綜合執(zhí)法之法律文書(shū)

綜合執(zhí)法之執(zhí)法文書(shū)

西咸新區(qū)灃西新城綜合執(zhí)法局法規(guī)監(jiān)察科行政執(zhí)法文書(shū)（一）執(zhí)法文書(shū)的概念及其含義執(zhí)法文書(shū)，是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的組織或者委托行使行政執(zhí)法職能的組織，依法制作的處理各類行政管理事務(wù)，具有法律效力或法律意義的一系列文書(shū)總稱。2/5/2023主要包含以下四層含義：一是執(zhí)法文書(shū)制作主體是擁有法定執(zhí)法權(quán)的執(zhí)法部門(mén)。二是執(zhí)法文書(shū)適用范圍是具體行政執(zhí)法活動(dòng)。它和執(zhí)法活動(dòng)是同步進(jìn)行的。三是執(zhí)法文書(shū)制作必須遵守法律法規(guī)規(guī)定，不能脫離法律法規(guī)的規(guī)定自己創(chuàng)設(shè)文書(shū)種類、形式和內(nèi)容。四是執(zhí)法文書(shū)必須具有法律效力和法律意義。執(zhí)法文書(shū)一旦制作完成，行政機(jī)關(guān)必須遵守，不能朝令夕改；對(duì)于當(dāng)事人而言，一旦當(dāng)事人簽收后，執(zhí)法文書(shū)對(duì)其就有拘束力，當(dāng)事人必須履行執(zhí)法文書(shū)規(guī)定的法律義務(wù)。2/5/2023（二）執(zhí)法文書(shū)的特點(diǎn)與分類1.執(zhí)法文書(shū)的特點(diǎn)一是制作的合法性。體現(xiàn)在兩個(gè)方面，即制作主體的合法性和制作文種、要求、時(shí)限的合法性。二是體裁格式的規(guī)范性。三是適用法律的嚴(yán)肅性。四是語(yǔ)言表述的準(zhǔn)確性。五是生效執(zhí)行的權(quán)威性。執(zhí)法文書(shū)一旦制作完畢并送達(dá)到當(dāng)事人，非經(jīng)法定程序不得變更或撤銷；如需改變或撤銷，必須由執(zhí)法機(jī)關(guān)依照法定程序進(jìn)行。2/5/20232.執(zhí)法文書(shū)的分類。（1）按執(zhí)法文書(shū)用途，以分為內(nèi)部文書(shū)和外部文書(shū)。內(nèi)部文書(shū)，指在執(zhí)法活動(dòng)過(guò)程中執(zhí)法機(jī)關(guān)為行政管理活動(dòng)需要而制作的在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)的書(shū)面文件，如立案審批表、案件審批表、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、結(jié)案報(bào)告等。外部文書(shū)，指執(zhí)法機(jī)關(guān)在具體執(zhí)法活動(dòng)中制作的涉及到當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)關(guān)系或調(diào)查取證過(guò)程中有行政機(jī)關(guān)以外的人員、組織參與的文書(shū)，如調(diào)查筆錄、勘驗(yàn)筆錄、行政處罰事先告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)、責(zé)令停止違法行為通知書(shū)等。相對(duì)而言，執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)外部文書(shū)的重視程度要高于內(nèi)部文書(shū)。2/5/2023（2）按執(zhí)法文書(shū)制作主體，可分為以個(gè)人名義制作的文書(shū)和以執(zhí)法機(jī)關(guān)名義制作的文書(shū)。所謂以個(gè)人名義制作，指以執(zhí)法人員個(gè)人的名義制作，由執(zhí)法人員對(duì)文書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，如詢問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄等。所謂以執(zhí)法機(jī)關(guān)的名義制作，指執(zhí)法人員以所在執(zhí)法機(jī)關(guān)的名義制作的文書(shū)，由該執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)文書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，如行政處罰決定書(shū)、責(zé)令停止違法行為通知書(shū)等。在執(zhí)法實(shí)踐中，大多數(shù)執(zhí)法文書(shū)都是屬于以執(zhí)法機(jī)關(guān)名義制作的文書(shū)。2/5/2023（3）按執(zhí)法文書(shū)作用，可分為執(zhí)行類、證據(jù)類和工作類文書(shū)。所謂執(zhí)行類文書(shū)，指執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過(guò)程中，依照法律規(guī)定辦理行政案件時(shí)操作的法律文書(shū)，如決定書(shū)等。所謂證據(jù)類文書(shū)，指執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過(guò)程中，依法調(diào)查取證時(shí)形成的法律文書(shū)，如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、調(diào)查詢問(wèn)筆錄等。所謂工作類文書(shū)，指執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過(guò)程中，為決定適用某種程序、內(nèi)部請(qǐng)示報(bào)告、研究討論等所形成的執(zhí)法文書(shū)，如行政處罰審批表、重大案件集體討論記錄等。2/5/2023（4）按執(zhí)法文書(shū)形式，可分為填寫(xiě)式、書(shū)寫(xiě)式和筆錄式文書(shū)。填寫(xiě)式執(zhí)法文書(shū)的格式相對(duì)固定，如當(dāng)場(chǎng)處罰決定書(shū)等。書(shū)寫(xiě)式文書(shū)是根據(jù)需要來(lái)制作的法律文書(shū)，如調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰決定書(shū)等。筆錄式文書(shū)主要是詳細(xì)記錄當(dāng)事人違法的客觀事實(shí)及執(zhí)法人員的調(diào)查結(jié)果，如現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查筆錄、詢問(wèn)筆錄等。2/5/2023（三）文書(shū)制作基本要求（一）執(zhí)法文書(shū)制作應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，做到格式統(tǒng)一、內(nèi)容完整、表述清楚、用語(yǔ)規(guī)范。（二）執(zhí)法文書(shū)應(yīng)按照規(guī)定格式使用A4型紙制作，文書(shū)文頭應(yīng)與蓋章單位一致。兩聯(lián)以上文書(shū)應(yīng)使用無(wú)碳復(fù)寫(xiě)紙印制，有條件的，應(yīng)按規(guī)定格式打印制作。（三）執(zhí)法文書(shū)用筆填寫(xiě)時(shí)應(yīng)使用中性水筆或碳素墨水鋼筆，做到字跡清楚，文面整潔。文書(shū)設(shè)定的欄目應(yīng)逐項(xiàng)填寫(xiě)，不得遺漏和隨意修改，無(wú)需填寫(xiě)的，應(yīng)用斜線標(biāo)劃。書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤需要對(duì)文書(shū)進(jìn)行修改時(shí)，應(yīng)用杠線標(biāo)劃修改處，在其上方或者接著寫(xiě)上正確內(nèi)容。外部文書(shū)作出修改的，應(yīng)在改動(dòng)處加蓋校對(duì)章，或由當(dāng)事人按手印確認(rèn)。2/5/2023（四）執(zhí)法文書(shū)應(yīng)使用公文語(yǔ)體，語(yǔ)言規(guī)范、簡(jiǎn)練、嚴(yán)謹(jǐn)、平實(shí)。文書(shū)中除編號(hào)、價(jià)格和數(shù)量等可以使用阿拉伯?dāng)?shù)字外，其它應(yīng)使用漢字；標(biāo)點(diǎn)符號(hào)應(yīng)使用正確，避免產(chǎn)生歧義。（五）執(zhí)法文書(shū)首頁(yè)不夠填寫(xiě)的，可以附紙記錄，應(yīng)標(biāo)注頁(yè)碼，由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名并注明日期。（六）法文書(shū)中的案由填寫(xiě)為：違法行為定性+案；案件名稱填寫(xiě)為：違法行為人+違法行為定性+案。（七）執(zhí)法文書(shū)案號(hào)編注的基本格式，行政區(qū)劃簡(jiǎn)稱+處罰機(jī)關(guān)簡(jiǎn)稱+執(zhí)法類別+年份+序號(hào)，如：灃西新城綜合執(zhí)法局作出的行政處罰決定書(shū)案號(hào)為：灃西執(zhí)罰字[2014]第001號(hào)2/5/2023（八）《詢問(wèn)筆錄》、《當(dāng)事人陳述申辯筆錄》、《現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄》、《勘驗(yàn)檢查筆錄》、《聽(tīng)證筆錄》等執(zhí)法文書(shū)，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)交當(dāng)事人閱讀或者向當(dāng)事人宣讀，并由當(dāng)事人逐頁(yè)簽字確認(rèn)；當(dāng)事人書(shū)寫(xiě)有困難的，可以按手印確認(rèn)，執(zhí)法人員應(yīng)在文書(shū)中注明；當(dāng)事人或有關(guān)人員拒絕簽字或拒不到場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在文書(shū)中注明，并可以邀請(qǐng)?jiān)趫?chǎng)的其他人員簽字。（九）需要交付當(dāng)事人的執(zhí)法文書(shū)，應(yīng)由當(dāng)事人簽收；或由其委托的人員或成年直系親屬代為簽收。沒(méi)有簽收欄的執(zhí)法文書(shū)，應(yīng)當(dāng)使用《送達(dá)回證》。（十）執(zhí)法文書(shū)中行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的審核和審批意見(jiàn)應(yīng)表述明確。（十一）成文時(shí)間用漢字將年、月、日標(biāo)全；“零”寫(xiě)為“○”。（十二）文書(shū)應(yīng)按格式規(guī)定加蓋行政執(zhí)法機(jī)關(guān)印章，加蓋印章應(yīng)當(dāng)清晰、端正，要“騎年蓋月”。2/5/2023（十三）案由按如下要求填寫(xiě)：案由應(yīng)當(dāng)根據(jù)所適用的法律、法規(guī)和規(guī)章的法律責(zé)任部分違法情形確定。選擇性案由根據(jù)違法行為人的具體行為確定，有幾個(gè)行為，就列幾個(gè)行為，而不必全部羅列。所謂選擇性案由是指包含兩個(gè)或兩個(gè)以上的，并且其中任何一個(gè)都能獨(dú)立作為一個(gè)案由適用的案由為選擇性案由。通常用頓號(hào)、“和”、“或”和“或者”表述多個(gè)案由。2/5/2023（十四）執(zhí)法文書(shū)中當(dāng)事人基本情況應(yīng)按如下要求填寫(xiě)：1、根據(jù)案件情況確定“個(gè)人”或“單位”。2、當(dāng)事人為個(gè)人的，應(yīng)包括當(dāng)事人姓名、性別、年齡（按照公歷出生年、月、日填寫(xiě)）、住址（住所地與經(jīng)常居住地不一致的填寫(xiě)經(jīng)常居住地）、身份證號(hào)碼、郵編、聯(lián)系電話等內(nèi)容；3、當(dāng)事人為個(gè)體工商戶的，在填寫(xiě)該欄時(shí)，要根據(jù)具體案情增加字號(hào)名稱、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍、許可證和執(zhí)照登記注冊(cè)號(hào)等內(nèi)容；4、當(dāng)事人為法人或非法人企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)包括其名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、注冊(cè)資本、住所、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、許可證和執(zhí)照登記注冊(cè)號(hào)、郵編和聯(lián)系電話等內(nèi)容。2/5/2023（十五）當(dāng)事人為法人或者其他組織的，地址等事項(xiàng)應(yīng)與工商登記注冊(cè)信息一致。當(dāng)事人為自然人的，住址應(yīng)填寫(xiě)常住地址或居住地址：1.屬沿街道路的，應(yīng)標(biāo)明具體道路名稱、門(mén)牌字號(hào)。如世紀(jì)大道189號(hào)，應(yīng)避免只寫(xiě)路名2.屬居民小區(qū)內(nèi)的，應(yīng)標(biāo)明×小區(qū)×樓×單元×室等；3.無(wú)具體地址的，應(yīng)使用標(biāo)志性建（構(gòu)）筑物、設(shè)施作為具體參照物，如“××市×××路×號(hào)東側(cè)20米處”。（十六）適用法律、法規(guī)和規(guī)章，應(yīng)當(dāng)引用全稱，具體到條、款、項(xiàng)、目。2/5/2023（四）執(zhí)法文書(shū)制作應(yīng)注意的問(wèn)題（1）違法事實(shí)描述不清。主要有以下表現(xiàn)：一是描述太簡(jiǎn)單。對(duì)違法事實(shí)的描述缺少內(nèi)容，或者不能全面反映內(nèi)容二是使用結(jié)論性語(yǔ)言三是違法事實(shí)記載不全面（2）證據(jù)反映不充分。主要有以下表現(xiàn)：一是收集證據(jù)的過(guò)程是否合法沒(méi)有反映清楚。二是對(duì)所收集到的證據(jù)本身的特性沒(méi)有反映清楚。（3）處罰失當(dāng)。2/5/2023（4）表述不規(guī)范。具體有以下表現(xiàn)：一是語(yǔ)言使用不規(guī)范。有的文書(shū)在描述時(shí)詞不達(dá)意，甚至引起歧義，有些文書(shū)中使用方言。二是出現(xiàn)錯(cuò)別字。三是不簽名、代簽名或少簽名。四是漏填或少填項(xiàng)目。五是字跡潦草。六是日期填寫(xiě)混亂。如立案日期在調(diào)查取證之后，處罰決定書(shū)時(shí)間與處罰事先告知書(shū)時(shí)間同一天，送達(dá)文書(shū)回證時(shí)間在文書(shū)制作時(shí)間之前等。（5）隨意簡(jiǎn)化或者不按規(guī)定使用文書(shū)。2/5/20232.幾種重要執(zhí)法文書(shū)常見(jiàn)問(wèn)題。（1）證據(jù)先行登記保存文書(shū)。錯(cuò)誤主要表現(xiàn)在:一是超過(guò)法定期限實(shí)施證據(jù)登記保存?！缎姓幜P法》明確規(guī)定，實(shí)施證據(jù)先行登記保存，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。也就是說(shuō)，如果行政機(jī)關(guān)在七日內(nèi)不能做出處理決定的，就應(yīng)該將登記保存的證據(jù)發(fā)還給所有人。二是任意擴(kuò)大證據(jù)登記保存范圍。實(shí)行證據(jù)先行登記保存，必須是在特殊、緊急情況下，如證據(jù)有可能滅失、時(shí)過(guò)境遷后將難以取得等，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)才能實(shí)施。如果對(duì)沒(méi)有必要進(jìn)行證據(jù)登記保存，或通過(guò)詢問(wèn)筆錄、證人證言、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等其他證據(jù)就能夠確定行政相對(duì)人違法事實(shí)的，就不能采取這項(xiàng)措施。三是需要保存的證據(jù)不登記或登記不規(guī)范。四是實(shí)施先行登記保存的物品與被處罰行為沒(méi)有關(guān)聯(lián)性。先行登記保存的物品作為證明案件真實(shí)情況的證據(jù)，必須具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性三個(gè)基本特征，它必須與違法行為有直接必然聯(lián)系的。五是未經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)實(shí)施登記保存。2/5/2023（2）送達(dá)文書(shū)。錯(cuò)誤主要表現(xiàn)在：一是送達(dá)時(shí)間不合規(guī)定。二是送達(dá)回執(zhí)簽收不合規(guī)定。2/5/20233.執(zhí)法文書(shū)制作過(guò)程中應(yīng)注意的問(wèn)題。（一）制作《調(diào)查筆錄》應(yīng)注意的問(wèn)題。制作調(diào)查筆錄是獲取違法客觀事實(shí)的重要手段，通過(guò)調(diào)查筆錄既能幫助調(diào)查人員分析案情，又能幫助行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出最后的處罰決定提供重要證據(jù)。在制作中，應(yīng)注意以下問(wèn)題：1、格式。調(diào)查筆錄一般采取一問(wèn)一答的格式進(jìn)行制作，制作時(shí)“問(wèn)”與“答”要分行進(jìn)行，即便問(wèn)話和回答只有一個(gè)字，也要分行進(jìn)行，不能出現(xiàn)幾個(gè)問(wèn)題一起問(wèn)一起回答的情況。當(dāng)然有些問(wèn)題也可以一次性綜合詢問(wèn)，由被調(diào)查人回答，比如調(diào)查當(dāng)事人情況時(shí)，可以詢問(wèn)“請(qǐng)將你單位的基本情況介紹一下”，此時(shí)被調(diào)查人可一次性回答單位的全稱、法人代表、地址、聯(lián)系電話等。

2、筆錄的正文。筆錄的正文要明確主題，一問(wèn)一答時(shí)問(wèn)要問(wèn)的明確，答要答的清楚，一般分為三部分：第一部分是相對(duì)人的確認(rèn)。相對(duì)人的確認(rèn)也就是確定違法的主體，在詢問(wèn)時(shí)要將違法行為的地點(diǎn)及事件表述清楚，以達(dá)到能初步判定案情，為后面的調(diào)查作好鋪墊的目的。例：“位于×××的房屋是你（單位）出資建設(shè)的嗎”；“×××路面被污染，是你（單位）的施工車輛粘帶泥土帶出工地造成的嗎”，在得到當(dāng)事人確切回答后，應(yīng)接著詢問(wèn)當(dāng)事人的具體情況，包括當(dāng)事人單位全稱、法人代表、地址、聯(lián)系電話等，最后是被調(diào)查人身份的確認(rèn)。在調(diào)查過(guò)程中被調(diào)查人一般應(yīng)選擇單位的負(fù)責(zé)人或熟悉情況的人，如果被調(diào)查人沒(méi)有工作單位的應(yīng)記錄有效證件號(hào)碼，對(duì)被調(diào)查人回答不完全的要提示補(bǔ)充。第二部分是當(dāng)事人違法的事實(shí)。要弄清當(dāng)事人的違法事實(shí)就要搞清楚兩個(gè)問(wèn)題：一是這件事是否是當(dāng)事人干的，二是這件事是否違法。這一部分對(duì)當(dāng)事人違法的時(shí)間、地點(diǎn)、違法事實(shí)的具體情況，當(dāng)事人的行為是否經(jīng)過(guò)合法有效的批準(zhǔn)等都要詳細(xì)記錄。第三部分是當(dāng)事人的最后陳述及詢問(wèn)內(nèi)容的真實(shí)性。包括當(dāng)事人對(duì)違法事實(shí)的補(bǔ)充說(shuō)明、陳述的理由等，最后筆錄交被調(diào)查人閱讀后回答以上內(nèi)容是否屬實(shí)并簽字確認(rèn)。

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一般情況下，筆錄的正文都要根據(jù)以上三部分依次詢問(wèn)，先核準(zhǔn)違法事實(shí)，再確認(rèn)行為違法，不能前后顛倒。

3、筆錄要語(yǔ)句準(zhǔn)確無(wú)錯(cuò)別字。筆錄語(yǔ)句要力求準(zhǔn)確，不能出現(xiàn)方言、口語(yǔ)化的詞語(yǔ)及“大約、可能”等模棱兩可的語(yǔ)句。4、調(diào)查人員不能互相代替簽名。行政執(zhí)法調(diào)查必須是兩名執(zhí)法人員共同操作。實(shí)踐中，容易出現(xiàn)的問(wèn)題是一名執(zhí)法人員代行兩名執(zhí)法人員的權(quán)利，代替他人簽名，這些都是違反操作程序的。5、筆錄修改處必須被調(diào)查人認(rèn)可。調(diào)查筆錄從內(nèi)容上講，它是被調(diào)查人就其了解的案情所提供的陳述，只是這種陳述是在執(zhí)法人員的組織下進(jìn)行的。筆錄制作完畢后，應(yīng)將記錄內(nèi)容交由被調(diào)查人核對(duì)，對(duì)于無(wú)閱讀能力的被調(diào)查人，調(diào)查人應(yīng)向其宣讀記錄的內(nèi)容，若有刪改，則應(yīng)由被調(diào)查人在刪改處按手印，核對(duì)無(wú)誤后，由被調(diào)查人在記錄內(nèi)容的下一行注明“經(jīng)核對(duì)，內(nèi)容記錄無(wú)誤”并簽名，若筆錄有多頁(yè)，則經(jīng)被調(diào)查人核對(duì)無(wú)誤后，由被調(diào)查人逐頁(yè)簽名，未經(jīng)被調(diào)查人加按手印確認(rèn)的增添、刪除、涂改的調(diào)查筆錄，被調(diào)查人有權(quán)否定其法律效力。(二）勘驗(yàn)筆錄。取證問(wèn)題：作為《勘驗(yàn)筆錄》補(bǔ)充的圖片拍攝角度要清楚、合理，能反映現(xiàn)場(chǎng)情況。比如查處污染路面案件，在拍攝取證時(shí)就不能簡(jiǎn)單的拍地面被污染的情況，而應(yīng)該在鏡頭內(nèi)涵蓋周圍的情況，做到從圖片上看就能了解被污染路段的大體位置。

首部，應(yīng)包括：文書(shū)標(biāo)題、頁(yè)數(shù)、案由、調(diào)查地點(diǎn)、被調(diào)查人姓名、性別、職務(wù)、被調(diào)查人工作單位、聯(lián)系方式、地址、調(diào)查人、記錄人、調(diào)查時(shí)間等內(nèi)容。正文，是調(diào)查活動(dòng)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。應(yīng)注意，一是調(diào)查詢問(wèn)時(shí)，要出示行政執(zhí)法證，并記錄執(zhí)法證號(hào)。二是對(duì)當(dāng)事人的詢問(wèn)每次要制作文書(shū)；更不能同時(shí)對(duì)多個(gè)當(dāng)事人進(jìn)行詢問(wèn)。三是對(duì)有關(guān)違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、人員、手段、過(guò)程、結(jié)果、目的以及所涉及的違法物品的名稱、數(shù)量、來(lái)源、進(jìn)銷價(jià)格等重要情節(jié)要問(wèn)清楚。尾部，主要是調(diào)查活動(dòng)參加人員對(duì)本文書(shū)的認(rèn)可表示。包括被調(diào)查人員意見(jiàn)和有關(guān)人員簽字等內(nèi)容。2/5/2023②制作《勘驗(yàn)筆錄》應(yīng)注意的問(wèn)題。要注意四個(gè)方面的問(wèn)題，即時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、勘驗(yàn)的過(guò)程。一是時(shí)間記錄要準(zhǔn)確。起止時(shí)間的填寫(xiě)要詳實(shí)，具體、準(zhǔn)確，要具體到年、月、日、時(shí)、分。二是地點(diǎn)記錄要準(zhǔn)確。三是當(dāng)事人記錄要準(zhǔn)確。四是勘驗(yàn)過(guò)程記錄要明確。2/5/2023（2）制作填寫(xiě)式執(zhí)法文書(shū)應(yīng)注意的問(wèn)題。填寫(xiě)式執(zhí)法文書(shū)的特點(diǎn)是擁有固定的格式，內(nèi)容主要包括案由當(dāng)事人、違法行為、法