2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷A卷含答案單選題（共100題）1、國(guó)際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D2、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬(wàn)元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C4、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述中，正確的是（）。A.投資人通過(guò)辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷(xiāo)售渠道（或網(wǎng)點(diǎn)）的需要B.由于基金份額的轉(zhuǎn)換需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用沒(méi)有優(yōu)勢(shì)C.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶D.基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)【答案】D5、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其流動(dòng)性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A6、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。A.130B.120C.140D.150【答案】A7、下列關(guān)于特殊類型基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.避險(xiǎn)策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)B.MOM產(chǎn)品的母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除C.目前我國(guó)暫無(wú)傘形基金D.養(yǎng)老目標(biāo)基金應(yīng)當(dāng)采用基金中基金形式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式運(yùn)作【答案】B8、（2018年真題）衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金負(fù)債C.基金份額凈值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】C9、遠(yuǎn)期交易的特征是（）。A.即時(shí)交收或交割B.履約回旋余地大C.存在信用風(fēng)險(xiǎn)D.有價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】C10、（）是指在信用活動(dòng)中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B11、對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】C12、第一只封閉式基金和第一只開(kāi)放式基金分別出現(xiàn)在（）。A.荷蘭和美國(guó)B.美國(guó)和美國(guó)C.美國(guó)和荷蘭D.英國(guó)和荷蘭【答案】A13、（2021年真題）關(guān)于開(kāi)放式基金申述，贖回的原則，下列說(shuō)法正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、根據(jù)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)屬性和風(fēng)險(xiǎn)特征，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)范圍分為基礎(chǔ)類業(yè)務(wù)和擴(kuò)展類業(yè)務(wù)，以下屬于人身保險(xiǎn)公司的擴(kuò)展類業(yè)務(wù)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D15、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C16、（2021年真題）我國(guó)的證券登記結(jié)算制度不包括（??）A.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度B.證券實(shí)名制C.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】C17、甲公司公開(kāi)發(fā)行股票5億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為（）家。A.5B.10C.20D.30【答案】C18、經(jīng)濟(jì)單位和個(gè)人對(duì)所面臨的以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類整理并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)進(jìn)行鑒定的過(guò)程是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)B.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)估【答案】C19、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B20、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法的一致性及公開(kāi)性等因素的說(shuō)法，正確的是（）。A.開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于下一交易日公告份額凈值B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公開(kāi)披露C.封閉式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份額凈值D.基金一般都不是按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值【答案】A21、按照交易工具，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)；權(quán)益市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)；二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)；資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)；非證券金融市場(chǎng)【答案】A22、（2019年真題）我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C23、根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A24、參與上海證券交易所證券買(mǎi)賣(mài)的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買(mǎi)賣(mài)證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與上海證券交易所市場(chǎng)證券的買(mǎi)賣(mài)，這種制度被稱為（）。A.會(huì)員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C25、境外上市外資股包括（）。A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤【答案】A26、按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所【答案】C28、行業(yè)分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A29、下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是()。A.以信息披露的權(quán)威性為中心B.完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度【答案】A30、根據(jù)2017年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤(rùn)表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C31、歐洲債券是指借款人（）。?A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券B.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券C.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券【答案】B32、目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）。A.修正股價(jià)平均數(shù)法B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法D.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法【答案】A33、金融風(fēng)險(xiǎn)具有的一般特征包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)向接受其短期融資券注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書(shū)》，注冊(cè)有效期為（）。A.2年B.5年C.1年D.3年【答案】A35、未來(lái)中國(guó)金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括（）。A.增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力B.促進(jìn)直接融資和間接融資比重更合理C.增強(qiáng)間接融資對(duì)直接融資的替代D.完善多層次的資本市場(chǎng)【答案】C36、（2020年真題）下利有關(guān)股票特征的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、下面關(guān)于會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法不正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次，由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持B.1/3以上會(huì)員提議時(shí)應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)C.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)D.會(huì)員大會(huì)結(jié)束15個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】D38、下列關(guān)于基金的募集與認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集一般要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟B.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗C.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)6個(gè)月D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售【答案】C39、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A40、（2019年真題）不參與基金會(huì)計(jì)核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B42、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B43、屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、金融期貨的基本功能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A45、企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、（2021年真題）2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調(diào)整為（??）億元。A.350B.130C.105D.420【答案】D47、現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長(zhǎng)為總體目標(biāo)，從（）等多個(gè)層面，對(duì)金融機(jī)構(gòu)所有的風(fēng)險(xiǎn)因子、所有的業(yè)務(wù)線路和產(chǎn)品、所有的分支機(jī)構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行的管理過(guò)程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C48、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③D.②③【答案】C49、下列關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行【答案】D50、目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）。A.修正股價(jià)平均數(shù)法B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法D.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法【答案】A51、對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是()。A.集合競(jìng)價(jià)B.協(xié)商議價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)【答案】C52、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Theta=（）。A.期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化B.到期時(shí)間變化/期權(quán)價(jià)值變化C.期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化D.波動(dòng)率的變化/期權(quán)價(jià)值變化【答案】A53、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的下列（）產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C54、場(chǎng)外市場(chǎng)的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B55、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D56、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A57、認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金通常的步驟包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、上海證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)為()。A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)【答案】B59、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D60、中證規(guī)模指數(shù)包括()等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、基金招募說(shuō)明書(shū)包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、（2018年真題）在存在活躍市場(chǎng)的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法中，正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C63、（）方法適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷(xiāo)率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法【答案】B64、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.突發(fā)性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A65、以下在相關(guān)規(guī)定中，關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)的說(shuō)法，有誤的是（）。A.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，基金、債券、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)B.債券質(zhì)押式回購(gòu)的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)C.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，債券僅采用協(xié)議大宗交易方式的，以當(dāng)日該債券所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤(pán)價(jià)D.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以前一日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)【答案】D66、我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成，分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，場(chǎng)外市場(chǎng)有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)B.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)D.中小板市場(chǎng)【答案】C67、金融自由化的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C68、下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機(jī)制說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對(duì)貨幣供應(yīng)量的影響B(tài).基本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動(dòng)C.利率對(duì)收入的影響是直接的D.利率為核心變量【答案】C69、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C70、按照證券類機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類，信用風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自但不限于以下（）業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C71、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.1B.3C.5D.10【答案】A72、報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D73、中小板綜合指數(shù)是（）的股價(jià)指數(shù)。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.香港證券交易所D.紐約證券交易所【答案】B74、下列關(guān)于理事會(huì)理事長(zhǎng)的描述錯(cuò)誤的是（）。A.召集和主持理事會(huì)會(huì)議B.主持會(huì)員大會(huì)C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D75、中國(guó)香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B76、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢并及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】C77、若以（）為主，則證券市場(chǎng)居于一國(guó)金融市場(chǎng)體系的核心地位，以美國(guó)和英國(guó)為代表。A.銀行貸款B.境外融資C.間接融資D.直接融資【答案】D78、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市，以下不屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足的條件是（）。A.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元B.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于30%C.最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損D.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)成果對(duì)稅收優(yōu)惠不存在嚴(yán)重依賴【答案】B79、期限較長(zhǎng)的債券的票面利率定得高的原因是（）。A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小【答案】A80、一般來(lái)說(shuō)，記名股票的轉(zhuǎn)讓都必須由股份公司將受讓人的（）記載于公司的股東名冊(cè)，并辦理股票過(guò)戶登記手續(xù)，這樣受讓人才能取得股東的資格和權(quán)利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系中占據(jù)主導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是()。A.中國(guó)人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D82、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)變更公司章程、名稱、住所、組織形式等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.9【答案】B83、下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是()。A.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%【答案】C84、中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后在2008年和2016年2020年三次根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過(guò)資本杠桿率對(duì)公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，從以下（）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A85、在債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B86、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C87、股票的相對(duì)估值方法不包括（）。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】A88、操作風(fēng)險(xiǎn)可分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D89、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D90、中期國(guó)債是指償還期限在（）以上、（）以下