風(fēng)險分級管控管理制度

風(fēng)險分級管控管理制度目的為認(rèn)真做好風(fēng)險辯識、評價和控制管理，規(guī)范安全風(fēng)險控制管理，持續(xù)提高安全管理水平，遏制重大事故發(fā)生，結(jié)合公司實際，特制定本制度。范圍適用于公司生產(chǎn)、經(jīng)營（含相關(guān)方作業(yè)）及其他相關(guān)活動過程中的職業(yè)健康安全風(fēng)險管理。引用文件3.1《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》3.2《XX省金屬冶煉企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南》3.3《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》3.4《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》3.5《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）》3.6《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218）3.7《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）定義與術(shù)語4.1危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或及其組合。4.2危險源辨識：是識別危險源的存在并確定其特性的過程。4.3危險有害因素：可對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素。危險和有害因素分為四大類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。4.4風(fēng)險特定危險事件發(fā)生的可能性及后果嚴(yán)重性的結(jié)合。4.5風(fēng)險評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。4.6風(fēng)險分級風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源存在的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果得出的風(fēng)險值對照分級判定標(biāo)準(zhǔn)劃分等級，進(jìn)而實現(xiàn)分級管理。（注：一個風(fēng)險點可能存在多個危險源，每個危險源的風(fēng)險等級可能不同，對風(fēng)險點的風(fēng)險分級應(yīng)按照該風(fēng)險點所包含所有危險源的最大風(fēng)險級別進(jìn)行定級。）4.7風(fēng)險點風(fēng)險點是指存在風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。4.8風(fēng)險分級管控風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。職責(zé)5.1.總經(jīng)理工作職責(zé)（1）組織開展本公司安全風(fēng)險分級管控。（2）確保建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)安全風(fēng)險分級管控體系所需的資源（包括人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)等）。（3）負(fù)責(zé)組織對公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)及保持情況進(jìn)行考核。5.2安環(huán)科職責(zé)（1）負(fù)責(zé)組織實施危險源辨識與風(fēng)險評價，建立風(fēng)險管控清單和成果檔案，定期向領(lǐng)導(dǎo)匯報安全風(fēng)險分級管控體系進(jìn)展情況。（2）負(fù)責(zé)組織危險源辨識與風(fēng)險評價的培訓(xùn)。（3）建立重大風(fēng)險清單、較大風(fēng)險清單和一般風(fēng)險清單。針對辨識出的風(fēng)險，制定可靠的風(fēng)險管控措施（包括工程技術(shù)措施、安全培訓(xùn)措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施等）。依據(jù)安全風(fēng)險類別和等級建立企業(yè)安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖。（4）在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、危險因素、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，設(shè)置明顯警示標(biāo)志。5.3其他部門職責(zé)（1）各專業(yè)管理（職能）部門總經(jīng)理為本部門安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門及負(fù)責(zé)專業(yè)的安全風(fēng)險分級管控體系的建立和實施。（2）成立本部門的安全風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，為安全風(fēng)險分級管控體系的建立和實施提供必要的資源。（3）對涉及本專業(yè)的風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險評價，建立本專業(yè)的安全風(fēng)險分級清單。（4）掌握本專業(yè)涉及的3級以上（黃色級、橙色級和紅色級）風(fēng)險分布情況、可能后果、典型管控措施及可能存在的隱患。5.4各車間職責(zé)（1）各車間總經(jīng)理為本部門安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本車間安全風(fēng)險分級管控體系的建立和實施。（2）確定本車間的風(fēng)險點，并對風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險評價，建立本車間的安全風(fēng)險分級清單。6管理內(nèi)容6.1策劃與準(zhǔn)備6.1.1公司根據(jù)風(fēng)險評價和控制策劃工作的需要，成立風(fēng)險評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）：組長：總經(jīng)理副組長：廠長成員：各車間、部門負(fù)責(zé)人6.1.2各單位應(yīng)成立以負(fù)責(zé)人任組長的并有相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的風(fēng)險評價小組（以下簡稱評價小組），并按相應(yīng)的程序開展工作。6.1.3評價小組負(fù)責(zé)本單位的危險識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作。6.1.4對異常狀態(tài)和緊急狀態(tài)、項目改造、危險性較大的檢修項目前進(jìn)行的風(fēng)險評價,可組成臨時評價小組（成員為：安環(huán)科人員、各單位安全管理人員和相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員等），工作完畢后可自行解散。6.2危險源辨識與風(fēng)險評價方法的選擇與介紹6.2.1安環(huán)科每年一季度組織部門、車間進(jìn)行一次全面危險源辨識與風(fēng)險評價，必要時，各單位可在識別基礎(chǔ)上根據(jù)實際進(jìn)行修訂完善。辨識過程中應(yīng)考慮“常規(guī)”和“非常規(guī)”作業(yè)活動因素即危險存在的“正常、異常、緊急”等三種狀態(tài)；危險識別潛在的“過去、現(xiàn)在、將來”等三種時態(tài)。6.2.2公司根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危險、危險復(fù)雜程度，選擇作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（MES）、作業(yè)條件危險性分析評價法（LEC）等評價方法，評價方法詳見附件。6.2.3風(fēng)險分級判定標(biāo)準(zhǔn)6.2.3.1風(fēng)險點的風(fēng)險分為固有風(fēng)險和現(xiàn)實風(fēng)險。（1）固有風(fēng)險評價是指假定企業(yè)未采取確定的風(fēng)險管控措施、或管控措施不足、或管控措施失效的風(fēng)險評價。（2）現(xiàn)實風(fēng)險評價是在考慮企業(yè)已經(jīng)采取了相應(yīng)的管控措施，針對其采取的現(xiàn)有管控措施的完整性和有效性進(jìn)行的風(fēng)險評價。（3）現(xiàn)實風(fēng)險一般小于等于固有風(fēng)險。（4）在確定風(fēng)險點的風(fēng)險等級時，為避免誤判或遺漏重點，以風(fēng)險點的固有風(fēng)險確定風(fēng)險點的風(fēng)險等級，并以固有風(fēng)險的風(fēng)險等級來繪制企業(yè)“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖。（5）針對同一風(fēng)險點，針對該風(fēng)險點各危險源評價出的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。6.2.3.2重大風(fēng)險（1）依據(jù)《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218）結(jié)果，屬重大危險源的直接判定為重大風(fēng)險。（2）依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險程度評價法（簡稱MES法）確定的危險源固有風(fēng)險等級為1級的為重大風(fēng)險。（3）依據(jù)作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）確定的危險源固有風(fēng)險等級為1級的為重大風(fēng)險。6.2.3.3較大風(fēng)險（1）依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險程度評價法（簡稱MES法）確定的危險源固有風(fēng)險等級為2級的為較大風(fēng)險。（3）依據(jù)作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）確定的危險源固有風(fēng)險等級為2級的為較大風(fēng)險。6.2.3.4一般風(fēng)險（1）依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險程度評價法（簡稱MES法）確定的危險源固有風(fēng)險等級為3級的為一般風(fēng)險。（3）依據(jù)作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）確定的危險源固有風(fēng)險等級為3級的為一般風(fēng)險。6.2.3.5低風(fēng)險（1）依據(jù)作業(yè)條件風(fēng)險程度評價法（簡稱MES法）確定的危險源固有風(fēng)險等級為4-1、4-2級的為低風(fēng)險。（3）依據(jù)作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）確定的危險源固有風(fēng)險等級為4-1、4-2級的為低風(fēng)險。6.3.3風(fēng)險控制措施的制定6.3.3.1各單位根據(jù)危險源識別和風(fēng)險評價的結(jié)果，組織制定風(fēng)險控制措施6.3.3.2安環(huán)科根據(jù)評價結(jié)果確認(rèn)重大（1級）、較大風(fēng)險（2級），組織制定重大（1級）、較大風(fēng)險（2級）風(fēng)險控制措施，并報廠長審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。6.3.3.3部門、車間風(fēng)險評價的結(jié)果完成后，對照制定風(fēng)險控制措施，并報安環(huán)科。6.3.3.4確定風(fēng)險控制措施后，組織制定單位需對控制措施進(jìn)行評估，以判斷實施此控制措施降低風(fēng)險的程度，是否產(chǎn)生新的風(fēng)險，以及決定制定相關(guān)的預(yù)防措施。6.3.3.5各單位應(yīng)全面分析各類風(fēng)險潛在的危險因素和可能造成的事故，制定相應(yīng)的控制內(nèi)容檢查要求，由各級責(zé)任人定期進(jìn)行檢查和落實；6.3.3.6制定控制措施和檢查內(nèi)容時，應(yīng)根據(jù)以往的事故案例以及安全操作規(guī)程等要求進(jìn)行編制，重點放在設(shè)備（設(shè)施）和現(xiàn)場環(huán)境的檢查和監(jiān)控上，突出容易觸發(fā)危險因素和釀成事故的重點控制措施和檢查要求；6.3.3.7根據(jù)風(fēng)險評價的評定結(jié)果，各單位要分別開展安全教育和技能培訓(xùn)對存在重大風(fēng)險及較大風(fēng)險的崗位由安環(huán)科組織培訓(xùn)，對一般風(fēng)險及低風(fēng)險由車間組織培訓(xùn)，形成培訓(xùn)記錄和管理資料。6.4風(fēng)險管控6.4.1對辨識的風(fēng)險實行分級控制管理。6.4.1.1對重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，各單位分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，繪制安全風(fēng)險空間分布圖并上墻。6.4.1.2屬重大風(fēng)險、較大風(fēng)險且符合《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218）條件的重大危險源由公司按規(guī)定建檔并進(jìn)行監(jiān)督管理；6.4.1.3廠長、安環(huán)科重點對重大風(fēng)險、較大風(fēng)險監(jiān)控管理。6.4.1.4部門（車間）重點對重大風(fēng)險、較大風(fēng)、一般風(fēng)險監(jiān)控管理。6.4.2班組、崗位對低風(fēng)險、一般風(fēng)險、較大風(fēng)險、重大風(fēng)險實行日常監(jiān)督控制管理。6.4.3對重大風(fēng)險、較大風(fēng)險，安環(huán)科在醒目位置和重點區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險公告欄或崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施、報告方式和責(zé)任人等內(nèi)容。6.4.4根據(jù)辨識評估的結(jié)果，逐一落實公司、部門（車間）、班組的管控責(zé)任，尤其要加強(qiáng)對重大、較大安全風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控，通過隔離危險源、采取技術(shù)手段、實施個體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測風(fēng)險的目的。6.5風(fēng)險點的檢查6.5.1檢查的主要內(nèi)容：6.5.1.1在人、機(jī)、物、環(huán)境和管理方面是否存在隱患和誘發(fā)事故的不安全因素。6.5.1.2查出的隱患和不安全因素是否得到及時的整改和治理。6.5.1.3各級責(zé)任人是否落實到位，是否定期履行檢查職責(zé)。6.5.1.4風(fēng)險點的控制措施是否按要求落實到位。6.5.1.5檢查是否按檢查內(nèi)容逐條執(zhí)行，檢查記錄填寫是否符合要求。6.5.2檢查方式6.5.2.1對風(fēng)險點的檢查采取經(jīng)常檢查、日常檢查、定期檢查相結(jié)合的方式進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。6.5.2.2所有風(fēng)險點，各崗位人員必須每天一排查；重大、較大風(fēng)險點公司廠長/安環(huán)科每季度檢查；重大、較大、一般風(fēng)險點部門（車間）每月檢查；重大、較大、一般、低風(fēng)險點班組每周檢查；。6.5.2.3對排查中發(fā)現(xiàn)的重大隱患，及時向公司安全科報備，并制定實施嚴(yán)格的隱患治理方案，做到責(zé)任、措施、資金、時限和預(yù)案“五落實”。隱患整治過程中無法保證安全的，應(yīng)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)備設(shè)施，及時撤出相關(guān)作業(yè)人員。6.5.2.4公司、各單位所屬范圍內(nèi)