海上事故調查

一、海事的基本概念

1．海事的定義廣義的“海事”屬于行業(yè)范疇，泛指與海有關的事物，英文用MarineAffairs或MaritimeAffairs表示.如:造船修船拆船、船舶檢驗、船員教育及培訓、海上保險、海上貨運、航海、引航、VTS系統(tǒng)、航運法規(guī)和行政管理、航道疏浚、港口建設和營運、航標和導航、海洋氣象測報、航海圖書資料和航海警告、海上無線電通信、救助和打撈、海洋環(huán)境保護、海損事故的調查處理、海洋開發(fā)和海洋工程、海洋科學研究等。

狹義的“海事”屬于安全范疇，專指船舶、海上設施在航行、停泊和作業(yè)中發(fā)生的海損事故，即海上事故。英文常用MaritimeAccident,MaritimeCasualty,ShipAccident(Casualty）等表示，內容包括碰撞、擱淺、觸礁、進水、傾覆、沉沒、船體斷裂、火災、爆炸、主機故障、甲板機械損壞、貨損、水域污染損害、浪損、航行中發(fā)生影響適航性的機件或重要屬具損壞或滅失等。各國對“海事”一詞含義界定各不相同，多以例舉法定義。但一般而言，水上人員的職業(yè)性傷亡、機（物）和環(huán)境受到的損害，均屬海事范疇。2．海事分類各類海事都有其特點和規(guī)律，科學合理的分類有利于進行海事統(tǒng)計和分析，研究其特點和規(guī)律，采取有效的預防措施。每一起海事都涉及到發(fā)生的對象、時間、水域、原因、致?lián)p方式、損害規(guī)模等，因此分類方法繁多，如何分類決取于分類者的指導思想。各國的海事分類雖有不同，但都遵從航海習慣，因而大同小異。中華人民共和國交通部令2002年第5號,《水上交通事故統(tǒng)計辦法》，于2002年7月26日經第9次部務會議通過，2002年10月1日起施行。將船舶事故，分為以下九類:

(一)碰撞事故；

(二)擱淺事故；

(三)觸礁事故；

(四)觸損事故；(五)浪損事故；(六)火災、爆炸事故；(七)風災事故；(八)自沉事故；(九)其他引起人員傷亡、直接經濟損失的水上交通事故。但是，污染事故（非因交通事故引起）、船員工傷、船員活旅客失足落水以及船員、旅客自殺或他殺事故不作為水上交通事故。

IMO在1986年的MSC.433號通函所附的海事（調查）報告標準格式中將海事分為八個類別CollisionandContacts（碰撞和觸碰）;StrandingsandGroundings（觸礁和擱淺）；FloodingsandFounderings（浸水和沉沒）;ListsandCapsizings（橫傾和傾覆）;FiresandExplosions（火災和爆炸）;HullandMachineryDamage（船體和機器損壞）；Other（其他）；Unknown（不詳）。1988年~1991年世界全損失船舶統(tǒng)計

碰撞事故-閩江水域

碰撞事故-天津水域碰撞事故-天津水域AmocoCadiz1978年3月16日法國沿岸，不列塔尼，英吉利海峽原油22萬多噸罰款1億五千五百萬USDSAmocoCadizExxonValdez

1989、3、26 五萬多噸 阿拉斯加，威廉王子港。罰款十億美金“自由企業(yè)先驅”號1987、3、6比利時港口，澤布臘赫船沉沒193名船員、旅客死亡

1912年，Titanic輪在大西洋處女航中，因晾望和避讓不當，觸撞冰山而沉沒，導致1493人死亡和失蹤，由此而產生了1914年SOLAS公約，作出了分艙及國際間冰情通報的規(guī)定。

1987年12月，菲律賓客輪“多納·帕茲”與油船“維克托”相撞，約3000名旅客和船員葬身火海；1994年5月，國輪“桃河”以17節(jié)的全速在臺灣海峽將已經停船的“威海”輪撞沉。

二、水上交通事故等級我國《水上交通事故統(tǒng)計辦法》規(guī)定：水上交通事故按照人員傷亡和直接經濟損失情況，分為以下等級：（1）小事故；（2）一般事故；（3）大事故；（4）重大事故；（5）特大事故。在《水上交通事故統(tǒng)計辦法》的“附件”中按照人員傷亡和直接經濟損失情況對小事故、一般事故、大事故和重大事故各等級進行了劃分（特大事故按照國務院有關規(guī)定執(zhí)行），詳見下表?！疤卮笫鹿省币庵浮疤貏e重大事故”，我國現行調查處理特別重大事故的主要是依據《特別重大事故調查程序暫行規(guī)定》（1989年1月3日國務院第31次常務會議通過，1989年3月29日國務院令第34號發(fā)布）。關于“特大事故”的界定?！短貏e重大事故調查程序暫行規(guī)定》規(guī)定：指造成特別重大人身傷亡或者巨大經濟損失以及性質特別嚴重、產生重大影響的事故。就水上交通事故而言，特大事故系指一次死亡50人及其以上，或者一次造成直接經濟損失1000萬元以上的事故。三、海事調查處理的目的

行政性海事調查處理的根本目的，是為了增進海上人命財產安全和保護海洋環(huán)境。我國海事調查處理包括：1、查明原因；2、判明責任；3、吸取教訓，防止類似事故的發(fā)生。具體為：查明海事原因，分析事故原點、觸發(fā)因素和偶合條件，為預測預防海事提供依據；判明事故責任，使當事方承擔應承擔的法律責任；為當局提供事故資料以便安全決策；提出改進措施，防止類似事故的再次發(fā)生。事故因果連鎖論能量意外釋放理論軌跡交叉理論事故損失偶發(fā)性法則-同一人發(fā)生的330起同種違章事件中，嚴重傷害，輕微傷害和沒有傷害的事故件數比為1：29：300四、法律依據

《海上交通安全法》《海洋環(huán)境保護法》《海上交通事故調查處理條例》

《防止船舶污染海域管理條例》

五、調查機構

中華人民共和國港務監(jiān)督機構

管轄權《條例》的調查規(guī)定

在港區(qū)水域內發(fā)生的海上交通事故，由港區(qū)地的港務監(jiān)督進行調查。在港區(qū)水域外發(fā)生的海上交通事故，由就近港口的港務監(jiān)督或船舶到達的我國第一個港口的港務監(jiān)督進行調查。必要時，由國家港務監(jiān)督局指定的港務監(jiān)督進行調查。港務監(jiān)督認為必要時，可以通知有關機關和社會組織參加事故調查。

六、海事調查

（一）調查程序

(1)明確調查任務，做好準備。接到海事報告后，應根據事故發(fā)生水域、事故類型、事故性質迅速做好調查準備。明確調查的目的和要求。擬定盡可能周密的調查計劃，包括事故調查的步驟和方法，應收集哪些證據，應攜帶哪些工具等。

(2)現場調查。調查從船舶開航到事故發(fā)生的全過程。例如碰撞事故，須詳細調查從發(fā)現物標、避讓、臨近碰撞和施救措施的全過程。從船員（人）、船舶和貨物（機、物）、環(huán)境、船舶管理和公司管理（管理）四個方面進行系統(tǒng)的調查。盡可能查明事故的真實經過。獲得確鑿的物證、書證和人證，確定事故損失。證據定義、特征和作用1、證據定義：是用以證明某一事物客觀存在或某一主張成立的有關事實的證明。2、證據的基本特征證據的客觀性證據的關聯(lián)性證據的合法性證據的作用1、認定案件的事實基礎2、執(zhí)法公正的前提證據的分類1、言詞證據與實物證據言詞證據-人證：以人的陳述為表現形式的證據；實物證據-物證：以實物形態(tài)為存在和表現形式的證據；證據的分類2、直接證據與間接證據直接證據：能夠單獨、直接證明主要事實的證據間接證據:不能單獨證明案件主要事實，而與其他證據相結合，經過合理的推理才能證明案件主要事實的依據證據的分類3、原始證據與傳來證據原始證據：直接來源與案件的事實而未經中間環(huán)節(jié)傳播的證據，即與案件事實有關的第一手資料；傳來證據:經過一定的中間環(huán)節(jié)、間接來源案件事實的證據，證據的分類4、本證與反證本證：能夠證明當事人主張的事實存在的證據；反證：能夠證明對方當事人主張的事實不存在的證據；證據的種類證據種類：指法律規(guī)定的表現待證事實的各種證據資料的外在表現形式。行政訴訟法規(guī)定的證據種類，包括物證、書證、證人證言、視聽資料、當事人陳述、鑒定結論、勘察筆錄、現場筆錄、現場記錄等。一、物證以實物和痕跡存在形式的證據，是以其外形、質量、數量等客觀存在來證明待證事實的物品；二、書證書證是以文字、符號、圖案等表示的內容證明待證事實的客觀資料，即書證是指以其內容來證明待證事實的有關情況的文字資料。三、證人證言證人證言是證人就其所感知和了解的案件情況向執(zhí)法機關所作的陳述。證人證言是執(zhí)法機關中運用最廣泛的一種證據，對查明那件事實具有非常重要的意義。四、視聽資料視聽資料指通過錄音、錄像、電子計算機及其他電磁方式記錄儲存的信心來證明有關事實的資料，也稱音像證據或音像資料。五、當事人陳述當事人陳述是指事故調查行政行為中，當事人就自己所了解的案件的有關情況，向調查人員所做的陳述。六、鑒定結論鑒定結論是鑒定人接受委托或聘請，運用自己的專門知識或技能，對案件中某些專門性問題進行分析、判斷后所做出的結論性意見。七、勘驗筆錄、檢查筆錄、現場筆錄證據的搜集一、搜集證據的概念和意義1、搜集證據的概念搜集證據是指在訴訟或非訴訟法律事務中證明的主體運用法律許可的方法和手段，發(fā)現、采集、提取證據的活動。2、搜集證據的意義查明案件的事實、正確處理案件證據的搜集二、搜集證據的原則和要求1、搜集證據必須及時；2、搜集證據必須客觀、全面；3、搜集證據必須深入、細致；4、搜集證據必須充分運用現代科學技術手段。證據的搜集三、搜集證據的步驟和方法1、搜集證據的步驟1）擬定調查提綱；2）分析和提取證據材料；3）妥善保管證據材料；2、搜集證據的方法是指調查機關和律師搜集證據的手段。審查判斷證據1、審查判斷證據的概念鑒別真?zhèn)巍⒋_定證據的證明力，從而認定案件事實的活動。目的：1）審查證據是否確實、充分；2）確定綜合全案證據對案件事實應做出何種結論；3）審查案件事實是否已查清；4）確定案件事實結論是否具有客觀真實性。審查判斷證據2、審查判斷證據的作用1）、結論性、決定性2）、最終檢驗性、補充性3）、關鍵性審查判斷證據3、審查判斷證據的原則和方法1）對證據來源進行審查；2）審查提供證據的目的；3）對證據內容進行審查；4）對證據形式進行審查；5）將各類證據聯(lián)系起來進行綜合審查判斷(3)分析事故原因。這是事故處理的基礎，分析應系統(tǒng)化，不可偏廢。首先，對證人、證物及當事人提供的情況進行判斷，確定構成事故原因的事實。其次，給出事故的初步結論，揭示事故的因果鏈、直接和間接原因、主要原因等。最后，復查結論，即查核初步結論是否符合客觀事實，鑒定材料是否可靠和合理。評價事故結論可采取專人匯報和專家組評議的方式。

（4）劃分責任。確定責任者的行政責任；初步給出當事方的經濟賠償責任比例建議。(5)提出安全建議。即針對事故的根本問題和主要原因確定事故預防對策。該過程千萬不可敷衍了事，因為海事調查分析的根本目的在于改善安全管理。(6)填寫海事調查報告書，結案并歸檔。港務監(jiān)督在接到事故報告后，應及時進行調查。調查應客觀、全面，

不受事故當事人提供材料的限制。根據調查工作的需要，港務監(jiān)督有權：

（一）詢問有關人員；

（二）要求被調查人員提供書面材料和證明；

（三）要求有關當事人提供航海日志、輪機日志、車鐘記錄、報務日志、航向

記錄、海圖、船舶資料、航行設備儀器的性能以及其他必要的原始文書資料；

（四）檢查船舶、設施及有關設備的證書、人員證書和核實事故發(fā)生前船舶的

適航狀態(tài)、設施的技術狀態(tài)；

（五）檢查船舶、設施及其貨物的損害情況和人員傷亡情況（六）勘查事故現場、搜集有關物證。

港務監(jiān)督在調查中，可以使用錄音、照相、錄相等設備，并可采取法律允許的

其他調查手段。被調查人必須接受調查，如實陳述事故的有關情節(jié)，并提供真實的

文書資料。

港務監(jiān)督人員在執(zhí)行調查任務時，應當向被調查人員出示證件。港務監(jiān)督因調查海上交通事故的需要，可以令當事船舶駛抵指定地

點接受調查。當事船舶在不危及自身安全的情況下，未經港務監(jiān)督同意，不得離開

指定地點。港務監(jiān)督的海上交通事故調查材料，公安機關、國家安全機關、監(jiān)

察機關、檢察機關、審判機關和海事仲裁委員會及法律規(guī)定的其他機關和人員因辦

案需要可以查閱、摘錄或復制，審判機關確因開庭需要可以借用。

七、海事的行政處理

1．調查報告《條例》規(guī)定：港務監(jiān)督應當根據對海上交通事故的調查，作出《海上交通事故調查報告書》，查明事故發(fā)生的原因，判明當事人的責任。構成重大事故的，通報當地檢察機關。八、海事報告

船舶報告海事，是為了有關方面能依據扼要報告及時組織海難救助工作，避免和減少海上人命財產損失和海洋環(huán)境污染損害；依法進行海事調查，以便查明原因和判明責任。

發(fā)生海事后，當事船舶應向地方當局報告，并向船舶所有人和經營人報告；現場附近船舶應向就近的港口當局報告；地方當局、船舶的所有人和經營人向上級報告；各國政府向國際海事組織報告。(一）《海上交通事故調查處理條例》的報告規(guī)定

船舶、設施發(fā)生海上交通事故，必須立即用甚高頻電話、無線電報或其他有效手段向就近港口的港務監(jiān)督報告。報告的內容：(1)船舶或設施的名稱、呼號、國籍、起訖港；(2）船舶或設施的所有人或經營人名稱；(3)事故發(fā)生的時間、地點、海況；(4)船舶、設施的損害程度、救助要求等。船舶、設施發(fā)生海上交通事故，除應按上述規(guī)定立即提出扼要報告外，還必須按下列規(guī)定向港務監(jiān)督提交《海上交通事故報告書》和必要的文書資料。

1)《海上交通事故報告書》的提交時限：船舶、設施在港區(qū)水域內發(fā)生海上交通事故，必須在事故發(fā)生后24h內向當地港務監(jiān)督提交；船舶、設施在港區(qū)水域以外的沿海水域發(fā)生海上交通事故，船舶必須在到達我國的第一個港口后48h內向港務監(jiān)督提交。引航員在引領船舶的過程中發(fā)生海上交通事故，應當在返港后２４小時

內向當地港務監(jiān)督提交《海上交通事故報告書》。因特殊情況不能按規(guī)定時間提交《海上交通事故報告書》的，在征得港務監(jiān)督同意后可予以適當延遲。

中國籍船舶在中華人民共和國沿海水域以外發(fā)生的海上交通事故，其所有人或經營人應當向船籍港的港務監(jiān)督報告，并于事故發(fā)生之日起６０日內提

交《海上交通事故報告書》。如果事故在國外訴訟、仲裁或調解，船舶所有人或經

營人應在訴訟、仲裁或調解結束６０日內將判決書、裁決書或調解書的副本或影印件報船籍港的港務監(jiān)督備案。派往外國籍船任職的持有中華人民共和國船員證書的中國籍船員

對海上交通事故的發(fā)生負有責任的，其派出單位應在事故發(fā)生之日起６０日內向簽

發(fā)該職務證書的港務監(jiān)督提交《海上交通事故報告書》。2)《海上交通事故報告書》應當如實寫明下列情況：

(1)船舶、設施概況和主要性能數據；(2)船舶、設施所有人或經營人的名稱、地址;(3)事故發(fā)生的時間和地點；(4)事故發(fā)生時的氣象和海況；(5)事故發(fā)生的詳細經過（碰撞事故應附相對運動示意圖）；

(6)損害情況（附船舶、設施受損部位簡圖。難以在規(guī)定時間內查清的，應于檢驗后補報）；(7)船舶、設施沉沒的，其沉沒概位；(8)與事故有關的其他情況。海上交通事故報告必須真實，不得隱瞞或捏造。（二）編制海事報告的注意事項

海事報告應以陳述事實為主，切忌推斷，更不必檢討個人的過失。編制海事報告前，船長應召集全體駕駛員和值班水手認真回憶事故經過，畫出示意圖核實，依據事實剔除記憶誤差，最后謹慎地填人正式報告書中。對于事實經過，以數百字為宜，對情節(jié)不清楚的或可能有爭議的可以不寫，避免無把握地下結論性斷語，以免當局誤解和在處理民事賠償糾紛中被動。海事報告內容一定要與航海日志、車鐘記錄和海圖作業(yè)相符。海事報告應一式數份，一份交當局，一份留船，余者按公司指令寄交。海事報告的附件通常包括：航海日志與輪機日志摘要（復印或手抄）；駕駛臺及車鐘記錄摘要；與事故有關的航向記錄和船位記錄；有引航員和拖輪協(xié)助操縱時，應附引航員報告和拖輪船長報告；現場船員旁證材料；潛水員探摸報告（如有）、檢驗或鑒定報告（若來不及可隨后提交）；船體內外受損部位的全套照片等?！逗Ｉ辖煌ㄊ鹿收{查報告書》應包括以下內容：

（一）船舶、設施的概況和主要數據；

（二）船舶、設施所有人或經營人的名稱和地址；

（三）事故發(fā)生的時間、地點、過程、氣象海況、損害情況等；

（四）事故發(fā)生的原因及依據；

（五）當事人各方的責任及依據；

（六）其他有關情況。

檢驗和鑒定因海上交通事故致使船舶、設施發(fā)生損害，船長、設施負責人應申請中國當地或船舶第一到達港地的檢驗部門進行檢驗或鑒定，并應將檢驗報告副本送交港務監(jiān)督備案。港務監(jiān)督可委托有關單位或部門進行上述檢驗或鑒定，其費用由船舶、設施所有人或經營人承擔。船舶、設施發(fā)生火災、爆炸等事故，船長、設施負責人必須申請公安消防監(jiān)督機關鑒定，并將鑒定書副本送交港務監(jiān)督備案。2．事故責任處罰

對海上交通事故的發(fā)生負有責任的人員，港務監(jiān)督可以根據其責任的性質和程度依法給予下列處罰：(1)對中國籍船員、引航員或設施上的工作人員，可以給予警告、罰款或扣留、吊銷職務證書；（2)對外國籍船員或設施上的工作人員，可以給予警告、罰款或將其過失通報其所屬國家的主管機關。(3)對海上交通事故的發(fā)生負有責任的人員及船舶、設施的所有人或經營人，需要追究其行政責任的，由港務監(jiān)督提交其主管機關或行政監(jiān)察機關處理；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。3．安全措施根據海上交通事故發(fā)生的原因，港務監(jiān)督可責令有關船舶、設施的所有人、經營人限期加強對所屬船舶、設施的安全管理。對拒不加強安全管理或在限期內達不到安全要求的，港務監(jiān)督有權責成其停航、改航、停止作業(yè)，并可采取其他必要的強制性處置措施。4．違反《條例》的行政處罰違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，港務監(jiān)督可視情節(jié)對有關當事人（自然人）處以警告或者200元以下罰款；對船舶所有人、經營人處以警告或者5000元以下罰款。(1)未按規(guī)定的時間向港務監(jiān)督報告事故或提交《海上交通事故報告書》或船舶所有人、經營人在國外訴訟、仲裁或調解結束后60日內未將判決書、裁決書或調解書的副本或影印件報船籍港的港務監(jiān)督備案的；(2)未按港務監(jiān)督要求駛往指定地點，或在未出現危及船舶安全的情況下未經港務監(jiān)督同意擅自駛離指定地點的；(3)事故報告或《海上交通事故報告書》的內容不符合規(guī)定要求或不真實，影響調查工作進行或給有關部門造成損失的；(4)違反本條例的檢驗與鑒定規(guī)定，未將副本交港務監(jiān)督備案，影響事故調查的；(5)拒絕接受調查或無理阻撓、干擾港務監(jiān)督進行調查的；(6)在受調查時故意隱瞞事實或提供虛假證明的。上述（5).(6)項行為構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。對玩忽職守，濫用職權、營私舞弊、索賭受賭的

港務監(jiān)督人員，由行政監(jiān)察機關或其所在單位給予行政處分；構成犯罪的，由司法

機關依法追究刑事責任。5.船舶污染海域事故的行政處理凡違反我國《海洋環(huán)境保護法》和《防止船舶污染海域管理條例》，造成海洋環(huán)境污染損害的船舶，港務監(jiān)督可以責令其支付消除污染費、賠償國家損失，并可給予警告或罰款。九、海事所致民事糾紛的處理

因船舶交通、污染事故所致的民事賠償糾紛，除了當事各方自行和解外，我國的船舶安全和防污染法規(guī)都規(guī)定，該類民事糾紛可以由主管機關調解處理，不愿意調解或調解不成的，當事人可以向人民法院起訴，涉外案件可以按仲裁程序解決。（一）和解（Reconciliation）（二）調解（Mediation)

1．行政調解我國船舶交通、污染事故民事糾紛的法定行政調解機構為我國港務監(jiān)督。對船舶、設施發(fā)生海上交通事故引起的民事侵權賠償糾紛，當事人可以申請港務監(jiān)督調解。調解必須遵循自愿、公平的原則，不得強迫。凡向海事法院起訴或申請海事仲裁機構仲裁的，當事人不得再申請港務監(jiān)督調解。調解由當事人各方在事故發(fā)生之日起30天內向負責該事故調查的港務監(jiān)督提交書面申請，如要求，當事人應附經濟賠償擔保證明文件。經調解達成協(xié)議的，港監(jiān)應制作調解書。當事人各方應當自動履行，當事人翻悔或逾期不履行協(xié)議的，視為調解不成。當事人中途不愿調解的，應向港監(jiān)遞交撤消調解的書面申請并通知對方當事人。港監(jiān)收到調解申請書后三個月內未能使各方達成調解協(xié)議的，可以宣布調解不成。不愿調解或調解不成的，當事人可以向海事法院起訴或申請海事仲裁機構仲裁

2．法庭調解

法庭調解，又稱司法調解，以簽訂調解書為目的。通常是在法庭調查和法庭辯論結束后，在判決之前，在原、被告自愿的前提下，由審判長主持當事雙方就財產損失賠償的金額達成協(xié)議，簽署法庭調解書。法庭調解書具有與判決書同等的法律效力，當事雙方均應嚴格履行，否則，法庭有權予以強制執(zhí)行。法庭調解具有程序簡單、結案迅速，雙方可在友好協(xié)商、相互諒解的氣氛中進行的特點，法庭通常在判決前盡可能爭取通過調解解決海事爭議。

3．仲裁庭調解

根據我國的《仲裁法》(1995年9月1日起施行）和《中國海事仲裁委員會仲裁規(guī)則》(1995年1月1日起施行），仲裁庭在作出裁決前，可以先行調解；當事人自愿調解的，仲裁庭應當調解。調解不成的，或當事人在簽收調解書前反悔的，應當及時作出裁決。調解達成協(xié)議的，仲裁庭應當制作調解書。調解書與裁決書具有同等法律效力，經雙方當事人簽收后，即發(fā)生法律效力。調解書簽收后逾期不履行的，另一方當事人可申請海事法院依法執(zhí)