第一講項目管理概述

投資項目可行性研究

李文杰Temaillwenjie@163.com課程簡介：01為什么要學習本課程02課程的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)03教學方法與要求課程價值：本課程是工商管理專業(yè)的能力構(gòu)建課程。通過學習可以提升以下能力：1、投資項目的開發(fā)策劃能力；2、投資項目的可行性分析能力；3、投資項目的管理能力。教學內(nèi)容：教學章節(jié)教學內(nèi)容學時第一講投資項目管理概述4課時第二講投資項目必要性分析4課時第三講投資項目可行性4課時第四講投資項目合理性分析4課時學習要求：通過課堂學習，了解投資項目可行性研究的基本內(nèi)容和基本方法，能將理論運用到實踐教學中。通過實踐教學，掌握投資項目可行性研究的基本步驟和程序，運用所學的知識分析具體的案例。第一講投資項目管理概述1.1項目1.2項目管理1.3項目風險與項目評估1.1.1項目的概念項目就是以一套獨特而相互聯(lián)系的任務(wù)為前提，有效地利用資源，為實現(xiàn)一個特定的目標所做的一次性的努力。美國項目管理學會PMI(ProjectManagementInstitute)給出了項目的定義：即將人力資源和非人力資源結(jié)合成一個短期組織以達到一個特殊目的。

1.1項目1.1.2項目的特點1.一次性指每一個項目都有自己明確的時間起點和終點，都是有始有終的，而不是不斷重復(fù)、周而復(fù)始的。

2．唯一性（獨特性）指項目所生成的產(chǎn)品或服務(wù)與其他產(chǎn)品或服務(wù)都有一定的獨特之處。3．制約性每個項目都在一定程度上受客觀條件的制約。最主要的制約是資源的制約。

4．多目標性項目的總?cè)蝿?wù)是單一的，而且具體目標有成本、質(zhì)量和進度等三個目標。三個目標是相互制約和牽制關(guān)系。

5．壽命周期性任何項目都有其壽命周期，不同項目的壽命周期階段劃分并不一致。6．其它特性這包括：項目的不確定性、項目的風險性、項目過程的漸進性、項目成果的不可挽回性、項目組織的臨時性和開放性等等。項目的屬性AprojecthasauniquepurposeAprojectistemporaryAprojectisdevelopedusingprogressiveelaborationAprojectrequiresresources,oftenfromvariousareas.AprojectshouldhaveaprimarycustomerorsponsorAprojectinvolvesuncertainty自從有了人類，人們就開展了各種有組織的活動。隨著社會的發(fā)展，有組織的活動逐步分化為兩種類型：一類是連續(xù)不斷、周而復(fù)始的活動，人們稱之為“運作（運營）”(Operations)，如企業(yè)日常的生產(chǎn)產(chǎn)品的活動；另一類是臨時性、一次性的活動，人們稱之為“項目”(Projects)，如企業(yè)的技術(shù)改造活動、一項環(huán)保工程的實施。

項目與日常運營的不同?哪些活動是項目？上課野餐活動集體婚禮社區(qū)保安開發(fā)微軟的操作系統(tǒng)每天的衛(wèi)生保潔神州飛船計劃?1.1.3項目概念的擴展

80年代以前項目就是指工程項目。

90年代人們認為項目管理包括對于工程項目和各種技術(shù)開發(fā)項目的管理。2000以后，人們認為所有一次性、創(chuàng)新性、獨特性工作都屬于項目的范疇。80年代之前被稱為傳統(tǒng)的項目管理階段，

80年代之后被稱為現(xiàn)代項目管理階段現(xiàn)代項目與傳統(tǒng)項目的比較以工程建設(shè)項目等為主的狹窄應(yīng)用領(lǐng)域工程建設(shè)項目信息系統(tǒng)集成項目科學研究項目新產(chǎn)品開發(fā)項目國防項目等各種非日常運營的工作都可稱為項目現(xiàn)代與傳統(tǒng)項目管理的比較傳統(tǒng)項目管理內(nèi)容工期管理造價管理質(zhì)量管理現(xiàn)代項目管理知識體系集成管理范圍管理風險管理成本管理時間管理質(zhì)量管理溝通管理采購管理人力資源管理1.1.4項目的分類1．業(yè)務(wù)項目和自我開發(fā)項目2．企業(yè)項目、政府項目和非盈利機構(gòu)的項目3．盈利性項目和非盈利性項目4．大項目、項目和子項目，“Program”、“Project”和“Subproject”三個。1.1.5項目的壽命周期概念開發(fā)實施收尾管理計劃初步分析WBS項目計劃預(yù)算成本估計WBS最低層工作包確定的成本估計大部分時間應(yīng)當花在這里完成工作訓(xùn)練客戶接受項目可行性階段項目獲取階段項目生命周期的各個階段圖慢開始快增長慢結(jié)束項目壽命周期100項目完成%工期（時間）1.2.1項目管理概念1、美國項目管理協(xié)會（ProjectManagementInstitute—PMI)：

項目管理是指“在項目活動中運用專門的知識、技能、工具和方法，使項目能夠?qū)崿F(xiàn)或超過項目干系人的需要和期望以達到一個特殊目的。

1.2項目管理2、英國皇家建造師學會和美國建造師學會：項目管理是從項目開始到結(jié)束，通過對一個項目的整體規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，使得項目滿足客戶的要求：準時完成、預(yù)算費用、符合所有的質(zhì)量標準。涵義：

①項目管理的內(nèi)容包括項目的全部策劃、（規(guī)劃）、控制和協(xié)調(diào)；②項目整個壽命周期的管理；③按預(yù)定工期、費用、質(zhì)量標準實現(xiàn)項目目標。1.2.2項目管理的內(nèi)容按照PMI的體系可以劃分為如下九個主要的方面。

1．項目整體管理，2．項目范圍管理

3．項目時間管理，4．項目費用管理

5．項目質(zhì)量管理，6．項目人力資源管理

7．項目溝通管理，8．項目風險管理

9．項目采購管理項目費用管理項目工期管理項目質(zhì)量管理項目風險管理項目整體管理項目范圍管理項目人力資源管理項目溝通管理項目采購管理中國項目管理知識體系2項目與項目管理3概念階段3.1一般機會研究3.2特定項目機會研究3.3方案策劃3.4初步可行性研究3.5詳細可行性研究3.6項目評估3.7項目商業(yè)計劃書的編寫4開發(fā)階段4.1項目背景描述4.2目標確定4.3范圍規(guī)劃4.4范圍定義4.5工作分解4.6工作排序4.7工作延續(xù)時間估計4.8進度安排4.9資源計劃4.10費用估計4.11費用預(yù)算4.12質(zhì)量計劃4.13質(zhì)量保證5實施階段5.1采購計劃5.2招標采購的實施5.3合同管理基礎(chǔ)5.4合同履行和收尾5.5實施計劃5.6安全計劃5.7項目進展計劃5.8進度控制5.9費用控制5.10質(zhì)量控制5.11安全控制5.12范圍變更控制5.13生產(chǎn)要素管理5.14現(xiàn)場管理與環(huán)境保護6收尾階段6.1范圍確定6.2質(zhì)量檢驗6.3費用決算與審計6.4項目資料與驗收6.5項目交接與清算6.6項目審計6.7項目后評估基于項目生命周期7公用知識7.1項目管理組織形式7.2項目辦公室7.3項目經(jīng)理7.4多項目管理7.5目標管理與業(yè)務(wù)過程7.6績效評價與人員激勵7.7企業(yè)項目管理7.8企業(yè)項目管理組織設(shè)計7.9組織規(guī)劃7.10團隊建設(shè)7.11沖突管理7.12溝通管理7.13信息分發(fā)7.14風險管理規(guī)劃7.15風險識別7.16風險評估7.17風險量化7.18風險應(yīng)對計劃7.19風險監(jiān)控7.20信息管理7.21項目監(jiān)理7.22行政監(jiān)督7.23新經(jīng)濟項目管理7.24法律法規(guī)8方法與工具8.1要素分層法8.2方案比較法8.3資金時間價值8.4評價指標體系8.5項目財務(wù)評價8.6國民經(jīng)濟評價8.7不確定性分析8.8環(huán)境影響分析8.9項目融資8.10模擬技術(shù)8.11里程碑計劃8.12工作分解結(jié)構(gòu)8.13責任矩陣8.14網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)8.15甘特圖8.16資源費用曲線8.17質(zhì)量技術(shù)文件8.18并行工程8.19質(zhì)量控制的數(shù)理統(tǒng)計方法8.20掙值法8.21有無比較法

項目管理知識范疇普遍接受的項目管理知識與實踐一般管理知識與實踐應(yīng)用領(lǐng)域知識與實踐項目管理知識體系知識范疇示意圖1.2.3國內(nèi)項目管理專業(yè)組織從60年代起，建立起兩大國際性項目管理協(xié)會，即：以歐洲為主的國際項目管理協(xié)會（InternationalProjectManagement，Association—IPMA）和以美國為首的美國項目管理協(xié)會（ProjectManagementInstitute—PMI）以及各國相繼成立的項目管理協(xié)會，為推動項目管理的發(fā)展發(fā)揮了積極的作用、做出了卓越的貢獻。中國項目管理研究委員會PMRC是中國唯一的一個全國性跨行業(yè)項目管理學術(shù)組織1991年成立舉行了三次國內(nèi)項目管理學術(shù)會議、兩次國際會議建立了中國項目管理知識體系，引進了國際項目管理專業(yè)資質(zhì)認證IPMP代表中國加入了國際項目管理協(xié)會IPMA，成為其會員國組織PMRC的目標是致力于中國項目管理的專業(yè)化和國際化發(fā)展1.2.4項目管理的工作階段現(xiàn)代項目管理根據(jù)項目壽命周期，劃分為四個主要的工作階段：1．項目的定義與決策階段在這一階段中，人們提出一個項目的提案，并對項目提案進行必要的機遇與需求分析和識別，然后提出具體的項目建議書。在項目建議書或項目提案獲得通過以后，需要進一步開展不同詳細程度的項目可行性分析，最終做出項目方案的抉擇和項目的決策。（附圖1）結(jié)束項目定義與決策階段開始發(fā)現(xiàn)問題并提出建議分析條件和解決問題的機遇分析需求并提出項目提案編制并提出項目建議書明確項目目標、任務(wù)、范圍、產(chǎn)出物的要求圖1項目定義與決策階段工作流程圖開展項目的初步可行性分析（項目的重要性、可行性、合理性、風險性等）審批項目可行性報告，做出項目決策（實施還是放棄）2．項目的計劃和設(shè)計階段在這一階段中，人們首先要為已經(jīng)決策要實施的項目編制各種各樣的計劃（針對整個項目的工期計劃、成本計劃、質(zhì)量計劃、資源計劃和集成計劃等等）。同時，還需要進行必要的項目設(shè)計工作，以全面設(shè)計和界定項目，以及項目各階段所需要開展的工作，提出有關(guān)項目產(chǎn)出物的全面要求和規(guī)定。（附加圖2）項目集成計劃和專項計劃以及項目設(shè)計的確認項目工作對外發(fā)包及合同訂立結(jié)束項目計劃與設(shè)計階段開始明確項目的各種資源限制明確項目的目標與主要指標初步編制項目的集成計劃全面編制項目的專項計劃、工期、質(zhì)量、造價等項目產(chǎn)出物和項目工作的設(shè)計和規(guī)定圖2項目計劃與設(shè)計階段工作流程圖3．項目的實施與控制階段在這一階段中，人們開始項目的實施。在項目實施的同時，人們要開展各種各樣的控制工作，以保證項目實施的結(jié)果與項目設(shè)計、計劃的要求和目標相一致。（附加圖3）圖3項目實施與控制階段的工作流程圖開展項目實施中的指揮、調(diào)度與組織和協(xié)調(diào)等工作根據(jù)項目實際績效和項目標準之間的差距來取糾偏措施結(jié)束項目實施與控制階段開始依據(jù)計劃開展項目實施工作項目控制標準的制訂項目任務(wù)、范圍、計劃、要求的確認定期與不定期地度量和報告項目的實際工作績效4．項目的完工與交付階段項目還需要經(jīng)過一個完工與交付的工作階段才能夠真正結(jié)束。在項目的完工與交付階段，人們要對照項目定義和決策階段提出的項目目標和項目計劃與設(shè)計階段所提出的各種項目要求，首先由項目團隊全面檢驗項目的整個工作和項目的產(chǎn)出物，然后由項目團隊向項目的業(yè)主或用戶進行驗收和移交工作，直至項目的業(yè)主或用戶最終接受了項目的整個工作和工作結(jié)果，項目才算最終結(jié)束。（附圖4）結(jié)束項目完工與交付階段開始初步確認項目已完成由項目團隊開展自我開發(fā)部分項目工作的完工與自我驗收工作由項目團隊開展各個外包合同和對外采購合同的終結(jié)和驗收工作由業(yè)主開展整個項目的全面驗收工作項目產(chǎn)出物的實物交付工作各種文件及產(chǎn)權(quán)或所有權(quán)交付工作必要的優(yōu)劣問題整理工作圖4項目完工與交付階段的工作流程圖1.3.1項目風險項目具有很多特性，但是最大的特性是項目的風險性。項目的風險性是由于項目的一次性、獨特性和不確定性造成的，其中最為關(guān)鍵都是項目的不確定性環(huán)境和項目信息的不完備性造成的。項目的風險性是一種造成損失的可能性。幾乎沒有一個項目是完全按照最初的計劃完成的，項目變更和變動帶來了造成損失的可能性。

1.3項目風險與項目評估1.3.2項目評估為了避免和減少項目的風險就必須開展項目評估。因為項目評估可以預(yù)測、分析和識別項目的風險，并據(jù)此做出各種方案和選擇，以避免和消減項目的風險，從而使項目業(yè)主、投資者和項目承包商避免不必要的風險。項目評估可以按照不同的評估主體和評估目的而劃分成多種不同的評估類型。1.3.3不同評估主體的項目評估分類1、業(yè)主（所有者）的項目評估主要是從項目的技術(shù)、經(jīng)濟、運行、時間和環(huán)境等各個方面進行全面的評估。項目其他相關(guān)利益主體的各種評估都是以項目業(yè)主的評估為基礎(chǔ)。2、銀行等投資者（貸款人）的項目評估主要是從資本保全和收益的角度進行全面的評估，包括資金的回收、投資的收益和經(jīng)濟促進等方面進行全面的評估。3、承包商（實施者）的項目評估主要是從項目范圍、工期、造價、質(zhì)量和可施工性等方面進行評估，最重要的是保證項目在各種約束和前提條件下的完成以及能夠有足夠的盈利和收益。4、政府機構(gòu)的項目評估主要是從全社會的角度對經(jīng)濟可行性、環(huán)境可行性和社會資源的最佳配置等角度