內(nèi)控體系文件管理規(guī)定

公司制度文件內(nèi)控體系文件管理規(guī)定PAGE109文件編號內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁次1/9生效日期主管部門內(nèi)部控制部目的適用范圍（子理。主要職責(zé)審核。（子（流程文件管理規(guī)范的內(nèi)容文件范圍與管理責(zé)任文件級別業(yè)務(wù)流程文件級別業(yè)務(wù)流程制度一級流程手冊，流程規(guī)劃，流程地圖制度框架，風(fēng)險矩陣二級主業(yè)務(wù)流程管理制度三級主業(yè)務(wù)流程的分支流程或子流程管理辦法，管理規(guī)定四級具有操作指引性的操作標(biāo)準(zhǔn)，作業(yè)規(guī)范，表格，報告等模板文件成文。文件編號內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁次2/9生效日期主管部門內(nèi)部控制部發(fā)放、使用、更改、報廢、保存等各項活動進行控制，確保相關(guān)文件的有效性與完整性。分（子）（子）文件類型編制初審審核審批一級文件流程手冊業(yè)務(wù)域流程負責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部控制部經(jīng)理內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組CEO流程制度結(jié)構(gòu)流程地圖內(nèi)部控制部經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組CEO風(fēng)險矩陣內(nèi)部控制部經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組CEO二級文件管理制度主管部門經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部控制部經(jīng)理內(nèi)控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組CEO集團主流程流程負責(zé)人內(nèi)部控制部經(jīng)理中心負責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)分（子）公司主流程流程負責(zé)人主管部門經(jīng)理或副總分（子）公司領(lǐng)導(dǎo)三級文件集團管理規(guī)定主管部門負責(zé)人內(nèi)部控制部經(jīng)理中心負責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)分（子）公司管理規(guī)定主管部門負責(zé)人主管部門經(jīng)理或副總分（子）公司領(lǐng)導(dǎo)集團子流程業(yè)務(wù)主辦流程負責(zé)人內(nèi)部控制部經(jīng)理中心負責(zé)人分（子）公司子流程業(yè)務(wù)主辦流程負責(zé)人分（子）公司領(lǐng)導(dǎo)說明：12內(nèi)控體系文件分級標(biāo)準(zhǔn)集團的內(nèi)部控制體系遵循結(jié)構(gòu)化管理模式，將內(nèi)控體系文件按照級別進行劃分，配套組織結(jié)構(gòu)和職文件編號內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁次3/9生效日期主管部門內(nèi)部控制部能體系進行分類分級管理。（（evel0Level1（Level（Level3（Level集團業(yè)務(wù)流程按照業(yè)務(wù)性質(zhì)和邊界分為三類：戰(zhàn)略流程，核心流程、支持流程。IT。流程分級集團業(yè)務(wù)流程按價值鏈逐級細化，分為五個層級：價值鏈業(yè)務(wù)域文件編號內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁次4/9生效日期主管部門內(nèi)部控制部主流程子流程流程模板集團制度分類分級標(biāo)準(zhǔn)采用業(yè)務(wù)域分類和三級分級標(biāo)準(zhǔn)：整。內(nèi)控體系文件的描述規(guī)則流程名稱流程名稱由流程責(zé)任部門擬定，擬定時避免與已有的流程名稱重復(fù)流程目的流程名稱流程名稱由流程責(zé)任部門擬定，擬定時避免與已有的流程名稱重復(fù)流程目的流程存在的意義，即流程帶來的價值或能夠解決的問題適用范圍流程所涉及的部門或業(yè)務(wù)定義對流程內(nèi)容描述中的相關(guān)專有名詞進行解釋主要職責(zé)流程責(zé)任部門和執(zhí)行部門在整個流程過程中的主要工作內(nèi)容流程圖用微軟VISIO制作的表示流程活動的圖形流程標(biāo)準(zhǔn)說明主要通過流程環(huán)節(jié)、流程參與崗位、相關(guān)記錄（流程中輸入或輸出文檔）、工作要求和準(zhǔn)則（各個環(huán)節(jié)對應(yīng)崗位工作內(nèi)容描述）等幾個方面對流程工作流進行描述流程控制點流程中的重要環(huán)節(jié)，其工作質(zhì)量的好壞直接影響整個流程的輸出成果補充說明對流程描述未盡事宜進行補充相關(guān)文件與表格流程引用文件、相關(guān)文檔、表格記錄文件編號內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁次5/9生效日期主管部門內(nèi)部控制部制度文件的描述規(guī)則具體如下：制度名稱制度名稱由制度責(zé)任部門擬定，由內(nèi)部控制部統(tǒng)一備案制度目的制度存在的意義，即制度要解決的問題適用范圍制度規(guī)范所涉及的部門或業(yè)務(wù)定義對制度內(nèi)容描述中的相關(guān)專有名詞進行解釋主要職責(zé)責(zé)任部門和執(zhí)行部門主要工作職責(zé)內(nèi)容指導(dǎo)性或規(guī)范性條款文件的編制為保證集團文件管理的有效性和持續(xù)適宜性，公司流程制度文件的編制需按規(guī)定的格式和編號方法進XXCY-□□Х流水號，用Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ表示,用以分區(qū)文件類型代表業(yè)務(wù)域，如：市場管理MK代表集團或分（子）公司，如：集團CYJT，開封KFCY-□□XXCY-□□01二級文件流水號，用01，02序列號表示（公司,管理文件編號內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁次6/9生效日期主管部門內(nèi)部控制部 XXCY-□□01-001 三級文件流水號，用001，002序列號表示代表集團或分（子）公司；業(yè)務(wù)域；二級文件流水號XXCY-□□01-001-1四級文件流水號，用1，2序列號表示代表集團或分（子）公司；業(yè)務(wù)域；二級文件流水號；三級文件流水號如果四級文件是不依存于某流程或制度的獨立表單，則可將其劃歸到某個業(yè)務(wù)域，編號規(guī)則：XXCY-□□-1，即“一級文件編號”+“序列號”。集團及分（子）公司編碼為：農(nóng)牧集團股份有限公司CYJT澠池特種養(yǎng)殖有限公司MCCY吉林農(nóng)牧有限公司JLCY鄭州養(yǎng)殖管理有限公司ZZCY三門峽農(nóng)牧有限公司SMXCY微客得（北京）信息科技有限公司W(wǎng)KD（新鄉(xiāng)）有限公司XXCY新鄭市普匯小額貸款有限公司PHDK農(nóng)牧集團（西藏）有限公司XZCY河南泰元投資擔(dān)保有限公司TYDB開封肉類加工有限公司KFCY新融農(nóng)牧（北京）企業(yè)管理有限公司XRDM吉林凱創(chuàng)農(nóng)牧科技有限公司KCNM河南省福潤德機械設(shè)備有限公司FRD鄭州進出口貿(mào)易有限公司JCKCY農(nóng)牧集團（內(nèi)蒙古）有限公司NMGCY浙江省東陽市東元食品有限公司ZJDY?…文件編號內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁次7/9生效日期主管部門內(nèi)部控制部業(yè)務(wù)域編碼為英文簡寫：戰(zhàn)略管理SM糧食貿(mào)易GT公司治理CG飼料加工FP風(fēng)險控制RC生豬養(yǎng)殖PB內(nèi)部控制IC生豬屠宰PS營銷管理MM肉制品加工MP品牌管理BM火腿加工FH渠道銷售CM設(shè)備制造FM電子商務(wù)EB進出口IE客戶服務(wù)CS擔(dān)保業(yè)務(wù)GB種豬繁育BB小額貸款PL生豬營養(yǎng)研發(fā)PN財務(wù)管理FM養(yǎng)殖技術(shù)BT人力資源管理HR疫病防治DP行政管理AM肉制品開發(fā)MD質(zhì)量控制管理QC生產(chǎn)規(guī)劃PS信息系統(tǒng)管理IM生產(chǎn)計劃PP企業(yè)文化CC資材供應(yīng)MS管理改進MI物流配送LD安全生產(chǎn)管理SH采購管理PM1.0文件修訂次數(shù)，新版本為0，修訂一次為1，二次為2，以此類推 1，2，31.0”01.1”0文件修訂超過5次或需進行大幅度修訂時，應(yīng)進行換版，即文件版本升級（如由“1.0”版升為“2.0”文件編號內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁次8/9生效日期主管部門內(nèi)部控制部版文件模板文件的發(fā)布與培訓(xùn)OA（（文件的修訂與新增（子（）文件作廢OA文件編號內(nèi)控體系文件管理規(guī)定版本1.2頁次9/9生效日期主管部門內(nèi)部控制部受控文件的日常管理子）OA5相關(guān)附件附件一:《流程文件模板》附件二:《制度文件模板》附表一:《文件發(fā)放與回收登記表》（宋體、加粗、10（宋體、加粗、10）附件一:流程文件模板農(nóng)牧集團股份有限公司流程文件××流程(宋體、一號、加粗)編號： 版本： 擬制： 日期： 審核： 日期： 批準(zhǔn)： 日期： （宋體、四號）2015年1月×日發(fā)布 2015年1月×日實施農(nóng)牧集團股份有限公司農(nóng)牧集團股份有限公司農(nóng)牧集團內(nèi)部資料農(nóng)牧集團內(nèi)部資料PAGE22××（階段）××（階段）××（階段）××（階段）文件編號XX流程版本頁次1/2生效日期主管部門目的（宋體、五號、加粗）（宋體、五號）適用范圍（宋體、五號、加粗）（宋體、五號）定義（宋體、五號、加粗）（宋體、五號）主要職責(zé)（宋體、五號、加粗）（）××流程××（角色）××（角色）××流程××（角色）××（角色）××（角色）××（角色）相關(guān)資料N××單審核Y是否異常YN××流程文件編號XX流程版本頁次2/2生效日期主管部門流程標(biāo)準(zhǔn)說明（宋體、五號、加粗）步驟流程標(biāo)準(zhǔn)流程控制點（宋體、五號、加粗）（）補充說明（）相關(guān)文件與表格（宋體、五號、加粗引用文件：附件一：附件二：附表三：附表四：附件二：制度文件模板農(nóng)牧集團股份有限公司制度文件××制度(宋體、一號、加粗)編號： 版本： 擬制： 日期： 審核： 日期： 批準(zhǔn)： 日期： （宋體、四號）2015年1月×日發(fā)布 2015年1月×日實施農(nóng)牧集團股份有限公