發(fā)展經(jīng)濟學(xué) 馬工程課件 4.第四章 經(jīng)濟增長

第二篇增長與分配第二篇增長與分配第四章經(jīng)濟增長第五章公平、分配與貧困第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析第三節(jié)中國經(jīng)濟增長及其動力因素第四章經(jīng)濟增長第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析第三節(jié)中國經(jīng)濟增長及其動力因素第四章經(jīng)濟增長第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型一、哈羅德—多馬模型哈羅德-多馬模型是由英國經(jīng)濟學(xué)家哈羅德和美國經(jīng)濟學(xué)家多馬各自在1940年代獨立建立的，但兩人模型都是以凱恩斯理論為基礎(chǔ)的，得出的結(jié)論差不多，因此合并稱為哈羅德-多馬模型。它開創(chuàng)了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論研究的先河。哈羅德—多馬模型試圖說明的是穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟增長所應(yīng)具備的條件。假定如下：一個社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，用GDP來表示。兩種生產(chǎn)要素，勞動與資本，并且，資本與勞動、資本與產(chǎn)量的配合比率是固定的。不存在技術(shù)進步。模型中有三個變量：儲蓄率、資本—產(chǎn)出比和有保證的增長率（1）儲蓄率s。s=S/Y，其中S是儲蓄量，Y是國民收入。（2）資本—產(chǎn)出比v。v=K/Y，其中K為資本存量，Y仍為國民收入。由于假定了資本—產(chǎn)出比不變，因此其中，I表示凈投資。V既表示平均資本-產(chǎn)出比，也表示增量資本—產(chǎn)出比。（3）有保證的增長率（warrantedgrowthrate）。是指在s和v既定的條件下，為使計劃投資＝儲蓄，從而實現(xiàn)穩(wěn)態(tài)增長所要求的產(chǎn)出增長率。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型按照凱恩斯的有效需求原理，“計劃投資=儲蓄”是國民收入均衡的條件。不難證明，要滿足這一條件，以上三個變量之間的關(guān)系應(yīng)滿足下列方程式： （4-1）式（4-1）即哈羅德—多馬模型的基本方程式，其中σ=1/v，表示投資效率如果v相對穩(wěn)定，根據(jù)基本方程（4-1），增長率與儲蓄率成比例。為了實現(xiàn)某一目標增長率，只要達到該增長率所需要的儲蓄率就可以了。反過來，如果估算出可能達到的儲蓄率，該方程式可以告訴人們國民收入的增長率可能是多少。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型二、新古典經(jīng)濟增長模型20世紀50年代，索洛對哈羅德—多馬模型做出了修正，其增長理論被稱為新古典增長模型或索洛模型，有時也與另一位學(xué)者斯旺的貢獻一起被稱為索洛—斯旺模型。（一）總量生產(chǎn)函數(shù)假定總產(chǎn)量Y是由兩種要素——資本和勞動生產(chǎn)出來的，總量生產(chǎn)函數(shù)可以寫成Y=F（K，L）（4-2）其中，K是資本，L是勞動。式（4-2）生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模收益不變的特點，這意味著該生產(chǎn)函數(shù)可以寫成

y=f（k） （4-3）其中，第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型（二）資本積累人均投資量是人均產(chǎn)出量的一部分，即sy。將y用生產(chǎn)函數(shù)代換，人均投資量i可以表示為人均資本存量的函數(shù)：

i=s·f（k）（4-4）k越大，f（k）和i也就越大。為了將折舊引入模型，我們假定每年資本存量都有δ部分損耗，δ即折舊率。因此，每年折舊的數(shù)量是δk。投資和折舊對資本存量的影響可以表述為如下方程：資本存量的變動=投資-折舊

k=i-δk

（4-5）

k=s·f（k）-δk

（4-6）因為投資=儲蓄，資本存量的變動也可以寫成第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型圖4-1畫出了在資本存量k的不同水平上，投資和折舊的數(shù)量。資本存量越大，產(chǎn)量和投資也越大，但同時折舊量也越大。圖4-1表明，存在一個唯一的資本存量水平，在這一存量水平上投資與折舊量相等。如果經(jīng)濟中資本存量處于該水平，資本存量將不發(fā)生變化，因為使之改變的兩種力量——投資和折舊恰好平衡。也就是說，在這一資本存量水平上，k=0。這一資本存量水平被稱為資本的穩(wěn)態(tài)水平，以k*表示。穩(wěn)態(tài)代表了經(jīng)濟的長期均衡，不論經(jīng)濟的初始水平如何，它終究要走向穩(wěn)態(tài)。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型假定經(jīng)濟從穩(wěn)態(tài)開始，儲蓄率為s1，資本存量為k1*，儲蓄率從s1提高到s2，使sf（k）曲線向上移動。在初始儲蓄率為s1和初始資本存量為k1*時，投資量恰好補償折舊數(shù)量；儲蓄上升后，投資增加，超過折舊，因此，資本存量將逐漸上升，直到經(jīng)濟進入新的穩(wěn)態(tài)k2*為止。此時，資本存量和產(chǎn)出量水平都比原來的穩(wěn)態(tài)水平要高。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型儲蓄率變化的影響如果儲蓄率高，經(jīng)濟將有較多的資本存量和較高的產(chǎn)量水平；如果儲蓄率低，經(jīng)濟將有較少的資本存量和較低的產(chǎn)量水平。較高的儲蓄將導(dǎo)致較快的增長，但這一點只在短期內(nèi)才成立。

儲蓄率的提高使增長率提高，直到經(jīng)濟進入新的穩(wěn)態(tài)。如果經(jīng)

濟保持高儲蓄率，它也會保持較大的資本存量和較高的產(chǎn)量水

平，但它不會永遠保持高增長率。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型（三）人口增長假定人口和勞動力以一固定增長率n增長。勞動者人數(shù)的增長導(dǎo)致人均資本量減少。增量資本可以表示為k=i-δk-nk方程右端的三項分別表示新增投資、折舊和人口增長對人均資本存量的影響。新增投資使k增加，折舊和人口增長使k減少，用s·f（k）代換i，得k=sf(k)-(δ+n)k（δ+n）k是使人均資本存量保持不變所必需的投資量。在穩(wěn)態(tài)中k=0，i*=（δ+n）k*第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型圖4-3人口增長的影響在有人口增長的穩(wěn)態(tài)中，人均資本和人均產(chǎn)量不發(fā)生變化，由于勞動者人數(shù)按速率n增長，總資本量和總產(chǎn)量也按速率n增長。圖4-3表明人口增長率從n1下降到n2時，人均資本的穩(wěn)態(tài)水平從k1*增加到k2*。這表明人口增長是經(jīng)濟增長的一個阻礙因素。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型（四）技術(shù)進步假定技術(shù)進步體現(xiàn)為勞動生產(chǎn)率的增長。為了納入技術(shù)進步因素，我們將生產(chǎn)函數(shù)改寫成Y=F（K，AL）其中A即為勞動生產(chǎn)率。AL是以效率單位計算的勞動量（簡稱為有效勞動）。這一新生產(chǎn)函數(shù)表示Y決定于資本K的數(shù)量和有效勞動量AL。假設(shè)技術(shù)進步導(dǎo)致勞動效率以某種固定速度增長，這一類技術(shù)進步被稱為勞動擴大型（laboraugmenting）技術(shù)進步，設(shè)勞動效率增長的速度為λ。于是有效勞動的增長率是n+λ。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型二、新古典經(jīng)濟增長模型將技術(shù)進步表示成勞動擴大型，令=K/AL，表示單位有效勞動的資本量，=Y/AL，表示單位有效勞動的產(chǎn)量，則有=f（）

技術(shù)進步的引入并沒有在實質(zhì)上改變關(guān)于穩(wěn)態(tài)的分析，存在著的某一水平*，在這一水平上，單位有效勞動的資本量和單位有效勞動的產(chǎn)量是常數(shù)，經(jīng)濟將進入長期均衡。表4-1有技術(shù)進步的索洛模型的穩(wěn)態(tài)增長率表4-1列出了技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的影響。技術(shù)進步能導(dǎo)致勞均產(chǎn)量的持續(xù)增長。儲蓄率的提高只能使經(jīng)濟在過渡期間增長，一旦經(jīng)濟進入穩(wěn)態(tài)，勞均產(chǎn)量的增長率便只決定于技術(shù)進步的速度。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型二、新古典經(jīng)濟增長模型索洛模型得到的結(jié)論是：勞均產(chǎn)量的長期增長率決定于勞動倍增型技術(shù)進步的速度，但這里假定技術(shù)進步是外生給定的。據(jù)此可以推論，如果各國經(jīng)濟都采用相同的技術(shù)，各國生產(chǎn)率的增長速度將趨于一致。這種趨同在發(fā)達國家存在，但在發(fā)展中國家還沒有出現(xiàn)。這一現(xiàn)象激發(fā)了經(jīng)濟學(xué)家對增長理論的重新探討。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型三、新經(jīng)濟增長模型20世紀80年代中期出現(xiàn)了新增長理論，其主要代表人物是羅默和盧卡斯，此外還有格羅斯曼（GeneGrossman）和赫爾普曼（ElhananHelpman）、阿吉翁（PhilippeAghion）和霍伊特（PeterHowitt）等人。新增長模型的共同特征是經(jīng)濟增長不是外生因素作用的結(jié)果，而是由經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生變量決定的。這種特征決定了我們不能采用新古典外生增長模型中的要素報酬遞減這一假設(shè)，而必須通過假設(shè)要素報酬不變或遞增來解釋長期的內(nèi)生性增長。（一）干中學(xué)和知識外溢1962年阿羅提出了“干中學(xué)”模型，強調(diào)把從事生產(chǎn)的人獲得“知識”的過程內(nèi)生于模型，這一模型中的學(xué)習(xí)過程包括兩種效應(yīng)：干中學(xué)與知識外溢諾貝爾獎獲得者保羅·羅默是新增長理論的創(chuàng)始人。他在其1986年的經(jīng)典論文《收益遞增與經(jīng)濟增長》中，運用阿羅模型的主要精神，通過引入知識并假定知識創(chuàng)造是投資的副產(chǎn)品來消除報酬遞減的趨勢，進而解釋內(nèi)生增長。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型（二）人力資本諾貝爾獎獲得者盧卡斯與羅默一起被認為新增長理論的創(chuàng)始人。他在1988年《論經(jīng)濟發(fā)展的機制》一文中，嘗試利用人力資本來解釋長期增長。他主要討論了物質(zhì)資本和人力資本之間的相互作用，以及可以容納專業(yè)化人力資本的制度。人力資本的積累一方面對生產(chǎn)率有直接的正向影響，另一方面還有提高勞動和物質(zhì)資本生產(chǎn)率的外部效應(yīng)，從而保證了要素收益遞增。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型還有一種方法是通過研究與開發(fā)（R&D）來把技術(shù)進步內(nèi)生化。R&D可以分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型研究與開發(fā)工藝創(chuàng)新技術(shù)進步表現(xiàn)為產(chǎn)品種類的增加產(chǎn)品創(chuàng)新利用現(xiàn)有種類產(chǎn)品質(zhì)量的提高來建立關(guān)于技術(shù)進步的模型在兩種類型中，都要求對R&D知識產(chǎn)品進行保護，使其在一定時期內(nèi)具有某種程度的排他性（三）研究與開發(fā)（R&D）（四）“創(chuàng)造性毀滅”“創(chuàng)造性毀滅”（creativedestruction）是新熊彼特主義經(jīng)濟增長理論的標識。該理論的主要代表人物是阿吉翁和霍伊特。熊彼特認為，經(jīng)濟進步是經(jīng)由一系列的“創(chuàng)造性毀滅”過程而實現(xiàn)的。經(jīng)濟進步的驅(qū)動力是在產(chǎn)品、工藝或其他方面具有創(chuàng)新觀念的企業(yè)家。阿吉翁和霍伊特將熊彼特的這一思想數(shù)學(xué)化，將技術(shù)進步視為企業(yè)家創(chuàng)新和創(chuàng)造性毀滅過程的結(jié)果。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型新增長理論研究的問題是一些國家為什么比另一些國家富有，一些國家的經(jīng)濟增長為什么比另一些國家快，這就把發(fā)達國家和不發(fā)達國家的經(jīng)濟增長問題研究融為一體了新增長理論大都使用了廣義的增長概念，如盧卡斯、羅默、巴羅等人都用增長一詞泛指發(fā)展過程新增長理論的經(jīng)驗研究在樣本選取上也大都涵蓋了發(fā)展中國家和發(fā)達國家兩類經(jīng)濟體四、增長理論與發(fā)展理論的融合傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論主要是以發(fā)達國家作為研究對象的，而發(fā)展經(jīng)濟學(xué)主要以不發(fā)達國家為研究對象。但自20世紀80年代中后期以來，新增長理論的產(chǎn)生和發(fā)展在一定程度上打破了這種劃分。第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析第三節(jié)中國經(jīng)濟增長及其動力因素第四章經(jīng)濟增長一、庫茲涅茨的現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論（一）現(xiàn)代經(jīng)濟增長的定義釋義國民生產(chǎn)總值的持續(xù)增加是經(jīng)濟增長的表現(xiàn)形式，而提供豐富的商品和勞務(wù)的能力是經(jīng)濟成熟的標志經(jīng)濟持續(xù)增長的基礎(chǔ)和源泉是技術(shù)進步技術(shù)進步及其帶來的經(jīng)濟增長潛力的實現(xiàn)，有賴于制度、觀念和意識形態(tài)的相應(yīng)調(diào)整庫茲涅茨：一個國家的經(jīng)濟增長，可以定義為該國為本國居民提供種類日益豐富的經(jīng)濟產(chǎn)品的能力的不斷提升，這種不斷提升的能力是建立在先進技術(shù)及其所需要的制度和意識形態(tài)的相應(yīng)調(diào)整的基礎(chǔ)之上的。第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析（二）現(xiàn)代經(jīng)濟增長的特征第一，人均產(chǎn)出和人口增長率都很高，且人均產(chǎn)出增長率更高第二，生產(chǎn)率高且增長迅速第三，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)快速變革第四，社會、政治和意識形態(tài)快速變革第五，國際經(jīng)濟擴張迅速第六，經(jīng)濟增長在世界范圍內(nèi)的有限擴散第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析二、羅斯托的經(jīng)濟增長階段論傳統(tǒng)社會階段起飛準備階段起飛階段成熟階段大眾高消費階段追求生活質(zhì)量階段123456美國著名經(jīng)濟史學(xué)家、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家羅斯托在1960年出版了《經(jīng)濟增長階段》一書，把人類社會發(fā)展劃分為5個階段，后來在另一本書中又加了第6個階段。第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析“起飛”是羅斯托階段論的中心概念，是社會歷史上具有決定性意義的轉(zhuǎn)變第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析高投資生產(chǎn)性投資占國民收入的比例從5%或5%以下上升到10%以上主導(dǎo)部門有一個或多個重要的主導(dǎo)部門，一般就是制造業(yè)部門高速增長支持增長的制度存在或迅速出現(xiàn)一個政治、社會和制度結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)利用現(xiàn)代部門擴張的沖力和起飛的潛在外部效應(yīng)，使增長具有持續(xù)性起飛的三個條件三、格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢論及其發(fā)展俄裔美國經(jīng)濟史學(xué)家亞歷山大·格申克龍于1962年出版了《經(jīng)濟落后的歷史透視》，在總結(jié)德國、意大利等國經(jīng)濟追趕成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，創(chuàng)立了后發(fā)優(yōu)勢理論。核心假說：經(jīng)濟上的相對落后有助于一個國家或地區(qū)實現(xiàn)爆發(fā)性的經(jīng)濟增長。第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析格申克龍把后發(fā)優(yōu)勢概括為六個命題:一個國家的經(jīng)濟越落后，其工業(yè)化的起步就越缺乏連續(xù)性，而呈現(xiàn)出一種由制造業(yè)的高速成長所導(dǎo)致的突然的大沖刺過程一個國家的經(jīng)濟越落后，其工業(yè)化進程中對大工廠和大企業(yè)的強調(diào)就越明顯一個國家的經(jīng)濟越落后，就越強調(diào)生產(chǎn)資料而非消費資料的生產(chǎn)一個國家的經(jīng)濟越落后，對人們消費水平的壓制就越大一個國家的經(jīng)濟越落后，帶有強制性的制度因素在其工業(yè)化所需資本的動員和籌措過程中的作用就越大一個國家的經(jīng)濟越落后，其農(nóng)業(yè)就越不可能起積極的作用，去為日益增長的工業(yè)提供擴大的工業(yè)品市場，因為這種市場是以農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的不斷上升為基礎(chǔ)的第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析1966年：列維從現(xiàn)代化的角度出發(fā)，將格申克龍的后發(fā)優(yōu)勢論具體化1989年：阿布拉莫維茨提出了“追趕假說”1993年：伯利茲等提出了基于后發(fā)優(yōu)勢的技術(shù)發(fā)展“蛙跳”模型1991年：《1991年世界發(fā)展報告》提到，“現(xiàn)代化趨勢是后來居上格申克龍后發(fā)優(yōu)勢理論的發(fā)展第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析四、中等收入陷阱概念的提出與理論闡釋（一）“中等收入陷阱”概念的提出“中等收入陷阱”（middle-incometrap）概念是在世界銀行經(jīng)濟學(xué)家撰寫并于2007年出版的題為《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟增長的觀點》一書中首先提出來的，是對拉丁美洲和東亞一些中等收入國家在進入中等收入（主要是指中高收入）階段之后經(jīng)濟長期停留和徘徊在中高收入階段這種現(xiàn)象的一個描述，但并沒有系統(tǒng)的理論論證。第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析（二）關(guān)于陷入中等收入陷阱的主要原因制度轉(zhuǎn)型滯后論收入分配不均論社會福利超前論比較優(yōu)勢喪失論第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析第一節(jié)現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型第二節(jié)經(jīng)濟增長的歷史分析第三節(jié)中國經(jīng)濟增長及其動力因素第四章經(jīng)濟增長第三節(jié)中國經(jīng)濟增長及其動力因素一、中國經(jīng)濟增長的奇跡 表4-2中國與日本、亞洲“四小龍”的經(jīng)濟增長率之間的比較國家/地區(qū)增長期（年）GDP增長率（%）增長期（年）GDP增長率（%）增長期（年）GDP增長率（%）中國1953—19786.471979—20009.82001—20159.62日本——1955—19739.221974—20002.81新加坡1960—19655.741966—19849.861985—20007.18韓國1953—19623.841963—19918.481992—20005.76中國香港1966—19682.611969—19888.691989—20004.14中國臺灣1951—19627.921963—19879.481988—20006.59中國經(jīng)濟增長呈現(xiàn)出兩大特征：整體增長快；增長波動大。表4-2比較了中國（大陸）經(jīng)濟和日本及亞洲“四小龍”的經(jīng)濟增長速度。從表中可見，中國經(jīng)濟改革開放后的高速增長與被世界銀行稱為“東亞奇跡”的五個經(jīng)濟體在高速增長時期的增速相當，但中國高速增長持續(xù)時間更長，而且人口更多，堪稱“中國奇跡”。二、中國經(jīng)濟增長的動力因素（一）中國經(jīng)濟增長動力因素的實證分析中國學(xué)者舒元、李京文、郭慶旺、國家發(fā)改委經(jīng)濟研究所對中國經(jīng)濟增長的動力因素進行了實證分析。研究結(jié)論雖然有較大差異，但基本觀點是一致的，即中國的高增長主要是投資驅(qū)動的，全要素生產(chǎn)率對增長的貢獻有限。但動態(tài)地看，中國全要素生產(chǎn)率增長由緩慢逐步加快，但現(xiàn)在中國的經(jīng)濟增長方式仍然是一