2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷A卷附答案

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、下列說法中，正確的是（）。A.證券交易所在任何情況下都不能調(diào)整交易時間B.交易時間內(nèi)因故停市，交易時間需要順延C.國家法定節(jié)假日證券交易所無須休市D.上海證券交易所規(guī)定交易日為每周一至周五【答案】D2、報價系統(tǒng)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的為機構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺，下列選項不符合其定位的是（）。A.定位于私募市場B.定位于機構(gòu)間市場C.定位于互聯(lián)互通市場D.定位于大眾市場【答案】D3、根據(jù)風險管理組織架構(gòu)的職責分工，證券公司指定或設立專門部門履行風險管理職責，在（）的直接領導下推動全面風險管理工作，監(jiān)測、評估、報告公司整體風險水平，并為業(yè)務決策提供風險建議，協(xié)助、指導和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風險管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會C.首席風險官D.監(jiān)事會【答案】C4、根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關規(guī)定，()設置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。A.證券公司B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】B5、我國基金的監(jiān)管目標有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列關于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B8、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10%B.上一交易日結(jié)算價格的±10%C.上一交易日最高價的±2%D.上一交易日結(jié)算價格的±2%【答案】B9、關于股票市場價格的說法中，正確的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A10、深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標的證券為深交所上市交易的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機構(gòu)負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務【答案】C12、除《上海證券交易所交易規(guī)則》另有規(guī)定外，交易日的（）為連續(xù)競價時間。A.9：15B.11：40C.9：40D.14：58【答案】C13、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其安全性的指標有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C14、關于基金資產(chǎn)估值，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C15、當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。A.份額B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D16、以下關于券商柜臺市場說法正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D17、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、對基金投資進行限制的主要目的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D19、下列機構(gòu)中，屬于證券服務機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、下列全球金融體系的參與者中不屬于金融公司的有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】D21、（2020年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風險基金【答案】A22、在風險管理中，風險識別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風險和分析風險B.預測風險和消除風險C.感知風險和消除風險D.預測風險和分析風險【答案】A23、財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、在競爭性招標方式中，下列關于投標限定的描述正確的是（）。A.每一國債承銷團成員最高不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差B.每一國債承銷團成員最低投標標位差不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差C.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得小于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差D.每一國債承銷團成員最高、最低投標標位差不得大于當期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標標位差【答案】D25、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B26、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國證券投資基金行業(yè)的（）。A.自律性組織B.審批組織C.登記備案組織D.監(jiān)管組織【答案】A27、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查、督導發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A28、《證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的（）A.使用權B.所有權C.物權D.債權【答案】B30、下面對機構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。A.按機構(gòu)投資者業(yè)務與資本市場的關系，可分為金融機構(gòu)投資者和非金融機構(gòu)投資者B.—般機構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機構(gòu)投資者是因機構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關系演化而來的D.機構(gòu)投資者限定為可以開設股票賬戶的法人【答案】C31、中央銀行控制貨幣供應量的最重要手段是（）。A.存款準備金B(yǎng).法定存款準備金C.超額存款準備金D.貨幣發(fā)行量【答案】B32、當有情節(jié)嚴重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、債券種類很多，依據(jù)不同的標準會有不同的分類。其中，債券按付息方式分類，可以分為（）A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B34、以下關于基本分析法的描述，錯誤的是（）。A.基本分析法又被稱為基本面分析法B.基本分析法是指股票分析師根據(jù)經(jīng)濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理C.基本分析法的兩個假設為股票的價格決定其價值和股票的價格圍繞價值波動D.基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容?！敬鸢浮緾35、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財務鴰監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D36、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.風險基金【答案】A37、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、按財務管理劃分的金融市場有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、假設某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C40、貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價值C.時間價值D.終值【答案】C41、（2018年真題）下列屬于金融市場功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B43、根據(jù)有關規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C44、下列關于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是()。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B45、（2020年真題）下列關于金融期權主要風險指標的說法，錯誤的是（）A.認購期權的Delta值為正B.認沽期權的Delta值為正C.認購期權的Rho值為正D.認沽期權的Vega值為正【答案】B46、（2019年真題）基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、指數(shù)成分股的選擇空間有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D49、SEAQ系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D50、（2021年真題）按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關職責，其中不包括（??）A.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權益C.證券公司被撒銷、關閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性措施時，按照國家有關規(guī)定對債權人予以償付D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D51、在倫敦上市的外資股被稱為（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】D52、股權類期權包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D53、為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報()。A.財政部和中國人民銀行B.財政部C.國家統(tǒng)計局D.中國人民銀行【答案】A54、可參與證券投資的金融機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C55、中國香港債務工具的發(fā)債主體包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C56、（2021年真題）傳統(tǒng)信用風險評估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設計，但其所選擇的（??）都是相似的。A.信用風險B.交易對手C.合規(guī)指標D.關鍵要素【答案】D57、按存款創(chuàng)造原理，法定存款準備金率高，貨幣乘數(shù)則（）。A.大B.小C.接近0D.無法判斷【答案】B58、下列關于銀行間債券與交易所債券市場，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A60、下列關于歐洲債券的說法中有誤的是（）。A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C61、自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，證券、期貨監(jiān)管體制實施了）的轄區(qū)監(jiān)管責任制。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D62、關于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）。A.優(yōu)先股二級市場價格波動大，適合投機交易B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權力D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股【答案】D63、鑒于傳統(tǒng)的風險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風險管理強調(diào)采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢是（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.③④【答案】A64、預計價格上漲的投機者會建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案】B65、期權交易實際上是一種權利的()有償讓渡。A.單方面B.多方面C.雙方面D.互相【答案】A66、對已經(jīng)發(fā)行的證券進行轉(zhuǎn)讓、交易的市場是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D67、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務C.乙不得對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.乙不得對外提供擔保和貸款【答案】B68、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場融資C.直接融資D.間接融資【答案】C69、（）是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】C70、下列符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設立2家另類子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設立1家另類子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立1家另類子公司D.丁證券公司以自有資金全資設立1家另類子公司【答案】D71、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規(guī)范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B72、在資產(chǎn)證券化發(fā)展較為成熟的歐美市場，傳統(tǒng)的證券化資產(chǎn)包括（）和（）。A.銀行的債權資產(chǎn)企業(yè)的債權資產(chǎn)B.銀行的股權資產(chǎn)企業(yè)的股權資產(chǎn)C.銀行的債權資產(chǎn)企業(yè)的股權資產(chǎn)D.銀行的股權資產(chǎn)企業(yè)的債權資產(chǎn)【答案】A73、關于可轉(zhuǎn)換債券的要素，下列說法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A74、（）是指在信用活動中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。A.匯率風險B.信用風險C.經(jīng)營風險D.操作風險【答案】B75、證券交易所的債券交易價格按競價的方式進行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B76、下列關于開放式基金申購費用的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A77、我國政策性銀行作為發(fā)行體,天然具備發(fā)行（）的條件,經(jīng)中國人民銀行核準后便可發(fā)行。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A78、（2018年真題）對公司治理情況的分析包括（）之間的關系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B79、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為下列（）出具法律意見。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D80、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費按轉(zhuǎn)出國債面值金額的0.005%計算，單筆（每只）轉(zhuǎn)托管費用最低（）元，最高為（）元。A.1010000B.510000C.105000D.55000【答案】A82、控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、以下屬于風險應對的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A84、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A85、中華人民共和國金融行業(yè)標準（JR/T0030.2—2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D86、金融市場是經(jīng)濟運行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對應著實體經(jīng)濟的興旺發(fā)達，而金融市場的蕭條通常也意味著真實經(jīng)濟部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】C87、（）是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.開放式基金【答案】D88、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個階段，1998—2003年屬于（）。A.早期探索階段B.規(guī)范發(fā)展階段C.創(chuàng)新發(fā)展階段D.穩(wěn)步發(fā)展階段【答案】B89、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A90、信息披露的主體包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C91、下列關于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是()A.是否進行信用評級由證券交易所確定B.是否進行信用評級由承銷機構(gòu)確定C.必須