第四章WTO關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的基本規(guī)則

國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)

TheTheoryandPracticeofInternationalTradeChapter4

WTO關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的基本規(guī)則Chapter4

WTO關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的基本規(guī)則

§4.1貿(mào)易條約與協(xié)定§4.2世界貿(mào)易組織概述

§4.3WTO關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的基本規(guī)則§4.1貿(mào)易條約與協(xié)定

1、貿(mào)易條約和協(xié)定及其種類

2、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定2.1

GATT的產(chǎn)生2.2

GATT的主要內(nèi)容、宗旨與職能2.3

GATT主持下的歷次多邊貿(mào)易談判2.4

GATT的作用

04貿(mào)易條約和協(xié)定及其種類貿(mào)易條約和協(xié)定（commercialtreatiesandagreements）：兩個(gè)或兩個(gè)以上的主權(quán)國(guó)家為確定彼此間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，特別是貿(mào)易關(guān)系方面的權(quán)利和義務(wù)而締結(jié)的書(shū)面協(xié)議。041貿(mào)易條約與協(xié)定的種類貿(mào)易條約（CommercialTreaties）：如通商航海條約（TreatyofCommerceandNavigation）、友好通商條約、通商條約等

貿(mào)易協(xié)定（TradeAgreements）與貿(mào)易議定書(shū)（TradeProtocol）

支付協(xié)定（PaymentAgreements）：兩國(guó)間關(guān)于貿(mào)易和其它方面?zhèn)鶛?quán)、債務(wù)結(jié)算辦法的一種書(shū)面協(xié)議。

國(guó)際商品協(xié)定（InternationalCommodityAgreements）：某項(xiàng)商品的主要生產(chǎn)國(guó)(出口國(guó))和消費(fèi)國(guó)(進(jìn)口國(guó))就該項(xiàng)商品的購(gòu)銷和價(jià)格的穩(wěn)定而締結(jié)的政府間的多邊貿(mào)易協(xié)定。GATT的產(chǎn)生關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GeneralAgreementonTariffandTrade，GATT）：美國(guó)從其自身經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，策動(dòng)世界23個(gè)國(guó)家于1947年10月30日在日內(nèi)瓦簽訂的一個(gè)關(guān)于調(diào)整締約方對(duì)外貿(mào)易政策和國(guó)際貿(mào)易關(guān)系方面的相互權(quán)利和義務(wù)的國(guó)際多邊協(xié)定。它是一個(gè)臨時(shí)性的國(guó)際多邊貿(mào)易協(xié)定，于1948年1月1日正式生效，簡(jiǎn)稱關(guān)貿(mào)總協(xié)定或總協(xié)定。GATT是一項(xiàng)關(guān)于關(guān)稅和貿(mào)易準(zhǔn)則的國(guó)際性法規(guī)，又是進(jìn)行多邊貿(mào)易談判和協(xié)調(diào)爭(zhēng)議的場(chǎng)所。041GATT的主要內(nèi)容包括序言、正文、附件、臨時(shí)適用議定書(shū)和加入議定書(shū)，其中正文包括4個(gè)部分，共38項(xiàng)條款：第一部分(1-2條)：主要規(guī)定締約方之間在關(guān)稅與貿(mào)易方面相互提供無(wú)條件最惠國(guó)待遇以及關(guān)稅減讓事項(xiàng)。第二部分(3-23條)：主要規(guī)定取消數(shù)量限制和必要時(shí)可以采取的緊急措施。第三部分(24-35條)：主要規(guī)定適用范圍以及進(jìn)退手續(xù)與程序方面的問(wèn)題。第四部分(36-38條)：主要規(guī)定對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易與發(fā)展應(yīng)盡量給予特殊優(yōu)待。此外，GATT還有9個(gè)附件，主要是對(duì)原文件的一些注釋、說(shuō)明和補(bǔ)充。041GATT的宗旨與職能GATT的宗旨：

GATT締約方“認(rèn)為在處理它們的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)事業(yè)的關(guān)系方面，應(yīng)以提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實(shí)際收入和有效需求的巨大持續(xù)增長(zhǎng)，擴(kuò)大世界資源的充分利用以及發(fā)展商品的生產(chǎn)與交換為目的。”并提出實(shí)現(xiàn)這一宗旨的手段是“切望達(dá)成互惠互利協(xié)議，導(dǎo)致大幅度地削減關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙，取消國(guó)際貿(mào)易中的歧視待遇，以對(duì)上述目的作出貢獻(xiàn)”。GATT的職能：⑴組織多邊貿(mào)易談判，盡力消除各種貿(mào)易壁壘；⑵協(xié)調(diào)締約方之間的貿(mào)易關(guān)系，解決各種貿(mào)易糾紛；⑶根據(jù)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新情況，制定國(guó)際貿(mào)易的新規(guī)章；⑷研究和促進(jìn)各締約方經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展。

041GATT主持下的歷次多邊貿(mào)易談判041GATT的作用⑴在GATT主持下，經(jīng)過(guò)歷次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅稅率大幅度下降，促進(jìn)了資本主義國(guó)家的貿(mào)易自由化和國(guó)家貿(mào)易的發(fā)展；⑵GATT形成了一套國(guó)際貿(mào)易政策和措施的規(guī)章，在一定程度上成為該協(xié)定締約方制定和修改對(duì)外貿(mào)易政策和措施及從事對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)的主要法律依據(jù)；⑶通過(guò)在GATT主持下的磋商、調(diào)解，許多國(guó)際間的貿(mào)易爭(zhēng)端得到了解決，某些矛盾得到暫時(shí)緩和；⑷GATT的許多條款維護(hù)了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，但對(duì)發(fā)展中國(guó)家維護(hù)其自身利益和促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展也逐漸起到一定的作用。

041§4.2世界貿(mào)易組織概述1、WTO的建立2、WTO與GATT的聯(lián)系與區(qū)別3、WTO法律體系4、WTO的宗旨、職能與結(jié)構(gòu)5、WTO建立以來(lái)的成績(jī)及問(wèn)題04WTO()WTO：WorldTradeOrganization.即“世界貿(mào)易組織”。WTO是根據(jù)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達(dá)成的《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》于1995年1月1日成立的正式國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，它在組織形式上完全取代了GATT。WTO是獨(dú)立于聯(lián)合國(guó)的、全球唯一的、永久性的國(guó)際多邊貿(mào)易組織，現(xiàn)有成員148個(gè)，現(xiàn)任總干事是泰國(guó)的拉米(PascalLamy)。042

WTO的建立1994.4.15.

GATT召開(kāi)最后一次會(huì)議，發(fā)表了《馬拉喀什宣言》，宣布了烏拉圭回合正式圓滿結(jié)束，也宣告了GATT向新的WTO的過(guò)渡已經(jīng)開(kāi)始。1994.12.8.《WTO協(xié)定》的執(zhí)行會(huì)議在日內(nèi)瓦召開(kāi)，決定WTO于1995.1.1.成立；1995年為過(guò)渡期，與GATT并存一年。1995.1.1.

WTO正式成立；同年3月23日，任命意大利候選人魯杰羅為WTO的首任總干事；同年5月1日，魯杰羅就任總干事，任期4年，至1999年4月30日。1996.1.1.

WTO正式取代GATT。042WTO與GATT的主要聯(lián)系WTO繼承了GATT的某些合理且有效的內(nèi)容：⑴WTO繼承GATT的基本原則，并將這些原則推廣到服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、與貿(mào)易有關(guān)投資措施等領(lǐng)域。⑵在組織結(jié)構(gòu)上，WTO保留了GATT的秘書(shū)處，組建WTO的秘書(shū)處，負(fù)責(zé)WTO的日常工作；WTO的部長(zhǎng)會(huì)議也是從GATT的部長(zhǎng)級(jí)締約方全體大會(huì)發(fā)展而來(lái)。⑶在貨物貿(mào)易規(guī)則上，WTO將《GATT1947》及其附件作為《GATT1994》予以保留，并作為管轄貨物貿(mào)易的核心規(guī)范。WTO還保留了GATT達(dá)成的幾個(gè)諸邊貿(mào)易協(xié)定。⑷在運(yùn)行機(jī)制上，WTO繼承了GATT的爭(zhēng)端解決機(jī)制，并依然主張通過(guò)多邊方式解決成員之間的貿(mào)易爭(zhēng)端。042WTO與GATT的主要區(qū)別WTO與GATT的區(qū)別主要體現(xiàn)在:⑴WTO是具有國(guó)際法人資格的永久性國(guó)際組織。而GATT僅是“臨時(shí)適用”的協(xié)定，不是一個(gè)正式的國(guó)際組織。⑵WTO管轄的范圍廣泛。GATT管轄的僅僅是部分貨物貿(mào)易。WTO則是將全部貨物、服務(wù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)融為一體，置于其管轄范圍之內(nèi)。⑶WTO成員承擔(dān)義務(wù)的統(tǒng)一性。⑷WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制以法律形式確立了權(quán)威性。這就增強(qiáng)了爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)解決爭(zhēng)端的效力。⑸WTO成員更具廣泛性。042WTO的法律體系

WTO的基本法：《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》附件一A：貨物貿(mào)易法律制度：GATT1994等附件一B：服務(wù)貿(mào)易法律制度：GATS等附件一C：與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度：TRIPs協(xié)定附件二：爭(zhēng)端解決機(jī)制的法律制度：《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》的協(xié)定附件三：貿(mào)易政策審議機(jī)制的法律制度：《貿(mào)易政策審議機(jī)制》的協(xié)定附件四：諸(復(fù))邊貿(mào)易協(xié)定：主要有四個(gè)042WTO的宗旨

⑴提高生活水平，保證充分就業(yè)，提高實(shí)際收入和有效需求。

⑵擴(kuò)大生產(chǎn)和商品貿(mào)易，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易。

⑶促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，合理地利用世界資源，保護(hù)環(huán)境。

⑷保證發(fā)展中國(guó)家(或地區(qū))成員貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

⑸建立一體化的多邊貿(mào)易體制。042WTO的職能與結(jié)構(gòu)⑴制訂規(guī)則：促進(jìn)WTO協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定的執(zhí)行、管理和運(yùn)作。⑵組織談判：為各成員方的多邊貿(mào)易談判提供場(chǎng)所。⑶解決爭(zhēng)端：管理實(shí)施爭(zhēng)端解決機(jī)制的規(guī)則與程序。⑷政策審議：管理實(shí)施貿(mào)易政策的審議機(jī)制。⑸宏觀合作：與其它國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織(IMF、WB)進(jìn)行合作。⑴部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議(MinisterialConference)⑵總理事會(huì)(GeneralCouncil)⑶理事會(huì)(Council)：共3個(gè)⑷委員會(huì)(Committee)：主要有5個(gè)⑸秘書(shū)處(Secretariat)與總干事(DirectorGeneral)042WTO建立以來(lái)取得的主要成績(jī)⑴全面落實(shí)烏拉圭回合談判達(dá)成的進(jìn)一步削減關(guān)稅、取消其他貿(mào)易壁壘等各項(xiàng)協(xié)議內(nèi)容。⑵組織多邊貿(mào)易談判及烏拉圭回合后有關(guān)服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的后續(xù)談判。⑶使更多的國(guó)家和地區(qū)融入多邊貿(mào)易體制中。⑷貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制的良好運(yùn)行維護(hù)了多邊貿(mào)易體制的權(quán)威性。042WTO建立以來(lái)存在的主要問(wèn)題⑴

WTO在實(shí)施有關(guān)協(xié)議時(shí)出現(xiàn)了不平衡。⑵西方貿(mào)易大國(guó)操縱多邊貿(mào)易體制決策進(jìn)程的現(xiàn)象依然存在并相當(dāng)嚴(yán)重。⑶新貿(mào)易保護(hù)主義的挑戰(zhàn)。⑷存在諸多的不完整性。⑸多邊貿(mào)易體制和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的矛盾。⑹最不發(fā)達(dá)國(guó)家“邊緣化”傾向問(wèn)題突出。⑺權(quán)威性受到考驗(yàn)。042§4.3WTO關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的基本規(guī)則1、非歧視原則與規(guī)則2、透明度原則與規(guī)則3、自由貿(mào)易原則與規(guī)則3.1關(guān)稅保護(hù)與關(guān)稅減讓原則3.2一般取消數(shù)量限制原則3.3市場(chǎng)準(zhǔn)入原則4、公平貿(mào)易原則與規(guī)則041、非歧視原則與規(guī)則指：WTO各成員之間應(yīng)在無(wú)歧視的基礎(chǔ)上進(jìn)行貿(mào)易，相互的貿(mào)易關(guān)系中不應(yīng)存在差別待遇，又稱無(wú)差別原則。該原則的具體體現(xiàn)：

⑴

最惠國(guó)待遇原則

⑵國(guó)民待遇原則

⑶

互惠原則

非歧視原則要求成員雙方在實(shí)施某種優(yōu)惠和限制措施時(shí)，不要對(duì)成員對(duì)方實(shí)施歧視待遇。該原則不僅適用于貨物貿(mào)易領(lǐng)域，而且擴(kuò)展到知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域、投資領(lǐng)域和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。在WTO中，非歧視原則體現(xiàn)在它的所有文件和協(xié)議中。043最惠國(guó)待遇原則最惠國(guó)待遇原則(Most-favored-nationtreatment)：一國(guó)在經(jīng)濟(jì)關(guān)系中給予另一國(guó)國(guó)民的優(yōu)惠不應(yīng)低于該國(guó)現(xiàn)在和將來(lái)給予任何第三國(guó)國(guó)民的待遇。WTO實(shí)行的是多邊的、無(wú)條件的最惠國(guó)待遇原則。無(wú)條件的最惠國(guó)待遇原則是WTO的基石，其實(shí)質(zhì)主要是保證國(guó)外產(chǎn)品與服務(wù)提供商之間處于平等競(jìng)爭(zhēng)的地位。國(guó)民待遇原則國(guó)民待遇(Nationaltreatment)：成員方保證另一方的公民、企業(yè)和船舶在本國(guó)國(guó)境內(nèi)可享受與本國(guó)公民、企業(yè)和船舶所享受的同等的待遇。又稱“平等待遇”。出現(xiàn)在GATT中的國(guó)民待遇原則使進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品在同等條件下競(jìng)爭(zhēng)，以免遭歧視性待遇。國(guó)民待遇原則的實(shí)質(zhì)主要是保證國(guó)外產(chǎn)品與服務(wù)商和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品與服務(wù)商處于平等地位?；セ菰瓌t互惠原則：兩成員方在國(guó)際貿(mào)易中相互給予對(duì)方以貿(mào)易上的優(yōu)惠待遇。又稱“對(duì)等原則”。WTO的互惠原則主要通過(guò)兩種形式體現(xiàn)：

⑴通過(guò)舉行多邊貿(mào)易談判進(jìn)行關(guān)稅及非關(guān)稅措施的削減，對(duì)等地向其他成員開(kāi)放本國(guó)市場(chǎng)，以獲得本國(guó)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)入其他成員市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。

⑵由于WTO新成員可享受所有老成員過(guò)去已達(dá)成的開(kāi)放市場(chǎng)的優(yōu)惠待遇，故，在一國(guó)或地區(qū)申請(qǐng)入世時(shí)被要求必須按照WTO現(xiàn)行貿(mào)易的規(guī)定開(kāi)放申請(qǐng)方商品或服務(wù)市場(chǎng)。2、透明度原則WTO的透明度原則是指：

⑴成員方所實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的法令、條例、司法判決、行政決定等，都必須予以公布(不公布的貿(mào)易政策不得實(shí)施)，以使各國(guó)政府及貿(mào)易商熟悉它們。⑵一成員方政府與另一成員方政府所締結(jié)的影響國(guó)際貿(mào)易的協(xié)定，也必須公布，以防止成員方之間進(jìn)行不公平的貿(mào)易，從而造成對(duì)其他成員方的歧視。WTO還通過(guò)建立“貿(mào)易政策審議機(jī)制”，使透明度原則得到進(jìn)一步的加強(qiáng)。043關(guān)稅保護(hù)與關(guān)稅減讓原則關(guān)稅減讓是GATT的主要宗旨。WTO的主要目的之一也是通過(guò)關(guān)稅減讓的多邊貿(mào)易談判逐步降低關(guān)稅，以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。GATT/WTO均承認(rèn)以合理的關(guān)稅保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是合法的。其理由是：關(guān)稅主要影響價(jià)格、透明度高、談判比較容易，而且比較容易執(zhí)行非歧視原則，有利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。WTO規(guī)定：經(jīng)過(guò)多邊談判在互惠基礎(chǔ)上達(dá)成的關(guān)稅減讓表對(duì)各成員方具有約束力，任何一個(gè)成員方都無(wú)權(quán)單方面予以改變；某成員方在特殊情況下要提高本國(guó)關(guān)稅，則必須與有關(guān)成員方進(jìn)行談判和協(xié)商，并給予相應(yīng)補(bǔ)償。043一般取消數(shù)量限制原則該原則是指：任何成員方除征收關(guān)稅外，不得設(shè)立或維護(hù)配額、進(jìn)出口許可證或其他措施以限制或禁止其他成員方領(lǐng)土的產(chǎn)品的輸出、或向