2023年北京上半年期貨從業(yè)資格期貨及衍生品的主要特征模擬試題

北京2023年上半年期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品的重要特性模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意)1、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。

A.期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后,當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前,客戶天天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

Ｂ.客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出

C.期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段天天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處在贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額,則客戶可以將超過部分提現；當處在虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，則客戶必須追加保證金,否則就會被強制平倉?D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差２、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不對的的是______。

Ａ.會員均具有與期貨交易所進行結算的資格

B.會員由期貨公司會員組成

C.期貨交易所對會員結算?D.會員對其受托的客戶結算３、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》,情節(jié)輕微,且沒有導致嚴重后果的,解決方式為（）?A.予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出

C.予以公開譴責

D.向公安部門舉報4、分立的說法,不對的的是(）。

A.期貨交易所采用吸取合并的,合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采用新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼

C.期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務免去?D.期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼5、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（)的規(guī)定。?A.合規(guī)執(zhí)業(yè)?Ｂ．專業(yè)勝任

C．競爭準則?Ｄ．不合法競爭6、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保存()年。

A．3

Ｂ.5?C.10

D．2０7、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。?A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構?C.期貨公司?D．非期貨公司結算會員8、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

Ａ.中國期貨業(yè)協(xié)會

Ｂ.中國證監(jiān)會?C.中國證券業(yè)協(xié)會

Ｄ．國務院期貨監(jiān)督管理機構９、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。?A．資產

B.營業(yè)成本?C．資本金

Ｄ．負債10、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具有的條件的是(）。

A．有合格的經營場合和業(yè)務設施?B.有健全的風險管理和內部控制制度?C.公司實際控制人具有連續(xù)賺錢能力?Ｄ.實繳資本所有為貨幣出資

11、某出口商緊張日元貶值而采用套期保值，可以＿_。

A.買日元期貨買權

B.賣歐洲日元期貨?C．賣日元期貨?Ｄ．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂）》沒有規(guī)定的是（）。?A.執(zhí)業(yè)紀律?B．專業(yè)勝任能力?Ｃ．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力1３、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼,乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據上述資料，請回答以下問題。］

甲申請股指期貨交易編碼應當具有的條件是＿_。?A.凈資產不低于人民幣100萬元

B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣５0萬元?Ｃ．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、２0筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有1５筆以上的商品期貨交易成交記錄14、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易,給客戶導致了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出補償請求。根據規(guī)定,大地期貨公司應當補償客戶（）。

A.10萬元

B．14萬元?C．15萬元

Ｄ．12萬元15、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。?A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B.本交易所會員大會?C．本交易所理事會

D.中國證監(jiān)會１6、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。

Ａ．英國?Ｂ．新加坡

Ｃ．美國

D.日本17、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是(）。

A．自然人

B．國有公司?C．投機客戶?D.期貨交易所會員1８、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權,當標的物期貨合約價格上漲為４70美分/蒲式耳時,則該看漲期權的時間價值為__。?A.６．375美分／蒲式耳?B．2０美分／蒲式耳

C.０美分/蒲式耳

D.6.8７5美分／蒲式耳１９、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國工商行政管理總局

B．中國證監(jiān)會

C．中國人民銀行?Ｄ．中國期貨業(yè)協(xié)會２０、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。?A.共同基金?B.對沖基金?Ｃ．商品投資基金?D．套利基金２1、某套利者以632０0元／噸的價格買入１手（5噸/手)１０月份銅期貨合約,同時以6３000元／噸的價格賣出1２月1手銅期貨合約。過了一段時間后,將其持有頭寸同時平倉,平倉價格分別為63１50元/噸和６２850元/噸。最終該筆投資的結果為＿_。

Ａ.價差擴大了100元／噸,贏利50０元

B．價差擴大了２00元/噸,贏利１0０0元?Ｃ．價差縮小了100元/噸，虧損５00元?D．價差縮小了2０0元/噸，虧損１000元22、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時,檢查人員不得少于()人。?A.１?B.２?C．3

D．523、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強行平倉,發(fā)生費用為Ｘ，同時產生損失Y，則下列說法對的的是()。?A．公司承擔損失Ｙ,期貨公司承擔費用Ｘ?B.期貨公司承擔費用X和損失Y?Ｃ.公司承擔費用X,期貨公司承擔損失Ｙ?D．公司承擔費用X和損失Ｙ２4、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。?A.心理分析

B.技術分析

C．基本分析?Ｄ.價值分析25、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的公司實行（)制度。?A．配額?B．依法征稅?C.許可證

Ｄ.審核二、多項選擇題（共2５題，每題2分。每題的備選項中,有多個符合題意）１、期貨公司辦理（)等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。?A.公司停業(yè)?B．變更業(yè)務范圍

C．參股境外期貨類經營機構

D.控股股東發(fā)生變化2、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格,應建立健全與介紹業(yè)務相關的(）等制度。

A.風險隔離?B.合規(guī)檢查

C．內部控制

Ｄ．業(yè)務規(guī)則3、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有()。

Ａ．財務負責人?B.期貨公司董事長?C．期貨公司監(jiān)事會主席?D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事４、反向市場牛市套利的市場特性有_＿。

A．現貨價格高于期貨價格?B．只要價差擴大，就可獲利?C.獲利潛力巨大，風險有限

Ｄ.遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小5、關于侵權行為責任的對的描述有（)。?Ａ．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的,客戶由此導致的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔?B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應當認定為無效,期貨公司補償由此給客戶導致的經濟損失?C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的,所導致的損失由期貨公司最多承擔8０%

Ｄ．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金導致客戶損失的,應當承擔補償責任6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達５年、４年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。202３年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大,達成1.５億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失，對此,期貨公司應當()。?Ａ.在３0日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢?B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢?C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領?D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領7、基金托管人的重要職責涉及_＿。?A．接受基金管理人委托,保管信托財產

B．計算信托財產本息

Ｃ.簽署基金管理機構制作的決算報告?D.基金收益的分派和本金的償還8、期貨公司告知的交易結算結果與(）為標準。

A.客戶交易指令記錄中的所有內容是否一致

B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

Ｃ．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致?D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致9、金融期貨的特點涉及__。?A．金融期貨的交割具有極大的便利性?B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小?C.金融期貨中期現套利交易更容易進行

D.金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生１0、未決仲裁等或有負債的(）。

A.性質

B.涉及金額

C.也許發(fā)生的損失

D．預計損失的會計解決情況

11、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進行保全的重要內容有（)。?Ａ．與會員資格相應的會員資格費

B.與會員資格相應的會員交易席位?C.應當依法裁定不得轉讓該會員資格?Ｄ．不得停止該會員交易席位的使用12、下列機構中,屬于期貨自律機構的有＿＿。?A．中國證監(jiān)會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

Ｄ．期貨公司1３、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的有（）。

A.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施?Ｂ.中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒?C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務,中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用１4、在實踐中，公司辨認風險的方法有_＿。?A.風險列舉法?B.流程圖分析法?C．VaR方法

Ｄ．CＶaＲ方法15、下列選項中,關于股票期貨的說法，對的的有＿_。?A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約

Ｂ.目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨?Ｃ．股票期貨出現于20世紀80年代后期?D．2023年1月29日，美國OneCｈｉｃａgｏ交易所初次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易16、()依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

A．財政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

Ｃ.期貨交易所?D.中國證監(jiān)會17、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外,還應當履行下列(）職責。?Ａ.研究制定客戶保證金安全存管制度，保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

B．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?D．審議并決定風險管理、內部控制制度１８、交易所對會員結算完畢后，將向會員發(fā)放結算單據或電子傳輸當天的結算數據，涉及__,期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。?A.會員當天平倉盈虧表?B.會員當天成交合約表?C．會員當天持倉表

D.會員資金結算表19、客戶對當天交易結算結果的確認,應當視為（)。?Ａ.對當天所有持倉的確認?Ｂ.對該日之前所有持倉的確認?Ｃ．對當天交易結算結果的確認?D.對該日之前交易結算結果的確認２0、關于投資者交易編碼制度，下列表述中對的的有()。

A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果?C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼?D.期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼21、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向(）報告。

A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構

B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構２２、下列關于商品供應的說法,對的的是__。

Ａ．供應是指在一定期期內，在各種也許的價格下，生產者樂意并且可以提供的商品或勞務的數量

Ｂ.一般來說,在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高,生產者越樂意為市場提供較多的產品數量，即:價格越高,供應量越大;價格越低,供應量越小,這就是“供應法則”?C.在商品自身價格不變的條件下,生產成本上升會減少利潤，從而使得商品的供應量增長。相反，生產成本下降會增長利潤,從而使得商品的供應量減少?D．一般而言，生產技術水平的提高可以減少生