直銷行為檢查工作指引

附件4直銷行為檢查工作指引一、 抽查事項(xiàng)（一） 重大變更的檢查（二） 直銷員報酬支付的檢查（三） 信息報備和披露的檢查二、 檢查內(nèi)容和方法（一）重大變更的檢查。該項(xiàng)檢查僅針對直銷企業(yè)總公司，即僅當(dāng)直銷企業(yè)總公司被抽中時，才進(jìn)行檢查。并非所有變更都進(jìn)行檢查，僅對重大變更進(jìn)行檢查，目前僅投資者變更屬于重大變更。如果直銷企業(yè)是非上市公司，僅檢查股東變化是否有商務(wù)部審批文件；如果直銷企業(yè)是上市公司，因股東數(shù)量可能很多，僅檢查實(shí)際控制人變化是否有商務(wù)部審批文件。在檢查中，對于股東是否發(fā)生變化，需查看直銷企業(yè)獲得直銷經(jīng)營許可證時股東信息、之后的股東情況變化信息、檢查時股東情況，如股東發(fā)生變化的，需查看企業(yè)是否有商務(wù)部審批文件。實(shí)際控制人是否發(fā)生變化，需要求企業(yè)提供書面陳述，如果企業(yè)陳述實(shí)際控制人發(fā)生變化的，需查看企業(yè)是否有商務(wù)部審批文件；如果企業(yè)陳述實(shí)際控制人未發(fā)生變化的，可不用查看企業(yè)是否有商務(wù)部審批文件。檢查人員也可采用自己認(rèn)為適當(dāng)和必要的方式進(jìn)行檢查。（二） 直銷員報酬支付的檢查。該項(xiàng)檢查僅針對直銷企業(yè)總公司，即僅當(dāng)直銷企業(yè)總公司被抽中時，才進(jìn)行檢查。需檢查直銷企業(yè)是否按月支付直銷員報酬，檢查直銷企業(yè)支付給直銷員的報酬是否按照直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品的收入計算，檢查直銷員報酬總額（包括傭金、獎金、各種形式的獎勵以及其他經(jīng)濟(jì)利益等）是否超過直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品收入的 30%。檢查中，需查看企業(yè)的直銷員計酬制度，企業(yè)的直銷員報酬發(fā)放記錄等信息。如企業(yè)有專人負(fù)責(zé)計酬和報酬發(fā)放，還應(yīng)詢問具體工作情況。檢查人員也可采用自己認(rèn)為適當(dāng)和必要的方式進(jìn)行檢查。（三） 信息報備和披露的檢查。該項(xiàng)檢查僅針對直銷企業(yè)總公司，即僅當(dāng)直銷企業(yè)總公司被抽中時，才進(jìn)行檢查。關(guān)于信息報備和披露的檢查，需檢查如下事項(xiàng)：（1） 直銷企業(yè)是否建立了完備的信息報備和披露制度;（2） 直銷企業(yè)是否建立了中文網(wǎng)站向社會披露直銷信（3） 直銷企業(yè)的直銷信息披露網(wǎng)站是否與政府部門建立的直銷行業(yè)管理網(wǎng)站鏈接，向政府部門報備的網(wǎng)址是否與實(shí)際披露網(wǎng)址一致，社會公眾登陸企業(yè)官網(wǎng)后是否能輕易找到直銷披露網(wǎng)頁或版塊；（4） 在企業(yè)的直銷信息披露網(wǎng)站上，直銷企業(yè)是否真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整地向社會公眾披露以下信息：直銷企業(yè)直銷員總數(shù)，各省級分支機(jī)構(gòu)直銷員總數(shù)、名單、直銷員證編號、職業(yè)及與直銷企業(yè)解除推銷合同人員名單；直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系方式及負(fù)責(zé)人，服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)名稱、地址、聯(lián)系方式及負(fù)責(zé)人；直銷產(chǎn)品目錄、零售價格、產(chǎn)品質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)說明書，以及直銷產(chǎn)品的主要成分、適宜人群、使用注意事項(xiàng)等應(yīng)當(dāng)讓消費(fèi)者事先知曉的內(nèi)容。涉及國家認(rèn)證、許可或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的直銷產(chǎn)品，相關(guān)認(rèn)證、許可或符合標(biāo)準(zhǔn)的證明文件；直銷員計酬、獎勵制度；直銷產(chǎn)品退換貨辦法、退換貨地點(diǎn)及退換貨情況；售后服務(wù)部門、職能、投訴電話、投訴處理程序；直銷企業(yè)與直銷員簽訂的推銷合同中關(guān)于直銷企業(yè)和直銷員的權(quán)利、 義務(wù)，直銷員解約制度，直銷員退換貨辦法，計酬辦法及獎勵制度，法律責(zé)任及其他相關(guān)規(guī)定；直銷培訓(xùn)員名單、直銷員培訓(xùn)和考試方案；涉及企業(yè)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)及處理情況。上述內(nèi)容若有變動，是否在相關(guān)內(nèi)容變動（涉及行政許可的應(yīng)在獲得許可）后 1個月內(nèi)及時更新網(wǎng)站資料。（5）直銷企業(yè)是否在每月 15日前通過政府部門建立的直銷行業(yè)管理網(wǎng)站報備以下上月內(nèi)容：保證金存繳情況；直銷員直銷經(jīng)營收入及納稅明細(xì)情況（含直銷員按月直銷經(jīng)營收入及納稅金額，直銷員直銷經(jīng)營收入金額占直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品收入的比例）；企業(yè)每月銷售業(yè)績及納稅情況；直銷培訓(xùn)員備案；其他需要報備的內(nèi)容。在檢查中，需查看企業(yè)信息報備披露制度，查看企業(yè)直銷信息披露網(wǎng)站內(nèi)容，查看市場監(jiān)管部門直銷行業(yè)管理網(wǎng)站。如企業(yè)有專人負(fù)責(zé)直銷信息報備披露，還應(yīng)詢問具體工作情況。檢查人員也可采用自己認(rèn)為適當(dāng)和必要的方式進(jìn)行檢查。三、檢查依據(jù)（一）《直銷管理?xiàng)l例》（2017年修訂）第七條申請成為直銷企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一） 投資者具有良好的商業(yè)信譽(yù)，在提出申請前連續(xù)5年沒有重大違法經(jīng)營記錄；外國投資者還應(yīng)當(dāng)有 3年以上在中國境外從事直銷活動的經(jīng)驗(yàn)；（二） 實(shí)繳注冊資本不低于人民幣 8000萬元；（三） 依照本條例規(guī)定在指定銀行足額繳納了保證金；（四） 依照規(guī)定建立了信息報備和披露制度。第八條申請成為直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)填寫申請表，并提交下列申請文件、資料：（一）符合本條例第七條規(guī)定條件的證明材料；（二）企業(yè)章程，屬于中外合資、合作企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)提供合資或者合作企業(yè)合同；（三）市場計劃報告書，包括依照本條例第十條規(guī)定擬定的經(jīng)當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府認(rèn)可的從事直銷活動地區(qū)的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)方案；（四）符合國家標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品說明；（五）擬與直銷員簽訂的推銷合同樣本；（六）會計師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告；（七）企業(yè)與指定銀行達(dá)成的同意依照本條例規(guī)定使用保證金的協(xié)議。第十一條直銷企業(yè)有關(guān)本條例第八條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第五項(xiàng)、第六項(xiàng)、第七項(xiàng)所列內(nèi)容發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)依照本條例第九條第一款規(guī)定的程序報國務(wù)院商務(wù)主管部門批準(zhǔn)。第四^一條直銷企業(yè)違反本條例第^一條規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，處 3萬元以上30萬元以下的罰款；對不再符合直銷經(jīng)營許可條件的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷其直銷經(jīng)營許可證。第二十四條直銷企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)按月支付直銷員報酬。直銷企業(yè)支付給直銷員的報酬只能按照直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品的收入計算，報酬總額（包括傭金、獎金、各種形式的獎勵以及其他經(jīng)濟(jì)利益等）不得超過直銷員本人直接向消費(fèi)者銷售產(chǎn)品收入的 30%。第四十九條直銷企業(yè)違反本條例第二十四條和第二十五條規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令改正，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處30萬元以上50萬元以下的罰款，由工商行政管理部門吊銷有違法經(jīng)營行為的直銷企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照直至由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷直銷企業(yè)的直銷經(jīng)營許可證。第二十八條直銷企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門的規(guī)定，建立并實(shí)行完備的信息報備和披露制度。直銷企業(yè)信息報備和披露的內(nèi)容、方式及相關(guān)要求，由國務(wù)院商務(wù)主管部門和國務(wù)院工商行政管理部門另行規(guī)定。第五十條直銷企業(yè)未依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息報備和披露的，由工商行政管理部門責(zé)令限期改正，處 10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；拒不改正的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門吊銷其直銷經(jīng)營許可證。（二）《直銷企業(yè)信息報備、披露管理辦法》（ 2005年施行）第四條直銷企業(yè)通過其建立的中文網(wǎng)站向社會披露信息。直銷企業(yè)建立的中文網(wǎng)站是直銷企業(yè)信息報備和披露的重要組成部分，并應(yīng)在取得直銷經(jīng)營許可證之日起 3個月內(nèi)與直銷行業(yè)管理網(wǎng)站鏈接。第五條直銷企業(yè)設(shè)立后應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時、完整地向社會公眾披露以下信息：（一） 直銷企業(yè)直銷員總數(shù)，各省級分支機(jī)構(gòu)直銷員總數(shù)、名單、直銷員證編號、職業(yè)及與直銷企業(yè)解除推銷合同人員名單；（二） 直銷企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系方式及負(fù)責(zé)人，服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)名稱、地址、聯(lián)系方式及負(fù)責(zé)人；（三） 直銷產(chǎn)品目錄、零售價格、產(chǎn)品質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)說明書，以及直銷產(chǎn)品的主要成分、適宜人群、使用注意事項(xiàng)等應(yīng)當(dāng)讓消費(fèi)者事先知曉的內(nèi)容。根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定直銷產(chǎn)品應(yīng)符合國家認(rèn)證、許可或強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，直銷企業(yè)應(yīng)披露其取得相關(guān)認(rèn)證、許可或符合標(biāo)準(zhǔn)的證明文件；（四） 直銷員計酬、獎勵制度；（五） 直銷產(chǎn)品退換貨辦法、退換貨地點(diǎn)及退換貨情況;（六） 售后服務(wù)部門、職能、投訴電話、投訴處理程序;（七） 直銷企業(yè)與直銷員簽訂的推銷合同中關(guān)于直銷企業(yè)和直銷員的權(quán)利、義務(wù)，直銷員解約制度，直銷員退換貨辦法，計酬辦法及獎勵制度，法律責(zé)任及其他相關(guān)規(guī)定；（八） 直銷培訓(xùn)員名單、直銷員培訓(xùn)和考試方案；（九） 涉及企業(yè)的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)及處理情況。上述內(nèi)容若有變動，直銷企業(yè)應(yīng)在相關(guān)內(nèi)容變動（涉及行政許可的應(yīng)在獲得許可）后 1個月內(nèi)及時更新網(wǎng)站資料