第1章國(guó)際商法導(dǎo)論

國(guó)際商法

InternationalCommercialLaw國(guó)際商法主編：袁紹岐，暨南大學(xué)出版社第一章國(guó)際商法導(dǎo)論第一節(jié)概述第二節(jié)兩大法系與國(guó)際商法第三節(jié)國(guó)際商法的基本原則第四節(jié)世界貿(mào)易組織第一節(jié)概述一、國(guó)際商法的概念二、國(guó)際商法的產(chǎn)生與發(fā)展三、國(guó)際商法的淵源一、國(guó)際商法的概念國(guó)際商法(InternationalCommercialLaw)是指調(diào)整國(guó)際商事交易和商事組織各種關(guān)系的法律規(guī)范和慣例的總和。國(guó)際商法的調(diào)整對(duì)象是國(guó)際商事關(guān)系，這種關(guān)系是各國(guó)商事組織在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中所形成的商事關(guān)系。商事關(guān)系是指人們?cè)趯?shí)施商事行為的過(guò)程中產(chǎn)生的各種社會(huì)關(guān)系。第一節(jié)概述“國(guó)際”的含義是指“跨越國(guó)境”的意思?，F(xiàn)代國(guó)際商法的調(diào)整范圍是非常廣泛的，已經(jīng)從傳統(tǒng)國(guó)際商法的范圍：商事組織、合同、代理、買(mǎi)賣(mài)、海商、保險(xiǎn)、票據(jù)等領(lǐng)域，拓展到技術(shù)貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、金融、產(chǎn)品責(zé)任等眾多的國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

二、國(guó)際商法的產(chǎn)生與發(fā)展國(guó)際商法主要經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段：

(1)商人習(xí)慣法階段

具有跨國(guó)性和統(tǒng)一性(2)國(guó)內(nèi)法階段

把國(guó)際商法的內(nèi)容寫(xiě)進(jìn)國(guó)內(nèi)法(3)現(xiàn)代國(guó)際商法階段

新形式的國(guó)際性和統(tǒng)一性

三、國(guó)際商法的淵源（表現(xiàn)形式）國(guó)際商法的淵源是指國(guó)際商法產(chǎn)生的依據(jù)及其具體的表現(xiàn)形式。國(guó)際商法有三個(gè)主要淵源：1．國(guó)際條約國(guó)際條約或公約是指國(guó)家間共同制定的商事規(guī)范，雙邊性質(zhì)的稱(chēng)條約，多邊性質(zhì)的則稱(chēng)公約。2．國(guó)際貿(mào)易慣例國(guó)際貿(mào)易慣例是指在長(zhǎng)期的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中形成的，由某些國(guó)際組織或某些商業(yè)團(tuán)體整理編纂成文的，為廣大國(guó)際商事當(dāng)事人所普遍接受的貿(mào)易規(guī)則。

3．國(guó)內(nèi)立法國(guó)內(nèi)立法作為國(guó)際商法的淵源，是指各國(guó)制定的關(guān)于調(diào)整涉外商事交易關(guān)系的法律、法令、條例、規(guī)定等規(guī)范性文件。第二節(jié)兩大法系與國(guó)際商法一、法系的概念及其劃分二、大陸法系三、英美法系四、兩大法系的發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)國(guó)際商法的影響一、法系的概念及其劃分法系是法學(xué)家為了比較各國(guó)法律體系之間的不同，按照各國(guó)法律體系的歷史傳統(tǒng)及其形式上的特征，對(duì)世界各國(guó)法律體系所作的分類(lèi)。如：中華法系、印度法系、伊斯蘭法系、大陸法系、英美法系。影響最大的是大陸法系、英美法系。二、大陸法系大陸法系又稱(chēng)羅馬法系、民法法系、羅馬----德意志法系，是以羅馬法為基礎(chǔ)，以法國(guó)民法典和德國(guó)民法典為典型的法國(guó)、德國(guó)法律以及模仿前述法例制定的其他國(guó)家法律的統(tǒng)稱(chēng)。

（一）大陸法的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)

大陸法各國(guó)把全部法律分為公法和私法兩大部分。公法又細(xì)分為憲法、行政法、刑法、訴訟法和國(guó)際公法等調(diào)整國(guó)家和國(guó)家以及國(guó)家和個(gè)人之間關(guān)系的法律；而私法可以分為民法和商法等調(diào)整平等民事主體之間關(guān)系的法律。大陸法的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)成文法的作用。它在結(jié)構(gòu)上強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)化、條理化、法典化和邏輯性。另外，大陸法各國(guó)都主張編纂法典。（二）大陸法的淵源大陸法強(qiáng)調(diào)成文法的作用，所以法律是大陸法的主要淵源。但是，習(xí)慣、判例和學(xué)理也在大陸法中起著重要的作用。三、英美法系

英美法系又稱(chēng)英國(guó)法系、海洋法系、普通法系，是英國(guó)中世紀(jì)以來(lái)的法律以及受其影響或者仿此模式制定的美國(guó)及其他國(guó)家法律的總稱(chēng)。（一）英美法系的結(jié)構(gòu)英美法系在結(jié)構(gòu)上分為普通法和衡平法。普通法又稱(chēng)習(xí)慣法或判例法，其原意是指英國(guó)在中世紀(jì)時(shí)期形成的一種法律制度。衡平法其原意是指在14世紀(jì)時(shí)，為了補(bǔ)充和匡正當(dāng)時(shí)不完善的普通法，由英國(guó)的樞密大臣法院發(fā)展起來(lái)的判例法。與普通法的主要區(qū)別是救濟(jì)方法和訴訟程序的不同。（二）英美法系的淵源

判例法是英美法系的主要淵源。這也是英美法系區(qū)別于大陸法系的主要特征。四、兩大法系的發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)國(guó)際商法的影響

（一）兩大法系的發(fā)展趨勢(shì)1．大陸法系中判例的作用日益增強(qiáng)2．英美法系成文法的數(shù)量迅速增多3．兩大法系取長(zhǎng)補(bǔ)短，逐漸融合（二）對(duì)國(guó)際商法的影響

第三節(jié)國(guó)際商法的基本原則一、法律面前人人平等二、私有財(cái)產(chǎn)不可侵犯三、契約自由第四節(jié)世界貿(mào)易組織一、WTO的產(chǎn)生背景二、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的主要內(nèi)容三、WTO的基本原則四、WTO的多邊協(xié)議一、WTO的產(chǎn)生背景

二戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，為經(jīng)濟(jì)振興，1944年美英等44個(gè)國(guó)在美國(guó)新罕布什洲的布雷頓森林召開(kāi)會(huì)議。建立了國(guó)際貨幣基金組織（IMF）和國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行（IBRD）即世界銀行，并醞釀建立處理國(guó)際貿(mào)易關(guān)稅的國(guó)際組織。1946年聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)理事會(huì)成立籌建國(guó)際貿(mào)易組織委員會(huì)，起草《國(guó)際貿(mào)易組織憲章》。1947年美英法中等23個(gè)國(guó)家日內(nèi)瓦召開(kāi)會(huì)議，通過(guò)《國(guó)際貿(mào)易組織憲章》，并就具體產(chǎn)品關(guān)稅減讓進(jìn)行談判、達(dá)成協(xié)議，被稱(chēng)為關(guān)貿(mào)總協(xié)定第一輪談判?！豆吣菓椪隆罚?947年在哈瓦那舉行聯(lián)合國(guó)會(huì)議通過(guò)了該憲章，并得名《哈瓦那憲章》。目標(biāo)：建立一個(gè)全面處理國(guó)際貿(mào)易的國(guó)際組織。美國(guó)阻撓：未批準(zhǔn)該憲章。受其影響，批準(zhǔn)的國(guó)家不多，建立國(guó)際貿(mào)易組織的計(jì)劃夭折?！杜R時(shí)適用議定書(shū)》：為消除二戰(zhàn)產(chǎn)生的貿(mào)易障礙，盡快實(shí)施1947年關(guān)稅談判所達(dá)成的協(xié)議，1947年11月15日聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與就業(yè)會(huì)議期間，美英法比澳加等國(guó)簽署了關(guān)貿(mào)總協(xié)定《臨時(shí)適用議定書(shū)》，從1948年1月1日起實(shí)施。到1995年1月1日，共存續(xù)了47年，進(jìn)行了八輪多邊貿(mào)易談判，到1994年底締約方128個(gè)。關(guān)貿(mào)總協(xié)定的貿(mào)易談判次序年份地點(diǎn)主題參加方數(shù)11947日內(nèi)瓦關(guān)稅2321949安納西關(guān)稅19（33）31951托奎關(guān)稅38（39）41956日內(nèi)瓦關(guān)稅2651960~1961日內(nèi)瓦（狄龍回合）關(guān)稅2661964~1967日內(nèi)瓦（肯尼迪回合）關(guān)稅和反傾銷(xiāo)措施62（54）71973~1979日內(nèi)瓦（東京回合）關(guān)稅、非關(guān)稅措施和框架協(xié)議102（99）81986~1993日內(nèi)瓦（烏拉圭回合）關(guān)稅、非關(guān)稅措施、規(guī)則、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)端解決、紡織品和服裝、農(nóng)產(chǎn)品、世貿(mào)組織的成立等123（128）二、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的主要內(nèi)容

（一）WTO的宗旨和目標(biāo)（二）WTO的職能（三）WTO的組織機(jī)構(gòu)（四）WTO的法律地位（五）WTO的決策方式（六）WTO的成員資格（一）WTO的宗旨和目標(biāo)世貿(mào)組織的宗旨是：提高生活水平，保證充分就業(yè)和大幅度、穩(wěn)步提高實(shí)際收入和有效需求；擴(kuò)大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)與貿(mào)易；堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展之路，各成員方應(yīng)促進(jìn)對(duì)世界資源的最優(yōu)利用、保護(hù)和維護(hù)環(huán)境，并以符合不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下各成員需要的方式，加強(qiáng)采取各種相應(yīng)的措施；積極努力確保發(fā)展中國(guó)家，尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的份額和利益。世界貿(mào)易組織的目標(biāo)是建立一個(gè)完整的，包括貨物、服務(wù)、與貿(mào)易有關(guān)的投資及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容的，更具活力、更持久的多邊貿(mào)易體系，使之可以包括關(guān)貿(mào)總協(xié)定貿(mào)易自由化的成果和烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果。（二）WTO的職能1、組織實(shí)施各項(xiàng)貿(mào)易協(xié)定；2、為各成員提供多邊貿(mào)易談判場(chǎng)所，并為多邊談判結(jié)果提供框架；3、解決成員間發(fā)生的貿(mào)易爭(zhēng)端；4、對(duì)各成員的貿(mào)易政策與法規(guī)進(jìn)行定期審議；5、協(xié)調(diào)與國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行的關(guān)系。（三）WTO的組織機(jī)構(gòu)①部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議:成員國(guó)的部長(zhǎng)組成②總理事會(huì)：成員國(guó)的代表組成③分理事會(huì)：貨物貿(mào)易理事會(huì)、服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)④專(zhuān)門(mén)委員會(huì)：貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)、貿(mào)易與發(fā)展委員會(huì)、國(guó)際收支委員會(huì)等若干個(gè)⑤秘書(shū)處：部長(zhǎng)會(huì)議任命的總干事領(lǐng)導(dǎo)（四）WTO的法律地位1、世界貿(mào)易組織具有法人資格；2、世界貿(mào)易組織每個(gè)成員向世界貿(mào)易組織提供其履行職責(zé)時(shí)所必須的特權(quán)和豁免權(quán)；3、世界貿(mào)易組織官員和各成員方代表在其獨(dú)立執(zhí)行與世界貿(mào)易組織相關(guān)的職能時(shí)，享有每個(gè)成員方提供的必需的特權(quán)和豁免權(quán)；4、每個(gè)成員方給予世界貿(mào)易組織的官員、成員方代表的特權(quán)和豁免權(quán)等同于聯(lián)合國(guó)大會(huì)于1947年11月21日通過(guò)的特殊機(jī)構(gòu)的特權(quán)與豁免公約所規(guī)定的特權(quán)與豁免權(quán)。（五）WTO的決策方式一、決策之通則(見(jiàn)協(xié)定第九條第一項(xiàng))原則上沿襲GATT之共識(shí)決(Concensus)即“一致同意”，但當(dāng)決議無(wú)法達(dá)成時(shí)，則除另有規(guī)定外，將採(cǎi)取多數(shù)決；每一會(huì)員均擁有一票，歐盟票數(shù)與其成員數(shù)相同。二、須經(jīng)四分之三以上多數(shù)通過(guò)(見(jiàn)協(xié)定第九條第二、三項(xiàng))1.協(xié)定詮譯案之採(cǎi)認(rèn)：對(duì)WTO協(xié)定附件中所涵蓋之各理事會(huì)，所提出對(duì)各相關(guān)協(xié)定的詮釋案，均須由部長(zhǎng)會(huì)議或理事會(huì)進(jìn)行票決，方能予以?huà)?cǎi)認(rèn)。2.豁免的決議：成員對(duì)WTO協(xié)定及多邊貿(mào)易協(xié)定義務(wù)之豁免，須經(jīng)由理事會(huì)通過(guò)；理事會(huì)并須于九十天期限內(nèi)以共識(shí)方式達(dá)成協(xié)議，而期限內(nèi)無(wú)法達(dá)成，則須經(jīng)票決通過(guò)。三、對(duì)WTO協(xié)定及多邊協(xié)定之修改(見(jiàn)協(xié)定第十條)1.修正案之提出：（1）會(huì)員：可提出WTO協(xié)定及多邊貿(mào)易協(xié)定之修正案。（2）各有關(guān)理事會(huì)：監(jiān)督附件一所列各協(xié)定運(yùn)作之委員會(huì)，可在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出所掌理的協(xié)定案。2.受理機(jī)關(guān)：部長(zhǎng)會(huì)議。3.修正案之採(cǎi)認(rèn)依修正案性質(zhì)上的不同，原則上須分別由全體成員、四分之三成員或三分之二成員決議接受后方能生效；如果涉及成員權(quán)利義務(wù)之改變，則可在四分之三成員同意后退出WTO，或是在部長(zhǎng)會(huì)議的決議下保留其會(huì)籍。（六）WTO的成員資格世貿(mào)組織的成員分為創(chuàng)始成員和納入成員。

在《世貿(mào)組織協(xié)定》生效時(shí)，關(guān)貿(mào)總協(xié)定的締約方和歐共體，凡接受《世貿(mào)組織協(xié)定》，將關(guān)稅減讓表和承諾附于1994年《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》并承擔(dān)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》特別承諾者，均可成為世貿(mào)組織的創(chuàng)始成員。

任何在對(duì)外商業(yè)關(guān)系及在《世貿(mào)組織協(xié)定》和《多邊貿(mào)易協(xié)定》(參考網(wǎng)址)規(guī)定的其他事務(wù)中享有充分自主權(quán)的國(guó)家或單獨(dú)關(guān)稅領(lǐng)土，根據(jù)它與世貿(mào)組織協(xié)商的條件可加入《世貿(mào)組織協(xié)定》。這種加入只適用于《世貿(mào)組織協(xié)定》及所附的《多邊貿(mào)易協(xié)定》。三、WTO的基本原則

1、非歧視原則①最惠國(guó)待遇原則②國(guó)民待遇原則2、透明度原則3、可預(yù)見(jiàn)的和不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入原則4、公平貿(mào)易原則5、關(guān)稅減讓原則6、一般禁止數(shù)量限制原則四、WTO的多邊協(xié)議

世貿(mào)組織負(fù)責(zé)實(shí)施和管理的協(xié)議與協(xié)定包括了大約29個(gè)獨(dú)立的法律文件，范圍包括從農(nóng)業(yè)到紡織品服裝，從服務(wù)到政府采購(gòu)，從原產(chǎn)地規(guī)則到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)內(nèi)容。除此之外，還有25個(gè)附加的部長(zhǎng)宣言、決定和諒解備忘錄，這些構(gòu)成了世界貿(mào)易組織成員的義務(wù)和承諾。協(xié)議分為多邊協(xié)議與協(xié)定及諸邊協(xié)議。多邊貿(mào)易協(xié)議與協(xié)定要求成員“一