GB/T 21076-2007證券及相關(guān)金融工具國際證券識(shí)別編碼體系

犐犆犛０３．０６０

犃１１

中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)

犌犅／犜２１０７６—２００７

證券及相關(guān)金融工具

國際證券識(shí)別編碼體系

犛犲犮狌狉犻狋犻犲狊犪狀犱狉犲犾犪狋犲犱犳犻狀犪狀犮犻犪犾犻狀狊狋狉狌犿犲狀狋狊—

犐狀狋犲狉狀犪狋犻狅狀犪犾狊犲犮狌狉犻狋犻犲狊犻犱犲狀狋犻犳犻犮犪狋犻狅狀狀狌犿犫犲狉犻狀犵狊狔狊狋犲犿

（ＩＳＯ６１６６：２００１，ＭＯＤ）

２００７０９０５發(fā)布２００７１２０１實(shí)施

中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

發(fā)布

中國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

書

犌犅／犜２１０７６—２００７

前言

本標(biāo)準(zhǔn)修改采用ＩＳＯ６１６６：２００１《證券及相關(guān)金融工具———國際證券識(shí)別編碼體系》。

本標(biāo)準(zhǔn)與ＩＳＯ６１６６：２００１的主要差異如下：

———增加了標(biāo)準(zhǔn)在中國境內(nèi)的應(yīng)用范圍；

———增加了引用文件ＩＳＯ１０９６２金融工具分類；

———補(bǔ)充了部分術(shù)語；

———補(bǔ)充了基本編碼部分的規(guī)則；

———補(bǔ)充了中國的編碼機(jī)構(gòu)，修改了對(duì)于已有的ＩＳＩＮ編碼部分內(nèi)容，刪除未有編碼機(jī)構(gòu)的國家；

———補(bǔ)充了中國的注冊(cè)機(jī)構(gòu)；

———增加了附錄Ａ“產(chǎn)品類別的編碼方式”，增加了附錄Ｂ“順序碼”的編碼方式；

———ＩＳＯ６１６６：２００１第七章“信息及查詢”調(diào)整為本標(biāo)準(zhǔn)的附錄Ｆ，補(bǔ)充了中國境內(nèi)本標(biāo)準(zhǔn)注冊(cè)機(jī)構(gòu)

的信息。

本標(biāo)準(zhǔn)的附錄Ａ、附錄Ｂ、附錄Ｃ和附錄Ｄ為規(guī)范性附錄，附錄Ｅ和附錄Ｆ為資料性附錄。

本標(biāo)準(zhǔn)由中國證監(jiān)會(huì)提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國證監(jiān)會(huì)信息中心、深圳證券交易所、上海證券交易所、上海期貨交易所、中國

證券登記結(jié)算公司、中央國債登記結(jié)算公司。

本標(biāo)準(zhǔn)的主要起草人：楊淑琴、白碩、李大鵬、高斌、宋其章、鄒勝、王毛路、曾海泉、何曉雷。

本標(biāo)準(zhǔn)首次發(fā)布。

Ⅰ

書

犌犅／犜２１０７６—２００７

引言

隨著國際證券業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，市場(chǎng)日漸需要一種能在全球范圍內(nèi)廣泛使用的國際證券識(shí)別編碼。

實(shí)施ＩＳＩＮ編碼有助于統(tǒng)一各國現(xiàn)有的證券編碼，支持國際化證券的識(shí)別和證券信息交換，支持各種跨

境交易和結(jié)算的國際證券業(yè)務(wù)。

Ⅱ

犌犅／犜２１０７６—２００７

證券及相關(guān)金融工具

國際證券識(shí)別編碼體系

１范圍

本標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容為國際證券識(shí)別編碼提供了統(tǒng)一結(jié)構(gòu)。它應(yīng)用于所有證券及相關(guān)金融工具的交易和

管理。

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了中國境內(nèi)注冊(cè)發(fā)行的證券及相關(guān)金融工具的國際識(shí)別碼（ＩＳＩＮ），規(guī)定了中國ＩＳＩＮ

碼的編碼規(guī)則、編碼分配、編碼注冊(cè)機(jī)構(gòu)、信息及查詢等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于發(fā)行人注冊(cè)地在中國境內(nèi)，并在中國證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)、場(chǎng)外市場(chǎng)以及

境外資本市場(chǎng)掛牌交易的證券及相關(guān)金融工具；適用于發(fā)行人注冊(cè)地在中國境內(nèi)，并且在本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前

已經(jīng)分配了ＩＳＩＮ識(shí)別碼的證券及相關(guān)金融工具。

本標(biāo)準(zhǔn)不適用于發(fā)行人注冊(cè)地在中國境外，并在中國境內(nèi)的證券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)、場(chǎng)外

市場(chǎng)掛牌交易的證券及相關(guān)金融工具。

２規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有

的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究

是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

ＧＢ／Ｔ２６５９世界各國和地區(qū)名稱代碼（ＧＢ／Ｔ２６５９—２０００，ｅｑｖＩＳＯ３１６６１：１９９７）

ＧＢ／Ｔ１２４０６表示貨幣和資金的代碼（ＧＢ／Ｔ１２４０６—１９９６，ｉｄｔＩＳＯ４２１７：１９９０）

ＩＳＯ１０９６２金融工具分類

３術(shù)語和定義

本標(biāo)準(zhǔn)采用下列術(shù)語和定義。

３．１

國際證券識(shí)別編碼犐狀狋犲狉狀犪狋犻狅狀犪犾犛犲犮狌狉犻狋犻犲狊犐犱犲狀狋犻犳犻犮犪狋犻狅狀犖狌犿犫犲狉；犐犛犐犖

唯一地識(shí)別給定證券或其他金融工具的代碼。

３．２

交易業(yè)務(wù)犜狉犪犱犻狀犵犅狌狊犻狀犲狊狊犘狉狅犮犲狊狊

利用交易報(bào)盤設(shè)施進(jìn)行證券買賣的市場(chǎng)業(yè)務(wù)，如買入、賣出、修改和撤銷等業(yè)務(wù)。

３．３

非交易業(yè)務(wù)犖狅狀犜狉犪犱犲犱犅狌狊犻狀犲狊狊犘狉狅犮犲狊狊

利用交易報(bào)盤設(shè)施進(jìn)行非證券買賣的市場(chǎng)業(yè)務(wù)，如網(wǎng)絡(luò)投票、新股申購、配股認(rèn)購、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股等

業(yè)務(wù)。

３．４