第四章國際貿(mào)易理論

第四章國際貿(mào)易理論·重商主義·亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論·大衛(wèi)?李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論·產(chǎn)品生命周期理論·邁克爾波特的國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論·新貿(mào)易主義理論【學(xué)習(xí)目標(biāo)】學(xué)完本章，你應(yīng)該掌握以下內(nèi)容：1.重商主義理論2.亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論3.大衛(wèi)?李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論4.產(chǎn)品生命周期理論5.邁克爾波特的國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論6.新貿(mào)易主義理論引例中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的成立第一節(jié)重商主義

一、重商主義的形成重商主義是15-18世紀(jì)初產(chǎn)生的一種主流經(jīng)濟(jì)哲學(xué)。重要主義強(qiáng)調(diào)積累金銀貨幣和對(duì)外貿(mào)易的重要性，把金銀等貴金屬看作是財(cái)富的唯一形式。它認(rèn)為國家的繁榮依賴于金銀的供應(yīng)，而獲得金銀的源泉是對(duì)外貿(mào)易，即通過鼓勵(lì)出口限制進(jìn)口來增加資本量。重商主義認(rèn)為政府應(yīng)該主動(dòng)干預(yù)貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)更大的貿(mào)易順差，積累更多的金銀財(cái)富。重商主義建議政府鼓勵(lì)出口限止進(jìn)口，扮演積極的、保護(hù)主義的角色，特別是使用關(guān)稅保護(hù)小企業(yè)。

二、重商主義的發(fā)展重商主義的發(fā)展經(jīng)歷了早期重商主義和晚期重商主義兩個(gè)階段。早期重商主義產(chǎn)生于15-16世紀(jì)，代表人物是英國的威廉?斯塔福。早期重商主義在對(duì)外貿(mào)易上強(qiáng)調(diào)多賣禁買，嚴(yán)禁貨幣輸出國外，力求用行政手段控制貨幣運(yùn)動(dòng)，以貯藏盡量多的貨幣，因而又被稱為貨幣差額論（重金主義）。

晚期重商主義盛行于17世紀(jì)上半期，代表人物是英國的托馬斯?孟。在對(duì)外貿(mào)易上強(qiáng)調(diào)多賣少買，主張?jiān)试S貨幣輸出國外，認(rèn)為只要購買外國商品的貨幣總額少于出售本國商品所得的貨幣總額，就可以獲更多的貨幣。晚期重商主義為保證對(duì)外貿(mào)易中的出超，采取保護(hù)關(guān)稅的政策。由于晚期重商主義力圖控制或調(diào)節(jié)商品的運(yùn)動(dòng)并發(fā)展工場(chǎng)手工業(yè)，又被稱為貿(mào)易差額論。

三、重商主義的缺陷大衛(wèi)?休謨指出，從長遠(yuǎn)看沒有一個(gè)國家能像重商主義者所設(shè)想的那樣，可以長期維持貿(mào)易收支的順差和積累金銀。除大衛(wèi)?休謨提出的這一固有矛盾外，重商主義將國際貿(mào)易看成零和博弈（指一個(gè)國家獲利導(dǎo)致另一個(gè)國家受損），而亞當(dāng)?斯密和大衛(wèi)?李嘉圖卻證明了國際貿(mào)易是正和博弈，即所有國家都能獲利。重商主義的缺陷致使重商主義隨著對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展逐漸退出歷史舞臺(tái)。第二節(jié)亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

一、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的起源亞當(dāng)?斯密在1776年發(fā)表的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡(jiǎn)稱《國富論》)一書中，批判了重商主義，創(chuàng)立了“自由放任”的自由主義經(jīng)濟(jì)思想理論。在國際貿(mào)易方面，提出了主張自由貿(mào)易的絕對(duì)成本說。

二、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的核心觀點(diǎn)亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易要以各個(gè)國家生產(chǎn)成本為基礎(chǔ)發(fā)展國際分工和國際貿(mào)易。當(dāng)一個(gè)國家因?yàn)榈乩項(xiàng)l件、資源稟賦、技術(shù)條件等因素導(dǎo)致某種產(chǎn)品的成本比別國的生產(chǎn)成本低，具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的時(shí)候，則該國就應(yīng)該專門生產(chǎn)該商品并大量出口，別的國家應(yīng)該從該國進(jìn)口這種產(chǎn)品。按照亞當(dāng)?斯密的觀點(diǎn)，各國應(yīng)該專門生產(chǎn)各自具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，然后用它們交換其他國家生產(chǎn)的產(chǎn)品?！ぜ僭O(shè)A、B兩國各有200單位資源，A國生產(chǎn)一噸咖啡豆需10單位資源，生產(chǎn)1噸玉米需20單位資源。B國生產(chǎn)一噸咖啡豆需40單位資源，生產(chǎn)1噸玉米需10單位資源?！ぜ僭O(shè)A、B兩國都用一半的資源生產(chǎn)玉米，另一半資源生產(chǎn)咖啡豆。在不進(jìn)行國際貿(mào)易時(shí)，A、B兩國的生產(chǎn)消費(fèi)情況：

咖啡豆玉米A國10.0噸5.0噸B國2.5噸10.0噸總產(chǎn)量12.5噸15.0噸·在進(jìn)行國際分工后，A國只生產(chǎn)咖啡豆，B國只生產(chǎn)玉米，則生產(chǎn)情·在進(jìn)行國際貿(mào)易后，A國用6噸咖啡豆換取B國6噸玉米。則此時(shí)A、B兩國的消費(fèi)情況為：

咖啡豆玉米A國20.0噸0噸B國0噸20.0噸總產(chǎn)量20.0噸20.0噸

咖啡豆玉米A國14.0噸6噸B國6.0噸14.0噸·A、B兩國因國際分工和貿(mào)易而增加的消費(fèi)為：

因此，分工和貿(mào)易的結(jié)果是產(chǎn)出和消費(fèi)的增加。這種貿(mào)易是一種正和博弈，給所有參與者都帶來凈利益。但絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論解釋的知識(shí)國際貿(mào)易中的一種特例。假設(shè)如果A國家在各方面都處于絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，而B國家在各方面則都處于劣勢(shì)，A國與B國之間還需要國際分工和國際貿(mào)易嗎？大衛(wèi)?李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)成本理論解決了這個(gè)問題。

咖啡豆玉米A國4.0噸1.0噸B國3.5噸4.0噸第三節(jié)大衛(wèi)?李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

一、比較優(yōu)勢(shì)理論的起源大衛(wèi)?李嘉圖繼承和發(fā)展了“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論”，提出了“比較優(yōu)勢(shì)理論”。他在1817年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及稅負(fù)原理》一書中，提出了完整的比較優(yōu)勢(shì)理論。

二、比較優(yōu)勢(shì)理論的核心觀點(diǎn)比較優(yōu)勢(shì)理論通過比較兩種產(chǎn)品在兩國之間的相對(duì)成本高低，來決定一個(gè)國家應(yīng)該生產(chǎn)交換哪種產(chǎn)品。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理，一國在兩種商品生產(chǎn)上較之另一國均處于絕對(duì)劣勢(shì)，但只要處于劣勢(shì)的國家在兩種商品生產(chǎn)上劣勢(shì)的程度不同，處于優(yōu)勢(shì)的國家在兩種商品生產(chǎn)上優(yōu)勢(shì)的程度不同，則處于劣勢(shì)的國家在劣勢(shì)較小的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢(shì)，處于優(yōu)勢(shì)的國家則在優(yōu)勢(shì)較大的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢(shì)。兩個(gè)國家分工專業(yè)化生產(chǎn)和出口其具有比較優(yōu)勢(shì)的商品，進(jìn)口其處于比較劣勢(shì)的商品，則兩國都能從貿(mào)易中得到利益?！と约僭O(shè)A、B兩國各有200單位資源，A國生產(chǎn)一噸咖啡豆需10單位資源，生產(chǎn)1噸玉米需13.33單位資源。B國生產(chǎn)一噸咖啡豆需40單位資源，生產(chǎn)1噸玉米需20單位資源。A國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都比B國具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。·假設(shè)A、B兩國都用一半的資源生產(chǎn)玉米，另一半資源生產(chǎn)咖啡豆。在不進(jìn)行國際貿(mào)易時(shí)，A、B兩國的生產(chǎn)消費(fèi)情況：

咖啡豆玉米A國10.0噸7.5噸B國2.5噸5.0噸總產(chǎn)量12.5噸12.5噸·A國在生產(chǎn)咖啡豆上具有比較優(yōu)勢(shì)，B國在生產(chǎn)玉米上具有比較優(yōu)勢(shì)。在進(jìn)行國際分工后，A國只生產(chǎn)咖啡豆，B國只生產(chǎn)玉米，則生產(chǎn)情況為：·在進(jìn)行國際貿(mào)易后，A國用4噸咖啡豆換取B國4噸玉米。則此時(shí)A、B兩國的消費(fèi)情況為：

咖啡豆玉米A國15.0噸3.75噸B國0噸10.0噸總產(chǎn)量15.0噸13.75噸

咖啡豆玉米A國11.0噸7.75噸B國4.0噸6.0噸·A、B兩國因國際分工和貿(mào)易而增加的消費(fèi)為：

通過貿(mào)易。兩國的產(chǎn)量和消費(fèi)都有所增加。因此，大衛(wèi)?李嘉圖的理論認(rèn)為，如果沒有貿(mào)易限制，各國消費(fèi)者可以消費(fèi)更多，即使一些國家生產(chǎn)任何產(chǎn)品均無絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，這種情況也可發(fā)生。換句話說，比較優(yōu)勢(shì)理論比絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論更深入地指出，貿(mào)易是一種正和博弈，各參與方均能獲得經(jīng)濟(jì)利益。因此，這種理論對(duì)鼓勵(lì)自由貿(mào)易的政策提供了一個(gè)強(qiáng)大的理論支持。

咖啡豆玉米A國1.0噸0.25噸B國1.5噸1.0噸第四節(jié)產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論由美國哈佛大學(xué)教授雷蒙德?弗農(nóng)于1966年提出。后經(jīng)威爾斯、赫希什等人不斷發(fā)展、完善。該理論從產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)變化出發(fā)，分析了產(chǎn)品生命周期各個(gè)階段的循環(huán)及其對(duì)國際貿(mào)易的影響。產(chǎn)品生命周期，是一種新產(chǎn)品從開始進(jìn)入市場(chǎng)到被市場(chǎng)淘汰所經(jīng)歷的經(jīng)歷開發(fā)、引進(jìn)、成長、成熟、衰退的各個(gè)階段的整個(gè)過程。這個(gè)周期在不同的技術(shù)水平的國家里，發(fā)生的時(shí)間和過程是不一樣的。為了便于區(qū)分，弗農(nóng)把這些國家依次分成創(chuàng)新國（一般為最發(fā)達(dá)國家）、一般發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家。

在典型新產(chǎn)品生命周期的初期，當(dāng)需求在美國迅速增長時(shí)，其他發(fā)達(dá)國家的需求有限，也不會(huì)進(jìn)行大量生產(chǎn)。其結(jié)果就是從美國出口新產(chǎn)品到那些發(fā)達(dá)國家。隨著時(shí)間的推移，其他發(fā)達(dá)國家對(duì)新產(chǎn)品的需求開始增長，生產(chǎn)隨之增加，美國出口開始減少。當(dāng)美國和其他發(fā)達(dá)國家的市場(chǎng)成熟時(shí)，開始標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)產(chǎn)品，價(jià)格成為主要的競(jìng)爭(zhēng)要素。這時(shí)，一些成本更低的發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)廠商就有能力把產(chǎn)品出口到美國。最后，世界產(chǎn)量將會(huì)轉(zhuǎn)移到成本最低的發(fā)展中國家，美國和其他發(fā)達(dá)國家都成為產(chǎn)品進(jìn)口國。美國、其他發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家隨時(shí)間推移在生產(chǎn)和消費(fèi)增長上的變化可由下圖所示。

產(chǎn)品生命周期理論是國際貿(mào)易模式的一種準(zhǔn)確解釋，它和企業(yè)制定產(chǎn)品策略以及營銷策略有著直接的聯(lián)系。管理者要想使他的產(chǎn)品有一個(gè)較長的銷售周期，以便賺取足夠的利潤來補(bǔ)償在推出該產(chǎn)品時(shí)研發(fā)投入，就必須認(rèn)真研究和運(yùn)用產(chǎn)品的生命周期理論。第五節(jié)邁克爾?波特的國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論

邁克爾?波特在其專著《國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中提出了國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，簡(jiǎn)稱鉆石模型。國家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論分析了一個(gè)國家某種產(chǎn)業(yè)為什么會(huì)在國際上有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。波特認(rèn)為，決定一個(gè)國家的某種產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的有四個(gè)因素：需求條件、生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)要素和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)要素。此外，波特還在鉆石模型內(nèi)加入了政府和機(jī)會(huì)兩個(gè)變量。鉆石模型如下圖所示：·需求條件。需求條件是一國產(chǎn)業(yè)是否具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要影響因素。波特認(rèn)為，國內(nèi)需求條件會(huì)通過三個(gè)方面對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生影響。一是本國市場(chǎng)上有關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求若大于海外市場(chǎng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)將有利于該國產(chǎn)業(yè)形成國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。二是若本國市場(chǎng)消費(fèi)者需求層次高，則有利于相關(guān)產(chǎn)業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。三是如果本國需求具有超前性，那么為本國廠商也就相應(yīng)地走在了世界其他廠商的前面?！どa(chǎn)要素。生產(chǎn)要素又分為初級(jí)要素和高級(jí)要素兩類。初級(jí)要素是指一個(gè)國家先天擁有的自然資源和地理位置等。高級(jí)要素則是指社會(huì)和個(gè)人通過投資和發(fā)展而創(chuàng)造的因素。一個(gè)國家若要取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，高級(jí)要素遠(yuǎn)比初級(jí)要素重要?！ぎa(chǎn)業(yè)因素。產(chǎn)業(yè)因素是與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)和供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)力。一個(gè)國家要想獲得持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須在國內(nèi)獲得在國際上有競(jìng)爭(zhēng)力的供應(yīng)商和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的支持?！て髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是指一國國內(nèi)支配企業(yè)創(chuàng)建、組織和管理的條件。國內(nèi)市場(chǎng)的高度競(jìng)爭(zhēng)會(huì)迫使企業(yè)改進(jìn)技術(shù)和進(jìn)行創(chuàng)新，從而有利于該國國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位的確立?！ふ蜋C(jī)遇。除了以上四個(gè)因素，波特還認(rèn)為政府和機(jī)遇這兩個(gè)變量也會(huì)產(chǎn)生一定的影響。政府能夠從正面或者負(fù)面影響這四個(gè)因素。而機(jī)會(huì)往往在新的競(jìng)爭(zhēng)者獲得優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，使原有競(jìng)爭(zhēng)者喪失優(yōu)勢(shì)。

波特主張，一個(gè)國家在一個(gè)特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)在國際市場(chǎng)獲得成功的程度是需求條件、生產(chǎn)要素、相關(guān)及支持產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)四方面相互作用的結(jié)果。根據(jù)波特的理論，各國應(yīng)該出口四個(gè)要素都有利的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，同時(shí)進(jìn)口四個(gè)要素都不利的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。第六節(jié)新貿(mào)易主義理論20世紀(jì)80年代以來，以保羅·克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的一系列關(guān)于國際貿(mào)易的學(xué)說，包括國際分工的決定因素，貿(mào)易保護(hù)主義的效果以及最優(yōu)貿(mào)易政策等思想。

新貿(mào)易理論有兩個(gè)重要觀點(diǎn)：第一，貿(mào)易可以通過對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的影響增加消費(fèi)品的種類，降低這些商品的平均成本；第二個(gè)，世界經(jīng)濟(jì)中的貿(mào)易模式可能就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和先動(dòng)者優(yōu)勢(shì)的結(jié)果。

新貿(mào)易理論具有深刻的含義。它表明各國能從貿(mào)易中獲益，即使他們?cè)谫Y源稟賦和技術(shù)方面都沒有差異。貿(mào)易能使一國專門生產(chǎn)某種產(chǎn)品，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)并降低生產(chǎn)成本，而從別國購買自己不生產(chǎn)的產(chǎn)品。

新貿(mào)易理論還表明，一個(gè)國家可能支配一種商品的出口，僅僅是因?yàn)樗疫\(yùn)地?fù)碛幸患一蚨嗉易钕壬a(chǎn)這種產(chǎn)品的企業(yè)，新貿(mào)易理論者們強(qiáng)調(diào)一家企業(yè)具有先動(dòng)者優(yōu)勢(shì)是運(yùn)氣、企業(yè)家精神和創(chuàng)新的共同作用結(jié)果?！せ靖拍钪厣讨髁x絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論比較優(yōu)勢(shì)理論產(chǎn)品生命周期理論新貿(mào)易主義理論鉆石模型第一進(jìn)入者優(yōu)勢(shì)·思考題1.請(qǐng)闡釋