第九章招投標(biāo)階段工程造價計價與控制

工程造價建設(shè)項目招投標(biāo)階段工程造價的控制9招投標(biāo)階段工程造價的控制9.1招投標(biāo)概述9.2施工招投標(biāo)9.3施工合同1、了解建設(shè)項目招投標(biāo)的概念

2、掌握建設(shè)項目施工招標(biāo)、投標(biāo)的一般流程

3、理解招標(biāo)控制價的編制方法與步驟

4、了解建設(shè)工程施工合同的種類及內(nèi)容

本章學(xué)習(xí)要點：9.1招投標(biāo)概述9.1.1

招標(biāo)投標(biāo)的概念和性質(zhì)

9.1.2

建設(shè)項目招標(biāo)的范圍、種類與方式9.1.3

建設(shè)項目招標(biāo)程序

9.1.1招標(biāo)投標(biāo)的概念和性質(zhì)（一）招標(biāo)投標(biāo)的含義建設(shè)工程招標(biāo)：是指招標(biāo)人在發(fā)包建設(shè)項目之前，公開招標(biāo)或邀請投標(biāo)人，根據(jù)招標(biāo)人的意圖和要求提出報價，擇日當(dāng)場開標(biāo)，以便從中擇優(yōu)選定得標(biāo)人的一種經(jīng)濟活動。建設(shè)工程投標(biāo)：是工程招標(biāo)的對稱概念，指具有合法資格和能力的投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)條件，經(jīng)過初步研究和估算，在指定期限內(nèi)填寫標(biāo)書，提出報價，并等候開標(biāo)，決定能否中標(biāo)的經(jīng)濟活動。9.1.1招標(biāo)投標(biāo)的概念和性質(zhì)（二）招標(biāo)投標(biāo)的性質(zhì)我國法學(xué)界一般認(rèn)為，建設(shè)工程招標(biāo)是要約邀請，而投標(biāo)是要約，中標(biāo)通知書是承諾。

（值得思考）（三）招投標(biāo)的意義9.1.2建設(shè)項目招標(biāo)的范圍、種類與方式（一）建設(shè)項目強制招標(biāo)的范圍1.《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定我國《招標(biāo)投標(biāo)法》指出，凡在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：

（1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公共安全的項目；（2）全部或者部分使用國有資金投資或國家融資的項目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。9.1.2建設(shè)項目招標(biāo)的范圍、種類與方式2.《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中的規(guī)定原國家計委對《招標(biāo)投標(biāo)法》中工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)又做出了具體規(guī)定（2000年5月1日），主要有：（1）關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目（2）關(guān)系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目

（3）使用國有資金投資項目（4）國家融資項目（5）使用國際組織或者外國政府資金的項目9.1.2建設(shè)項目招標(biāo)的范圍、種類與方式（6）以上第（1）條至第（5）條規(guī)定范圍內(nèi)的各類工程建設(shè)項目，包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：

1)施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；

2)重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；

3)勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；

4)單項合同估算價低于第1）、2）、3）項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。9.1.2建設(shè)項目招標(biāo)的范圍、種類與方式（二）建設(shè)工程招標(biāo)的種類1.建設(shè)工程項目總承包招標(biāo)2.建設(shè)工程勘察招標(biāo)3.建設(shè)工程設(shè)計招標(biāo)4.建設(shè)工程施工招標(biāo)5.建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)6.建設(shè)工程材料設(shè)備招標(biāo)9.1.2建設(shè)項目招標(biāo)的范圍、種類與方式（三）建設(shè)工程招標(biāo)方式

1.公開招標(biāo)

指招標(biāo)人通過報刊、廣播或電視等公共傳播媒介介紹、發(fā)布招標(biāo)公告或信息而進(jìn)行招標(biāo)。它是一種無限制的競爭方式。

2.邀請投標(biāo)指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。招標(biāo)人采用邀請招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向三個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。

9.2施工招投標(biāo)9.2.1建設(shè)項目招標(biāo)程序9.2.2招標(biāo)文件的編制9.2.3工程投標(biāo)程序9.2.4開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)9.2.1建設(shè)項目招標(biāo)程序（一）招標(biāo)活動的準(zhǔn)備工作1.確定招標(biāo)方式2.標(biāo)段的劃分（二）招標(biāo)公告和投標(biāo)邀請書的編制與發(fā)布（三）資格審查（四）編制和發(fā)售招標(biāo)文件（五）勘察現(xiàn)場與召開投標(biāo)預(yù)備會（六）投標(biāo)（七）開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)1.投資概算已經(jīng)批準(zhǔn)；2.建設(shè)項目已經(jīng)正式列入國家、部門或地方的年度固定資產(chǎn)投資計劃；3.建設(shè)用地的征用工作已經(jīng)完成；4.有能夠滿足招標(biāo)內(nèi)容需要的資料；5.建設(shè)資金已經(jīng)落實。建設(shè)工程施工招標(biāo)應(yīng)具備的條件（1）建設(shè)單位審查招標(biāo)范圍；（2）發(fā)包人（建設(shè)單位或其委托的造價咨詢單位）選擇合適的招標(biāo)方式和承包模式，編制招標(biāo)文件；（3）審查工程量清單及招標(biāo)控制價；（4）審查招標(biāo)控制價是否在概算范圍之內(nèi)。（5）公布招標(biāo)控制價、評標(biāo)定標(biāo)，并與中標(biāo)人商定最終合同價。建設(shè)工程招投標(biāo)階段造價管理的主要工作內(nèi)容定義：是招標(biāo)人向投標(biāo)人提供的為指導(dǎo)投標(biāo)工作所必須的文件，它既是投標(biāo)人編制投標(biāo)文件的依據(jù)，又是工程招標(biāo)工作的綱領(lǐng)性文件。9.2.2招標(biāo)文件的編制招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請書）投標(biāo)方須知招標(biāo)范圍及報價要求工程技術(shù)規(guī)范評標(biāo)辦法工程圖紙及工程量清單投標(biāo)文件商務(wù)部分要求投標(biāo)文件技術(shù)部分要求合同條款招標(biāo)文件的編制內(nèi)容招標(biāo)文件的編制流程招標(biāo)文件編制負(fù)責(zé)人根據(jù)合同WBS及進(jìn)度、投資總控計劃專業(yè)工程師編制標(biāo)書及合同的技術(shù)內(nèi)容合同工程師編制標(biāo)書及合同的商務(wù)內(nèi)容項目經(jīng)理、合同工程師、專業(yè)工程師匯總招標(biāo)文件初稿征求項目總工辦、工程部、行政部、投資部、法律顧問及相關(guān)專家的意見修改、征求意見直至最后定稿編制招標(biāo)文件的流程含義：是招標(biāo)人根據(jù)國家或省級、行業(yè)建設(shè)主管部門頒發(fā)的有關(guān)計價依據(jù)和辦法，按設(shè)計施工圖紙計算的，對招標(biāo)工程限定的最高工程造價，也稱為攔標(biāo)價、預(yù)算控制價。招標(biāo)控制價（1）建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范；（2）國家或省級、行業(yè)建設(shè)主管部門頒發(fā)的計價定額和計價辦法；（3）建設(shè)工程設(shè)計文件及相關(guān)資料；（4）招標(biāo)文件中的工程量清單及有關(guān)要求；（5）與建設(shè)項目相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)資料；（6）工程造價管理機構(gòu)發(fā)布的工程造價信息；工程造價信息沒有發(fā)布的參照市場價；（7）其他的相關(guān)資料。招標(biāo)控制價的編制依據(jù)應(yīng)考慮現(xiàn)行預(yù)算定額和市場價格計價內(nèi)容、計價依據(jù)應(yīng)與招標(biāo)文件相統(tǒng)一應(yīng)力求準(zhǔn)確應(yīng)由分部分項工程費等五項構(gòu)成，不能超過投資概算應(yīng)考慮不可預(yù)見因素的影響應(yīng)公布在招標(biāo)文件中，包括各組成部分和細(xì)項內(nèi)容價格應(yīng)適中，并且是唯一的編制招標(biāo)控制價的原則工期質(zhì)量材料價差工程范圍現(xiàn)場條件和施工方案風(fēng)險費用編制招標(biāo)控制價需考慮的因素工料單價法綜合單價法招標(biāo)控制價的編制方法準(zhǔn)備工作計算工程量確定單價計算主材量調(diào)整工資和材料價格確定分部分項工程費確定規(guī)費、稅金等匯總得到招標(biāo)控制價招標(biāo)控制價的編制步驟9.2.3工程投標(biāo)程序選擇投標(biāo)項目報名參加投標(biāo)，接受投標(biāo)資格審查領(lǐng)取并研究招標(biāo)文件調(diào)查投標(biāo)環(huán)境，參加標(biāo)前會議編制施工計劃，制定施工方案按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件遞送投標(biāo)文件參加開標(biāo)會議簽訂施工承包合同投標(biāo)的流程1、投標(biāo)報價的前期工作通過資格預(yù)審、獲取招標(biāo)文件組織投標(biāo)報價班子研究招標(biāo)文件工程現(xiàn)場調(diào)查2、調(diào)查詢價3、編制投標(biāo)報價4、確定投標(biāo)報價策略9.2.3工程投標(biāo)程序1．招標(biāo)單位提供的招標(biāo)文件、設(shè)計圖紙及有關(guān)的技術(shù)說明書等。2．國家及地區(qū)頒發(fā)的現(xiàn)行建筑、安裝工程預(yù)算定額及與之相配套執(zhí)行的各種費用定額、規(guī)定等。3．地方現(xiàn)行材料預(yù)算價格、采購地點及供應(yīng)方式等。4．因招標(biāo)文件及設(shè)計圖紙等不明確，經(jīng)咨詢后由招標(biāo)單位書面答復(fù)的有關(guān)資料。5．企業(yè)內(nèi)部制定的有關(guān)取費、價格等的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)。6．其他與報價計算有關(guān)的各項政策、規(guī)定及調(diào)整系數(shù)等7．在報價的計算過程中，對于不可預(yù)見費用的計算必須慎重考慮，不要遺漏。投標(biāo)報價的編制依據(jù)1．根據(jù)承包方式做到“細(xì)算粗報”2．報價的計算方法要簡明，數(shù)據(jù)資料要有理有據(jù)3．考慮優(yōu)惠條件和改進(jìn)設(shè)計的影響4．選擇合適的報價策略投標(biāo)報價的原則1．復(fù)核或計算工程量2．確定單價，計算合價3．確定分包工程費4．確定利潤5．確定風(fēng)險費6．確定投標(biāo)價格投標(biāo)報價的編制程序熟悉招標(biāo)文件調(diào)查研究參加標(biāo)前會議核算工程量制定施工方案和進(jìn)度計劃人工、材料、機械臺班價格計算分包工程詢價分?jǐn)傎M用計算和子目（分部分項工程）單價計算按工程量清單計算標(biāo)價合匯總標(biāo)價標(biāo)價調(diào)整和投標(biāo)報價決策編制正式工程報價單工程投標(biāo)報價編制程序（1）定額計價模式（2）工程量清單計價模式投標(biāo)報價的編制方法主觀因素企業(yè)自身的因素，如設(shè)計能力、員工業(yè)務(wù)水平等。客觀因素①招標(biāo)人的意圖、招標(biāo)文件的要求及有關(guān)規(guī)范、規(guī)定。②工程的全面情況③項目業(yè)主及其代理人的基本情況④勞動力的來源情況⑤材料設(shè)備等資源的供應(yīng)來源、價格、供貨條件以及市場預(yù)測等情況⑥專業(yè)分包⑦銀行貸款利率等因素⑧相關(guān)法規(guī)⑨競爭對手的情況投標(biāo)報價需考慮的因素9.2.4開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)：是由招標(biāo)單位或由招標(biāo)單位委托的招標(biāo)代理機構(gòu)，依據(jù)法定程序以及相關(guān)法律法規(guī)、招標(biāo)文件規(guī)定，經(jīng)過開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等階段，擇優(yōu)選定中標(biāo)單位的過程。9.2.4開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)（一）開標(biāo)《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時間的同一時間公開進(jìn)行。開標(biāo)地點應(yīng)當(dāng)為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點。開標(biāo)由招標(biāo)人或者招標(biāo)代理人主持，邀請所有投標(biāo)人參加。投標(biāo)單位法定代表人或授權(quán)代表未參加開標(biāo)會議的視為自動棄權(quán)。開標(biāo)會議宣布開始后，應(yīng)首先請各投標(biāo)單位代表確認(rèn)其投標(biāo)文件的密封完整性。并簽字予以確認(rèn)。唱標(biāo)順序應(yīng)按各投標(biāo)單位報送投標(biāo)文件時間先后的順序進(jìn)行。當(dāng)眾宣讀有效標(biāo)函的投標(biāo)單位名稱、投標(biāo)價格、工期、質(zhì)量、主要材料用量、修改或撤回通知、投標(biāo)保證金、優(yōu)惠條件，以及招標(biāo)單位認(rèn)為有必要的內(nèi)容。開標(biāo)過程應(yīng)當(dāng)記錄，并存檔備查。9.2.4開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)（二）評標(biāo)評標(biāo)活動應(yīng)遵循公平、公正、科學(xué)、擇優(yōu)的原則，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證評標(biāo)在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。評標(biāo)委員會由招標(biāo)人負(fù)責(zé)組建，負(fù)責(zé)評標(biāo)活動，向招標(biāo)人推薦中標(biāo)候選人或者根據(jù)招標(biāo)人的授權(quán)直接確定中標(biāo)人。評標(biāo)委員會由招標(biāo)人負(fù)責(zé)組建，由招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機構(gòu)熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)的代表，以及有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。9.2.4開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)（二）評標(biāo)

投標(biāo)文件不響應(yīng)招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求和條件的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)拒絕，并不允許投標(biāo)人通過修正或撤銷其不符合要求的差異或保留，使之成為具有響應(yīng)性的投標(biāo)。在對實質(zhì)上響應(yīng)招標(biāo)文件要求的投標(biāo)進(jìn)行報價評估時，除招標(biāo)文件另有約定外，應(yīng)當(dāng)按下列原則進(jìn)行修正：1）投標(biāo)文件中用數(shù)字表示的數(shù)額與用文字表示的數(shù)額不一致時，以文字?jǐn)?shù)額為準(zhǔn)；2）單價于工程量的乘積與總價之間不一致時，以單價，若單價有明顯的小數(shù)點錯位，應(yīng)以總價為準(zhǔn)，并修改單價；3）對不同文字文本投標(biāo)文件的解釋發(fā)生異議的，以中文文本為準(zhǔn)。按照上述規(guī)定調(diào)整后的報價經(jīng)投標(biāo)人確認(rèn)后產(chǎn)生約束力。9.2.4開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)（二）評標(biāo)——應(yīng)當(dāng)作為廢標(biāo)處理的情況

根據(jù)《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》和《評標(biāo)委員會和評標(biāo)方法暫行規(guī)定》，有下列情形之一的，由評標(biāo)委員會初審后按廢標(biāo)處理。

1）投標(biāo)人以他人的名義投標(biāo)、串通投標(biāo)、以行賄手段謀取中標(biāo)或者以其他弄虛作假方式投標(biāo)的。

2）投標(biāo)人的報價明顯低于其他投標(biāo)報價或者在設(shè)有標(biāo)底時明顯低于標(biāo)底，使得其投標(biāo)報價可能低于其個別成本的，應(yīng)當(dāng)要求該投標(biāo)人作出書面說明并提供相關(guān)證明材料。投標(biāo)人不能合理說明或者不能提供相關(guān)證明材料的，由評標(biāo)委員會認(rèn)定該投標(biāo)人以低于成本報價競標(biāo)，其投標(biāo)應(yīng)作廢標(biāo)處理。

3）投標(biāo)文件無單位蓋章并無法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章的。

4）投標(biāo)文件未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或關(guān)鍵字跡模糊、無法辨認(rèn)。9.2.4開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)（二）評標(biāo)——應(yīng)當(dāng)作為廢標(biāo)處理的情況5）投標(biāo)人遞交兩份或多份內(nèi)容不同的投標(biāo)文件，或在一份投標(biāo)文件中對同一招標(biāo)項目報有兩個或多個報價，且未聲明哪一個有效，按招標(biāo)文件規(guī)定提交備選投標(biāo)方案的除外。6）投標(biāo)人名稱或組織結(jié)構(gòu)與資格預(yù)審時不一致。7）未按招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)保證金。8）聯(lián)合體投標(biāo)未附聯(lián)合體各方共同投標(biāo)協(xié)議。9）未能在實質(zhì)上響應(yīng)的投標(biāo)。評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)審查每一投標(biāo)文件是否對招標(biāo)文件提出的所有實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。未能在實質(zhì)上響應(yīng)的投標(biāo)，應(yīng)作廢標(biāo)處理。9.2.4開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)（二）評標(biāo)—過程初步評審包括對投標(biāo)文件的符合性評審、技術(shù)性評審和商務(wù)性評審。詳細(xì)評審最低投標(biāo)價法綜合評估法編制評標(biāo)報告

包括：（1）基本情況和數(shù)據(jù)表；（2）評標(biāo)委員會成員名單；（3）開標(biāo)記錄；（4）符合要求的投標(biāo)一覽表；（5）廢標(biāo)情況說明；（6）評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評標(biāo)方法或者評標(biāo)因素一覽表；（7）經(jīng)評審的價格或者評分比較一覽表；（8）經(jīng)評審的投標(biāo)人排序；（9）推薦的中標(biāo)候選人名單與簽訂合同前要處理的事宜；（10）澄清、說明、補正事項紀(jì)要。9.2.4開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)（三）定標(biāo)1.中標(biāo)候選人的確定

評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人應(yīng)當(dāng)限定在1~3人，并標(biāo)明排列順序。2.發(fā)出中標(biāo)通知書并訂立書面合同

（1）中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（2）招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。（3）招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同后5個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人和未中標(biāo)的投標(biāo)人退還投標(biāo)保證金。

9.3施工合同9.3.1建設(shè)工程施工合同類型及選擇

9.3.1建設(shè)工程施工合同類型及選擇

（一）建設(shè)工程施工合同類型以付款方式進(jìn)行劃分，合同可分為以下幾種：

1.總價合同總價合同是指在合同中確定一個完成項目的總價、承包單位據(jù)此完成項目全部內(nèi)容的合同。這種合同類型能夠使建設(shè)單位在評標(biāo)時易于確定報價最低的承包商、易于進(jìn)行支付計算。適用于工程量不太大且能精確計算、工期較短、技術(shù)不太復(fù)雜、風(fēng)險不大的項目。

（1）固定總價合同（工程量和工程范圍十分明確）（2）可調(diào)總價合同（由于通貨膨脹引起工料成本增加達(dá)到某一限度時，合同總價應(yīng)相應(yīng)調(diào)整，工期相對較長）9.3.1建設(shè)工程施工合同類型及選擇

（一）建設(shè)工程施工合同類型

2.單價合同承包單位在投標(biāo)時，按招標(biāo)文件就分部分項工程所列出的工程量表確定各分部分項工程費用的合同類型。這類合同的適用范圍比較寬，其風(fēng)險可以得到合理的分?jǐn)偅⑶夷芄膭畛邪鼏挝煌ㄟ^提高工效等手段從成本節(jié)約中提高利潤。這類合同能夠成立的關(guān)鍵在于雙方對單價和