政府管制的經(jīng)濟(jì)分析

政府管制的經(jīng)濟(jì)分析第一節(jié)政府管制第二節(jié)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的政府管制第三節(jié)公用事業(yè)管制第四節(jié)政府管制失靈第五節(jié)管制改革

第六節(jié)政府管制與管制改革案例第一節(jié)政府管制一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的政府職能

現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)證明了，市場(chǎng)不能自行達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，即使市場(chǎng)達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)均衡，也不能保證能實(shí)現(xiàn)人們所合意的資源帕累托最優(yōu)配置。市場(chǎng)不能有效地解決外部性、公共產(chǎn)品、壟斷和惡性競(jìng)爭(zhēng)以及收入分配問題。因此需要政府的管制。

政府的職能保護(hù)產(chǎn)權(quán)。維護(hù)市場(chǎng)秩序，包括制定和維護(hù)經(jīng)濟(jì)規(guī)則等等。

創(chuàng)造公平的機(jī)會(huì)，對(duì)弱勢(shì)群體給予扶助。欣喜地提供和基礎(chǔ)科學(xué)的研究。組織公用設(shè)施的建設(shè)，包括環(huán)境保護(hù)。宏觀調(diào)控。實(shí)施國(guó)防、外交、外貿(mào)政策，保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一良好的國(guó)際環(huán)境，協(xié)調(diào)本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)

二、政府管制的含義在經(jīng)濟(jì)學(xué)詞典中，政府管制是指政府為控制企業(yè)的價(jià)格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行為。Kahn指出政府管制是“對(duì)該種產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及其經(jīng)濟(jì)績(jī)效的主要方面的直接的政府規(guī)定，比如進(jìn)入控制、價(jià)格決定、服務(wù)條件及質(zhì)量的規(guī)定，以及在合理的條件下服務(wù)所有客戶時(shí)應(yīng)盡義務(wù)的規(guī)定?！?/p>

三、政府管制的類型根據(jù)實(shí)施管制的行為主體的不同，管制可分為私人管制和公共管制。私人管制是來自微觀行為主體（私人）之間的相互約束。包括：來自市場(chǎng)的約束、來自所有權(quán)所產(chǎn)生的約束、利用契約進(jìn)行的約束等等。微觀管制是政府給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)定立規(guī)矩，而不是代行其事。微觀管制的方法一、價(jià)格管制。二、規(guī)定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入或退出市場(chǎng)的條件。三、監(jiān)管市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的運(yùn)營(yíng)。四、數(shù)量管制。五、質(zhì)量控制。六、反壟斷措施。七、制定環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。其他的管制方法還有投資項(xiàng)目審批和確定銷售網(wǎng)點(diǎn)等等。

政府管制的機(jī)構(gòu)在許多情況下，政府管制來源于很多獨(dú)立的、但其管轄范圍又有重疊的機(jī)構(gòu)。大概包括立法、司法、行政機(jī)構(gòu)以及各種各樣的協(xié)會(huì)和政策咨詢機(jī)構(gòu)，它們分別從立法、司法和行政等不同的方面影響一國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策。美國(guó)管制機(jī)構(gòu)是管制法規(guī)的主要解釋者和執(zhí)行者。有時(shí)這些機(jī)構(gòu)是政府傳統(tǒng)的管理部門的一部分。而有些情況下，管制機(jī)構(gòu)是獨(dú)立于行政部門的。

日本則直接由通產(chǎn)省、郵政省、運(yùn)輸省、大藏省等政府職能部門依據(jù)《電信事業(yè)法》、《鐵路事業(yè)法》、《銀行法》等專項(xiàng)法律對(duì)所涉及行業(yè)內(nèi)企業(yè)實(shí)行進(jìn)入（準(zhǔn)入）管制和價(jià)格管制

世界性的政府管制浪潮

時(shí)間：上個(gè)世紀(jì)６０年代后期新的管制浪潮在管制范圍上也超過了傳統(tǒng)的管制系統(tǒng)對(duì)商業(yè)、運(yùn)輸、保健和金融市場(chǎng)的管制。

由政府管制所支配的國(guó)民總產(chǎn)值的百分比也隨著時(shí)間的推移而增大。

政府管制的主要理由在于市場(chǎng)的缺陷。然而，對(duì)于政策制定和政府干預(yù)來說，這些理由還僅僅是必要條件，而不是充分條件。

由于依賴政府官員和立法者過分理想化的假定，政府作為市場(chǎng)缺陷矯正者的觀點(diǎn)正在遭到人們的懷疑和批評(píng)。

第二節(jié)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的政府管制政府的政策及其行動(dòng)影響著企業(yè)活動(dòng)的每一個(gè)方面，包括：從價(jià)格、產(chǎn)量到利潤(rùn)，從生產(chǎn)技術(shù)到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。一、控制產(chǎn)品的價(jià)格。價(jià)格管制可采取最高、最低或統(tǒng)一價(jià)格的形式

從理論上說，價(jià)格管制能夠產(chǎn)生積極的結(jié)果。但是，價(jià)格管制常常會(huì)對(duì)銷售量、貨物或服務(wù)的質(zhì)量和其他商業(yè)交易條件產(chǎn)生多方面的影響。

價(jià)格控制產(chǎn)生積極影響的示意圖二、發(fā)放許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照

有些在市場(chǎng)上銷售產(chǎn)品的生產(chǎn)者需要獲得政府頒發(fā)的許可證或營(yíng)業(yè)執(zhí)照。我們可以看到醫(yī)務(wù)人員、律師和其他專業(yè)人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都需要獲得政府頒發(fā)的許可證。有時(shí)候，當(dāng)分配從事某種特殊活動(dòng)的權(quán)利時(shí)，許可是間接的。

三、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管制機(jī)構(gòu)可能規(guī)定一種產(chǎn)品使用的原料的類型。

管制機(jī)構(gòu)也可能規(guī)定生產(chǎn)的方式或禁止某些工藝。

為了規(guī)范企業(yè)的行為，各國(guó)政府普遍制定了一系列措施，要求生產(chǎn)者在交易之前向消費(fèi)者公開某些信息，如產(chǎn)品的性能、質(zhì)量、使用注意事項(xiàng)等。四、稅收和補(bǔ)貼一般征稅是增加政府收入的手段。然而，在某些情況下，征稅也可以作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改變企業(yè)行為的手段來運(yùn)用。有時(shí)政府又用補(bǔ)貼的方式，來鼓勵(lì)某些行業(yè)的生產(chǎn)，或鼓勵(lì)使用某種投入，或鼓勵(lì)消費(fèi)某種商品。

五、競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)管制的其他形式

利潤(rùn)管制。雇用條件的管制。對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的扶持。一般有政府采購政策和買(賣)方信貸政策兩種方法。但是公共事業(yè)的自然壟斷性質(zhì)會(huì)隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大發(fā)生變化。首先，在一般情況下，市場(chǎng)規(guī)模的迅速擴(kuò)大有可能使單個(gè)企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模相形見絀，從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性。其次，技術(shù)進(jìn)步往往能夠擴(kuò)大企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模，使原本競(jìng)爭(zhēng)性的領(lǐng)域產(chǎn)生自然壟斷性第三，替代技術(shù)的出現(xiàn)使細(xì)分的行業(yè)之間出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)。收益率管制的一般過程首先，管制機(jī)構(gòu)挑選一個(gè)有代表性的營(yíng)業(yè)年份并計(jì)算出公司提供受管制的產(chǎn)品或服務(wù)的成本。然后，管制機(jī)構(gòu)再將投資資本的合理收益加在產(chǎn)品或服務(wù)的成本上。收益構(gòu)成（returncomponent）的決定：公司的比率基數(shù)（即公司用以提供被管制服務(wù)的資本資產(chǎn)價(jià)值的估計(jì)數(shù)）乘以公司的合理收益率。公司的合理收益率是一個(gè)長(zhǎng)期利率和公用事業(yè)機(jī)構(gòu)在考慮投資風(fēng)險(xiǎn)和可比企業(yè)股東應(yīng)有的收益率之后所決定的股本持有人的收益率相加的加權(quán)平均數(shù)。一個(gè)簡(jiǎn)單的模型假定：1、除定價(jià)之外，受管制廠商被容許像沒有這種管制時(shí)那樣去追求企業(yè)利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。2、管制機(jī)構(gòu)所容許的公平收益率和產(chǎn)品價(jià)格低于沒有約束時(shí)本來會(huì)出現(xiàn)的收益率和價(jià)格。被管制廠商被容許獲得的收益率至少等于資本總額的租金價(jià)值。收益率依賴于V，并可以大于r，管制者決定V，從而決定Z。推測(cè)起來，Z小于使利潤(rùn)達(dá)到最大的收益率，因?yàn)楣苤普卟蝗菰S出現(xiàn)壟斷利潤(rùn)。阿弗奇——約翰遜效應(yīng)

1962年，阿弗奇和約翰遜提出了管制使廠商偏向于發(fā)展和采用資本密集程度超過沒有這種管制時(shí)的生產(chǎn)工藝的論點(diǎn)。之所以出現(xiàn)過多投資，是因?yàn)楫?dāng)被容許的投資收益率固定為Z，并小于使利潤(rùn)達(dá)到最大的收益率時(shí)，受管制公司將獲得過多投資的刺激。目標(biāo)是使總利潤(rùn)達(dá)到最大。如果一項(xiàng)投資所獲得的利潤(rùn)率是固定的，那末，增加資本投資就可以得到較多的絕對(duì)利潤(rùn)。在所選定的產(chǎn)量水平上，同不存在管制時(shí)相比，受管制產(chǎn)業(yè)中資本對(duì)勞動(dòng)的比率會(huì)增大。收益率管制常常是低效的

收益率管制要求掌握有關(guān)商品的生產(chǎn)成本與銷售成本的詳細(xì)知識(shí)。一方面，管制者通常使用歷史成本（pastcost）而非實(shí)際成本（即期成本）。另一方面，這種方法一般是使用公司自己的帳簿作為確定成本過程的基本信息來源。這就決定了收益率管制存在嚴(yán)重的問題。價(jià)格歧視無處不在。價(jià)格歧視對(duì)消費(fèi)者未必是壞事。實(shí)踐中各國(guó)的做法一是政府資助研究開發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)界合作。二是政府和企業(yè)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)共同組成技術(shù)開發(fā)聯(lián)合體或研究開發(fā)中心。三是政府通過實(shí)施專門計(jì)劃促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作。三是政府通過實(shí)施專門計(jì)劃促進(jìn)研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作。弗里德曼的基本思想自由競(jìng)爭(zhēng)下的資本主義市場(chǎng)和價(jià)格是解決任何經(jīng)濟(jì)問題的最好機(jī)制，雖然它也存在一些不足。我們應(yīng)該把政府干預(yù)限制在最小程度。對(duì)自由人而言，國(guó)家是組成它的個(gè)人的集體，而不是超越在他們之上的東西。外部效應(yīng)的作用是兩方面的：一方面，外部效應(yīng)妨礙了自愿交換；另一方面，這種困難也出現(xiàn)在政府的活動(dòng)中。使用政府來克服外部效應(yīng)，本身具有一個(gè)非常重要的外部效應(yīng)。弗里德曼看反壟斷“多年來，我對(duì)反壟斷法的認(rèn)識(shí)發(fā)生了重大的變化。我剛?cè)胄械臅r(shí)候，作為一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的支持者，我非常支持反壟斷法，我認(rèn)為政府能夠通過實(shí)施反壟斷法來推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)。但多年的觀察告訴我，反壟斷法的實(shí)施并沒有推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)，反而抑制了競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)楣倭趴偵岵坏梅艞壵{(diào)控的大權(quán)。我得出結(jié)論，反壟斷法的害處遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于好處，所以最好干脆廢除它。”

斯蒂格勒的基本思想支持市場(chǎng)，反對(duì)夸大市場(chǎng)的缺陷。管制的目的不是為了取代競(jìng)爭(zhēng)，而是為了在難于開展有效競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)。哈耶克的經(jīng)濟(jì)自由主義到底主張什么？

限制政府在經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的操控，讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮調(diào)節(jié)資源的作用。經(jīng)濟(jì)自由主義者并非無政府主義者，他們并非一概反對(duì)政府的作用，然而，絕大多數(shù)的研究結(jié)果都表明，政府的干預(yù)過度了哈耶克的基本思想知識(shí)是分散在社會(huì)中的各個(gè)角落，各個(gè)人所掌握的知識(shí)是不同的，各個(gè)人之間的信息、知識(shí)是不完全的、不對(duì)稱的。通過價(jià)格體系的作用，不但勞動(dòng)分工成為可能，而且也有可能在平均分配知識(shí)的基礎(chǔ)之上協(xié)調(diào)地利用資源?？扑沟幕居^點(diǎn)科斯在其著名的論文TheNatureoftheFirm(1937)中探討企業(yè)的實(shí)質(zhì)，提出交易成本的概念。科斯運(yùn)用交易成本理論來解決邊際成本定價(jià)（marginal-cost-pricing）問題。科斯深深地懷疑自然壟斷的存在。科斯認(rèn)為，私人交易總是要比政府和矯正有效率政府失敗的四個(gè)表現(xiàn)公共決策失誤政府?dāng)U張官僚機(jī)構(gòu)低效率尋租導(dǎo)致公共決策失誤的原因(1)社會(huì)實(shí)際上并不存在作為政府公共政策追求目標(biāo)的所謂公共利益.(2)即使現(xiàn)實(shí)中存在著一些大家利益比較一致的情況，現(xiàn)有的各種決策體制(如直接民主制、代議民主制)或決策方式(投票規(guī)則)因其各自缺陷而難以達(dá)到優(yōu)化政策或理想政策。(3)決策信息的不完全性。(4)投票人的“短視效應(yīng)”。為什么會(huì)出現(xiàn)政府?dāng)U張？（1)政府作為公共物品的提供者和外在效應(yīng)的消除者導(dǎo)致擴(kuò)張；(2)政府作為收入和財(cái)富的再分配者導(dǎo)致擴(kuò)張；(3)利益團(tuán)體的存在導(dǎo)致擴(kuò)張；(4)官僚機(jī)構(gòu)的存在導(dǎo)致擴(kuò)張；(5)財(cái)政幻覺導(dǎo)致擴(kuò)張。官僚機(jī)構(gòu)低效率的基本原因(1)官僚機(jī)構(gòu)壟斷了公共物品的供給，缺乏競(jìng)爭(zhēng)。(2)政府官員缺乏追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)。(3)缺乏對(duì)政府官員的監(jiān)督。尋租的分類

(1)通過政府管制的尋租；

(2)通過關(guān)稅和進(jìn)出口配額的尋租；

(3)在政府訂貨中的尋租。由于未來不確定、有限理性、資產(chǎn)專用性和機(jī)會(huì)主義行為的存在，通常使交易費(fèi)用變大。如果企業(yè)內(nèi)部交易的費(fèi)用低于市場(chǎng)交易的費(fèi)用，企業(yè)內(nèi)化市場(chǎng)交易可以節(jié)省交易費(fèi)用，企業(yè)就是比市場(chǎng)更有效率的交易管理機(jī)制。

企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用的提高首先，為了保證企業(yè)內(nèi)部分工協(xié)作關(guān)系的正常進(jìn)行，需要建立起一整套行為規(guī)則，而設(shè)計(jì)和執(zhí)行這樣一種機(jī)制是要花費(fèi)很大成本的。其次，企業(yè)的規(guī)模越大，等級(jí)層數(shù)越多，不可避免地產(chǎn)生偷懶和搭便車的道德風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)效率和潛力的發(fā)揮，從而帶來較高的企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用。另外，企業(yè)替代市場(chǎng)的代價(jià)是引發(fā)企業(yè)內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制的減弱，并可能引發(fā)各種市場(chǎng)失靈?？偨Y(jié)我們也許應(yīng)該指出，對(duì)于“政府行為”需要作更為寬泛的理解。政府之“所為”，就是政府為解決那些公共問題而采取行動(dòng)或者做出一定的表示。政府的“不為”，就是政府遵循一種不干涉原則，不采取任何行動(dòng)，不做出任何積極性的表示。政府的實(shí)施成本立法成本組織成本執(zhí)行成本尋租成本微軟的反壟斷案美國(guó)司法部正是以“從事了反競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為”對(duì)微軟進(jìn)行指控的。雖然上訴法院還否決了杰克遜的另一項(xiàng)判決，即微軟將其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器與“視窗”操作系統(tǒng)軟件捆綁在一起是為了謀取對(duì)瀏覽器市場(chǎng)的壟斷，但參與審理的7位上訴法院法官一致認(rèn)為，微軟使用了反競(jìng)爭(zhēng)手段來維持對(duì)個(gè)人電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)的壟斷。微軟案的顯著特點(diǎn)：微軟基本上是靠自我發(fā)展起來的壟斷公司。微軟的發(fā)展是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的。微軟雖然對(duì)個(gè)人電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)擁有絕對(duì)壟斷權(quán)，但并沒有利用這一壟斷優(yōu)勢(shì)無理地抬高價(jià)格，其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器開始時(shí)還是免費(fèi)贈(zèng)送的。中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的改革中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的改革大體上經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一個(gè)階段：放松價(jià)格管制時(shí)期（1980年－1993年）第二個(gè)階段：放松進(jìn)入管制初期（1993年－1998年）第三個(gè)階段：管制機(jī)構(gòu)改革和產(chǎn)業(yè)重組階段（1998年以后）第一階段的主要措施一是對(duì)郵電業(yè)實(shí)行中央和地方雙重領(lǐng)導(dǎo)，以改變僅僅依靠中央政府財(cái)政發(fā)展電信業(yè)的局面，采取“統(tǒng)籌規(guī)劃、條塊結(jié)合、分層管理、聯(lián)合建設(shè)”的政策；二是中國(guó)政府于1979年6月批準(zhǔn)郵電部門可征收電話初裝費(fèi)；三是采取財(cái)政支持、減免關(guān)稅和加速折舊等政策。在第一階段中，中國(guó)電信業(yè)政企合一體制下的行政性壟斷弊端開始逐漸顯現(xiàn)，并日益突出。由于中國(guó)電信業(yè)實(shí)行國(guó)家獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)，沒有引入競(jìng)爭(zhēng)，在放松價(jià)格管制的同時(shí)，也導(dǎo)致了郵電部門的壟斷定價(jià)行為。公眾對(duì)電信服務(wù)部門的高價(jià)低質(zhì)十分不滿。壟斷就成為這一時(shí)期的主要矛盾。

第二階段1994年聯(lián)通公司正式成立。它標(biāo)志著中國(guó)電信市場(chǎng)獨(dú)家壟斷經(jīng)營(yíng)的堅(jiān)冰開始被打