GB/T 21076-2017證券及相關(guān)金融工具國(guó)際證券識(shí)別編碼體系

ICS03060

A11.

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T21076—2017

代替

GB/T21076—2007

證券及相關(guān)金融工具

國(guó)際證券識(shí)別編碼體系

Securitiesandrelatedfinancialinstruments—

Internationalsecuritiesidentificationnumberingsystem

(ISO6166:2013,MOD)

2017-12-29發(fā)布2018-07-01實(shí)施

中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布

中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T21076—2017

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

編碼規(guī)則

4…………………2

注冊(cè)機(jī)構(gòu)服務(wù)條款

5………………………3

編碼分配

6…………………3

附錄規(guī)范性附錄產(chǎn)品類別的編碼方式

A()……………4

附錄規(guī)范性附錄順序碼的編碼方式

B()………………5

附錄規(guī)范性附錄利用模隔位乘求和算法計(jì)算校驗(yàn)碼的方法

C()‘10“2”’…………6

附錄規(guī)范性附錄最低信息要求

D()……………………8

附錄資料性附錄實(shí)例

E()………………9

附錄資料性附錄信息及查詢

F()………………………10

GB/T21076—2017

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照給出的規(guī)則起草

GB/T1.1—2009。

本標(biāo)準(zhǔn)代替證券及相關(guān)金融工具國(guó)際證券識(shí)別編碼體系與

GB/T21076—2007《》,

相比除編輯性修改外主要技術(shù)變化如下

GB/T21076—2007,:

原引用文件修訂為

———GB/T12406—1996GB/T12406—2008;

補(bǔ)充了部分術(shù)語

———;

補(bǔ)充了分配的金融工具

———4.2ISIN;

原第章注冊(cè)機(jī)構(gòu)移至編碼分配前面并補(bǔ)充了服務(wù)條款

———6(RA),;

將編碼分配部分內(nèi)容中國(guó)家編碼機(jī)構(gòu)的職責(zé)修改為注

———,(NationalNumberingAgency,NNA)

冊(cè)機(jī)構(gòu)的職責(zé)

(RegistrationAuthority,RA);

附錄產(chǎn)品類別的編碼方式增加了結(jié)構(gòu)性金融產(chǎn)品和參考工具項(xiàng)使之與

———A,,ISO6166—2013

附錄中的產(chǎn)品分類一致

A;

調(diào)整了附錄注冊(cè)機(jī)構(gòu)秘書處地址

———F。

本標(biāo)準(zhǔn)使用重新起草法修改采用證券及相關(guān)金融工具國(guó)際證券識(shí)別編碼體

ISO6166:2013《

系本標(biāo)準(zhǔn)與的主要差異如下

》,ISO6166:2013:

增加了標(biāo)準(zhǔn)在中國(guó)境內(nèi)的應(yīng)用范圍

———;

補(bǔ)充了部分術(shù)語

———;

補(bǔ)充了中國(guó)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)

———;

增加了附錄產(chǎn)品類別的編碼方式增加了附錄順序碼的編碼方式

———A,B;

修改了附錄不同類別金融工具或發(fā)行方式所要求的最低限度描述數(shù)據(jù)和附錄基本信息

———BD

和最低限度的描述數(shù)據(jù)

。

本標(biāo)準(zhǔn)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出

。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口

(SAC/TC180)。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所深圳證

:、、、

券交易所中國(guó)金融期貨交易所全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)

、、、

任公司中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司

、、。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人張野劉鐵斌周云暉賈石王朝陽劉大海何曉雷薛娜吳韶平李想孟莉

:、、、、、、、、、、、

張鈺梁馨寧張宇翔駱晶張東劉巍公成何松洋

、、、、、、、。

本標(biāo)準(zhǔn)的歷次版本發(fā)布情況為

:

———GB/T21076—2007。

Ⅰ

GB/T21076—2017

引言

隨著國(guó)際證券業(yè)務(wù)的快速發(fā)展國(guó)際證券識(shí)別編碼

,(Internationalsecuritiesidentification

日漸在全球范圍內(nèi)廣泛使用實(shí)施編碼有助于統(tǒng)一國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的證券編

numberingsystem,ISIN)。ISIN

碼支持國(guó)際化證券的識(shí)別和證券信息交換支持各種跨境交易和結(jié)算的國(guó)際證券業(yè)務(wù)

,,。

目前實(shí)施中的編碼國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的為

ISINGB/T21076—2007ISO616:2001,

跟進(jìn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的最新變化滿足未來我國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)接國(guó)際市場(chǎng)的需求修訂了此版本

,,。

Ⅱ

GB/T21076—2017

證券及相關(guān)金融工具

國(guó)際證券識(shí)別編碼體系

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)發(fā)行的證券及相關(guān)金融工具國(guó)際識(shí)別碼的編碼規(guī)則注冊(cè)機(jī)

(ISIN)、

構(gòu)編碼分配等內(nèi)容為可替換與不可替換的證券和金融工具提供了一種統(tǒng)一的標(biāo)識(shí)結(jié)構(gòu)

、,。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于發(fā)行人注冊(cè)地在中國(guó)境內(nèi)并在中國(guó)證券市場(chǎng)期貨市場(chǎng)銀行間市場(chǎng)場(chǎng)外市場(chǎng)以及

,、、、

境外資本市場(chǎng)掛牌交易的證券及相關(guān)金融工具也適用于發(fā)行人注冊(cè)地在中國(guó)境內(nèi)并且在本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施

;,

前已經(jīng)分配了識(shí)別碼的證券及相關(guān)金融工具

ISIN。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的凡是注日期的引用文件僅注日期的版本適用于本文

。,

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于本文件

。,()。

世界各國(guó)和地區(qū)名稱代碼

GB/T2659(GB/T2659—2000,eqvISO3166-1:1997)

證券及相關(guān)金融工具金融工具分類代碼

ISO10962(CFI)[Securitiesandrelatedfinancialin-

struments—Classificationoffinancialinstruments(CFIcode)]

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件

。

31

.

可替換fungible

可互換的金融工具與該金融工具的其他形式在各方面都具備同等權(quán)益并可隨時(shí)從一種形式互換

,

為另一種形式反之亦然

,。

32

.

國(guó)際證券識(shí)別編碼internationalsecuritiesidentifi