信息披露管理制度

PAGE2221公司制度文件信息披露管理制度文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次1/21生效日期主管部門證券部目的（）定義不限于：（一）與《上市規(guī)則》第9.2條、第11.8.2條、第11.8.3條規(guī)定事項有關(guān)的信息；（二）與公司業(yè)績、利潤等事項有關(guān)的信息，如財務業(yè)績、盈利預測和利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等；（三）與公司收購兼并、重組、重大投資、對外擔保等事項有關(guān)的信息；（四）與公司股票發(fā)行、股票回購、股票拆細等事項有關(guān)的信息；（五）（六）與公司重大訴訟和仲裁事項有關(guān)的信息。（七）按照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定或者證券監(jiān)管部門要求應披露的其他事項。適用范圍（）（一）公司董事會秘書和公司證券部；（二）（三）（四）（五）公司各部門以及各分公司、子公司的負責人；（六）公司控股股東和持股5%以上的大股東；文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次2/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（七）其他負有信息披露職責的公司人員和部門。信息披露的基本原則和一般規(guī)定（）指定的媒體上發(fā)布。公司在準備發(fā)行或已發(fā)行且尚未兌付的債務融資工具存續(xù)期間，需根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會（）并結(jié)合本制度的要求，履行公開對外披露信息義務。公司的內(nèi)幕信息知情人主要包括：（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（二）（三）公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（四）由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）相關(guān)證券監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他人。文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次3/21CY-CG05生效日期主管部門證券部息?！渡鲜幸?guī)則》或本制度的要求及時披露相關(guān)信息。公司通過年度報告說明會、分析師會議、路演等方式與投資者就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事公司因特殊情況需要向公司股東、實際控制人或銀行、稅務、統(tǒng)計部門、中介機構(gòu)、商務談判對手方公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者深圳證券交易所認可的其他情形，及時披（一）擬披露的信息尚未泄漏；（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動。文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次4/21CY-CG05生效日期主管部門證券部經(jīng)深圳證券交易所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過二個月。暫緩披露露。公司擬披露的信息屬于國家機密、商業(yè)秘密或者深圳證券交易所認可的其他情形，按《上市規(guī)則》或公司應當將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報送公司注冊地證監(jiān)局（即“河南證監(jiān)局信息披露的內(nèi)容9（一）年度報告的主要內(nèi)容：文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次5/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（二）半年度報告的主要內(nèi)容：（三）季度報告的主要內(nèi)容：（一）凈利潤為負值；（二）凈利潤與上年同期相比上升或者下降50％以上；（三）實現(xiàn)扭虧為盈。（一）擬在下半年進行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或者彌補虧損的；（二）中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認為應當進行審計的其他情形。文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次6/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（三）公司季度報告中的財務資料無須審計，但中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所另有規(guī)定的除外。定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績提前泄漏，或者因業(yè)績傳聞導致公司償債能力受到影響的，公司應當根據(jù)深（計公司應當在定期報告經(jīng)董事會審議后及時向深圳證券交易所報送，并提交下列文件：（一）年度報告全文及其摘要、中期報告全文及其摘要或季度報告全文及正文；（二）（；（三）董事會和監(jiān)事會決議及其公告文稿；（四）按深圳證券交易所要求制作的載有定期報告和財務數(shù)據(jù)的電子文件；（五）深圳證券交易所要求的其他文件。下列文件：（一）的材料；（二）獨立董事對審計意見涉及事項的意見；（三）監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)的決議；（四）負責審計的會計師事務所及注冊會計師出具的專項說明；（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、交易商協(xié)會等其他監(jiān)管部門要求的其他文件。文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次7/21CY-CG05生效日期主管部門證券部本制度上述非標準無保留審計意見涉及事項不屬于明顯違反會計準則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)14本制度上述非標準無保留審計意見涉及事項屬于明顯違反會計準則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定公司披露的除定期報告之外的其他公告為臨時報告。臨時報告（監(jiān)事會公告除外）應當由公司董事會發(fā)布并加蓋董事會公章。（。公司應當在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務：（一）董事會或監(jiān)事會作出決議時；（二）簽署意向書或協(xié)議（無論是否附加條件或期限）時；（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或高級管理人員）知悉或理應知悉重大事件發(fā)生時。對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃階段，雖然尚未觸及前款規(guī)定的時點，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司應當及時披露相關(guān)籌劃情況和既有事實：（一）該事件難以保密；（二）該事件已經(jīng)泄漏或市場出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；（三）公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動。公司按照上述規(guī)定履行首次披露義務后，還應當按照以下規(guī)定持續(xù)披露有關(guān)重大事件的進展情況：（一）董事會、監(jiān)事會或股東大會就已披露的重大事件作出決議的，應當及時披露決議情況；（二）（三）已披露的重大事件獲得有關(guān)部門批準或被否決的，應當及時披露批準或否決情況；（四）已披露的重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應當及時披露逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次8/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（五）（六）已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的其他進展或變化的，應當及時披露事件的進展或變化情況。公司按照應履行的首次披露義務規(guī)定報送的臨時報告不符合《上市規(guī)則》要求的，公司應當先披露提公司應披露臨時報告的事項有：（一）（二）（三）召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知；（四）股東大會決議；（五）獨立董事的聲明、意見及報告；（六）應披露的交易：對外投資；提供擔保；（；文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次9/21CY-CG05生效日期主管部門證券部交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%交易標的（如股權(quán)）10％1000交易標的（如股權(quán)）10％100萬元；（10100010％100萬元。《上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對于已披露的擔保事項，公司還應在出現(xiàn)以下情形之一時及時披露：如有（）（七）關(guān)聯(lián)交易：第（六）303000.5％以上的關(guān)聯(lián)交易，應當及時披露。文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次10/21CY-CG05生效日期主管部門證券部公司與關(guān)聯(lián)人達成以下關(guān)聯(lián)交易時，可以免予按照本節(jié)規(guī)定履行相關(guān)信息披露義務：生品種；（八）其他重大事件：10過1000股權(quán)激勵。（九）公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風險情形之一時：10%（；文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次11/21CY-CG05生效日期主管部門證券部六（十）公司出現(xiàn)下列情況時：審核意見；公司董事長、首席執(zhí)行官（CEO、董事（含獨立董事）（CEO）生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（生重大變化；任一股東所持公司5%權(quán)；文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次12/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（十一）（十二）（恢復（十三）公司涉及股份變動的減資（回購除外（十四）（十五）（十六）證券監(jiān)管部門認為需要披露的其他事項或情形。公司控股子公司發(fā)生的上述重大事件（第（一）至（五）項除外，可能對公司證券及其衍生品種交易露義務。信息披露事務管理文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次13/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（一）（子（二）（三）（四）董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；（五）公司董事、高級管理人員對定期報告簽署書面確認意見；（六）監(jiān)事會對董事會編制的定期報告進行審核，以監(jiān)事會決議的形式提出書面審核意見；文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次14/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（七）董事會秘書負責并責成證券部進行定期報告的披露工作。（八）公司重大事件的報告、傳遞、審核和披露程序：（一）（子（二）（子（三）（四）（五）以董事會名義發(fā)布的臨時公告由董事長簽發(fā)，以監(jiān)事會名義發(fā)布的臨時公告由監(jiān)事會主席簽發(fā)。（六）公司按規(guī)定完成必要的程序后，依照規(guī)定的時間要求及時發(fā)布臨時報告。監(jiān)事應當對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責的行為進行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)高級管理人員應當及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次15/21CY-CG05生效日期主管部門證券部董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務，匯集公司應予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事、財務總監(jiān)及其他高級管理人員和公司相（子公司董事會秘書負責公司對外新聞稿件審核、負責公司網(wǎng)站信息發(fā)布管理、報備政府及職能部門材料公司對外提供材料的審核和程序：（一）（二）公司新聞稿件的審核、發(fā)布程序:（一）（二）文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次16/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（三）（一）（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權(quán)；（三）擬對公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組；（四）通過接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知公司董事會秘書，配合其履行信息披露義務；（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、交易商協(xié)會等其他監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。（一）持有本公司股份；（二）擔任其他法人董事或高管；（三）擁有其他國家或者地區(qū)的國籍、長期居留權(quán)；（四）其他應當聲明的事項。各分支機構(gòu)負責人應及時向集團公司報告本機構(gòu)發(fā)生的重大信息。文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次17/21CY-CG05生效日期主管部門證券部5%義務。公司解聘會計師事務所的，應當在董事會決議后及時通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負（CECEO公司應與聘請的中介機構(gòu)如財務顧問、證券公司、會計師事務所、律師事務所等外部知情人士訂立保文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次18/21CY-CG05生效日期主管部門證券部公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券部等信息披露的執(zhí)行主體，在接待投資者、證券服務機構(gòu)、各得回答。公司信息披露義務人在接待投資者或新聞媒體訪問時，應注意以下事項：（一）事先從信息披露角度征詢董事會秘書意見；（二）避免提供未披露的、對本公司償債能力產(chǎn)生影響的任何敏感資料；（三）回避評論投資者的分析報告或預測，或向任何人提供盈利或收入預測；（四）不得對外提供有關(guān)本公司的任何保密信息。公司在與特定對象交流溝通的過程中，應當做好會議記錄。對接受或邀請?zhí)囟▽ο蟮恼{(diào)研、溝通、采訪等活動予以詳細記載，內(nèi)容包括活動時間、地點、方式（書面或口頭、有關(guān)當事人姓名、活動中談（如有（如有（）（如有）刊載。公司在深圳證券交易所互動易網(wǎng)站的披露行為不代替其法定披露義務。文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次19/21CY-CG05生效日期主管部門證券部公司各部門、各分公司、子公司發(fā)生需要進行信息披露事項而未及時報告或報告內(nèi)容不準確或泄漏重擔保信息的披露財務中心要積極督促被擔保人在到期日履行還款義務。（一）（CEO）（二）（CEO）（三）（四）（五）文件編號信息披露管理制度版 本1.0頁次20/21CY-CG05生效日期主管部門證券部（六）（人員報告。露義務。公司應當按規(guī)定如實向承辦公司審計業(yè)務的注冊會計師提供公司全部對外擔保事項。公司應當采取必要措施，在擔保信息尚未公開披露前將該等信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。附則（一）及時，是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內(nèi)。（二）關(guān)聯(lián)交易，是指公司或者其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之