廣東省期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試卷

廣東省期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監(jiān)會中國人民銀行D中國期貨業(yè)協(xié)會2、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風(fēng)險(xiǎn)較低B成本較低收益較高.保證金要求較低3、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職4、上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為195元0，0買入價(jià)格為195元1，0前一成交價(jià)為194元8，0那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元5、在我國，有1/以3上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A理事會B董事會會員大會D職工代表大會6、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A買日元期貨買權(quán)B賣歐洲日元期貨賣日元期貨D賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)7、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A事業(yè)單位B企業(yè)法人社會團(tuán)體法人D從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日9、下列選項(xiàng)中，不是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力D實(shí)繳資本全部為貨幣出資10、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A中國期貨業(yè)協(xié)會B本交易所會員大會本交易所理事會D中國證監(jiān)會11、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為276元0/噸，我國某飼料廠計(jì)劃在4月份購進(jìn)100噸0豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買入手B賣出手買入手D賣出手12、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是_。_A期貨公司會員B期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D證監(jiān)會13、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)14、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會期貨部D期貨交易所15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨公司D非期貨公司結(jié)算會員、6期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。17、__是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A閃電圖B線圖分時(shí)圖D竹線圖18、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是632元0/0噸，5月份銅合約的價(jià)格是6300元0/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素），則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是_。_A月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，月份銅合約的價(jià)格下跌了元噸B月份銅期貨合約的價(jià)格下跌Y元噸，月份銅合約的價(jià)格保持不變月份銅期貨合約的價(jià)格下跌Y元噸，月份銅合約的價(jià)格下跌了元噸D月份銅期貨合約的價(jià)格下跌Y元噸，月份銅合約的價(jià)格下跌了元噸19、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核20、客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間21、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B可以同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度D同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度22、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X同時(shí)產(chǎn)生損失Y則下列說法正確的是（）。企業(yè)承擔(dān)損失Y期貨公司承擔(dān)費(fèi)用B期貨公司承擔(dān)費(fèi)用和損失企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X期貨公司承擔(dān)損失D企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用和損失23、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為_。_?價(jià)差B基差差價(jià)D套價(jià)24、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會25、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為222元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為223元0/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A本人B父母配偶D子女2、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)B對該日之前所有持倉的確認(rèn)對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)3、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約B目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨股票期貨出現(xiàn)于世紀(jì)年代后期D年月日，美國交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A周報(bào)表B月報(bào)表季度報(bào)表D年報(bào)表5、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A設(shè)立目的和職責(zé).名稱、住所和營業(yè)場所注冊資本及其構(gòu)成D對會員的紀(jì)律處分6、期貨市場的兩大巨頭是_。_.倫敦國際金融期貨交易所B芝加哥商業(yè)交易所C芝加哥期貨交易所D法國期貨交易所7、交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括_，_期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A會員當(dāng)日平倉盈虧表B會員當(dāng)日成交合約表會員當(dāng)日持倉表D會員資金結(jié)算表8、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財(cái)政資金自有資金D銀行資金9、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A期貨交易所B套期保值者期貨公司D投機(jī)者10、在實(shí)踐中，企業(yè)識別風(fēng)險(xiǎn)的方法有_。_A風(fēng)險(xiǎn)列舉法B流程圖分析法方法D方法11、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A在日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)12、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A期貨合同糾紛B期貨侵權(quán)糾紛期貨違約糾紛D無效的期貨交易合同糾紛13、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定15、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。A協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會D期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)16、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位17、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產(chǎn)投資D間接參與期貨交易18、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A提供交易的場所B設(shè)計(jì)期貨合約監(jiān)督期貨交易D按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。.保證金制度B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度漲跌停板制度D當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度20、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__A開戶與下單B競價(jià)結(jié)算D交割21、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A公司停業(yè)B變更業(yè)務(wù)范圍參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)D控股股東發(fā)生變化22、商品投資基金的類型有_。_A公募期貨基金．私募期貨基金．個(gè)人管理期貨賬戶．集體管理期貨賬戶3、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是_。_．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)