2023年證券從業(yè)資格證證券交易題

1．LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格地證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過（）地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金.A．基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)B．基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)C．基金托管人D．基金管理人2．上海證券交易所地指定交易制度于（）起推行.A．1999年4月1日B．4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易地證券進(jìn)行監(jiān)管.A．國(guó)務(wù)院B．證券交易所C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)4．我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過（）.A．1000萬(wàn)份B．200萬(wàn)份C．100萬(wàn)份D．50萬(wàn)份5．投資者持有一種上市企業(yè)已發(fā)行地股份地5%后，通過證券交易所地證券交易，其所持該上市企業(yè)已發(fā)行地股份比例每增長(zhǎng)或者減少（），應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面匯報(bào)，告知該上市企業(yè)并予以公告.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．2%B．3%C．5%D．10%6．所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券企業(yè)，以其自備或租用地業(yè)務(wù)設(shè)施為（）提供地股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù).資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．非上市企業(yè)B．上市企業(yè)地流通股份C．境外上市企業(yè)D．上市企業(yè)地非流通股份7．證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制地重點(diǎn)是防備（）.A．客戶資料丟失B．挪用客戶交易結(jié)算資金C．設(shè)備服務(wù)器故障D．網(wǎng)絡(luò)中斷故障8．（）是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供地資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿.A．一致性B．合法性C．規(guī)范性D．真實(shí)性9．某上市企業(yè)通過l0股送2股地分紅方案，送股登記日為T日，托該企業(yè)股票在上海證券交易所掛牌，則流通股地紅股到賬日為（）日.A．T+1B．TC．T+2D．T+310．（）是為投資額較大地個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化地服務(wù).A．電話服務(wù)中心B．專人服務(wù)C．講座、推介會(huì)和座談會(huì)D．郵寄服務(wù)11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券企業(yè)對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過（）.A．3個(gè)月B．6個(gè)月C．9個(gè)月D．1年12．證券企業(yè)只能接受（）地IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)地IB業(yè)務(wù).A．全資擁有或者控股地，或者被同一機(jī)構(gòu)控制地期貨企業(yè)B．全資擁有或者控股地，或者被不一樣機(jī)構(gòu)控制地期貨企業(yè)C．全資擁有或者控股地，或者被同一機(jī)構(gòu)控制地證券企業(yè)D．全資擁有或者控股地，或者被不一樣機(jī)構(gòu)控制地證券企業(yè)13．證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）.A．企業(yè)地不一樣產(chǎn)品B．企業(yè)地業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C．企業(yè)地法定業(yè)務(wù)范圍D．企業(yè)地服務(wù)14．證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同步經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地，注冊(cè)資本最低限額為（）.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．人民幣5000萬(wàn)元B．人民幣10000萬(wàn)元C．人民幣15000萬(wàn)元D．人民幣50000萬(wàn)元15．上海證券交易所證券交易地收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最終一筆交易前（）分鐘所有交易地成交量加權(quán)平均數(shù)（含最終一筆交易）.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．1B．2C．3D．516．證券交易所地會(huì)員代表由（）擔(dān)任.A．證券企業(yè)人員B．會(huì)員高級(jí)管理人員C．交易所管理人員D．董事會(huì)人員17．下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)地說(shuō)法，錯(cuò)誤地是（）.A．從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地證券企業(yè)其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)到達(dá)2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣B．自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券企業(yè)以盈利為目地、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利地一種經(jīng)營(yíng)行為C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券企業(yè)必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)地資金D．自營(yíng)買賣只能買賣依法公開發(fā)行地或中國(guó)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)地其他有價(jià)證券18．下列不屬于證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地是（）.A．受到法律制裁B．受到監(jiān)管懲罰C．被采用監(jiān)管措施D．遭受財(cái)產(chǎn)損失19．下列屬于證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因地是（）.A．工作人員有章不循、違規(guī)操作B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C．內(nèi)部控制不嚴(yán)D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章20．對(duì)于不采用累積投票制地議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表（）.A．同意B．反對(duì)C．棄權(quán)D．不確定21．下列有關(guān)采用限價(jià)委托方式規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者地說(shuō)法，錯(cuò)誤地是（）.A．證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以限價(jià)賣出證券B．證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以高于限價(jià)賣出證券C．證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以低于限價(jià)賣出證券D．證券經(jīng)紀(jì)商必須協(xié)助投資者以限價(jià)買人證券22．對(duì)情節(jié)嚴(yán)重地異常交易行為，證券交易所不得采用地措施是（）.A．口頭或書面警告B．約見談話C．罰款D．限制有關(guān)證券賬戶交易23．最低備付（最低結(jié)算備附金限額）假如用于交收，（）必須補(bǔ)足.A．當(dāng)日B．次日C．前一日D．前兩日24．目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行地股票交易均采用（）地報(bào)價(jià)方式.A．口頭報(bào)價(jià)B．書面報(bào)價(jià)C．電腦報(bào)價(jià)D．傳真報(bào)價(jià)25．在證券交易所進(jìn)行地證券交易，采用（）方式.A．公開集中交易B．價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷C．大宗交易D．雙邊競(jìng)價(jià)26．下列有關(guān)交易單元地表述，對(duì)旳地是（）.A．交易單元是交易權(quán)限地技術(shù)載體B．交易單元是交易權(quán)限地信息載體C．交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限地技術(shù)載體D．交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限地信息載體27．（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)地一線監(jiān)管機(jī)構(gòu).A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．證券交易所C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券企業(yè)28．下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制地是（）.A．建立防火墻制度B．加強(qiáng)自營(yíng)賬戶地集中管理和訪問權(quán)限控制C．自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品地合計(jì)額不得超過凈資當(dāng)?shù)?00%D．建立獨(dú)立地實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)29．如下尚未公開地信息中，不屬于內(nèi)幕信息地有（）.A．上市企業(yè)董事長(zhǎng)忽然死亡B．上市企業(yè)股權(quán)構(gòu)造發(fā)生重大變化C．上市企業(yè)1／4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D．上市企業(yè)發(fā)生重大債務(wù)30．融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物地經(jīng)營(yíng)活動(dòng).資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．證券企業(yè)向客戶B．銀行向客戶C．銀行向證券企業(yè)D．證券企業(yè)向銀行31．某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行企業(yè)股票地?cái)?shù)量為（）股.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．1000B．2500C．10000D．2500032．企業(yè)權(quán)證地某日收盤價(jià)是4元，A企業(yè)股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A企業(yè)股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌地幅度為（）元.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．1B．1.60C．2D．433．上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中地持股量．按照（）自動(dòng)增長(zhǎng)對(duì)應(yīng)地股數(shù)并積極為其開立配股權(quán)證賬戶.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．免費(fèi)送股比例B．有償送股比例C．有效送股比例D．約定送股比例34．證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)地高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)重要是指（）.A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)35．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人地是（）.A．發(fā)行人地監(jiān)事B．發(fā)行人地打字員C．持有企業(yè)10%股份地股東D．企業(yè)地實(shí)際控制人36．證券企業(yè)要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)地功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置對(duì)應(yīng)地（）.A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C．敏感性指標(biāo)D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值37．下列（）不屬于嚴(yán)禁內(nèi)幕交易地重要措施.A．為上市企業(yè)提供服務(wù)地人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策地人員分離B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C．必須使用專門地股票賬戶和資金賬戶D．加強(qiáng)監(jiān)管38．證券企業(yè)地證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所立案.A．1B．2C．3D．539．下列有關(guān)銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣地說(shuō)法中，錯(cuò)誤地是（）.A．銀行間市場(chǎng)地自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格地證券企業(yè)在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行地證券自營(yíng)買賣B．目前銀行間市場(chǎng)地交易品種重要是債券C．采用詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D．交易手續(xù)簡(jiǎn)樸、清晰，費(fèi)時(shí)少40．證券企業(yè)進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（）自主選擇.A．資金數(shù)量B．交易量C．交易品種D．時(shí)間和條件41．下列不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開原則地詳細(xì)內(nèi)容地是（）.A．上市地股份企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開B．股份企業(yè)地所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布C．上市地股份企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D．股份企業(yè)法人某些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布42．一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元地價(jià)格購(gòu)置目前面值為100元地5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（）.A．債券期貨B．利率期貨C．債券期權(quán)D．利率期權(quán)43．銀行間債券市場(chǎng)地債券交易采用地是（）.A．詢價(jià)交易方式B．折價(jià)交易方式C．眾人競(jìng)價(jià)方式D．官方定價(jià)方式44．假設(shè)某深圳證券交易所所屬地證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)地結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所地會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行.A．深圳發(fā)展銀行總行B．中國(guó)工商銀行深圳分行C．招商銀行北京分行D．中國(guó)銀行北京分行45．在我國(guó)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行（）.A．第三方存管制度B．登記結(jié)算企業(yè)結(jié)算制度C．商業(yè)銀行托管制度D．指令交易制度46．目前我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（）.A．B股B．人民幣一般股票C．債券D．證券投資基金47．在（）狀況下，成交價(jià)格與債券地應(yīng)計(jì)利息是分解地.A．全價(jià)交易B．市價(jià)交易C．凈價(jià)交易D．買賣價(jià)交易48．我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員地（）.A．止損委托申報(bào)B．止損限價(jià)委托申報(bào)C．全額成交申報(bào)D．限價(jià)申報(bào)49．深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)地有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)地（）.A．上下150元B．上下15%C．上下15元D．上下50%50．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易地是（）.A．B股B．A股C．債券D．基金51．根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則》地規(guī)定，債券回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào).A．證券企業(yè)賬戶B．證券企業(yè)席位C．投資者資金賬戶D．投資者證券賬戶52．《原則券折算率管理措施》規(guī)定，每（）收市后，中國(guó)結(jié)算企業(yè)根據(jù)原則券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一種有交易安排地星期分別合用地原則券折算率.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五53．按照《原則券折算率管理措施》，原則券折算率計(jì)算公式中地波動(dòng)率，與（）有關(guān).A．上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)B．本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)C．上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià)D．上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)54．T+3滾動(dòng)交收合用于（）.A．A股B．基金C．債券D．B股55．下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述地說(shuō)法，錯(cuò)誤地是（）.A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，波及向證券企業(yè)借人證券或款項(xiàng)，需要向證券企業(yè)提交對(duì)應(yīng)地?fù)?dān)保物B．客戶向證券企業(yè)融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券企業(yè)繳納一定地保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C．將所有客戶融資買人地證券以及充抵保證金地證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)地證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券企業(yè)名義所有資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途D．在證券企業(yè)自行維護(hù)投資者信用證券賬戶地基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算企業(yè)維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券企業(yè)串用、挪用資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途56．在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過程中，投資者進(jìn)行證券交易地資金存取方式曾先后有多種.下列各項(xiàng)中（）不是我國(guó)曾出現(xiàn)過地資金存取地方式.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取B．委托銀行代理資金存取C．結(jié)算企業(yè)代理資金存取D．銀證轉(zhuǎn)賬存取57．在證券賬戶卡地掛失補(bǔ)辦過程中，補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡地，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送（）.A．有關(guān)證券企業(yè)B．有關(guān)經(jīng)紀(jì)人員C．中國(guó)結(jié)算企業(yè)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)58．有關(guān)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行地認(rèn)購(gòu)成功者地確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中對(duì)旳地是（）.A．按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者B．按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者C．準(zhǔn)時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者59．某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資10000元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定地申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為（）元.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．147.70B．147.78C．147.80D．148.0060．按照（）地原則，在認(rèn)購(gòu)地股票過戶前，股票地權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人.A．所有權(quán)固定B．權(quán)益與所有權(quán)分離C．權(quán)益固定D．權(quán)益與所有權(quán)一致二、多選題（每題1分，共40分，如下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目規(guī)定，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途1．深圳證券交易所綜合協(xié)議或交易平臺(tái)接受交易顧客申報(bào)地類型包括（）.A．定價(jià)申報(bào)B．雙邊報(bào)價(jià)C．意向申報(bào)D．成交申報(bào)2．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行地職責(zé)包括（）.A．監(jiān)督證券企業(yè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃地經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券企業(yè)地投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)地規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理協(xié)議約定地，應(yīng)當(dāng)規(guī)定改正；未能改正地，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào)資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途B．執(zhí)行投資人地投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)行中地資金往來(lái)C．出具資產(chǎn)托管匯報(bào)D．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)3．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)地是（）.A．因向客戶承諾收益或保本受到懲罰而導(dǎo)致地?fù)p失B．因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到懲罰而導(dǎo)致地?fù)p失C．因證券企業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人地利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而導(dǎo)致地?fù)p失資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途D．證券企業(yè)在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平地差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理地客戶資產(chǎn)受到損失資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途4．我國(guó)目前上市企業(yè)分紅派息地重要形式有（）.A．股票股利B．實(shí)物紅利C．現(xiàn)金股利D．認(rèn)股權(quán)證5．下列不屬于我國(guó)證券企業(yè)地營(yíng)銷渠道地是（）.A．網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷B．期貨企業(yè)C．證券企業(yè)營(yíng)業(yè)部D．投資企業(yè)6．集合資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)包括（）.A．集合計(jì)劃費(fèi)用B．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓地時(shí)間C．集合計(jì)劃信息披露D．存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓地方式及程序7．證券交易結(jié)算流程中地證券交收環(huán)節(jié)包括（）.A．中國(guó)結(jié)算企業(yè)滬、深分企業(yè)與結(jié)算參與人之間地證券交收B．證券企業(yè)與結(jié)算參與人之間地證券交收C．結(jié)算參與人與客戶之間地證券交收D．投資者與投資者之間地證券交收8．證券企業(yè)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則理解客戶地（）.A．風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力B．投資偏好C．財(cái)產(chǎn)收入狀況D．證券投資經(jīng)驗(yàn)9．上海證券交易所接受（）方式地市價(jià)申報(bào).A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B．最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)C．最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷價(jià)申報(bào)D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)10．納入結(jié)算參與人最低備付金額計(jì)算地交易品種包括（）.A．A股B．基金C．債券D．B股11．在企業(yè)董事會(huì)秘書空缺期間，企業(yè)應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書職責(zé).A．一名高級(jí)管理人員B．一名監(jiān)事C．董事長(zhǎng)D．一名董事12．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地含義是（）.A．經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意B．以營(yíng)利為目地C．凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣D．可以任意買賣有價(jià)證券13．下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所尤其會(huì)員地義務(wù).A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)地業(yè)務(wù)與事務(wù)B．按證券交易所規(guī)定繳納尤其會(huì)員費(fèi)及有關(guān)費(fèi)用C．派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)D．接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查14．證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以（）.A．調(diào)整融券保證金比例B．維持擔(dān)保比例C．調(diào)整融資保證金比例D．調(diào)整標(biāo)地證券地選擇原則15．上市債券有三種交易形式，即（）.A．回購(gòu)交易B．平價(jià)交易C．現(xiàn)貨交易D．期貨交易16．短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）.A．用較早到期地債券換成到期日較晚地債券B．用銷售一種新債券來(lái)贖回舊債券C．以高于買入地價(jià)格銷售短期債券D．以低于買入地價(jià)格銷售短期債券17．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)地特點(diǎn)有（）.A．自主性B．風(fēng)險(xiǎn)性C．任意性D．收益性18．下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）A．受托時(shí)因約定不明、證券企業(yè)審核憑證不慎而導(dǎo)致地風(fēng)險(xiǎn)B．證券企業(yè)工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起地風(fēng)險(xiǎn)C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而導(dǎo)致地風(fēng)險(xiǎn)D．交割失誤引起地風(fēng)險(xiǎn)19．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度地規(guī)定是（）.A．證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例地變動(dòng)狀況B．當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值地比例低于協(xié)議約定地最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)告知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途C．當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)告知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途D．證券企業(yè)應(yīng)采用必要地措施對(duì)告知方式、告知內(nèi)容等予以留痕20．證券回購(gòu)交易地實(shí)質(zhì)是（）.A．資金地貸出方臨時(shí)放棄對(duì)應(yīng)資金地使用權(quán)，從而獲得融資方地證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)償還對(duì)方抵押地證券，收回融出資金并獲得一定利息資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途B．證券市場(chǎng)地一種重要地融資方式C．證券地持有方以持有地證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)地資金使用權(quán)，期滿后則需償還借貸地資金，并按約定支付一定地利息資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途D．一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金地信用行為21．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守地規(guī)則包括（）.A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要地證券買賣B．不得侵占、損害客戶地合法權(quán)益C．不得散布謠言或其他非公開披露地信息D．不得借職務(wù)之便運(yùn)用或泄露內(nèi)幕信息22．下列有關(guān)權(quán)證清算交收地說(shuō)法中，對(duì)旳地有（）.A．權(quán)證交易和行權(quán)地證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00B．對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算企業(yè)深圳分企業(yè)均按貨銀對(duì)付原則辦理有關(guān)結(jié)算C．對(duì)于權(quán)證交易，中國(guó)結(jié)算企業(yè)深圳分企業(yè)作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收（T日為交易日）D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)地交收23．轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，假如有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選用地價(jià)位有（）.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．高于該價(jià)位地買人申報(bào)所有成交B．低于該價(jià)位地賣出申報(bào)半數(shù)成交C．與該價(jià)位相似地買方申報(bào)所有成交D．與該價(jià)位相似地賣方申報(bào)所有成交24．進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手地信用狀況協(xié)商設(shè)定（）.A．質(zhì)押金B(yǎng)．保證金C．保證券D．質(zhì)押券25．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)地債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行同意可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易地（）.資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途A．政府債券B．中央銀行債券C．企業(yè)債券D．金融債券26．目前，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易地券種有（）.A．O4國(guó)債（10）B．05國(guó)債（4）C．05國(guó)債（1）D．05國(guó)債（3）27．對(duì)送股地股權(quán)登記，增長(zhǎng)某股東股數(shù)地計(jì)算根據(jù)包括（）.A．上市企業(yè)股東人數(shù)B．股利分派方案中送股比例C．股東地持股數(shù)D．股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額28．下列有關(guān)深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管地說(shuō)法，對(duì)旳地有（）.A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券地部分或所有B．一般狀況下，當(dāng)日買入地證券在同一證券企業(yè)地不一樣席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不一樣證券企業(yè)地席位之間不能轉(zhuǎn)托管資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單D．轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算企業(yè)深圳分企業(yè)查詢轉(zhuǎn)托管不成功地原因29．在（）狀況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)辦理席位清算途徑變更手續(xù).A．出租交易席位后B．席位加入清算前C．席位地清算途徑發(fā)生變化D．退回交易席位30．信用風(fēng)險(xiǎn)可以深入細(xì)分為（）.A．本金風(fēng)險(xiǎn)B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C．操作風(fēng)險(xiǎn)D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)31．按照《證券法》規(guī)定，設(shè)置證券企業(yè)，其重要股東應(yīng)當(dāng)具有地條件有（）.A．具有持續(xù)盈利能力B．信譽(yù)良好C．近來(lái)3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄D．注冊(cè)資本不低于人民幣2億元32．我國(guó)上海和深圳證券交易所地會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)地義務(wù)有（）.A．按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及有關(guān)地業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)B．執(zhí)行證券交易所決策C．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)D．接受證券交易所地監(jiān)督33．投資者具有（）情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易.A．撤銷當(dāng)日有交易行為地B．撤銷當(dāng)日有申報(bào)地C．新股申購(gòu)未到期地D．有關(guān)機(jī)構(gòu)未容許撤銷地34．有關(guān)限價(jià)委托方式特點(diǎn)地說(shuō)法，對(duì)旳地是（）.A．證券可以客戶預(yù)期地價(jià)格或更有利地價(jià)格成交B．有助于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，尋求最大利益C．成交速度慢，有時(shí)甚至無(wú)法成交D．在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托輕易錯(cuò)失良機(jī)，遭受損失35．下列屬于證券交易所地競(jìng)價(jià)原則地是（）.A．在相似地價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先B．在相似地時(shí)間下，買入價(jià)格高地優(yōu)先C．在相似地時(shí)間下，賣出價(jià)格高地優(yōu)先D．在相似地價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交36．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)同意地投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意地人民幣金融工具包括（）.A．在證券交易所掛牌交易地股票B．在證券交易所掛牌交易地債券C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易地權(quán)證37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管地作用重要有（）.A．保證客戶資金安全B．維護(hù)投資者利益C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定38．客戶分析中，不屬于客戶基本狀況分析內(nèi)容地是（）.A．客戶地年齡B．客戶地職業(yè)C．家庭固定資產(chǎn)狀況D．家庭年收入39．已開立資金賬戶但沒有足夠資金地投資者，必須在（）.根據(jù)自己地申購(gòu)量存人足額地申購(gòu)資金.A．申購(gòu)日之前B．申購(gòu)口當(dāng)日C．提出申購(gòu)申請(qǐng)后D．開立資金賬戶地同步40．上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利地派發(fā)日程安排中，對(duì)旳地有（）.A．中國(guó)結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)核準(zhǔn)答復(fù)日（T-3日前）B．公告刊登日（T日）C．權(quán)益登記日（T+3日）D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日（T+8日）三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分）1．在持續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是持續(xù)地.（）2．目前，A股地配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管.（）3．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券地部分或所有.（）4．證券交易所尤其會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)地提議權(quán)和表決權(quán).（）5．證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次精確、完整地資產(chǎn)管理匯報(bào).（）6．證券結(jié)算地操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)合用不妥，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失地風(fēng)險(xiǎn).（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途7．證券企業(yè)資金局限性時(shí)，只要向客戶保證支付，可以臨時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金.（）8．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)不賺取差價(jià)，只收取一定地經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入.（）9．在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道地性質(zhì).（）10．按照競(jìng)價(jià)原則.在證券買賣撮合中，價(jià)格較高地買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低地買進(jìn)申報(bào).（）11．客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券企業(yè)開立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途12．證券交易所地組織形式有會(huì)員制和企業(yè)制兩種，目前我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用企業(yè)制.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途13．根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算企業(yè)按證券賬戶核算原則券.（）14．上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格地規(guī)定是基本相似地.（）15．證券企業(yè)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目地地交易活動(dòng).（）16．由于權(quán)證具有一定地權(quán)利，故有交易價(jià)值.（）17．股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)應(yīng)當(dāng)并且只能委托一家證券企業(yè)作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓.（）18．公開原則是指參與交易地各方應(yīng)當(dāng)在相似地條件下和平等地機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易.（）19．在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過程中，客戶地證券交易結(jié)算資金在初期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理.（）20．目旳市場(chǎng)地設(shè)定只是一種細(xì)分地市場(chǎng).（）21．證券企業(yè)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)地管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系.（）22．上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易.（）23．證券交易所交易席位地實(shí)質(zhì)包括了一種交易資格地含義.（）24．目前，我國(guó)在買人賣出證券時(shí)都可以零數(shù)委托.（）25．上海證券交易所目前公布地指數(shù)品種和深圳證券交易所是同樣地.（）26．網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、持續(xù)性地特點(diǎn).（）27．證券企業(yè)采用差異性市場(chǎng)營(yíng)銷方略時(shí)，營(yíng)銷人員可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)地特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門地營(yíng)銷方略.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途28．客戶溝通是證券企業(yè)營(yíng)銷人員在招攬客戶過程中地重要環(huán)節(jié).（）29．在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易成果.（）30．1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè).（）31．滬、深證券交易所于11月2日正式公布《交易異常狀況處理實(shí)行細(xì)則（試行）》.（）32．就投資者買賣證券地基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券.（）33．資產(chǎn)管理協(xié)議不包括管理酬勞地計(jì)算措施和支付方式這一事項(xiàng).（）34．證券企業(yè)申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)地條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元.（）35．我國(guó)債券結(jié)算傭金原則由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所立案.（）36．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券企業(yè)以營(yíng)利為目地并以自己地資金和賬戶買賣有價(jià)證券地行為.（）37．上海證券交易所地網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報(bào)股數(shù)代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán).（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途38．我國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)買斷式回購(gòu)地期限最長(zhǎng)不超過90天.（）39．在采用網(wǎng)上新股定價(jià)發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購(gòu)，則所有申購(gòu)均視作無(wú)效.（）40．客戶向證券企業(yè)申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)，可由客戶本人向證券企業(yè)營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，或委托他人代理.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途41．證券企業(yè)與其客戶之間地資金清算交收，需要由證券企業(yè)與存管銀行配合完畢.（）42．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行企業(yè)股份地?cái)?shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)地新股地權(quán)利.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途43．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行即主承銷商運(yùn)用證券交易所地交易系統(tǒng)，按已確定地發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票.（）44．上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告.在最低申購(gòu)金額地基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途45．假如投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)地基金份額，將以投資者地開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算企業(yè)TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途46．經(jīng)證券交易所承認(rèn)地具有證券交易所會(huì)員資格地證券企業(yè)可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證.（）47．當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”地有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后地申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后地持有手?jǐn)?shù)比較，取較小地一種數(shù)量.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途48．在新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)申購(gòu)中，申購(gòu)價(jià)格不得低于發(fā)行企業(yè)確定地發(fā)行底價(jià)，申購(gòu)量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定地限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào).（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途49．上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)行措施》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途50．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行成果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途51．符合條件地園區(qū)企業(yè)可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓.（）52．非上市企業(yè)在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理所有或部分股份地集中登記.初始登記地股份，托管在推薦主辦券商處.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途53．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，B股和權(quán)證明行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，債券實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易.（）54．證券企業(yè)違反規(guī)定委托其他證券企業(yè)代為買賣證券地，屬于操縱市場(chǎng)行為.（）55．證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后地30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日地證券自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途56．交易所可根據(jù)市場(chǎng)狀況，對(duì)指定券種地國(guó)債買斷式回購(gòu)實(shí)行停牌，并可視市場(chǎng)詳細(xì)狀況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)狀況終止某券種地國(guó)債買斷式回購(gòu)交易.停牌、復(fù)牌和終止地決定由交易因此書面匯報(bào)形式公布.（）資料個(gè)人搜集整頓，勿做商業(yè)用途57．債券買斷式回購(gòu)地期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天.（）5