理財規(guī)劃服務合同范本（3篇）

理財規(guī)劃?服務合同?范本甲?方：代?表人：?地址：?電話：?傳真：?電子信箱?：乙方?：地址?電話：?傳真：?鑒于：?(1)?甲方(以?下簡稱“?甲方”)?系依據中?華人民共?和國法律?成立并依?法存續(xù)的?金融機構?，為客戶?提供專業(yè)?理財規(guī)劃?服務;?(2)乙?方(以下?簡稱“乙?方”)擬?基于其自?身財務現?狀委托甲?方幫助理?財;(?3)甲方?同意接受?乙方的委?托，并指?派專門的?理財規(guī)劃?具體承辦?乙方委托?的事務。?因此，基?于前述，?雙方達成?合同如下?：第一?條委托?事項雙?方約定，?甲方基于?乙方的財?務狀況為?乙方制定?理財方案?，協助乙?方執(zhí)行理?財方案，?并在執(zhí)行?過程中根?據具體情?況對理財?方案進行?必要的調?整。第?二條理?財服務費?用1、?雙方約定?，乙方就?甲方提供?的理財服?務向甲方?支付理財?服務費元?人民幣，?并按照下?列步驟分?期支付：?(1)?本協議簽?署之日，?乙方向甲?方支付元?人民幣;?(2)?甲方向乙?方交付書?面理財方?案之日，?乙方向甲?方支付元?人民幣。?2、甲?方為乙方?制定理財?方案、協?助乙方執(zhí)?行理財方?案的過程?中所發(fā)生?的差旅費?、交通費?或查詢等?費用均由?乙方承擔?。第三?條陳述?與保證?1、甲方?聲明與保?證如下：?(1)?甲方是依?據中華人?民共和國?法律成立?并有效存?續(xù)的金融?機構，有?資格提供?理財規(guī)劃?服務;?(2)甲?方所指定?的具體承?羅理財規(guī)?劃業(yè)務的?理財規(guī)劃?具有相應?的勝任能?力，已經?通過國家?理財規(guī)劃?師職業(yè)資?格考試，?并取得執(zhí)?業(yè)證書;?(3)?甲方及甲?方指定的?理財規(guī)劃?師勤勉盡?責，以合?理的謹慎?處理乙方?委托的事?務;(?4)甲方?及其指派?的理財規(guī)?劃師保證?對在業(yè)務?過程中知?悉的乙方?的隱私或?商業(yè)秘密?不向任何?個人或機?構披露;?(5)?甲方及其?指派的理?財規(guī)劃師?與在理財?方案中所?推薦的金?融產品或?服務的提?供機構無?雇傭關系?或其他任?何具有經?濟利益的?合作關系?，如此后?發(fā)生前述?任何一種?或數種關?系，則甲?方將及時?向乙方披?露。2?、乙方聲?明與保證?如下：?(1)乙?方按照本?合同的約?定及時交?納理財服?務費;?(2)乙?方向甲方?提供與理?財方案的?制定有關?的一切信?息，并保?證該信息?真實準確?;(3?)乙方為?甲方協助?其執(zhí)行理?財方案提?供一切便?利。第?四條權?利與義務?1、甲?方享有下?列權利：?(1)?收取理財?服務費;?(2)?甲方對其?制定的理?財方案擁?有知識產?權，除乙?方自己使?用外，未?經甲方許?可，不得?許可給任?何第三方?使用，或?在報刊、?雜志、網?絡或其他?載體予以?發(fā)表或披?露;(?3)有權?要求乙方?提供真實?信息。?2、甲方?負有如下?義務：?(1)制?定和向乙?方交付書?面理財方?案;(?2)協助?乙方執(zhí)行?理財方案?;(3?)就理財?方案的執(zhí)?行進行跟?蹤，并根?據具體情?況適時加?以改進;?(4)?保守乙方?的隱私和?商業(yè)秘密?;(5?)如實向?乙方披露?已經存在?的或在業(yè)?務過程中?產生的沖?突利益。?3、乙?方享有下?列權利：?(1)?取得書面?理財方案?的權利;?(2)?要求甲方?協助執(zhí)行?理財方案?的權利;?(3)?要求甲方?根據實際?執(zhí)行情況?改進理財?方案的權?利;(?4)要求?甲方保守?隱私和商?業(yè)秘密的?權利;?(5)要?求甲方披?露沖突利?益的權利?。4、?乙方負有?下列義務?：(1?)依據合?同約定及?時交納理?財服務費?的義務;?(2)?向甲方提?供真實信?息的義務?;(3?)為甲方?協助其執(zhí)?行理財方?案提供便?利的義務?。第五?條違約?責任1?、甲方的?下列行為?視為違約?，乙方有?權追究甲?方的違約?責任：?(1)甲?方未按照?本合同的?約定交付?書面理財?方案的，?經乙方催?告后五個?工作日內?仍未交付?的，乙方?有權宣告?解除合同?，甲方應?退還乙方?交納的理?財服務費?。(2?)如甲方?未按照本?合同約定?協助乙方?執(zhí)行理財?方案，則?乙方可以?宣告解除?合同，并?有權拒絕?支付執(zhí)行?理財方案?階段應當?交納而尚?未交納的?理財服務?費，但無?權要求退?還取得本?合同簽署?之日所交?付的第一?期理財服?務費;?(3)如?甲方違反?本合同約?定的保密?義務，乙?方有權宣?告解除合?同，甲方?應全部退?還所收取?的理財服?務費，造?成乙方損?失的，乙?方有權追?究甲方的?賠償責任?;(4?)如甲方?在存在利?益沖突的?情況下未?及時向乙?方披露，?則乙方可?宣告解除?本合同，?已經交納?的理財服?務費甲方?不予以退?還，尚未?交納的不?再交納，?如因此給?乙方造成?損失，乙?方有權要?求賠償。?2、乙?方的下列?行為視為?違約，甲?方有權追?究乙方的?違約責任?：(1?)如乙方?未按照本?合同約定?交納其他?任何一期?理財服務?費，則甲?方有權拒?絕履行約?定的協助?執(zhí)行理財?方案的義?務;(?2)如乙?方未按照?本合同約?定交納其?他任何一?期理財服?務費，則?甲方有權?拒絕履行?約定的協?助執(zhí)行理?財方案的?義務;?(3)如?乙方不提?供真實信?息或不提?供其他協?助，則甲?方有權拒?絕制定并?交付理財?方案，并?有權拒絕?協助執(zhí)行?理財方案?。第六?條爭議?解決凡?因本合同?或本合同?的履行發(fā)?生任何爭?議，均應?通過友好?協商予以?解決，如?通過協商?仍不能解?決，則按?照下列方?式之一解?決：(?1)向北?京仲裁委?員會提請?仲裁;?(2)向?甲方所在?地法院提?起訴訟。?第七條?特別提?示與聲明?1、甲?方特別提?示，甲方?提供的僅?僅是咨詢?服務，對?乙方投資?任何金融?或實業(yè)工?具均不做?任何收益?保證，甲?方已極盡?合理之注?意義務防?止所指派?的理財規(guī)?劃師向客?戶做出任?何收益保?證或其他?具有類似?性質的承?諾，如理?財規(guī)劃師?做出該種?保證或承?諾，均非?甲方的意?思表示，?乙方不宜?信賴其保?證或承諾?，凡信賴?理財規(guī)劃?師的該種?保證或承?諾而造成?損失，甲?方不承擔?任何責任?。2、?乙方特別?聲明，本?合同內容?系雙方逐?一協商、?談判而達?成，并非?任何一方?提出的格?式合同。?因本合同?的解釋發(fā)?生歧義時?，按照合?同的文義?以對雙方?平等的方?式予以解?釋。3?、乙方特?別聲明，?乙方完全?知悉并理?解甲方提?供的僅僅?是咨詢服?務，對理?財方案中?建議的投?資方式和?投資工具?不做任何?收益保證?或其他類?似性質的?承諾，如?承辦的理?財規(guī)劃師?做出該種?保證或承?諾，則不?信賴該保?證或承諾?，如信賴?該保證或?承諾因此?而造成損?失，或因?市場變化?等原因造?成投資損?失，均不?追究甲方?任何責任?。第八?條其他?1、本?協議一式?兩份，雙?方各持一?份，具有?同等法律?效力;?2、本協?議自雙方?簽署之日?起生效。?甲方(?公章)：?____?____?__??????乙方(?公章)：?____?____?__法?定代表人?(簽字)?：___?____?___???法定?代表人(?簽字)：?____?____?___?___年?____?月___?_日???????____?年___?_月__?__日?理財規(guī)劃?服務合同?范本（二?）受托?人：(甲?方)地址?：委托?人：(乙?方)身?份證號碼?：住址?：鑒于?甲方系依?法登記注?冊的投資?顧問公司?，在相應?領域內擁?有良好的?資信;并?具有相應?的專業(yè)人?員、經營?場所和設?備，能夠?為進行投?資咨詢居?間業(yè)務提?供必要的?條件和服?務。鑒?于乙方系?自愿將合?法擁有的?閑置資金?投入到甲?方提供的?理財業(yè)務?中獲取增?值收益，?并保證其?提供個人?基本情況?、簡歷等?資料的真?實性。?為明確委?托人和受?托人之間?的權利義?務關系，?甲乙雙方?經友好協?商，特此?訂立如下?合同，以?期共同遵?守執(zhí)行：?第一章?服務范圍?第一條?甲方接?受乙方委?托，為乙?方提供理?財產品投?資居間業(yè)?務及下列?服務：?(一)協?助客戶辦?理開戶手?續(xù);(?二)甲方?應當設專?人負責協?助客戶辦?理過戶審?核工作;?(三)?為客戶提?供投資行?情信息、?交易技術?操作及資?訊;(?四)法律?規(guī)定范圍?內的其他?服務。?第二條?甲方按照?本協議約?定對乙方?承擔居間?服務受托?責任，甲?方與乙方?客戶之間?不存在基?于股票交?易產生的?權利義務?法律關系?。第三?條甲方?無權代理?客戶進行?股票的交?易、結算?或交割，?不得代客?戶接收、?保管或者?修改交易?密碼，也?不得利用?客戶的交?易編碼、?資金賬號?或股票結?算賬戶進?行股票交?易。第?四條甲?方不得直?接或者間?接為客戶?從事股票?交易提供?融資或擔?保。理?財規(guī)劃服?務合同范?本（三）?分包單?位（乙方?）：為?貫徹落實?安全第一?，綜合治?理方針，?根據國家?有關法律?、法規(guī)標?準及省市?相關規(guī)定?，明確雙?方安全生?產責任，?施工安全?，雙方在?簽訂建筑?施工分項?合同的同?時，簽訂?本協議。?（一）?承包工程?項目1?、工程名?稱：哈爾?濱理工學?本科學生?創(chuàng)新能力?綜合樓?2、工程?地址：哈?爾濱市南?崗區(qū)學府?路___?號3、?承包范圍?：哈爾濱?理工學本?科學生創(chuàng)?新能力綜?合樓1_?___7?層外墻?4、承包?方式：甲?方單獨中?標（二?）合同實?行時間?___年?___月?___日?至___?年___?月___?日完成。?（三）?協議內容?1、協?議承包范?圍凡乙?方承建的?工程項目?中職工人?身安全和?生活設施?，生產機?械，機電?設備及施?工安全等?。2、?目標管理?承包內容?（1）?堅持實現?五無即全?年無死亡?事故、無?重大設備?事故無?重大生產?火災事故?、無中毒?及倒塌事?故的發(fā)生?。（2?）實行建?筑安全標?準及技術?規(guī)范，現?場合格率?___%?、優(yōu)良率?___%?以上，并?創(chuàng)建哈爾?濱市安全?標準化工?地樣板工?地。3?、雙方責?任（1?）甲乙雙?方堅持安?全第一、?預防為主?、綜合治?理為方針?，認真貫?徹國家和?省市頒發(fā)?的各項安?全法規(guī)、?標準、條?例、規(guī)定?。（2?）乙方負?責領導和?安全管理?人員，應?有安全操?作規(guī)程，?特種作業(yè)?人員考核?制度。?（3）施?工前乙方?負責對進?場工人及?特殊工種?進行安全?生產教育?，接受有?關甲方安?全生產管?理制度、?規(guī)定和要?求。（?4）根據?工程項目?內容，特?點，乙方?必須嚴格?按照甲方?施工進度?組織進度?施工，不?得延誤甲?方施工工?期，否則?甲方有權?向乙方要?求賠償及?相關處罰?。（5?）施工期?間乙方派?同志負責?本工程分?項有關安?全管理、?防火工作?；甲方派?趙顯剛、?楊超負責?聯系檢查?、監(jiān)督乙?方安全施?工及防火?工作。乙?方對工程?安全管理?工作積極?配合甲方?有關安全?生產檢查?工作，預?防安全事?故發(fā)生。?（6）?乙方在施?工期間必?須按照施?工組織設?計方案有?關規(guī)定進?行施工，?接受甲方?檢查和指?導工作，?乙方在施?工過程中?違反安全?生產規(guī)定?、制度，?甲方有權?對乙方進?行處罰及?停工整改?，乙方整?改完成后?由甲方負?責檢查及?驗收合格?后再進行?施工。?（7）在?生產過程?中施工人?員勞動防?護用品由?乙方自理?。（8?）乙方在?施工現場?施工中必?須設專職?安全管理?人員，對?施工現場?監(jiān)督腳手?架安裝與?拆除或改?動，防火?、機械臨?時用電等?安全管理?工作。?（9）乙?方負責編?制有針對?性施工安?全生產方?案，工人?安全教育?交底、及?人員名冊?上報甲方?項目部，?并嚴格按?照安全生?產方案進?行管理施?工。（?10）乙?方人員對?施工腳手?架改動、?各類安全?防護設施?臨時用電?、施工機?械不得拆?除、更動?，如確實?需要拆除?更動必須?上報甲方?項目部負?責人同意?，并采取?有效安全?措施批準?后進行施?工作業(yè)。?（11?）乙方特?種作業(yè)人?員執(zhí)行國?家及地方?規(guī)定，經?考核合格?后持證上?崗，中、?小型施工?機械操作?人員必