XX集團(tuán)公司供應(yīng)商管理辦法

-37-第一章總則第一條為規(guī)范準(zhǔn)能集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱公司）供應(yīng)商管理工作，根據(jù)《國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司供應(yīng)商管理辦法（試行）》《國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司供應(yīng)商失信行為管理實(shí)施細(xì)則（試行）》《國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司供應(yīng)商準(zhǔn)入管理實(shí)施細(xì)則（試行）》《國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司供應(yīng)商短名單管理實(shí)施細(xì)則（試行）》等辦法的要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法主要規(guī)范了供應(yīng)商準(zhǔn)入、績(jī)效考核評(píng)價(jià)、短名單管理、失信行為管理、檢查與監(jiān)督等內(nèi)容。第三條本辦法所稱供應(yīng)商是指在公司采購(gòu)活動(dòng)中提供產(chǎn)品或服務(wù)的法人或組織，包括物資、工程和服務(wù)類供應(yīng)商。第四條 供應(yīng)商管理工作原則（一）公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)守信原則。嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，公司參與國(guó)家能源集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）開展的供應(yīng)商全生命周期管理，保障采購(gòu)活動(dòng)中采購(gòu)人和供應(yīng)商的合法權(quán)益，建立供應(yīng)商誠(chéng)信管理體系。（二）統(tǒng)一管理原則。建立統(tǒng)一的供應(yīng)商管理體制和機(jī)制：包括統(tǒng)一的管理制度、管理組織、監(jiān)管流程、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和管理信息系統(tǒng)。（三）動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)原則。通過(guò)建立有效的供應(yīng)商動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)體系，按照定量與定性、實(shí)時(shí)與定期、主觀與客觀相結(jié)合的評(píng)價(jià)原則，對(duì)供應(yīng)商的整體實(shí)力，包括資質(zhì)能力、誠(chéng)信表現(xiàn)、產(chǎn)品質(zhì)量、履約情況、服務(wù)水平等方面實(shí)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，確保對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)的及時(shí)性、全面性和準(zhǔn)確性。（四）分類分級(jí)管理原則。根據(jù)供應(yīng)商參與公司采購(gòu)活動(dòng)中的表現(xiàn)，按照集團(tuán)對(duì)供應(yīng)商綜合考評(píng)結(jié)果，配合集團(tuán)完善對(duì)供應(yīng)商實(shí)行分類分級(jí)管理。（五）扶優(yōu)汰劣原則。公司通過(guò)引入集團(tuán)守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，不斷優(yōu)化公司供應(yīng)商結(jié)構(gòu)，提高供應(yīng)商自我能力提升的主動(dòng)性和自我約束的自覺性。對(duì)績(jī)效表現(xiàn)不合格的供應(yīng)商，將申報(bào)集團(tuán)采購(gòu)中心，停止其繼續(xù)參與公司采購(gòu)活動(dòng)的權(quán)利。第五條本辦法適用于準(zhǔn)能集團(tuán)公司及所屬子分公司、代管公司。第二章組織及職責(zé)第六條采管領(lǐng)導(dǎo)小組是公司供應(yīng)商管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）審定公司供應(yīng)商管理相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)和流程；（二）審定供應(yīng)商績(jī)效考核評(píng)價(jià)結(jié)果；（三）審批、上報(bào)供應(yīng)商短名單招標(biāo)方案，審批供應(yīng)商短名單評(píng)選結(jié)果報(bào)告、供應(yīng)商短名單有效期的提前終止和延期；（四）審核公司及各單位、各部門供應(yīng)商“警告”處置、解除處置報(bào)告；對(duì)供應(yīng)商擬被“暫停資格”“取消資格”處置、解除處置的初步認(rèn)定，審核處置、解除處置報(bào)告；（五）決定供應(yīng)商管理工作中的其他重大事項(xiàng)。第七條采購(gòu)與招標(biāo)管理中心（以下簡(jiǎn)稱采管中心），負(fù)責(zé)供應(yīng)商的日常管理工作，主要職責(zé)包括：（一）擬定公司供應(yīng)商管理相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)和流程，并組織實(shí)施；（二）負(fù)責(zé)公司供應(yīng)商短名單管理；（三）負(fù)責(zé)審核公司供應(yīng)商短名單招標(biāo)方案；參與公司供應(yīng)商短名單招評(píng)標(biāo)；（四）負(fù)責(zé)牽頭組織公司供應(yīng)商績(jī)效考核評(píng)價(jià)工作；（五）負(fù)責(zé)核實(shí)和匯總公司合同簽訂及履約過(guò)程中失信行為相關(guān)信息和有關(guān)證據(jù)；（六）負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商擬被“暫停資格”“取消資格”處置、解除處置的初步認(rèn)定，擬定處置、解除處置報(bào)告；（七）協(xié)助處理供應(yīng)商的投訴、質(zhì)疑；（八）參與集團(tuán)組織開展的供應(yīng)商準(zhǔn)入、績(jī)效考核、短名單及失信行為管理工作；（九）協(xié)助集團(tuán)完成供應(yīng)商管理其他相關(guān)工作；（十）完成采管領(lǐng)導(dǎo)小組布置的其他供應(yīng)商管理相關(guān)工作。第八條公司各部門、單位主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的供應(yīng)商日常監(jiān)督管理工作；（二）負(fù)責(zé)編制業(yè)務(wù)范圍內(nèi)供應(yīng)商短名單招標(biāo)方案，參與公司短名單評(píng)標(biāo)；（三）負(fù)責(zé)公司供應(yīng)商短名單現(xiàn)場(chǎng)考察工作；（四）負(fù)責(zé)完成業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的供應(yīng)商評(píng)價(jià)考核工作；（五）協(xié)助處理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的供應(yīng)商短名單及失信行為的相關(guān)工作；（六）協(xié)助處理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)供應(yīng)商的投訴、質(zhì)疑；（七）完成其他供應(yīng)商管理相關(guān)工作。第三章供應(yīng)商注冊(cè)管理第九條供應(yīng)商須在集團(tuán)指定的信息系統(tǒng)中完成在線注冊(cè)，經(jīng)審核通過(guò)，正式成為集團(tuán)注冊(cè)供應(yīng)商后，方可參與公司的采購(gòu)活動(dòng)。注冊(cè)供應(yīng)商分為物資、工程和服務(wù)三類。第十條供應(yīng)商注冊(cè)信息及注冊(cè)流程根據(jù)《國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司供應(yīng)商準(zhǔn)入管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。第四章 供應(yīng)商績(jī)效考核評(píng)價(jià)第十一條供應(yīng)商績(jī)效考核評(píng)價(jià)是指對(duì)供應(yīng)商在采購(gòu)及合同執(zhí)行等環(huán)節(jié)的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行定期評(píng)估的活動(dòng)。第十二條每年第四季度，由采管中心牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門組織實(shí)施，各單位協(xié)助配合，開展供應(yīng)商年度考核評(píng)價(jià)工作，對(duì)年累計(jì)合同金額500萬(wàn)元以上的供應(yīng)商日常管理、采購(gòu)活動(dòng)配合度、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、供貨情況等方面進(jìn)行綜合性的考核評(píng)價(jià)（附件1.準(zhǔn)能集團(tuán)公司供應(yīng)商評(píng)價(jià)表）。第十三條年度考核成績(jī)由采管中心匯總并發(fā)布（附件2.準(zhǔn)能集團(tuán)公司供應(yīng)商評(píng)審結(jié)果匯總表）。第五章 供應(yīng)商短名單管理第十四條供應(yīng)商短名單（以下簡(jiǎn)稱短名單），是指具有一定有效期的、針對(duì)某一專業(yè)領(lǐng)域、不針對(duì)特定項(xiàng)目的合格注冊(cè)供應(yīng)商名單。短名單按照供應(yīng)商類型分為物資、工程和服務(wù)三類。第十五條在公司工程建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理、科技研發(fā)中主要針對(duì)通用性強(qiáng)、年采購(gòu)金額較大、采購(gòu)頻次高、供應(yīng)商數(shù)量較多、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分且供應(yīng)（服務(wù)）質(zhì)量參差不齊的采購(gòu)標(biāo)的，在報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)審批同意后，實(shí)行短名單管理。第十六條短名單管理流程（附件3.供應(yīng)商短名單管理流程圖）（一）根據(jù)短名單適用原則，明確短名單適用范圍，合理制定短名單招標(biāo)方案。根據(jù)采購(gòu)標(biāo)的的不同類別特點(diǎn)及相應(yīng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，編制短名單招標(biāo)文件。在招標(biāo)文件中科學(xué)設(shè)置短名單入圍評(píng)選指標(biāo)及權(quán)重，全面評(píng)價(jià)供應(yīng)商的綜合實(shí)力。招標(biāo)文件主要評(píng)價(jià)以下方面（包括但不限于）：相關(guān)資質(zhì)、資產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)能力、加工制造設(shè)備及生產(chǎn)工藝、質(zhì)量檢測(cè)設(shè)備及檢測(cè)和質(zhì)量控制手段、原材料質(zhì)量管理、產(chǎn)品質(zhì)量管理、生產(chǎn)過(guò)程管理、設(shè)備運(yùn)行管理、售后服務(wù)水平、用戶評(píng)價(jià)、銷售和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等。（二）通過(guò)公開招標(biāo)初步評(píng)選出擬入圍供應(yīng)商名單。（三）在公開招標(biāo)評(píng)審結(jié)果的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)需要組織對(duì)擬入圍供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察?，F(xiàn)場(chǎng)考察主要針對(duì)供應(yīng)商投標(biāo)文件與企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行符合性調(diào)查，確保投標(biāo)文件的真實(shí)有效性。（四）根據(jù)考評(píng)結(jié)果編制短名單評(píng)選結(jié)果報(bào)告，上報(bào)采管領(lǐng)導(dǎo)小組審批，審批通過(guò)后正式發(fā)布短名單入圍供應(yīng)商名單。第十七條短名單有效期為1～3年。為保證短名單有效期的連續(xù)性，在短名單到期前，可啟動(dòng)新的短名單招標(biāo)工作，并重新履行審批程序。第十八條短名單到期而新建短名單尚未生效的，可以采用原短名單延期或者公開招標(biāo)的方式進(jìn)行采購(gòu)；短名單延期須經(jīng)采管領(lǐng)導(dǎo)小組審批同意后方可執(zhí)行，延期期限原則上不超過(guò)3個(gè)月。新建短名單生效前按原短名單售賣的采購(gòu)文件／詢價(jià)函等，在新建短名單生效后仍然有效。第十九條短名單招標(biāo)方案中應(yīng)明確擬入圍供應(yīng)商數(shù)量，最終短名單的入圍供應(yīng)商數(shù)量不能大于招標(biāo)方案中擬入圍供應(yīng)商數(shù)量。短名單內(nèi)供應(yīng)商數(shù)量原則上不少于5家，不多于10家，如有特殊情況須詳細(xì)說(shuō)明理由，并報(bào)集團(tuán)采購(gòu)中心審批。短名單內(nèi)供應(yīng)商因自身業(yè)務(wù)原因，可以申請(qǐng)退出短名單。短名單內(nèi)供應(yīng)商數(shù)量減少至不足5家的，應(yīng)重新進(jìn)行短名單招標(biāo)。第二十條在實(shí)行短名單管理的領(lǐng)域，采購(gòu)人可在短名單內(nèi)選擇詢價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)價(jià)三種方式進(jìn)行采購(gòu)。在短名單內(nèi)采購(gòu)視同集中資格預(yù)審的公開招標(biāo)采購(gòu)。（一）在短名單內(nèi)進(jìn)行采購(gòu)時(shí)，須向短名單內(nèi)的所有供應(yīng)商發(fā)出采購(gòu)邀請(qǐng)；（二）每次短名單內(nèi)采購(gòu)必須滿足至少有3家及以上供應(yīng)商參與報(bào)價(jià)，否則須按額度轉(zhuǎn)為非招標(biāo)或公開招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)。（三）短名單采購(gòu)的評(píng)審辦法均采用最低評(píng)審價(jià)格法。第二十一條對(duì)于公司短名單，年度績(jī)效評(píng)估不合格、存在違法違規(guī)等失信行為的短名單供應(yīng)商，經(jīng)采管領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，可以從短名單中剔除，嚴(yán)重的經(jīng)采管領(lǐng)導(dǎo)小組審批后，可申報(bào)集團(tuán)采購(gòu)中心列入供應(yīng)商黑名單。第六章失信行為管理第二十二條供應(yīng)商因違反法律法規(guī)、不履行法定義務(wù)、違背商業(yè)道德、違反合同（協(xié)議）和承諾等失信行為，被公司作出認(rèn)定，將申報(bào)集團(tuán)采購(gòu)中心列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”與“黑名單”，并在公司范圍內(nèi)公布，實(shí)施信用約束和聯(lián)合懲戒。供應(yīng)商存在一般失信行為的，將被列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”；存在嚴(yán)重失信行為的，將被列入“黑名單”。第二十三條供應(yīng)商失信行為處置分為“警告”“暫停資格”和“取消資格”三種方式。受“警告”和“暫停資格”處置的供應(yīng)商同時(shí)被列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”；受“取消資格”處置的供應(yīng)商同時(shí)被列入“黑名單”。第二十四條對(duì)供應(yīng)商失信行為的處置不替代合同（協(xié)議）約定對(duì)供應(yīng)商違約責(zé)任的追究。第二十五條認(rèn)定與處置標(biāo)準(zhǔn)（一）“警告”處置：指對(duì)違反采購(gòu)和合同相關(guān)規(guī)定，情節(jié)輕微，且未給企業(yè)造成損失的失信行為供應(yīng)商的處置方式。（二）“暫停資格”處置：指暫停供應(yīng)商在公司相關(guān)采購(gòu)標(biāo)的的合格投標(biāo)人／報(bào)價(jià)人資格?！跋嚓P(guān)標(biāo)的”指供應(yīng)商發(fā)生失信行為所涉及的標(biāo)的。（三）供應(yīng)商有下列情形之一的，給予“暫停資格”處置，暫停期限原則上不超過(guò)6個(gè)月：1.供應(yīng)商在參與采購(gòu)活動(dòng)中，涉嫌違法、違規(guī)，尚在調(diào)查期間的；2.供應(yīng)商在提供產(chǎn)品或服務(wù)過(guò)程中，發(fā)生安全事故或出現(xiàn)質(zhì)量問題、存在安全隱患，尚在調(diào)查期間的；3.其他違反國(guó)家法律法規(guī)或公司采購(gòu)相關(guān)規(guī)定的失信行為，尚在調(diào)查期間的。（四）“取消資格”處置：指取消供應(yīng)商在公司所有采購(gòu)標(biāo)的的合格投標(biāo)人／報(bào)價(jià)人資格。依據(jù)供應(yīng)商失信行為性質(zhì)的嚴(yán)重程度，“取消資格”期限設(shè)為1年、2年、3年和永久。（五）有下列情形之一的供應(yīng)商，經(jīng)公司審查，報(bào)集團(tuán)采購(gòu)中心批準(zhǔn)后，給予“取消資格”處置，期限為1年：1.不能按合同約定完成相關(guān)事項(xiàng)，給公司造成輕微損失的。如拒不提供完整的檢驗(yàn)、試驗(yàn)等證明文件的（包括分包商、主要外購(gòu)件供應(yīng)商應(yīng)該提供的文件資料）；拒不提供發(fā)運(yùn)設(shè)備材料裝箱資料及專業(yè)工具的；非不可抗力延期交貨的；2.不按合同規(guī)定配合監(jiān)造／監(jiān)理人員工作的；3.違反合同規(guī)定私自將中標(biāo)項(xiàng)目分包的；4.未經(jīng)業(yè)主同意擅自更換合同約定或采購(gòu)文件承諾的原材料、零部件，未造成損失的；5.供應(yīng)商對(duì)其重要注冊(cè)信息發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化未作及時(shí)更新，在后續(xù)引用中對(duì)采購(gòu)造成影響的；6.在投標(biāo)／報(bào)價(jià)過(guò)程中，以無(wú)故放棄投標(biāo)／報(bào)價(jià)等手段干擾正常采購(gòu)秩序的；7.供應(yīng)商年度績(jī)效評(píng)估得分低于70分，被評(píng)為不合格供應(yīng)商的；8.無(wú)正當(dāng)理由放棄中標(biāo)／中選或拒簽合同的；9.其他違反國(guó)家法律法規(guī)或集團(tuán)、公司采購(gòu)相關(guān)規(guī)定的失信行為。（六）有下列情形之一的供應(yīng)商，經(jīng)公司審查，報(bào)集團(tuán)采購(gòu)中心批準(zhǔn)后，給予“取消資格”處置，期限為2年：1.在采購(gòu)活動(dòng)期間以非正常渠道接觸采購(gòu)人、專業(yè)采購(gòu)機(jī)構(gòu)、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)專家等人員，獲取相關(guān)信息，干擾正常采購(gòu)的；2.不按約定提交履約保證金或索取額外費(fèi)用等失信行為，對(duì)生產(chǎn)建設(shè)造成影響的；3.違反投標(biāo)承諾或合同約定提高價(jià)格、降低質(zhì)量、拖延工期的；4.在質(zhì)保期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題，不按合同規(guī)定進(jìn)行處理，影響安全穩(wěn)定運(yùn)行的；5.降低產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、偷工減料，或在生產(chǎn)制造過(guò)程中使用偽劣原材料、零部件以次充好的；6.其他違反國(guó)家法律法規(guī)或集團(tuán)、公司采購(gòu)相關(guān)規(guī)定的失信行為。（七）有下列情形之一的供應(yīng)商，經(jīng)公司審查，報(bào)集團(tuán)采購(gòu)中心批準(zhǔn)后，給予“取消資格”處置，期限為3年：1.參與采購(gòu)活動(dòng)過(guò)程中弄虛作假，提交虛假的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)證明及其他投標(biāo)需要提交的資料，非法以他人名義投標(biāo)或借用他人資質(zhì)投標(biāo)，故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)的；2.在采購(gòu)過(guò)程中哄抬價(jià)格或不合理降低報(bào)價(jià)、串通投標(biāo)圍標(biāo)，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的；3.提供假冒偽劣產(chǎn)品，偽造施工、貨物或服務(wù)等檢驗(yàn)、試驗(yàn)合格證明、報(bào)告、文件資料的；4.嚴(yán)重違反投標(biāo)承諾或合同約定提高價(jià)格、降低質(zhì)量、拖延工期或供貨時(shí)間等失信行為，情節(jié)嚴(yán)重的；5.在履行投標(biāo)承諾或合同過(guò)程中，發(fā)生安全、環(huán)保事故，出現(xiàn)質(zhì)量問題，給采購(gòu)入造成較大經(jīng)濟(jì)損失或不良社會(huì)影響的；6.在合同簽訂后，拒絕履行合同義務(wù)，擅自終止合同，或?qū)⒅袠?biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)包或違法分包，情節(jié)嚴(yán)重的；7.在參與采購(gòu)活動(dòng)過(guò)程中，存在商業(yè)賄賂、惡意誹謗誣告或陷害其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的；8.所供設(shè)備不能安全穩(wěn)定運(yùn)行或技術(shù)、質(zhì)量等性能指標(biāo)與設(shè)計(jì)值出現(xiàn)重大偏差，且無(wú)法通過(guò)進(jìn)一步調(diào)試和正常維護(hù)得到解決的；9.供應(yīng)商年度績(jī)效評(píng)估結(jié)果累計(jì)2次低于70分的；10.其他違反國(guó)家法律法規(guī)或集團(tuán)、公司采購(gòu)相關(guān)規(guī)定的失信行為的。（八）供應(yīng)商屢次發(fā)生違法、違規(guī)等失信行為拒不改正或發(fā)生重大安全、環(huán)保、質(zhì)量事故或給公司造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響等嚴(yán)重失信行為的，經(jīng)公司審查，報(bào)集團(tuán)采購(gòu)中心批準(zhǔn)后，給予“取消資格”處置，期限為永久。第二十六條被“警告”處置的供應(yīng)商，在完成整改，經(jīng)采管領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)通過(guò)后，解除“警告”處置，退出“重點(diǎn)關(guān)注名單”。第二十七條被“暫停資格”處置的供應(yīng)商，經(jīng)認(rèn)定供應(yīng)商為非責(zé)任方的，解除“暫停資格”處置，退出“重點(diǎn)關(guān)注名單”，恢復(fù)其相關(guān)采購(gòu)標(biāo)的的合格投標(biāo)人／報(bào)價(jià)人資格；為主要責(zé)任方的，按規(guī)定給予相應(yīng)“取消資格”處置。第二十八條被“取消資格”處置的供應(yīng)商，處置期自批準(zhǔn)之日起計(jì)算，到期后自動(dòng)解除“取消資格”處置，退出“黑名單”。第二十九條供應(yīng)商對(duì)其失信行為處置如有異議的，可向采管中心提出申訴，采管中心組織調(diào)查屬實(shí)，并經(jīng)集團(tuán)采購(gòu)中心批準(zhǔn)后，解除對(duì)其失信行為處置，并于批準(zhǔn)當(dāng)日退出“重點(diǎn)關(guān)注名單”或“黑名單”。第三十條凡被國(guó)家相關(guān)部門認(rèn)定為有失信行為的供應(yīng)商，按列入“黑名單”處置，取消其參與公司采購(gòu)活動(dòng)的資格，直到供應(yīng)商信用記錄恢復(fù)正常為止。第三十一條工作流程（一）“警告”處置、解除處置的流程為（附件4.供應(yīng)商“警告”處置、解除處置流程圖）：1.各單位、各部門收集管理范圍內(nèi)供應(yīng)商失信行為的相關(guān)信息和證據(jù)，報(bào)采管中心擬定處置報(bào)告，由采管領(lǐng)導(dǎo)小組審定；2.采管中心向受處置供應(yīng)商開具警告通知單，約談責(zé)任人，要求供應(yīng)商在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改；3.整改驗(yàn)收合格后，擬定解除處置報(bào)告，由采管領(lǐng)導(dǎo)小組審定并報(bào)送集團(tuán)采購(gòu)中心備案。（二）“暫停資格”處置流程為（附件5.供應(yīng)商“暫停資格”處置、解除處置流程圖）：1.各單位、各部門收集管理范圍內(nèi)供應(yīng)商失信行為的相關(guān)信息和證據(jù)，報(bào)采管中心擬定處置報(bào)告，由采管領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過(guò)，并正式告知擬被“暫停資格”的供應(yīng)商后，上報(bào)至集團(tuán)采購(gòu)中心；2.集團(tuán)采購(gòu)中心審批通過(guò)后，將被“暫停資格”處置的供應(yīng)商列入“重點(diǎn)關(guān)注名單”。（三）“暫停資格”解除處置流程為：1.對(duì)供應(yīng)商的申訴，采管中心認(rèn)定供應(yīng)商為非責(zé)任方的，擬定解除“暫停資格”處置報(bào)告，經(jīng)采管領(lǐng)導(dǎo)小組審核后，上報(bào)至集團(tuán)采購(gòu)中心；2.集團(tuán)采購(gòu)中心審批通過(guò)后，解除“暫停資格”處置決定，變更“重點(diǎn)關(guān)注名單”相關(guān)信息，修改系統(tǒng)限制權(quán)限。（四）“取消資格”處置流程為（附件6.供應(yīng)商“取消資格”處置、解除處置流程圖）：1.各單位、各部門收集管理范圍內(nèi)供應(yīng)商失信行為的相關(guān)信息和證據(jù)，報(bào)采管中心擬定處置報(bào)告，并正式告知擬被“取消資格”的供應(yīng)商；2.采管領(lǐng)導(dǎo)小組完成初步審定，采管中心將處置方案上報(bào)至集團(tuán)報(bào)采購(gòu)中心；3.集團(tuán)采購(gòu)中心審批通過(guò)后，將被“取消資格”處置的供應(yīng)商列入“黑名單”。（五）“取消資格”解除處置流程為：1.供應(yīng)商申訴經(jīng)調(diào)查核實(shí)，被“取消資格”的供應(yīng)商確非責(zé)任方的，采管中心擬定提前解除“取消資格”處置報(bào)告，報(bào)采管領(lǐng)導(dǎo)小組審批通過(guò)后，上報(bào)至集團(tuán)采購(gòu)中心；2.集團(tuán)采購(gòu)中心審批通過(guò)后，解除“取消資格”處置決定，在系統(tǒng)中變更“黑名單”相關(guān)信息。第三十二條被認(rèn)定為“暫停資格”或“取消資格”的供應(yīng)商，其在處置方案審批認(rèn)定期間，已收到的“中標(biāo)／中選通知書”仍然有效。第三十三條只能從被“暫停資格”“取消資格”供應(yīng)商處采購(gòu)專用備件的，需要處置認(rèn)定機(jī)構(gòu)審批同意后方可實(shí)施。第三十四條公司各級(jí)部門、單位與個(gè)人均有義務(wù)對(duì)供應(yīng)商失信行為記錄的相關(guān)工作保守秘密；未經(jīng)公司同意，不得擅自向有關(guān)組織或人員泄露和對(duì)外發(fā)布有關(guān)信息。第三十五條對(duì)“重點(diǎn)關(guān)注名單”及“黑名單”認(rèn)定相關(guān)工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、因故意或工作失誤泄露不公開信息等行為的；將相關(guān)責(zé)任人員移交相應(yīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)依規(guī)依紀(jì)處理。第七章檢查與監(jiān)督第三十六條供應(yīng)商管理工作接受各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督。第三十七條供應(yīng)商接受各部門、單位的監(jiān)督。第八章附則第三十八條本辦法由采管中心負(fù)責(zé)解釋。第三十九條本辦法自發(fā)布之日起施行，原《神華準(zhǔn)能集團(tuán)公司供應(yīng)商管理辦法》（準(zhǔn)能集團(tuán)機(jī)字〔2017〕371號(hào)）同時(shí)廢止。附件：1.準(zhǔn)能集團(tuán)公司供應(yīng)商評(píng)價(jià)表2.準(zhǔn)能集團(tuán)公司供應(yīng)商評(píng)審結(jié)果匯總表3.供應(yīng)商短名單管理流程圖4.供應(yīng)商“警告”處置、解除處置流程圖5.供應(yīng)商“暫停資格”處置、解除處置流程圖6.供應(yīng)商“取消資格”處置、解除處置流程圖

附件1（一）物資類1.物資類采購(gòu)項(xiàng)目供應(yīng)商評(píng)審表供應(yīng)商名稱供應(yīng)商編號(hào)日期序列項(xiàng)目考核內(nèi)容及方法分值得分1日?？?jī)效響應(yīng)及時(shí)迅速，能夠與各有關(guān)方面積極主動(dòng)地溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決問題。102采購(gòu)活動(dòng)配合度信息提交準(zhǔn)確性（供應(yīng)商參與采購(gòu)活動(dòng)時(shí)包括尋源、合同簽訂過(guò)程提交信息的準(zhǔn)確性）10合同簽訂配合度（供應(yīng)商中標(biāo)后是否積極配合簽訂正式采購(gòu)合同合）103產(chǎn)品質(zhì)量質(zhì)量問題發(fā)生頻率（供應(yīng)商在當(dāng)前周期內(nèi)質(zhì)量問題發(fā)生頻率）15質(zhì)量問題嚴(yán)重性（供應(yīng)商發(fā)生的質(zhì)量問題造成后果嚴(yán)重程度）154售后服務(wù)服務(wù)有效性5服務(wù)及時(shí)性5服務(wù)靈活性105供貨情況供貨及時(shí)率≥90%（得20分）；50%≤供貨及時(shí)率＜90%（得14分）；供貨及時(shí)率＜50%（10分）20合計(jì)得分：

（二）工程類3.基建工程施工單位評(píng)審表施工單位施工單位編碼日期工程項(xiàng)目項(xiàng)目經(jīng)理序列項(xiàng)目考核內(nèi)容及方法分值得分1日常管理考核各工程施工管理單位根據(jù)《基建工程現(xiàn)場(chǎng)管理考核辦法》內(nèi)容規(guī)定，對(duì)施工單位從安全體系建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化工地建設(shè)、工程質(zhì)量管理等方面進(jìn)行定期日常管理考核，年終將被考核單位得分加權(quán)平均后得出日常管理考核分?jǐn)?shù)，日常管理考核分?jǐn)?shù)占合格施工單位評(píng)價(jià)總分權(quán)重的60%。60分2公司季度考核公司根據(jù)《神華準(zhǔn)能集團(tuán)公司工程項(xiàng)目管理考核評(píng)分辦法》內(nèi)容規(guī)定，組織公司各相關(guān)部門、單位對(duì)施工單位從安全體系建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化工地建設(shè)、工程質(zhì)量管理，造價(jià)管理等方面進(jìn)行季度考核，年終將被考核單位得分加權(quán)平均后得出公司季度考核分?jǐn)?shù)，公司季度考核分?jǐn)?shù)占施工單位評(píng)價(jià)總分權(quán)重的40%。40分3其他評(píng)價(jià)1、 沒有及時(shí)足額發(fā)放農(nóng)民工工資，經(jīng)核實(shí)后為承包方責(zé)任發(fā)現(xiàn)一次扣10分。因未及時(shí)足額發(fā)放農(nóng)民工工資造成嚴(yán)重上訪事件的總分0分。2、發(fā)生重傷以下人員傷亡事故或?qū)炯扔性O(shè)施、設(shè)備造成損壞的事故（出現(xiàn)一次總分扣15分）。施工發(fā)生重傷及以上事故一票否決（出現(xiàn)一次總分0分）。3、因施工單位原因造成總體計(jì)劃工期延誤一個(gè)月以上的總分扣5_10分。合計(jì)得分：評(píng)定單位評(píng)定單位（蓋章）：日期：保修評(píng)價(jià)評(píng)定單位（蓋章）：日期：備注

（二）工程類4.基建工程監(jiān)理單位評(píng)審表監(jiān)理單位監(jiān)理單位編號(hào)日期企業(yè)資質(zhì)總監(jiān)理工程師監(jiān)理項(xiàng)目（可多個(gè)項(xiàng)目）序號(hào)項(xiàng)目考核內(nèi)容及方法分值得分1日常管理考核各工程施工管理單位根據(jù)監(jiān)理單位日常管理工作開展情況，對(duì)監(jiān)理單位從人員技術(shù)力量投入情況，安全管理、質(zhì)量保證、進(jìn)度管控、投資管控、資料整理監(jiān)督情況進(jìn)行定期日常管理考核，年終將被考核單位得分加權(quán)平均后得出日常管理考核分?jǐn)?shù)，日常管理考核分?jǐn)?shù)占監(jiān)理單位評(píng)價(jià)總分權(quán)重的60%。60分2公司季度考核公司根據(jù)《神華準(zhǔn)能集團(tuán)公司工程項(xiàng)目管理考核評(píng)分辦法》內(nèi)容規(guī)定，組織公司各相關(guān)部門、單位對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行季度考核，年終將被考核單位得分加權(quán)平均后得出公司季度考核分?jǐn)?shù)，公司季度考核分?jǐn)?shù)占監(jiān)理單位評(píng)價(jià)總分權(quán)重的40%。40分3其他評(píng)價(jià)1.因監(jiān)理單位履職監(jiān)督不嚴(yán)，造成工期延誤一個(gè)月以上視造成損失情況扣5-10分；造成出現(xiàn)重大質(zhì)量事故、安全事故的扣10-30分。合計(jì)得分：評(píng)定單位評(píng)定單位（蓋章）：日期：備注（三）服務(wù)類1.服務(wù)類采購(gòu)項(xiàng)目廠商評(píng)審表供應(yīng)商名稱供應(yīng)商編碼日期序號(hào)考核項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值考核得分1技術(shù)力量具備能夠勝任工作的技術(shù)人員，技術(shù)工人配備充足，技術(shù)素質(zhì)高，能夠及時(shí)、高效地解決問題。否則每有1項(xiàng)不符合要求扣1分102管理水平管理制度齊全，執(zhí)行力強(qiáng)；工作安排有序。否則每有1項(xiàng)不符合要求扣1分103溝通協(xié)調(diào)響應(yīng)及時(shí)迅速，能夠與各有關(guān)方面積極主動(dòng)地溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決問題。否則每有1項(xiàng)不符合要求扣1分104工作質(zhì)量保證服務(wù)質(zhì)量，每發(fā)生一起質(zhì)量問題，扣2分。（如涉及設(shè)備運(yùn)行內(nèi)容，可按設(shè)備故障率考核，不得大于5%，否則每大于1%，扣1分)因服務(wù)質(zhì)量影響生產(chǎn)的或造成重大損失的，加倍扣分。205服務(wù)期在規(guī)定服務(wù)期內(nèi)完成任務(wù)。服務(wù)期每超過(guò)規(guī)定期限1天，扣1分。156售后服務(wù)和索賠符合合同要求；對(duì)用戶反應(yīng)的問題能夠及時(shí)反饋信息；對(duì)于用戶索賠，能夠及時(shí)響應(yīng)，對(duì)于合理的索賠訴求，能夠及時(shí)賠償。否則每一項(xiàng)、次扣3分157文明生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員行為文明，項(xiàng)目符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。否則每有1次不符合要求扣1分108其他（涉及技術(shù)、安全管理內(nèi)容參照此標(biāo)準(zhǔn)）技術(shù)培訓(xùn)及時(shí)、全面、結(jié)合實(shí)際，效果良好，每有1次不符合要求扣1分。符合安全管理有關(guān)規(guī)定。否則每有1次不符合要求扣1分，發(fā)生事故加倍扣分。10合計(jì)得分：

（三）服務(wù)類2.高端開發(fā)項(xiàng)目供應(yīng)商評(píng)審表供應(yīng)商名稱供應(yīng)商編碼日期序號(hào)考核項(xiàng)目考核內(nèi)容及方法分值考核得分1交貨期是否符合合同要求交貨期每晚于合同規(guī)定1周，扣1分。102技術(shù)資料備案情況要求供應(yīng)商將所有高端開發(fā)配件的技術(shù)資料在到貨入庫(kù)前向高端開發(fā)管理中心進(jìn)行備案。每項(xiàng)配件技術(shù)資料不全扣2分，若技術(shù)資料弄虛作假一經(jīng)查實(shí)加倍扣分。后期能夠主動(dòng)通報(bào)技術(shù)改進(jìn)方案并提供相應(yīng)的配件、技術(shù)資料、技術(shù)指導(dǎo)，否則每項(xiàng)配件扣2分。203配件質(zhì)量與性能要求質(zhì)量穩(wěn)定可靠，安裝后不得對(duì)相關(guān)部件造成不利影響。安裝后每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)缺陷，扣3分；影響設(shè)備安全可靠運(yùn)行的，加倍扣分。試用成功批量采購(gòu)后，產(chǎn)品質(zhì)量下降或不穩(wěn)定，每項(xiàng)配件出現(xiàn)一次扣5分。304配件使用壽命每項(xiàng)配件在試用期內(nèi)發(fā)生損壞，扣10分；在質(zhì)保期內(nèi)發(fā)生損壞，扣5分；在延伸質(zhì)保期內(nèi)