侵犯知識產(chǎn)權犯罪涉案企業(yè)合規(guī)整改指南

侵犯知識產(chǎn)權犯罪涉案企業(yè)合規(guī)整改指南第一章

總則第一條【制定目的與依據(jù)】為促進侵犯知識產(chǎn)權犯罪涉案企業(yè)合規(guī)整改的規(guī)范性、針對性和有效性，幫助企業(yè)建立健全知識產(chǎn)權合規(guī)管理體系，有效預防、識別和應對企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)風險，根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國著作權法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等法律法規(guī)制定本指南。第二條【適用范圍】本指南適用于公司、企業(yè)等市場主體（以下簡稱“企業(yè)”）或者企業(yè)實際控制人、經(jīng)營管理人員、關鍵技術人員等（以下簡稱“企業(yè)重點人員”）侵犯知識產(chǎn)權犯罪的案件，具體包括：（一）侵犯商標權利犯罪，包括假冒注冊商標罪、銷售假冒注冊商標的商品罪、非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪。（二）侵犯專利權利犯罪，包括假冒專利罪。（三）侵犯著作權權利犯罪，包括侵犯著作權罪、銷售侵權復制品罪。（四）侵犯商業(yè)秘密犯罪，包括侵犯商業(yè)秘密罪、為境外竊取、刺探、收買、非法提供商業(yè)秘密罪。以下涉企侵犯知識產(chǎn)權犯罪案件，一般不適用企業(yè)合規(guī)試點機制：（一）涉及食品、藥品、母嬰用品、化妝品等對于人體健康可能造成直接影響的知識產(chǎn)權犯罪案件；（二）個人為進行違法犯罪活動而設立公司、企業(yè)的；（三）公司、企業(yè)設立后以實施犯罪為主要活動的；（四）公司、企業(yè)人員盜用單位名義實施犯罪的；（五）其他不宜適用的情形。第三條【合規(guī)整改程序】涉案企業(yè)合規(guī)整改需經(jīng)過以下程序：（一）制定合規(guī)整改計劃；（二）實施合規(guī)整改；（三）合規(guī)整改效果評估。第四條【合規(guī)要素】知識產(chǎn)權企業(yè)合規(guī)要素包括基礎合規(guī)要素及知識產(chǎn)權專項合規(guī)要素?；A合規(guī)要素包括合規(guī)管理規(guī)范和合規(guī)組織體系，知識產(chǎn)權專項合規(guī)要素包括知識產(chǎn)權風險預防機制、識別機制、防范機制。第二章

合規(guī)整改計劃第五條【計劃內(nèi)容】涉案企業(yè)應制定具備基礎合規(guī)要素和知識產(chǎn)權專項合規(guī)要素的合規(guī)整改計劃。為彌補企業(yè)知識產(chǎn)權制度建設和監(jiān)督管理漏洞，合規(guī)整改計劃至少應當包含以下內(nèi)容：（一）梳理與侵犯知識產(chǎn)權犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等方面存在的問題；（二）制定可行的知識產(chǎn)權合規(guī)管理規(guī)范；（三）構(gòu)建有效的知識產(chǎn)權合規(guī)組織體系；（四）健全知識產(chǎn)權合規(guī)風險防范機制。第六條【合規(guī)管理規(guī)范】合規(guī)管理規(guī)范，包括合規(guī)章程和制度。合規(guī)章程作為涉案企業(yè)建立合規(guī)管理體系的標志，是涉案企業(yè)確立合規(guī)價值理念、制度框架和基本政策的規(guī)范性文件，在合規(guī)管理方面具有最高的規(guī)范效力，是企業(yè)實施合規(guī)管理的根本性依據(jù)。合規(guī)制度是企業(yè)與員工生產(chǎn)經(jīng)營活動中需要共同遵守的行為指引，包括行為準則、專項管理辦法等管理類制度文件。第七條【合規(guī)組織體系】涉案企業(yè)應當設立合規(guī)管理部門，包括因企制宜設置合規(guī)管理的崗位、部門或者兼職崗位、兼職部門，負責組織、協(xié)調(diào)和推動合規(guī)管理體系的建設和運行。企業(yè)負責人應當參與合規(guī)管理機構(gòu)。第八條【預防機制】企業(yè)應分析研判侵犯知識產(chǎn)權罪的犯罪原因，并制定和完善針對性、預防性的知識產(chǎn)權管理制度，確保知識產(chǎn)權管理制度在企業(yè)內(nèi)貫徹落實，形成知識產(chǎn)權合規(guī)企業(yè)文化。第九條【識別機制】企業(yè)應當組織管理人員或者內(nèi)部有關機構(gòu)，必要時可以委托外部專業(yè)機構(gòu)參與或者協(xié)助，以涉嫌犯罪的具體罪名為著力點，對企業(yè)蘊含的知識產(chǎn)權合規(guī)風險展開全面風險識別，編制知識產(chǎn)權合規(guī)風險清單，構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權合規(guī)風險識別框架，提出合規(guī)管理體系建設的重點和基本措施。第十條【應對機制】企業(yè)應當建立問責與懲戒制度，明確相關措施，并對企業(yè)的制度漏洞和管理缺陷采取必要的修復措施，以改進和完善原有的知識產(chǎn)權合規(guī)體系。第十一條【侵犯商標權刑事風險提示】在制造、銷售注冊商標的商品及商標標識時，應注意防范如下風險：（一）商標許可風險，在自行制造、接受委托制造過程中，在同一種商品、服務上使用與已注冊商標相同的商標，須確認是否經(jīng)注冊商標所有人許可。同時，應嚴格避免授權超期、超范圍使用，避免使用與他人注冊商標基本無差別，足以對公眾產(chǎn)生誤導的商標。（二）銷售注冊商標商品風險，銷售帶有注冊商標的商品前，須確認擬銷售商品為非假冒注冊商標的商品，可結(jié)合銷售方銷售資質(zhì)、進貨價格、交易方式、商品質(zhì)量等方式綜合判斷。（三）制造、銷售注冊商標標識風險，在制造、銷售注冊商標標識前，須確認擬制造、銷售注冊商標標識已取得商標權利人許可。第十二條【侵犯專利權刑事風險提示】在制造、銷售專利產(chǎn)品前，須確認擬制造、銷售專利產(chǎn)品已取得權利人許可，應注意防范如下風險：（一）在未被授予專利權的產(chǎn)品或者其包裝上標注專利標識，專利權被宣告無效后或者終止后繼續(xù)在產(chǎn)品或者其包裝上標注專利標識，或者未經(jīng)許可在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝上標注他人的專利號；（二）在產(chǎn)品說明書等材料中將未被授予專利權的技術或者設計稱為專利技術或者專利設計，將專利申請稱為專利，或者未經(jīng)許可使用他人的專利號，使公眾將所涉及的技術或者設計誤認為是專利技術或者專利設計；（三）偽造或者變造專利證書、專利文件或者專利申請文件；（四）其他使公眾混淆，將未被授予專利權的技術或者設計誤認為是專利技術或者專利設計的行為。第十三條【侵犯著作權刑事風險提示】復制發(fā)行、傳播、銷售著作權作品前，須確認擬復制發(fā)行、傳播著作權作品已取得許可，應注意防范如下風險：（一）復制發(fā)行、通過信息網(wǎng)絡向公眾傳播其文字作品、音樂、美術、視聽作品、計算機軟件及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品的；（二）出版他人享有專有出版權的圖書的；（三）復制發(fā)行、通過信息網(wǎng)絡向公眾傳播他人制作的錄音錄像的；（四）復制發(fā)行錄有他人表演的錄音錄像制品，或者通過信息網(wǎng)絡向公眾傳播他人表演的；（五）制作、出售假冒他人署名的美術作品的；（六）未經(jīng)著作權人或者與著作權有關的權利人許可，故意避開或者破壞權利人為其作品、錄音錄像制品等采取的保護著作權或者與著作權有關的權利的技術措施的。第十四條【侵犯商業(yè)秘密刑事風險提示】在披露、使用或允許他人使用商業(yè)秘密前，應排除以下情況：（一）以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密的；（二）違反保密義務或者違反權利人有關保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的。第三章

合規(guī)整改實施第十五條【合規(guī)章程和制度】根據(jù)經(jīng)營、行業(yè)特點和環(huán)境差別，結(jié)合涉嫌侵犯知識產(chǎn)權犯罪具體罪名，由企業(yè)權力機構(gòu)制定以知識產(chǎn)權合規(guī)為目的的合規(guī)章程、行為準則、專項管理辦法等管理類制度，并定期更新上述文件，將外部的法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)及時納入其中。第十六條【合規(guī)組織設立】根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、行業(yè)特點等條件，合理選擇和設置知識產(chǎn)權合規(guī)管理部門或合規(guī)人員。該部門或人員，應根據(jù)合規(guī)章程和合規(guī)制度負責本企業(yè)合規(guī)整改的具體實施。第十七條【合規(guī)組織保障】企業(yè)實際控制人應作出合規(guī)支持承諾，給予合規(guī)管理部門或合規(guī)人員足夠的支持，必要時，由企業(yè)實際控制人擔任合規(guī)管理部門負責人或合規(guī)人員，保障合規(guī)整改機制運行。第十八條【合規(guī)制度宣傳】以合規(guī)制度為依據(jù)，對企業(yè)全體人員進行合規(guī)制度宣傳與貫徹，確保企業(yè)全體人員對制度內(nèi)容知曉、理解并真正遵守。第十九條【合規(guī)審查】根據(jù)合規(guī)制度對涉及知識產(chǎn)權事務進行管理，將知識產(chǎn)權合規(guī)審查作為涉及該類事務的首要決策程序，未經(jīng)合規(guī)審查，不開展涉及知識產(chǎn)權類生產(chǎn)經(jīng)營活動。第二十條【內(nèi)部監(jiān)察】根據(jù)涉知識產(chǎn)權業(yè)務的規(guī)模初步診斷風險，并定期或不定期對企業(yè)開展合規(guī)審查工作進行實施監(jiān)察，同時可形成相關書面報告，并呈交企業(yè)權力機構(gòu)，以確保知識產(chǎn)權合規(guī)制度真實實施。第二十一條【線索調(diào)查】根據(jù)自身經(jīng)營規(guī)模設立不合規(guī)線索提供方式，及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營活動中出現(xiàn)的不合規(guī)情況，并根據(jù)線索情況，決定啟動對應的調(diào)查機制。第二十二條【知識產(chǎn)權取得合規(guī)】明確取得各類知識產(chǎn)權權利的相關措施，包括商標、專利、著作權、商業(yè)秘密的具體取得方式、程序等具體措施規(guī)定。第二十三條【知識產(chǎn)權維護合規(guī)】對已取得的處于有效保護期或有效許可期的知識產(chǎn)權權利，制定相關措施以確?？杉皶r支付相關費用、簽署相關合同，進而實現(xiàn)權利維護。第二十四條【知識產(chǎn)權使用合規(guī)】結(jié)合經(jīng)營規(guī)模、行業(yè)特點，通過合規(guī)制度設定，實現(xiàn)研發(fā)、制造、銷售、發(fā)行、復制、傳播等各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)對知識產(chǎn)權的使用進行管理，確保合規(guī)使用知識產(chǎn)權。第二十五條【涉外知識產(chǎn)權審查機制】如涉及在向境外銷售與知識產(chǎn)權相關的產(chǎn)品或服務，應調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權法律、政策及其執(zhí)行情況，適時在目的地進行知識產(chǎn)權申請、注冊、登記，對境外涉及知識產(chǎn)權的產(chǎn)品采取相應的邊境保護措施。第二十六條【風險預警】合規(guī)組織可有效應用合規(guī)制度，準確收集相關風險線索，系統(tǒng)且全面地判斷可能存在的合規(guī)風險，并及時根據(jù)風險大小發(fā)布預警信息。第二十七條【風險整改】合規(guī)部門或人員，應根據(jù)預警信息開展風險排查工作，并向風險發(fā)生部門提出整改建議，由風險發(fā)生部門提出整改方案并予以整改。第二十八條【風險報告】企業(yè)應根據(jù)已發(fā)生的合規(guī)風險具體情況，作出具體應對方案。針對特定種類知識產(chǎn)權不合規(guī)的風險，應制定專項應對措施，將不合規(guī)結(jié)果給企業(yè)帶來損失降至最低，并將合規(guī)風險的產(chǎn)生、識別、排查、應對的全面情況向企業(yè)權力機構(gòu)書面匯報。第四章

合規(guī)整改效果評估第二十九條【總體要求】涉案企業(yè)已全面、按時、有效完成企業(yè)合規(guī)整改計劃。整改期間，能夠主動接受檢察機關、第三方組織的監(jiān)督、檢查。整改后，應當滿足基礎合規(guī)要素和知識產(chǎn)權專項合規(guī)要素的要求。第三十條【基礎要素評價】大型、中型涉案企業(yè)根據(jù)合規(guī)整改的需要，應當制定了基本的企業(yè)合規(guī)管理規(guī)范，并根據(jù)企業(yè)規(guī)模，建立了適當?shù)暮弦?guī)組織體系。具體可參照以下標準：（一）已經(jīng)建立健全合規(guī)管理制度，并確保合規(guī)管理制度符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求，保證企業(yè)合規(guī)工作開展有規(guī)可依；（二）已經(jīng)成立獨立運行的合規(guī)管理組織，不依附于董事會或董事長等相關決策人員。高新技術企業(yè)、文化創(chuàng)意類企業(yè)等知識產(chǎn)權關乎企業(yè)生存發(fā)展的企業(yè)一般應設置獨立的知識產(chǎn)權合規(guī)部門或合規(guī)專員。其他大型企業(yè)應當設立獨立的合規(guī)部門及首席合規(guī)官，中型企業(yè)至少應設置合規(guī)專員，合規(guī)部門及合規(guī)專員不承擔經(jīng)營和財務等管理工作。（三）已經(jīng)授予合規(guī)管理組織相應的權利，使其具有獨立性并能夠直接接觸包括最高管理者在內(nèi)的企業(yè)所有層級的工作人員，充分開展整改工作，使合規(guī)管理制度在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中得以貫徹實施。對涉及重大知識產(chǎn)權合規(guī)風險的決策，合規(guī)管理組織具有一票否決權。第三十一條【知識產(chǎn)權專項要素評價】大型、中型涉案企業(yè)針對侵犯知識產(chǎn)權犯罪建立了專項的預防、識別、應對機制。具體可參照以下標準：（一）已經(jīng)建立健全規(guī)范化的知識產(chǎn)權事務管理和決策流程，將知識產(chǎn)權合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施；（二）已經(jīng)建立工作責任清單，設立合規(guī)部門或合規(guī)專員，明確企業(yè)各崗位員工知識產(chǎn)權合規(guī)責任，明晰崗位知識產(chǎn)權侵權風險點，制定員工手冊，指導企業(yè)員工在履職過程中可能涉及合規(guī)風險時進行正確的判斷和合法的選擇；（三）已經(jīng)建立合規(guī)監(jiān)察制度，由合規(guī)管理部門人員落實實施，并形成合規(guī)監(jiān)察報告，監(jiān)察內(nèi)容主要包括對知識產(chǎn)權合規(guī)體系運行有效性進行評價和對知識產(chǎn)權合規(guī)績效進行評價，以確保知識產(chǎn)權合規(guī)目標的實現(xiàn)；（四）已經(jīng)建立舉報機制，對企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的知識產(chǎn)權侵權情況，可直接向合規(guī)部門或合規(guī)專員報告，并對舉報者進行保護，舉報由無利益沖突的合規(guī)專員進行獨立調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果和處理建議向決策層進行匯報、記錄，對舉報屬實者予以獎勵；（五）已經(jīng)建立文件信息化管理制度，確保對企業(yè)管理中形成的相關知識產(chǎn)權的重要過程予以記錄、標識、貯存、保護、檢索、保存和處置，對行政決定、司法判決、律師函等外來文件進行有效管理，確保其來源與取得時間的準確性，外來文件和記錄文件應當完整，明確保管方式和保存期限，文件管理體系的載體，不限于紙質(zhì)文件，也包括電子文件；（六）已經(jīng)建立保密管理制度，明確涉密人員，設定保密登記和接觸權限,對容易造成企業(yè)知識產(chǎn)權秘密流失的設備，規(guī)范其使用人員、目的、方式和流通，明確涉密信息范圍，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求，明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等；（七）已經(jīng)建立供應商審查制度，采購時核查供應商是否具備特定商品銷售資質(zhì)，是否提供一年內(nèi)工商檢查記錄，供應商是否開具正規(guī)發(fā)票，貨款支付渠道是否合法等；（八）已經(jīng)建立出入庫清單制度，出入庫清單實現(xiàn)精細化管理，內(nèi)容涵蓋出（退）貨單號碼、產(chǎn)品名、數(shù)量、單價、銷貨總額、退貨總額、質(zhì)檢情況以及備注欄等細項，對出入庫全流程監(jiān)控；（九）已經(jīng)建立合規(guī)培訓制度，對技術人員、知識產(chǎn)權管理人員、全體員工分層級合規(guī)培訓，從增強知識產(chǎn)權保護意識、知識產(chǎn)權價值觀、營造崇尚創(chuàng)新尊重知識產(chǎn)權的氛圍、重視知識產(chǎn)權宣傳教育等方式進行知識產(chǎn)權文化的建設，結(jié)合知識產(chǎn)權管理制度建設和人才建設，構(gòu)建有利于調(diào)動企業(yè)員工知識產(chǎn)權工作積極性的激勵機制，樹立尊重和保護知識產(chǎn)權的企業(yè)形象；（十）已經(jīng)完善問責與懲戒機制，對違反企業(yè)合規(guī)義務、政策、流程和程序的人員（包括決策層、各級管理人員和普通員工）采取適當?shù)募o律處分，如訓誡、警告、降級、降職、調(diào)離、解雇、向執(zhí)法部門報告違法情況等；（十一）已經(jīng)建立合規(guī)報告制度，合規(guī)部門要保證合規(guī)專項報告信息的準確性、完整性和可驗證性，確保決策層及時了解并采取預防、糾正和補救措施；（十二）已經(jīng)建立持續(xù)改進機制，知識產(chǎn)權專項合規(guī)制度實施期間，合規(guī)部門針對企業(yè)外部法律和政策的調(diào)整、企業(yè)內(nèi)部制度、執(zhí)行問題帶來的合規(guī)風險等進行定期審查，并向決策層匯報，以及時修正，確保合規(guī)制度合法有效。第三十二條【小微企業(yè)評價標準】小型、微型企業(yè)的合規(guī)管理規(guī)范、合規(guī)組織體系、預防機制、識別機制、應對機制可參照大型、中型企業(yè)標準予以適當降低，重點圍繞預防企業(yè)涉嫌具體犯罪罪名的相關情況建立簡明扼要的規(guī)范、體系、機制，注重企業(yè)合規(guī)整改計劃的效果，通過實施合規(guī)整改，達到企業(yè)避免再次發(fā)生同類犯罪的效果。對小型、微型企業(yè)的合規(guī)整改，重點參照以下標準：（一）已經(jīng)制定知識產(chǎn)權合規(guī)工作責任清單，設立合規(guī)官崗位（可由企業(yè)負責人兼任），明確公司各崗位員工知識產(chǎn)權侵權風險點，制定員工手冊，指導企業(yè)員工在履職過程中可能涉及合規(guī)風險時進行正確的判斷和合法的選擇；（二）已經(jīng)建立舉報機制，對企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的知識產(chǎn)權侵權情況，可直接向合規(guī)官舉報，經(jīng)合規(guī)官調(diào)查屬實，對舉報者予以獎勵；（三）已經(jīng)建立文件信息化管理制度，確保對企業(yè)管理中形成的相關知識產(chǎn)權的重要過程予以記錄、標識、貯存、保護、檢索、保存和處置，對行政決定、司法判決、律師函等外來文件進行有效管理，確保其來源與取得時間的準確性，外來文件和記錄文件應當完整，明確保管方式和保存期限，文件管理體系的載體，不限于紙質(zhì)文件，也包括電子文件；（四）已經(jīng)建立供應商審查制度，采購時核查供應商是否具備特定商品銷售資質(zhì)，是否提供一年內(nèi)工商檢查記錄，供應商是否開具正規(guī)發(fā)票，貨款支付渠道是否合法等；（五）已