè)主不再將協(xié)議的絕大部分風(fēng)險由自己承擔(dān),而將一定風(fēng)險轉(zhuǎn)移至承包商。3）《設(shè)計采購施工(EＰC)／交鑰匙工程協(xié)議條件》(銀皮書）。合用條件:①私人投資項目,如BOT項目(地下工程太多的工程除外）②基礎(chǔ)設(shè)施項目（如發(fā)電廠、公路、鐵路、水壩等）或類似項目，業(yè)主提供資金并希望以固定價格的交鑰匙方式來履行項目；③業(yè)主代表直接管理項目實行過程，采用較寬松的管理方式，但嚴(yán)格進(jìn)行竣工實驗和竣工后實驗，以保證竣工項目的質(zhì)量;④項目風(fēng)險大部分由承包商承擔(dān)，但業(yè)主樂意為此多付出一定的費用,由于承包商在投標(biāo)時肯定會加入較大的風(fēng)險費。４)《簡明協(xié)議格式》(綠皮書)。合用于投資規(guī)模相對較小的民用和土木工程。各種協(xié)議要點(掌握)勘察設(shè)計協(xié)議當(dāng)事人重要責(zé)任義務(wù)（熟悉)１)勘察發(fā)包人應(yīng)提供的勘察依據(jù)文獻(xiàn)和資料①提供本工程批準(zhǔn)文獻(xiàn),以及用地、施工勘察許可等批件②提供工程勘察任務(wù)委托書、工程勘察工作范圍已有的技術(shù)資料及工程所需的坐標(biāo)和標(biāo)高資料；提供勘察工作范圍地下已有埋藏物的資料及具體位置分布圖③其他必要的相關(guān)資料。2）設(shè)計發(fā)包人應(yīng)提供的文獻(xiàn)和資料①設(shè)計依據(jù)文獻(xiàn)和資料經(jīng)批準(zhǔn)的項目可行性研究報告或項目建議書城市規(guī)劃許可文獻(xiàn)工程勘察資料②項目設(shè)計規(guī)定Ａ.工程范圍和規(guī)模B．限額設(shè)計規(guī)定C.設(shè)計依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)Ｄ．法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)滿足的其他條件３)勘察發(fā)包人的重要責(zé)任按規(guī)定提供勘察的相應(yīng)資料，查清地下埋藏物的情況；提供必要的生產(chǎn)、生活條件；保護(hù)勘察人知識產(chǎn)權(quán);按實際發(fā)生工作量支付勘察費。4）設(shè)計發(fā)包人的重要責(zé)任準(zhǔn)時提供設(shè)計依據(jù)文獻(xiàn)和基礎(chǔ)資料，對資料的對的性負(fù)責(zé)；提供必要的設(shè)計現(xiàn)場工作條件;負(fù)責(zé)外部的協(xié)調(diào)工作,涉及設(shè)計的階段成果完畢后，由發(fā)包人組織鑒定和驗收，并完畢報批手續(xù)。5)勘察人的重要責(zé)任勘察人應(yīng)按國家技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和發(fā)包人的任務(wù)委托書及技術(shù)規(guī)定進(jìn)行勘察，按協(xié)議規(guī)定期間提交質(zhì)量合格的勘察成果資料，并對質(zhì)量負(fù)責(zé)。6)設(shè)計人重要責(zé)任保證設(shè)計項目質(zhì)量，完畢初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計文獻(xiàn)；對外部的設(shè)計資料進(jìn)行審查；配合施工;保護(hù)發(fā)包人知識產(chǎn)權(quán)。建設(shè)工程施工協(xié)議（示范文本)合用范圍、組成、通過招標(biāo)訂立協(xié)議程序（熟悉)該協(xié)議條件重要應(yīng)用于按照傳統(tǒng)的“設(shè)計—招標(biāo)—建造”模式實行的項目，特別是那些規(guī)模大、復(fù)雜限度高、發(fā)包人提供設(shè)計的工程建設(shè)項目。施工協(xié)議重要由協(xié)議書、通用條款和專用條款及附件組成。招標(biāo)是工程施工承包協(xié)議訂立的最重要形式工程征詢和監(jiān)理協(xié)議的專用條件內(nèi)容（熟悉）①協(xié)議合用的法律及監(jiān)理依據(jù)②征詢、監(jiān)理范圍和監(jiān)理工作內(nèi)容③外部條件涉及的內(nèi)容④雙方約定的委托人應(yīng)提供的工程資料及提供時間⑤委托人對監(jiān)理人書面提交并規(guī)定作出決定的事宜作出書面答復(fù)的時間⑥委托人免費向征詢、監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的設(shè)施⑦在征詢、監(jiān)理期間，委托人免費向征詢監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的工作人員數(shù)⑧委托人向征詢監(jiān)理人支付報酬的計算方法、支付時間、金額和獎勵辦法⑨支付報酬的幣種和匯率⑩發(fā)生爭議時,委托人與征詢、監(jiān)理人應(yīng)及時協(xié)商解決，協(xié)商不成時，雙方批準(zhǔn)選擇哪一個仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁或向人民法院起訴工程建設(shè)項目協(xié)議管理工作程序(熟悉)準(zhǔn)備投標(biāo)者資質(zhì)預(yù)審文獻(xiàn)提綱準(zhǔn)備投標(biāo)者資質(zhì)預(yù)審文獻(xiàn)提綱準(zhǔn)備具體資質(zhì)預(yù)審文獻(xiàn)報業(yè)主（發(fā)包人）準(zhǔn)備具體資質(zhì)預(yù)審文獻(xiàn)報業(yè)主（發(fā)包人）批準(zhǔn)后發(fā)送初步投標(biāo)名單初步投標(biāo)名單接受資質(zhì)預(yù)審文獻(xiàn)并評審接受資質(zhì)預(yù)審文獻(xiàn)并評審協(xié)議的制定協(xié)議的制定投保者調(diào)查投保者調(diào)查評價擬定的投標(biāo)名單評價擬定的投標(biāo)名單準(zhǔn)備具體文獻(xiàn)和進(jìn)度計劃準(zhǔn)備具體文獻(xiàn)和進(jìn)度計劃準(zhǔn)備招標(biāo)文獻(xiàn)、經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)出準(zhǔn)備招標(biāo)文獻(xiàn)、經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)出接受投標(biāo)文獻(xiàn)接受投標(biāo)文獻(xiàn)獲得批準(zhǔn)的承包商名單獲得批準(zhǔn)的承包商名單評標(biāo)并選擇承包商評標(biāo)并選擇承包商協(xié)議談判及授標(biāo)（簽約）協(xié)議談判及授標(biāo)（簽約）承包商準(zhǔn)備具體工作計劃承包商準(zhǔn)備具體工作計劃業(yè)主（發(fā)包人）審核批準(zhǔn)業(yè)主（發(fā)包人）審核批準(zhǔn)協(xié)議的實行協(xié)議的實行現(xiàn)場準(zhǔn)備現(xiàn)場準(zhǔn)備協(xié)議交底和履行協(xié)議協(xié)議交底和履行協(xié)議協(xié)議變更控制協(xié)議變更控制協(xié)議關(guān)閉協(xié)議關(guān)閉圖3-２4工程建設(shè)項目協(xié)議管理基本過程協(xié)議管理依據(jù)和原則（熟悉）重要依據(jù):協(xié)議、工作結(jié)果、變更申請基本原則：全面管理原則、防止為主原則、分類管理原則、流程管理原則協(xié)議分析內(nèi)容協(xié)議合法性分析協(xié)議完備性分析協(xié)議公平性分析協(xié)議整體性分析和協(xié)議類型的選擇協(xié)議條款的選用分析協(xié)議間的協(xié)調(diào)分析協(xié)議應(yīng)變性分析協(xié)議文字唯一性和準(zhǔn)確性分析協(xié)議訂立的程序工程建設(shè)項目協(xié)議雙方當(dāng)事人采用要約、承諾的方式達(dá)成一致意見,訂立協(xié)議。承諾以書面形式作出，招標(biāo)人發(fā)出的中標(biāo)告知書即為承諾。協(xié)議履行、違約責(zé)任協(xié)議履行：①實際履行,又叫實物履行；②全面履行，又叫適當(dāng)履行；協(xié)議違約責(zé)任：①支付違約金;②支付補(bǔ)償金;③采用補(bǔ)救措施;④繼續(xù)履行協(xié)議；⑤解除協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任的原則和條件要有不履行協(xié)議的行為行為人要有過錯在關(guān)系到補(bǔ)償金的確認(rèn)時:①要有損害事實②違約行為和損害事實之間要有因果關(guān)系。協(xié)議變更因素、依據(jù)、范圍協(xié)議變更的因素和依據(jù):在協(xié)議變更指令中具體說明協(xié)議變更的范圍:重要涉及工程數(shù)量、技術(shù)規(guī)范、協(xié)議條件、設(shè)計文獻(xiàn)及圖紙、施工進(jìn)度及條件等協(xié)議爭議與糾紛解決方法（熟悉）和諧協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟協(xié)議索賠分類、反索賠重要途徑(熟悉)索賠的分類：按索賠發(fā)生的因素分類按索賠的目的分類按索賠的依據(jù)分類按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類按索賠的解決方式分類反索賠的重要途徑:一是減少或防止也許產(chǎn)生的索賠；二是反索賠,對抗承包人的索賠規(guī)定。工程建設(shè)項目設(shè)計質(zhì)量控制內(nèi)容、控制方法（熟悉）控制內(nèi)容：執(zhí)行國家建設(shè)法律法規(guī)和各項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);保證設(shè)計方案滿足業(yè)主提出的各項功能規(guī)定；設(shè)計文獻(xiàn)中選用的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備,應(yīng)當(dāng)注明規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標(biāo),其質(zhì)量必須符合國家及行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);設(shè)計圖紙必須按規(guī)定具有國家批準(zhǔn)的出圖印章及建筑師、結(jié)構(gòu)工程師的執(zhí)業(yè)印章，并按規(guī)定通過有效審圖程序?？刂品椒?1）科學(xué)策劃項目設(shè)計實行方案；2）組織設(shè)計招標(biāo);3)組織供方采購;4）協(xié)調(diào)設(shè)計過程;5)控制設(shè)計深度;６)組織施工圖圖紙會審;７）控制設(shè)計變更質(zhì)量工程建設(shè)項目參與各方的施工質(zhì)量控制目的序號參與方施工質(zhì)量控制目的１建設(shè)單位運用施工全過程的質(zhì)量監(jiān)督管理和決策，保證竣工項目達(dá)成工程協(xié)議所擬定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)2勘察、設(shè)計單位實行對施工質(zhì)量的驗收簽證、設(shè)計變更控制及糾正施工中所發(fā)現(xiàn)的設(shè)計問題，采納變更設(shè)計的合理化建議等,保證各項施工結(jié)果與勘察、設(shè)計文獻(xiàn)所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)相一致3施工單位應(yīng)用各種方法通過施工全過程的質(zhì)量自控,保證交付滿足施工協(xié)議及設(shè)計文獻(xiàn)所規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)工程產(chǎn)品4監(jiān)理單位通過審核施工質(zhì)量文獻(xiàn),報告報表及現(xiàn)場旁站檢查,平行檢測，施工指令和結(jié)算支付控制等手段的應(yīng)用，監(jiān)控施工單位的質(zhì)量行為，協(xié)調(diào)施工關(guān)系，履行工程質(zhì)量的監(jiān)督責(zé)任施工質(zhì)量控制過程及其內(nèi)容序號控制過程控制內(nèi)容1施工準(zhǔn)備開工前全面施工準(zhǔn)備和施工過程中各分部分項工程施工作業(yè)前的施工準(zhǔn)備2施工過程全過程施工生產(chǎn)及其中各分部分項工程的施工作業(yè)過程3施工驗收隱蔽工程、檢查批、分項工程、分部工程、單位工程、建設(shè)工程項目竣工驗收等全過程工程保修基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程,為設(shè)計文獻(xiàn)規(guī)定的該工程的合理使用年限;屋面防水工程、有防水規(guī)定的衛(wèi)生間、房間和外墻面的防滲漏保修期為５年；供熱與供冷系統(tǒng)保修期為兩個采暖期和供熱期；電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程保修期2年；其他項目的保修期限由承發(fā)包雙方在協(xié)議中規(guī)定的。工程建設(shè)項目質(zhì)量驗收（熟悉）建設(shè)工程施工質(zhì)量驗收的規(guī)定涉及結(jié)構(gòu)安全的材料及施工內(nèi)容,應(yīng)有按照規(guī)定對材料及施工內(nèi)容進(jìn)行見證取樣檢測的資料對涉及結(jié)構(gòu)安全和使用功能的重要部分工程、專業(yè)工程應(yīng)進(jìn)行功能性抽樣檢測；工程外觀質(zhì)量應(yīng)由驗收人員通過現(xiàn)場檢查后共同確認(rèn)結(jié)果2)建設(shè)工程施工質(zhì)量檢查評估驗收的基本內(nèi)容及方法分部分項工程內(nèi)容的抽樣檢查；施工質(zhì)量保證資料的檢查;工程外觀質(zhì)量的檢查和確認(rèn)。3)工程質(zhì)量不符合規(guī)定的解決工程建設(shè)項目質(zhì)量管理體系的建立、運營和改善（熟悉)１)工程建設(shè)項目質(zhì)量管理體系的建立;2）工程建設(shè)項目質(zhì)量管理體系的運營規(guī)定；３)工程建設(shè)項目的質(zhì)量改善安全管理目的、程序、職業(yè)病目的:1）減少或消除人的不安全行為的目的2）減少或消除設(shè)備、材料的不安全狀態(tài)的目的；3)作用現(xiàn)場安全控制的目的程序:1）辨認(rèn)危險源,實行風(fēng)險評價；2)擬定項目的安全管理目的;3）編制項目安全技術(shù)措施計劃；４）施工安全技術(shù)措施計劃的貫徹和實行；5)應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)6）施工安全檢查職業(yè)病：法定職業(yè)病為１０大類共１15種。一體化管理體系的建立和運營(了解）構(gòu)建規(guī)定：１)建立一體化的管理方針目的2)制定管理措施計劃或管理方案3)調(diào)整組織結(jié)構(gòu),明確職責(zé)和權(quán)限4）編寫體系文獻(xiàn)管理體系認(rèn)證程序（了解)目前質(zhì)量管理體系、環(huán)境與職業(yè)健康、安全管理體系認(rèn)證已經(jīng)成為建筑公司進(jìn)入市場的準(zhǔn)入規(guī)定和投標(biāo)入圍的基本資格。監(jiān)督審核一般每年一次，認(rèn)證證書有效期為3年，３年后需重新進(jìn)行認(rèn)證和注冊?，F(xiàn)行工程建設(shè)項目投資構(gòu)成(了解）工程建設(shè)項目投資的構(gòu)成重要劃分為建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金建安工程造價內(nèi)容構(gòu)成(了解)重要涉及四部分:直接費、間接費、利潤和稅金工程計價依據(jù)（了解)定額計價依據(jù)和工程量清單計價依據(jù)工程量清單計價依據(jù)和方法（了解）工程量清單進(jìn)行計價,其本質(zhì)上是由建設(shè)產(chǎn)品的買方和賣方在建設(shè)市場上根據(jù)供求狀況、信息狀況進(jìn)行自由競價，從而最終可以簽訂工程協(xié)議價格的方法。是編制招標(biāo)控制價、投標(biāo)報價、計算工程量、支付工程款、調(diào)整協(xié)議價款、辦理竣工結(jié)算以及工程索賠等的依據(jù)之一。建設(shè)項目各階段造價表現(xiàn)形式(了解)1)投資估算2)設(shè)計概算(單位工程概算、單項工程綜合概算和工程建設(shè)項目總概算三級)建筑工程概算的編制方法：概算定額法、概算指標(biāo)法、類似工程預(yù)算法。設(shè)備及安裝工程概算的編制方法:預(yù)算單價法、擴(kuò)大單價法、設(shè)備價值百分比法、綜合噸位指標(biāo)法。對總概算投資超過批準(zhǔn)投資估算10%以上的,應(yīng)查明因素,重新上報審批。設(shè)計概算審查方法：對比分析法、查詢核算法、聯(lián)合會審法。3)施工圖預(yù)算編制方法：有工料單價法、綜合單價法。4）竣工結(jié)算：竣工財務(wù)決算說明書、竣工財務(wù)決算報表、工程竣工圖和工程竣工造價對比分析組成。工程建設(shè)項目風(fēng)險解決方法（熟悉)常用的風(fēng)險處置工具有:1)風(fēng)險回避2）風(fēng)險轉(zhuǎn)移設(shè)定保護(hù)性協(xié)議條款工程擔(dān)保工程保險:建筑工程一切險、安裝工程一切險、職工意外傷害保險等３）風(fēng)險減輕4）風(fēng)險自留工程建設(shè)項目風(fēng)險分類(了解）按產(chǎn)生風(fēng)險的因素的性質(zhì)劃分項目風(fēng)險按工程建設(shè)項目階段劃分工程保險(熟悉）“建筑工程一切險”和“安裝工程一切險”索賠及理賠：建筑安裝工程保險中,被保險人的索賠時效自損失發(fā)生之日起,不超過2年。第四章貨品生產(chǎn)和貿(mào)易管理生產(chǎn)管理的目的（了解）目的是建立一個高效率的生產(chǎn)制造系統(tǒng),為公司制造有競爭力的產(chǎn)品，提供用戶滿意的產(chǎn)品。產(chǎn)品競爭力重要體現(xiàn)為產(chǎn)品的性能、質(zhì)量和價格三大要素。開發(fā)研究概念(了解）開發(fā)研究指運用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的結(jié)果,為發(fā)明新產(chǎn)品、新方法、新技術(shù)、新材料或改變現(xiàn)有的產(chǎn)品、方法和技術(shù)而進(jìn)行的研究。研究與開發(fā)的管理重要有研究費用的管理、研發(fā)組織管理和專利管理三大類。生產(chǎn)制造型公司重要采用開發(fā)研究的方法。環(huán)保節(jié)能標(biāo)志(熟悉）有四類，除了能源效率標(biāo)記為國家強(qiáng)制公司執(zhí)行外，其余的標(biāo)志都屬公司的自選項目?！癐型環(huán)境標(biāo)志”又名“中國環(huán)境標(biāo)志”,作為官方標(biāo)志,不僅質(zhì)量合格并且符合環(huán)境保護(hù)規(guī)定。“II型環(huán)境標(biāo)志”是第三方評審體系。“節(jié)能標(biāo)志”,表白該產(chǎn)品符合有關(guān)的質(zhì)量、安全等方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，效率或能耗指標(biāo)相稱于國際先進(jìn)水平或接近國際水平的國內(nèi)先進(jìn)水平?！澳茉葱蕵?biāo)記”表達(dá)用能產(chǎn)品的能源效率等級、能源消耗量等指標(biāo)。庫存管理概念(了解）庫存是以支持生產(chǎn)、維護(hù)、操作和客戶服務(wù)為目的而存儲的各種物料。庫存管理重要與庫存物料的計劃和控制有關(guān)。評價庫存控制的標(biāo)準(zhǔn)(了解)①庫存占用的資金額②庫存資金周轉(zhuǎn)次數(shù)③維持或者提高客戶服務(wù)水平貨品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(熟悉）貨品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)分為國家標(biāo)準(zhǔn)、部級標(biāo)準(zhǔn)(行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）、公司標(biāo)準(zhǔn)三級。部級標(biāo)準(zhǔn)、公司標(biāo)準(zhǔn)不得與國家標(biāo)準(zhǔn)抵觸；公司標(biāo)準(zhǔn)不得與部級標(biāo)準(zhǔn)相抵觸；凡沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、部級標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品,都應(yīng)制定公司標(biāo)準(zhǔn)。貨品售后服務(wù)(熟悉）貨品的售后服務(wù)通常涉及產(chǎn)品的安裝、維修、保養(yǎng)、質(zhì)保期內(nèi)免費服務(wù)、備配件供應(yīng)和抱怨解決、緊急需求等。貨品強(qiáng)制性質(zhì)量監(jiān)督手段(熟悉）對于貨品的強(qiáng)制性質(zhì)量監(jiān)督手段重要為強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（3Ｃ認(rèn)證)和工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可制度。質(zhì)量認(rèn)證制度和生產(chǎn)許可制度（了解)質(zhì)量認(rèn)證依其性質(zhì)可分為強(qiáng)制性認(rèn)證和非強(qiáng)制性認(rèn)證,或者依其對象可以分為產(chǎn)品認(rèn)證和管理體系認(rèn)證；認(rèn)證標(biāo)志的名稱為“中國強(qiáng)制認(rèn)證”(英文名稱為“ＣhiｎaComｐulsoryCｅrtification”；質(zhì)量認(rèn)證制度中,與產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證相應(yīng)的尚有質(zhì)量管理體系的第三方認(rèn)證制度，其核心是證實公司質(zhì)量管理的基本能力。質(zhì)量鑒定（了解）產(chǎn)品質(zhì)量鑒定是在解決產(chǎn)品質(zhì)量爭議時鑒定產(chǎn)品質(zhì)量狀況的重要方式。申請人或者質(zhì)量爭議雙方當(dāng)事人任何一方對產(chǎn)品質(zhì)量鑒定報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到質(zhì)量鑒定報告之日起15日內(nèi)提出。國內(nèi)貿(mào)易常見支付工具(熟悉）１)匯票2）本票3)支票4)電匯5)即期信用證6）銀行保函國內(nèi)貿(mào)易交付方式（熟悉)1）工廠交付２)用戶現(xiàn)場交付國內(nèi)貿(mào)易運送方式(熟悉)１)航空貨運；局限性:a.運送費用較其他運送方式更高ｂ.艙容有限ｃ.容易受惡劣氣候影響。2)公路運送:運送成本僅次于航空運送,連續(xù)性較低，平均運距最短，安全性較低。３)水路運送:五種方式中運送能力最大的一種，成本低。通行能力受自然條件影響較大,運送速度慢。4）鐵路運送:運送的機(jī)動性較小,半途需要倒運、駁運,在途時間較長。5）管道運送：專用性強(qiáng)。國際貿(mào)易的特點(了解)1）國家干預(yù),限制嚴(yán)格2)情況復(fù)雜、風(fēng)險很大：政策變化風(fēng)險、信用風(fēng)險、匯率風(fēng)險、價格風(fēng)險、運送風(fēng)險、政治風(fēng)險。３）強(qiáng)手如林、競爭劇烈4）地區(qū)制約、需求多樣國際貿(mào)易合用的法律體系（了解)１)合用協(xié)議當(dāng)事人所在國國內(nèi)的有關(guān)法律2)合用有關(guān)的國際協(xié)定、條約或公約國際貿(mào)易合用慣例(了解)在下列情況中,國家貿(mào)易慣例對當(dāng)事人有約束力:第一，當(dāng)事人在協(xié)議中明確表達(dá)選用某項國際慣例；第二,當(dāng)事人沒有排除對其已知道或應(yīng)當(dāng)知道的某項慣例的合用，而該慣例在國際貿(mào)易中為同類協(xié)議的當(dāng)事人所廣泛知道并經(jīng)常遵守,則應(yīng)視為當(dāng)事人已默示地批準(zhǔn)采用該項慣例。國際貿(mào)易慣例的分類：國際貿(mào)易術(shù)語方面、交易結(jié)算方面、貨品保險方面、貨品運送方面等四大類。國際貿(mào)易術(shù)語概念、與協(xié)議性質(zhì)關(guān)系、分類（了解）概念:用來表達(dá)國際貨品買賣的交貨條件和價格構(gòu)成因素的專門用語關(guān)系：雖然貿(mào)易術(shù)語是擬定買賣協(xié)議性質(zhì)的重要因素,但它并不是決定協(xié)議性質(zhì)唯一的因素,擬定買賣協(xié)議的性質(zhì)，還應(yīng)看買賣協(xié)議中的其他條件是如何規(guī)定的。E組啟運EXＷ（ＥxWｏｒkｓ）工廠交付F組重要運費未付FＣA（ＦreｅCarrier)貨交承運人FＡS(FrｅeAlｏnｇｓideship)裝運港船邊交貨ＦOB(ＦreeoｎBoard)裝運港船上交貨Ｃ組重要運費已付ＣFR（CｏｓtandFｒeight)成本加運費ＣIF（Cost，InsuranceandFｒｅｉgｈｔ）成本加保險費、運費CPT（CarｒｉagePａiｄto)運費付至CIＰ(ＣarｒiａgeaｎdInsurancｅPaiｄｔo)運費、保險費付至Ｄ組到達(dá)ＤAF(ＤelivｅｒedatFroｎtiｅｒ)邊境交貨DES（DelivｅredExSｈip）目的港船上交貨DEＱ（ＤelivｅredExQuay）目的港碼頭交貨DDＵ(Ｄeliverｅd