制度經(jīng)濟(jì)學(xué)試題集合

.交易費(fèi)用：科斯：“利用價(jià)格機(jī)制的本錢(qián)〃。阿羅：“經(jīng)濟(jì)制度操作的本錢(qián)〃。諾思：“交易本錢(qián)是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易根底的契約的本錢(qián)?！ㄍ飞骸敖?jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用〃。.外部性：外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)人的行為對(duì)另一個(gè)人的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒(méi)有從貨幣或市場(chǎng)交易中反映出來(lái)。外部性分為四種類(lèi)型：即生產(chǎn)者正外部性、生產(chǎn)者負(fù)外部性、消費(fèi)者正外部性和消費(fèi)者負(fù)外部性.路徑依賴(lài)：路徑依賴(lài)是描述過(guò)去對(duì)現(xiàn)在和將來(lái)產(chǎn)生強(qiáng)大影響的術(shù)語(yǔ)。人們過(guò)去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。路徑依賴(lài)是對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵。路徑依賴(lài)?yán)碚撃茌^好地解釋歷史上不同地區(qū)、不同國(guó)家開(kāi)展的差異。.諾思悖論：沒(méi)有國(guó)家辦不成事，但有了國(guó)家又有很多麻煩。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，任何時(shí)候有國(guó)家總比無(wú)國(guó)家（即無(wú)政府狀態(tài)〕好。因?yàn)?，有?guó)家才能確保社會(huì)秩序、公正和平安。而要確保秩序、公正和平安，人們又必須把確定和保護(hù)“所有權(quán)〃的壟斷權(quán)交給國(guó)家，以便它能夠完成人們要求它完成的任務(wù)。但是，國(guó)家有了壟斷權(quán)力以后又可能成為個(gè)人權(quán)利的最大、最危險(xiǎn)的侵害者，因?yàn)橐坏﹪?guó)家接收了產(chǎn)權(quán)保護(hù)職能并成為惟一合法使用暴力的組織，它就有可能憑借其獨(dú)一無(wú)二的地位索取高于其提供效勞所需的租金，更有甚者還可能干脆剝奪私人產(chǎn)權(quán)。.三邊治理：一種介于市場(chǎng)治理和專(zhuān)用性資產(chǎn)交易（雙邊〕治理之間的中間形式。它不是直接訴諸法律來(lái)保持或斷絕交易關(guān)系，而是借助于第三方（仲裁者〕來(lái)幫助解決爭(zhēng)端和評(píng)價(jià)績(jī)效。.制度耦合：指的是制度構(gòu)造內(nèi)的各項(xiàng)制度安排為了實(shí)現(xiàn)其核心功能而有機(jī)地組合在一起，從不同角度來(lái)鼓勵(lì)及約束人們的行為。在制度耦合的情況下，制度構(gòu)造內(nèi)的各項(xiàng)制度安排之間不存在構(gòu)造性矛盾，沒(méi)有互相沖突和抵抗的局部，從而能最大限度地發(fā)揮現(xiàn)有制度構(gòu)造的整體功能。.囚徒困境：兩個(gè)被捕的囚徒之間的一種特殊博弈，說(shuō)明為什么甚至在合作對(duì)雙方都有利時(shí)，保持合作也是困難的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家是從制度本錢(qián)及制度收益的比照來(lái)解釋制度效率。制度本錢(qián)包括制度變革過(guò)程中的界定、設(shè)計(jì)、組織等本錢(qián)和制度運(yùn)行過(guò)程中的組織、維持、實(shí)施等費(fèi)用；制度收益那么指制度通過(guò)降低交易本錢(qián)、減少外部性和不確定性等給經(jīng)濟(jì)人提供的鼓勵(lì)及約束的程度。制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的效勞或?qū)崿F(xiàn)的功能為既定，那么選擇費(fèi)用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費(fèi)用為給定，那么能夠提供更多效勞或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效的制度。.何謂人力資本產(chǎn)權(quán)交易？其保障機(jī)制有哪些人力資本交易就是通過(guò)人力資本的轉(zhuǎn)讓而實(shí)現(xiàn)的人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利束的分解和轉(zhuǎn)讓。在現(xiàn)實(shí)的人力資本交易中，人力資本載體交易的只是其人力資本產(chǎn)權(quán)的局部權(quán)利，即使用權(quán)，支配權(quán)等，而不會(huì)將所有權(quán)進(jìn)展交易，因?yàn)檫@樣容易導(dǎo)致被他人完全控制。人力資本產(chǎn)權(quán)交易的保障機(jī)制：契約保障;法律保障;社會(huì)保障.現(xiàn)代公司面臨的問(wèn)題是什么？如何治理？現(xiàn)代公司面臨的問(wèn)題是代理問(wèn)題及代理本錢(qián)。1,減少代理問(wèn)題和代理本錢(qián)有兩條途徑或思路：即鼓勵(lì)和約束。對(duì)公司經(jīng)理代理問(wèn)題的“約束〃思路，即“公司治理"。1,公司治理構(gòu)造，就是約束股份公司經(jīng)營(yíng)者行為、減少代理問(wèn)題和代理本錢(qián)的一系列組織機(jī)構(gòu)、制度安排和客觀力量。主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是存在于公司內(nèi)部的各種組織機(jī)構(gòu)和制度安排，叫做公司治理的內(nèi)部構(gòu)造；另一類(lèi)是存在于公司外部的各種客觀力量，叫做公司治理的外部構(gòu)造。2,加強(qiáng)內(nèi)部治理，就是以更恰當(dāng)?shù)姆绞浇M織好董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及相關(guān)的審計(jì)委員會(huì)，爭(zhēng)取有責(zé)任心的大股東對(duì)公司的關(guān)注，保證企業(yè)的報(bào)告系統(tǒng)和審計(jì)系統(tǒng)向股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及外界提供和披露系統(tǒng)的、及時(shí)的和準(zhǔn)確的信息，保證經(jīng)營(yíng)者很好地履行對(duì)股東的責(zé)任，盡到作為代理者的義務(wù)。3,公司治理的外部構(gòu)造包括一般少數(shù)股東以及潛在股東、資本市場(chǎng)、股票交易所等，以及經(jīng)理市場(chǎng)、產(chǎn)品市場(chǎng)、社會(huì)輿論監(jiān)視和國(guó)家法律法規(guī)等外部力量對(duì)企業(yè)管理行為的監(jiān)視。外部治理構(gòu)造是內(nèi)部治理構(gòu)造的補(bǔ)充，其作用在于使經(jīng)營(yíng)行為受到外界評(píng)價(jià)，迫使經(jīng)營(yíng)者自律和自我控制。3,.威廉姆森是如何分析交易費(fèi)用決定因素的？威廉姆森主要是從人的因素、及特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場(chǎng)環(huán)境因素三個(gè)方面來(lái)分析交易本錢(qián)的決定因素的。1,現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的“經(jīng)濟(jì)人〃，而是“契約人〃?！捌跫s人〃的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人〃的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和時(shí)機(jī)主義行為。正是“契約人〃的有限理性和時(shí)機(jī)主義行為導(dǎo)致了交易本錢(qián)的產(chǎn)生。35.及特定交易有關(guān)的因素威廉姆森通過(guò)對(duì)及特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個(gè)維度（資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性和交易頻率〕對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)展了解釋。不同的維度及交易本錢(qián)有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專(zhuān)用性最重要最獨(dú)特。353.交易的市場(chǎng)環(huán)境因素交易的市場(chǎng)環(huán)境是指潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。交易開(kāi)場(chǎng)時(shí)有大量的供給商參加競(jìng)標(biāo)的條件，并不意味著此后這種條件還會(huì)存在。事后競(jìng)爭(zhēng)是否充分，依賴(lài)于所涉及的貨物或者效勞是否受到專(zhuān)用性人力或物質(zhì)資產(chǎn)投資的支持。35.科斯定理有何意義？1、理論意義科斯定理的理論意義在于，它深刻地提醒了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速開(kāi)展起到了巨大的推動(dòng)作用。352、實(shí)踐意義科斯定理的提出為解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問(wèn)題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧?duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋?，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們?cè)诮煌械慕灰踪M(fèi)用，到達(dá)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革來(lái)說(shuō)，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿(mǎn)足于法律上對(duì)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們?cè)谔接懜鼮楹侠砗透鼮橛行У漠a(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。453、方法論意義進(jìn)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能月脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，通過(guò)對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答案。35.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是什么？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)歷、歷史和制度分析具體方法反設(shè)事實(shí)，即是設(shè)想或思維實(shí)驗(yàn)，也就是對(duì)歷史事實(shí)和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件及事實(shí)相反，經(jīng)濟(jì)將會(huì)如何開(kāi)展？55經(jīng)歷和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識(shí)現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動(dòng)我們積累關(guān)于制度變革理論知識(shí)的惟一方法。55.影響制度變遷需求的因素有哪些？1、要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)2、技術(shù)進(jìn)步3、市場(chǎng)規(guī)模4、其它制度安排的變遷5、偏好的變化6、偶然事件.正式制度和非正式制度有何區(qū)別？1、表現(xiàn)形式不同。正式制度都具有明確的存在形式和表現(xiàn)形式。如正式、標(biāo)準(zhǔn)、具體的文本來(lái)確定并借助于正式的機(jī)構(gòu)來(lái)保障和實(shí)施。而非正式制度的規(guī)那么是無(wú)形的，并且一般也沒(méi)有形成文字，存在于人們風(fēng)俗習(xí)慣和內(nèi)心信念之中。以口傳、輿論的方式相互傳遞，沿襲下來(lái)，滲透到社會(huì)生活的方方面面并發(fā)揮作用。2、實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。正式制度依據(jù)的是政府的強(qiáng)制手段。非正式制度那么主要取決于社會(huì)成員相互作用和他們對(duì)某種團(tuán)體習(xí)慣的自發(fā)遵從。3、可移植性不同。非正式制度很難在國(guó)家或區(qū)域之間移植。正式制度較之非正式制度那么具有較大的可流動(dòng)性、可移植性。4、變革的速度不同。正式制度可以在短時(shí)間內(nèi)形成、變更或廢止（所謂朝令夕改〕。非正式制度一旦形成比擬穩(wěn)定，其改變較之正式制度來(lái)說(shuō)也要困難得多，是一個(gè)緩慢、漸近的過(guò)程。5、修改的方式不同。正式制度的修改需要得到群體的一致同意。非正式制度的改變只是由個(gè)人完成，無(wú)需也不可能由群體行動(dòng)完成.產(chǎn)權(quán)的屬性有哪些？不同形式或類(lèi)型的產(chǎn)權(quán)，其屬性和特征也不同。就私有產(chǎn)權(quán)而言，它主要具有排他性、可分割性、可讓渡性和清晰性，共有產(chǎn)權(quán)那么不具有排他性、可分割性、可讓渡性和清晰性。.制度效率遞減規(guī)律的內(nèi)容是什么？任何制度的產(chǎn)生都是由一定的生產(chǎn)力狀況和技術(shù)水平或性質(zhì)決定的，隨著生產(chǎn)力和技術(shù)的進(jìn)一步開(kāi)展和進(jìn)步，制度必須做出相應(yīng)的變化和調(diào)整。否那么，制度的效率必然會(huì)降低。.簡(jiǎn)述科斯定理的含義？產(chǎn)權(quán)的明晰界定是市場(chǎng)交易的前提；如果交易費(fèi)用為零，”最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化〕是不受法律狀況的影響的，〃“一旦考慮進(jìn)交易費(fèi)用，……合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響?！?制度的核心功能和具體功能？制度最核心的功能是給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供鼓勵(lì)及約束。作為經(jīng)濟(jì)人的主體要得到鼓勵(lì)及約束，可從兩方面進(jìn)展，一是降低他進(jìn)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本錢(qián)，二是提高他進(jìn)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收益。制度的核心功能的發(fā)揮是通過(guò)下面的具體功能實(shí)現(xiàn)的。①通過(guò)抑制人的時(shí)機(jī)主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費(fèi)用進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)人提供鼓勵(lì)及約束的作用。②通過(guò)降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供鼓勵(lì)及約束的作用。③通過(guò)直接降低交易費(fèi)用，到達(dá)給經(jīng)濟(jì)人鼓勵(lì)及約束的作用。④通過(guò)外部性?xún)?nèi)部化起到鼓勵(lì)及約束的作用。.不完全契約及其原因是什么？在一個(gè)不確定性的世界里，要在簽約時(shí)預(yù)測(cè)到所有可能出現(xiàn)的狀態(tài)幾乎是不可能的；即使預(yù)測(cè)到，要準(zhǔn)確地描述每種狀態(tài)也是很困難的；即使描述了，由于事后的信息不對(duì)稱(chēng)，當(dāng)實(shí)際狀態(tài)出現(xiàn)時(shí)，當(dāng)事人也可能為什么是實(shí)際狀態(tài)爭(zhēng)論不休；即使當(dāng)事人之間的信息是對(duì)稱(chēng)的，法院也不可能證實(shí)；即使法院能證實(shí)，執(zhí)行起來(lái)也可能本錢(qián)太高。這樣，契約中總留有未被指派的權(quán)利和未被列明的事項(xiàng)，這樣的契約就是不完全契約。.有限理性。由于人的有限理性及外在環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性，人們不能在事前把及契約相關(guān)的全部信息寫(xiě)入到契約的條款中，也無(wú)法預(yù)測(cè)到將來(lái)可能出現(xiàn)的各種不同的偶然事件。.交易費(fèi)用。在交易費(fèi)用為正的情況下，局部契約可能因交易費(fèi)用過(guò)高而無(wú)法達(dá)成。在這種情況下，選擇長(zhǎng)期契約可以防止一系列短期契約帶來(lái)的附加費(fèi)用。.非對(duì)稱(chēng)信息。因?yàn)榉菍?duì)稱(chēng)信息的存在，對(duì)不可觀察的行為及無(wú)法驗(yàn)證的信息可以設(shè)計(jì)較好的契約來(lái)減少信息的非對(duì)稱(chēng)性，但是要完全消除信息的非對(duì)稱(chēng)性是不可能的。.語(yǔ)言使用的模糊性。語(yǔ)言只能對(duì)事件、狀況大致地描述，而不能對(duì)它們進(jìn)展完全準(zhǔn)確地描述。這就意味著語(yǔ)言對(duì)任何復(fù)雜事件的陳述都可能是模糊的。5.什么是制度供給過(guò)剩？其原因是什么？制度供給過(guò)剩是指相對(duì)于社會(huì)對(duì)制度的需求而言有些制度是多余的，或者是成心供給或維持一些過(guò)時(shí)的、低效的制度。制度供給過(guò)剩也有短期和長(zhǎng)期之分。一般商品出現(xiàn)長(zhǎng)期供給過(guò)剩常及政府的價(jià)格控制有關(guān)。制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩及政府的干預(yù)、管制也有密切的關(guān)系。政府過(guò)多的干預(yù)、管制會(huì)導(dǎo)致尋租及設(shè)租活動(dòng)。這就難以防止制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩。原因首先，一些行業(yè)或部門(mén)的企業(yè)的尋租活動(dòng)會(huì)導(dǎo)致過(guò)多的政府管制，進(jìn)而導(dǎo)致過(guò)多的低效制度的長(zhǎng)期供給。其次，制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩還及政府官員的設(shè)租行為有關(guān)。在存在設(shè)租活動(dòng)的情況下，政府官員會(huì)從自身利益出發(fā)增加一些低效的制度或者使一些本來(lái)合理的制度變形變質(zhì)，造成制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩。論述題（每題25分，計(jì)50分〕（一）囚犯困境〃模型及其制度的起源1、模型講解“囚犯困境〃是現(xiàn)代博弈論（GameTheory〕的一個(gè)經(jīng)典模型。1950年戈登.圖洛克定義了一個(gè)“囚犯難題〃（PrisonersDilemma）。從“囚犯困境〃模型可以透視人類(lèi)合作中的諸多問(wèn)題。在“囚犯困境〃模型中，當(dāng)每個(gè)囚犯都自私地行事時(shí)（不合作），方框D是均衡狀態(tài)。撇開(kāi)“囚犯困境〃模型的性質(zhì)不談，我們可以從這個(gè)模型中歸納、抽象出人類(lèi)社會(huì)運(yùn)行的一個(gè)根本原那么，“囚犯困境〃實(shí)質(zhì)上對(duì)亞當(dāng)?斯密的看不見(jiàn)的手可以把個(gè)人的自私自利轉(zhuǎn)化為某種社會(huì)最大福利的論斷提出了質(zhì)疑。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，個(gè)人效用函數(shù)里，既有利己主義，也有利他主義。人們傾向于哪種“主義〃，主要受制度因素的影響。2、個(gè)人理性及集體理性的沖突是制度起源（或制度安排）的重要原因博弈論研究的是在存在相互外部經(jīng)濟(jì)條件下的個(gè)人選擇問(wèn)題。在囚犯困境的博弈案例中，個(gè)人效用函數(shù)不僅依賴(lài)于他自己的選擇而且依賴(lài)于他人的選擇；個(gè)人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個(gè)人決策時(shí)，個(gè)人的最優(yōu)選擇只是價(jià)格和收入的函數(shù)，而不是其他人選擇的函數(shù)。他既不考慮自己的選擇對(duì)別人選擇的影響，也不考慮別人選擇對(duì)自己選擇的影響。博弈論實(shí)質(zhì)上就是要研究人及人之間的關(guān)系問(wèn)題，如合作、競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題。在這方面，他們及新制度經(jīng)濟(jì)“殊途同歸〃。（二）科斯制度起源理論：交易費(fèi)用交易費(fèi)用是科斯制度起源理論的核心范疇?？扑沟?？企業(yè)的性質(zhì)?和?社會(huì)本錢(qián)問(wèn)題？，這兩篇經(jīng)典論文都及解釋制度起源有關(guān)?？扑怪贫绕鹪蠢碚撎嵝蚜私灰踪M(fèi)用及制度形成的內(nèi)在聯(lián)系。交易費(fèi)用的存在必然導(dǎo)致制度的產(chǎn)生，制度的運(yùn)作又有利于降低交易費(fèi)用。沒(méi)有制度約束，斯密看不見(jiàn)的手的作用帶來(lái)的可能不是繁榮，而是社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的混亂。制度和現(xiàn)存技術(shù)水平?jīng)Q定了交易和轉(zhuǎn)移本錢(qián)，二者之和等于生產(chǎn)本錢(qián)。我們可以從三個(gè)層次來(lái)理解科斯的制度起源——“制度選擇思想〃。1、“科斯中性定理〃：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會(huì)到達(dá)資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。（喬治?斯蒂格勒語(yǔ)）?？扑怪行远ɡ碚f(shuō)明，在交易費(fèi)用為零時(shí)，任何一種制度安排（科斯的文章中講的是法律規(guī)那么，這可以看作是一種制度安排的特例）只對(duì)財(cái)富或收入的分配有影響，而對(duì)產(chǎn)出的構(gòu)成，亦即對(duì)資源配置沒(méi)有影響，有效率的結(jié)果總可以通過(guò)無(wú)代價(jià)的市場(chǎng)談判到達(dá)。2、“科斯定理〃：在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用?？扑苟ɡ砟敲凑f(shuō)明，在交易費(fèi)用大于零時(shí)，制度安排不僅對(duì)分配有影響，而且對(duì)資源配置，及其對(duì)產(chǎn)出的構(gòu)成有影響。因?yàn)樵谀承┲贫劝才畔聲?huì)產(chǎn)生較高的交易費(fèi)用，從而使有效益的結(jié)果不能出現(xiàn)。3、“制度選擇思想〃：在不同的經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境下，外在性問(wèn)題存在不同的最正確解決方法，即需要我們?cè)趲追N制度安排中間進(jìn)展選擇。在科斯看來(lái)，選擇的依據(jù)是兩個(gè)層次上的比擬：〔1〕不同的、可供選擇的制度類(lèi)型的交易費(fèi)用比擬；〔2〕制度變遷、操作的本錢(qián)及其帶來(lái)的收益的比擬。結(jié)論：科斯的奉獻(xiàn)在于將制度因素納入了經(jīng)濟(jì)分析。既然交易費(fèi)用是一不為零的正數(shù)，且為數(shù)甚巨，那么它也是節(jié)約的對(duì)象，制度的一個(gè)主要功能就是實(shí)現(xiàn)這一節(jié)約，這就是制度的效率性質(zhì)，而不僅僅具有收入和財(cái)富分配的作用。由此得出了制度存在的理由，制度選擇的標(biāo)準(zhǔn)和制度演進(jìn)以及創(chuàng)新的動(dòng)因，從而使一個(gè)具有操作性和實(shí)證性的制度分析理論的建立成為可能。（三）、諾思制度起源理論。1、人類(lèi)的兩種交換形式及制度的關(guān)系〔1〕簡(jiǎn)單的交換形式?！?〕非個(gè)人交換形式的特征使制度成為必要。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析說(shuō)明，制度的出現(xiàn)一定會(huì)使專(zhuān)業(yè)化程度的每一步提高所節(jié)約的生產(chǎn)費(fèi)用，正好大于或等于由此所引起的交易費(fèi)用的增加2、制度是人們?yōu)榉乐箷r(shí)機(jī)主義而締結(jié)的契約.諾思從人的自利性和認(rèn)知能力的有限性根本行為特征和假設(shè)出發(fā)，分析了制度的起源。他認(rèn)為由于人總是要追求自身效用的最大化，同時(shí)由于認(rèn)知能力有限又總是處在信息不完全和不對(duì)稱(chēng)的環(huán)境中，于是在交易中就會(huì)發(fā)生欺詐、偷懶、搭便車(chē)等時(shí)機(jī)主義行為，從而使人及人之間發(fā)生利益沖突和磨擦，增加交易費(fèi)用和交易后果的不確定性，最終損害自己的福利，而制度就是人們?yōu)榉乐箷r(shí)機(jī)主義而締結(jié)的契約。這是制度起源的一種契約論講解。一貫倡導(dǎo)新古典主義的諾斯,希望通過(guò)這種解釋,將一向作為新古典的經(jīng)濟(jì)分析的外在前提的制度，“內(nèi)生化〃到以自利個(gè)人的本錢(qián)一收益為根本范式的新古典分析框架中來(lái)。（四）、奧爾森和布坎南的利益集團(tuán)及制度起源理論。在奧爾森看來(lái)，制度的起源應(yīng)該從利益集團(tuán)的斗爭(zhēng)中去尋找。奧爾森認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)乃至整個(gè)社會(huì)科學(xué)中，實(shí)際上存在著兩個(gè)根本“定律〃。所謂“第一定律〃是指：在某種情況下，當(dāng)個(gè)人僅僅考慮自身利益時(shí)，集體的理性結(jié)果會(huì)自動(dòng)地產(chǎn)生。而所謂的‘第二定律〃那么是指：在某種情況下，第一定律是會(huì)失效的，即不管個(gè)人如何精明地追逐自己的利益，社會(huì)理性的結(jié)果也不會(huì)自發(fā)地出現(xiàn)，此時(shí)此刻只有借助適當(dāng)?shù)闹贫劝才?，才能求得有效的集體結(jié)果。由此可以說(shuō)，個(gè)人理性和集體理性的沖突是制度起源的重要原因。布坎南間接地解釋了制度的起源。在他看來(lái)作為個(gè)體的當(dāng)事人面對(duì)復(fù)雜的環(huán)境,存在信息缺乏的約束，這表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是當(dāng)事人缺乏一定的認(rèn)識(shí)能力；二是當(dāng)事人沒(méi)有必要獲取太多的信息。布坎南認(rèn)為，獲得社會(huì)成員一致同意的規(guī)那么就是具有普適性的，這樣，制度起源問(wèn)題轉(zhuǎn)換為制度的公共選擇問(wèn)題。（五）、財(cái)產(chǎn)制度的起源。在制度集合體中，財(cái)產(chǎn)制度又是最根本的制度。許多制度都是財(cái)產(chǎn)制度的派生物或者是為財(cái)產(chǎn)制度效勞的。因此，我們有必要專(zhuān)門(mén)探討一下財(cái)產(chǎn)制度的起源2試述正式制度及非正式制度的關(guān)系正式制度和非正式制度之間只有量的差異，而無(wú)本質(zhì)的不同。我們要深入的研究和把握正式制度和非正式制度,就應(yīng)該弄清楚非正式制度及正式制度的各自特點(diǎn)及其相互關(guān)系。1、兩者的區(qū)別〔1〕表現(xiàn)形式不同。非正式制度規(guī)那么是無(wú)形的,它一般沒(méi)有正式地形諸文字，制成條文，也不需要正式的組織機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施，它存在于社會(huì)的風(fēng)俗習(xí)慣和人們的內(nèi)心信念之中，以輿論、口喻的方式相互傳遞，世代承傳。正式制度都有其相應(yīng)明確的具體存在和表現(xiàn)形式，它通過(guò)正式、標(biāo)準(zhǔn)、具體的文本來(lái)確定，并借助于正式的組織機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施或保障。這種具體有形的存在方式是正式制度的正規(guī)性、嚴(yán)格性的必要保障?！?〕實(shí)施機(jī)制不同。非正式的制度是內(nèi)在的心理約束,不是依靠外界的壓力，而是依靠?jī)?nèi)心的自省和自覺(jué)。及此相反，正式的制度具有外在的強(qiáng)制約束機(jī)制,凡生活在一定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)，其行為都受到某種正式制度規(guī)那么的約束，不管你愿意及否,都必須遵守和執(zhí)行這種行為規(guī)那么，否那么就可能招致組織紀(jì)律或國(guó)家法律的制裁,為自己的違規(guī)行為付出代價(jià)?！?〕實(shí)施本錢(qián)不同。由于非正式制度的實(shí)行其實(shí)施幾乎不要花費(fèi)多大的社會(huì)本錢(qián)。而正式制度的制定和執(zhí)行是一個(gè)公共選擇的過(guò)程，不僅需要建立一套專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)，而且需要通過(guò)一定的工作程序,其間不乏討價(jià)還價(jià)和營(yíng)私尋租等等活動(dòng)，這些都要消耗一定的社會(huì)資源，因而其運(yùn)行本錢(qián)較高?！?〕形成和演變的過(guò)程不同。非正式制度的建立和形成需要較長(zhǎng)的時(shí)間，有的甚至是長(zhǎng)期歷史開(kāi)展的產(chǎn)物,而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性,其變化和演進(jìn)也是一個(gè)相對(duì)較慢的、漸進(jìn)的過(guò)程。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化,而非正式制度的改變卻是一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)期的過(guò)程?！?〕制度的可移植性不同。一些正式制度尤其是那些具有國(guó)際慣例性質(zhì)的正式規(guī)那么是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家的。非正式約束（或非正式制度安排）由于內(nèi)在著傳統(tǒng)根本性和歷史積淀，其可移植性就差得多。一種非正式制度尤其是意識(shí)形態(tài)能否被移植，其本身的性質(zhì)規(guī)定了它不僅取決于所移植國(guó)家的技術(shù)變遷狀況，而且更重要的取決于后者的文化遺產(chǎn)對(duì)移植對(duì)象的相容程度。由此可見(jiàn),正式制度只有在社會(huì)認(rèn)可,即及非正式制度相容的情況下，才能發(fā)揮作用?！?〕知識(shí)表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識(shí)，它一般不能被明確表達(dá),也不能通過(guò)編碼化的知識(shí)進(jìn)展傳遞，只能通過(guò)傳遞雙方的共同理解和信任在實(shí)踐中獲得。而正式制度的建立和運(yùn)行,其直接的依據(jù)和表現(xiàn)是編碼化的顯性知識(shí)，它可以通過(guò)語(yǔ)言或以符號(hào)形式進(jìn)展表述、傳遞和存儲(chǔ)。2、兩者的聯(lián)系〔1〕二者是相互生成的。就制度起源看，是先有非正式的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德等制度,然后才在非正式制度的根底上形成正式法律、政治制度的，非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和根底,一定正式制度常常是依據(jù)一定的價(jià)值觀念、意識(shí)形態(tài)建立起來(lái)的。反之，一定的正式制度確立以后，必將約束人們的行為選擇，并逐步形成一種新的行為習(xí)慣和倫理觀念,形成一種新的非正式制度?！?〕二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度作用的有效發(fā)揮，都離不開(kāi)一定的非正式制度的輔助作用。同時(shí)，任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會(huì)約束體系。同樣，非正式制度作用的有效發(fā)揮,也依賴(lài)于正式制度的支撐。特別是在涉及面廣泛的各種復(fù)雜經(jīng)濟(jì)關(guān)系和社會(huì)問(wèn)題上,離開(kāi)了正式制度的強(qiáng)制作用，非正式制度是軟弱無(wú)力的。一個(gè)國(guó)家社會(huì)秩序的維護(hù)是靠正式約束及非正式約束共同作用的結(jié)果，如果革命軍事征服以后制定的正式規(guī)那么及過(guò)去的非正式約束相悖，那么社會(huì)中的各利益集團(tuán)將會(huì)運(yùn)用各種方式和人們非正式約束的力量來(lái)阻擾正式規(guī)那么的實(shí)施,結(jié)果必然是社會(huì)秩序混亂。結(jié)論：正式制度及非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成局部，是不可分割、相互依存、互為條件、相互補(bǔ)充的。在研究和運(yùn)用制度創(chuàng)新來(lái)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的過(guò)程中，必須同時(shí)關(guān)注二者的作用，不可偏廢。.論述企業(yè)的性質(zhì)威廉姆森認(rèn)為，所謂治理構(gòu)造，其實(shí)就是合同關(guān)系的完整性和可靠性在其中得以決定的組織框架。交易本錢(qián)經(jīng)濟(jì)學(xué)的任務(wù)，就是將具有不同性質(zhì)的交易分派給不同的治理構(gòu)造，以使交易本錢(qián)到達(dá)最小化。換言之，這也就是為不同的交易分別找到及之最相適宜即使交易本錢(qián)最小化的組織形式。反過(guò)來(lái)，這也就是從節(jié)約交易本錢(qián)的角度，來(lái)解釋各種經(jīng)濟(jì)組織的性質(zhì)和存在的理由、及其邊界即作用的范圍。因此，從上面開(kāi)展的理論中我們看到了它和企業(yè)理論的直接聯(lián)系：企業(yè)對(duì)應(yīng)于一體化的或者叫做統(tǒng)一的治理構(gòu)造；企業(yè)是一個(gè)法律實(shí)體，它控制一系列的資產(chǎn)，并用自己的名字完〔和其他企業(yè)或個(gè)人間的〕交易?！?〕企業(yè)形式的治理構(gòu)造的特征。在威廉姆森看來(lái)，這里的一個(gè)重要特征是內(nèi)部交易替代了外部交易。這對(duì)于減少交易本錢(qián)，有明顯的作用。（2〕企業(yè)治理和市場(chǎng)治理的交易本錢(qián)差異：第一，市場(chǎng)更有鼓勵(lì)，且能限制官僚性的扭曲；第二，市場(chǎng)能聚集需求，從而實(shí)現(xiàn)范圍和規(guī)模經(jīng)濟(jì)；第三，企業(yè)可動(dòng)用特有的治理工具。將這兩種本錢(qián)（治理本錢(qián)和生產(chǎn)本錢(qián)〕合到一起，就可以發(fā)現(xiàn)，資產(chǎn)專(zhuān)用性小時(shí)，市場(chǎng)采購(gòu)具有規(guī)模和治理優(yōu)勢(shì)，相反，資產(chǎn)專(zhuān)用性大時(shí)，企業(yè)組織就取得優(yōu)勢(shì)?！?〕企業(yè)治理構(gòu)造的限制。企業(yè)治理可以節(jié)約交易本錢(qián)，但也會(huì)增加交易本錢(qián)。威廉姆森特別談到了“高能'’市場(chǎng)鼓勵(lì)和“低能〃內(nèi)部鼓勵(lì)的差異。正是后者，限制企業(yè)成為唯一的治理形式。.交易費(fèi)用范式的總體思路是什么？交易費(fèi)用范式的總體思路概述如下：〔1〕交易是分析的根本單元；〔2〕造成各交易存在本錢(qián)差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專(zhuān)用性〔量度資產(chǎn)能否被再配置〕；〔3〕各種一般治理模式（市場(chǎng)、混合型組織、私有機(jī)構(gòu)、公有機(jī)構(gòu)〕都是由一系列屬性所界定的，每一模式都表現(xiàn)為本錢(qián)、競(jìng)爭(zhēng)力上的離散的構(gòu)造性差異；〔4〕每一種一般治理模式都適用不同的合同法；〔5〕預(yù)測(cè)內(nèi)容〔predictivecontent〕說(shuō)明，交易（其屬性各不一樣〕及治理構(gòu)造（其本錢(qián)及競(jìng)爭(zhēng)力各不一樣〕的對(duì)應(yīng)方式各不一樣，但都主要是以交易本錢(qián)最小化為目標(biāo)的；〔6〕將制度環(huán)境〔政治法律制度、法律法規(guī)、習(xí)俗、標(biāo)準(zhǔn)；North1991〕視為位移軌跡的參數(shù)，其變化將導(dǎo)致治理本錢(qián)（特別是比擬本錢(qián)〕的變化，可以提出額外的預(yù)測(cè)內(nèi)容；〔7〕無(wú)處不在的交易本錢(qián)經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)可行的備選方案所做的比擬制度分析，由此看來(lái)，假想的理想方案及操作問(wèn)題無(wú)關(guān)，對(duì)方案的無(wú)效率檢驗(yàn)?zāi)敲词且环N補(bǔ)救和糾正（remediableness.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論是什么？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法論上及主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的比擬分析1、一樣之處仍采用邊際主義理論的一般方法:邊際主義2、及主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異主要表現(xiàn)為一是從抽象的世界到真實(shí)的世界。二是創(chuàng)立了產(chǎn)權(quán)/交易本錢(qián)理論并成為研究制度問(wèn)題的新途徑。三是由于制度分析的目的，一些重要的變化被引入了正統(tǒng)的生產(chǎn)和交換理論中。（1）方法論上的個(gè)人主義。⑵效用最大化。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所講的約束條件比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所講的約束條件要豐富得多。⑶有限理性。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究真實(shí)的世界，就必須修正正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假設(shè)。任何合同都是有局限性的，或不完全的。（4）時(shí)機(jī)主義。用威廉姆森的話(huà)說(shuō)，就是存在“欺詐性地追求自我利益〃（Self—seekingwithGuile）。由于把時(shí)機(jī)主義者和非時(shí)機(jī)主義者在事前區(qū)分開(kāi)來(lái)的本錢(qián)一般很高，完全合同肯定要失敗。15〕技術(shù)效率。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，如果效率標(biāo)準(zhǔn)是生產(chǎn)發(fā)生在假想邊界上，那么在現(xiàn)實(shí)世界中，所有的生產(chǎn)選擇肯定都是缺乏效率的。（6）信息構(gòu)造。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)主要觀點(diǎn)是，必須認(rèn)識(shí)到交易本錢(qián)大于零這一事實(shí)。一旦假定交易本錢(qián)為正，傳統(tǒng)上作為數(shù)據(jù)的因素不再被認(rèn)為是客觀給定的了。簡(jiǎn)述題（每題10分，計(jì)30分）.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為有那些假定？（1）關(guān)于人的行為動(dòng)機(jī)〔目標(biāo)〕的假定（2）人的理性是有限的假定（3）人的時(shí)機(jī)主義傾向（opportunism〕的假定.如何評(píng)價(jià)康芒斯的交易觀？康芒斯的偉大奉獻(xiàn)在于，將過(guò)去人們認(rèn)為不相干的一些事情，通過(guò)“交易〃這個(gè)一般化的概念聯(lián)系和歸納在一起。不同的經(jīng)濟(jì)制度不過(guò)是這三種交易類(lèi)型的不同比例的組合。把制度運(yùn)作及交易聯(lián)系在一起是康芒斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)展的一個(gè)重大奉獻(xiàn)。但是康芒斯在所采用的分析方法，并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，而主要是哲學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)和心理學(xué)的方法。.交易費(fèi)用存在的原因是什么？〔一〕人的本性決定交費(fèi)用的存在（二〕人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在〔三〕及個(gè)體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生.產(chǎn)權(quán)有哪些特征？〔一〕產(chǎn)權(quán)的完備性及殘缺性〔二〕產(chǎn)權(quán)的排他性及非排他性〔三〕產(chǎn)權(quán)的明晰性及模糊性〔四〕產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性及價(jià)值〔五〕產(chǎn)權(quán)的可分割性、可別離性及可轉(zhuǎn)讓性〔六〕產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性.為什么低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)總是和利益集團(tuán)的存在相聯(lián)系？在利益集團(tuán)中失利的往往是那些附屬于大集團(tuán)的個(gè)人，這主要有三個(gè)方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額本錢(qián)；二是搭便車(chē)問(wèn)題；三是相對(duì)較小的人均受損額。.制度的本質(zhì)如何？制度具有以下本質(zhì)：1、制度及人的動(dòng)機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家反復(fù)強(qiáng)調(diào)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從現(xiàn)實(shí)的組織體制出發(fā)，同時(shí)也要從現(xiàn)實(shí)中的人出發(fā)。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，人理性地追求效用最大化是在一定的制約條件下進(jìn)展的。這些制約條件就是人們“創(chuàng)造〃或“創(chuàng)造〃的一系列規(guī)那么、標(biāo)準(zhǔn)等。如果沒(méi)有