2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫附答案（基礎題）

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫附答案（基礎題）單選題（共100題）1、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價為3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C2、（）是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。A.風險對沖B.風險分散C.風險控制D.風險轉移【答案】A3、基金監(jiān)管機構對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點。?A.嚴格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風險共擔【答案】A4、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D5、關于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經(jīng)濟損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標準化產(chǎn)品【答案】C6、（2020年真題）下列關于開放式基金份額的認購模式的說法,正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A7、下列關于國債按資金用途分類，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A8、下列關于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D9、（2021年真題）下列關于保薦制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、關于基金資產(chǎn)估值因素中的估值頻率，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A12、中國人民銀行公開市場業(yè)務，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B13、（2018年真題）證券登記結算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D14、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”指（）。A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】D16、證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行的職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D17、（2019年真題）對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C18、根據(jù)金融學對企業(yè)價值的定義，作為未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)值之和的價值受（）因素影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、以下關于可分離交易債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、下列對普通股票股東義務的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利的時點必須是（）。A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之時C.在公司解散清算之后D.以上都不對【答案】B22、（）是指定的中央債券存管機構，對債券托管賬戶實行分類設置和集中管理。A.中央結算公司B.上海清算所C.中國結算公司D.證券交易所【答案】A23、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足規(guī)定（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C24、下列不屬于貨幣市場的有（）。A.股票市場B.銀行間同業(yè)拆借市場C.商業(yè)票據(jù)市場D.大額可轉讓存單市場【答案】A25、（2019年真題）可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉化為（）。A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B26、報價驅動的市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱（）。A.做市商市場B.訂單驅動市場C.經(jīng)紀商市場D.競價市場【答案】A27、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請信用評級。A.中國證監(jiān)會B.銀行C.認可的債券評信機構D.國務院【答案】C28、中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D29、當托賓q的值大于1時，下列說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B30、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C31、（2020年真題）債券現(xiàn)券買賣是（）A.即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易B.遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價交易C.即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易D.遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價交易【答案】A32、設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗并取得較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】C33、下列各項中，可以作為股市投資避險工具的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、以下關于股份變動中增發(fā)和定向增發(fā)的說法錯誤的是（）。A.增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的行為B.定向增發(fā)是股份公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為C.增發(fā)或定向增發(fā)之后，公司注冊資本和股份相應增加D.若增發(fā)價格低于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)，則增發(fā)后可能會導致公司每股凈資產(chǎn)提升，有利于股價上漲【答案】D35、為有效進行宏觀調控，當市場過熱時中央銀行應該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D36、關于利率期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A37、—個國家或地區(qū)的經(jīng)濟對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C38、目前，憑證式國債發(fā)行采用（）。A.公開招標方式B.承購包銷方式C.競爭性招標方式D.代銷方式【答案】B39、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.無風險利率D.存款準備金率【答案】B40、股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于（）。A.證券承銷與保薦業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.融資融券業(yè)務D.證券自營業(yè)務【答案】C42、設立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、彌補赤字的手段有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、地方政府債券的專項債券說法正確的是（）。A.只在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理登記托管B.只在中央國債登記結算有限責任公司辦理登記托管C.在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理總登記托管，在中央國債登記結算有限責任公司辦理分登記托管D.在中央國債登記結算有限責任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結算機構辦理分登記托管【答案】D45、下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法錯誤的是（）。A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內發(fā)行股票、上市B.監(jiān)管證券投資活動C.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃D.監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動【答案】A46、關于不列入基金管理過程中發(fā)生費用的項目，下列說法中正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A47、（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D48、中證規(guī)模指數(shù)中定位于小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證700指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證200指數(shù)【答案】C49、《證券期貨投資者適當性管理辦法》構建了一整套適當性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當性管理的各項工作，同時賦予中國證監(jiān)會及其派出機構對經(jīng)營機構履行適當性義務的監(jiān)督管理權以及證券期貨交易所、證券登記結算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權，標志著我國投資者適當性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D50、（2019年真題）在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A51、證券公司應根據(jù)公司業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、風險水平及組織架構，充分考慮（），制訂有效的流動性風險應急計劃。A.收益來源結構B.風險來源結構C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測試結果【答案】D52、（）是證券監(jiān)管機構對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質量留給證券中介機構來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準制C.注冊制D.審定制【答案】C53、我國銀行間債券市場短期債券評級符號的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-【答案】C54、按照股息因公司當年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】A55、強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、下列關于資產(chǎn)證券化的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可以無條件開展資產(chǎn)證券化業(yè)務B.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式C.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化D.基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設立且具備特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格【答案】A57、上市公司股東發(fā)行可交換公司債券的目的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（）A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A59、可轉換債券和可分離債券的區(qū)別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B60、以下關于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D61、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B62、主要參考利率期貨常見的參考利率包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D63、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D64、公開披露基金信息，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、上海證券交易所證券的收盤價為()。A.當日該證券的最后一筆成交價格B.當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價C.當日該證券的第一筆成交價格D.當日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權平均價【答案】B66、證券投資基金可能面臨的技術風險是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B67、下列關于地方政府債券的說法，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A68、可交換債券和可轉換債券的不同之處有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D69、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C70、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A71、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A72、大多數(shù)高新技術領域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴張期往往會選擇（）方式進行融資。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】C73、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、屬于銀行業(yè)金融機構類的機構投資者有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、（2020年真題）下列關于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C76、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】C77、根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經(jīng)省級政府批準自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內以公益性項目對應的()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C78、市場的流動性是由（）因素決定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D79、我國首個實行注冊制的場內市場是（）。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)【答案】A80、投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。?A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C81、貨幣市場基金的特點有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A83、證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中違反()等行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、下列屬于信用風險構成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D85、（2019年真題）擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國信托業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B86、選擇性貨幣政策工具包括消費者信用控制、證券市場信用控制、（）等。A.不動產(chǎn)信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.回購交易【答案】A87、下列選項中，應當有保薦機構推薦的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B88、（2019年真題）滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A89、按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是（）。A.國債B.地方債C.金融債D.公司債【答案】D90、金融市場按交易工具分類，可分為債權市場和（）市場。A.衍生品B.貨幣C.現(xiàn)貨D.權益【答案】D91、下列關于金融期權的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A92、以下關于我國