如何建立規(guī)范化的公司制度管理體系

如何建立規(guī)范化的公司制度管理體系(一〕企業(yè)規(guī)章制度的定義1、什么是企業(yè)規(guī)章制度？企業(yè)規(guī)章制度指由企業(yè)主管部門制定的以書面形式表達(dá)的并以一定方式公示的，以企業(yè)強(qiáng)迫力保障施行的，用來(lái)標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)員工行為的規(guī)那么與方法的總稱。22021/2/24(一〕企業(yè)規(guī)章制度的定義2、公司?規(guī)章制度管理施行方法?對(duì)“規(guī)章制度〞的適用范圍的作了詳細(xì)規(guī)定。第二條規(guī)定：“本方法適用于公司編號(hào)行文發(fā)布的各項(xiàng)制度、方法、規(guī)章、細(xì)那么和調(diào)度令等的起草、審批、發(fā)布、備案、執(zhí)行、解釋、修訂、補(bǔ)充、廢止。〞32021/2/24請(qǐng)?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題制度定義：要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行為準(zhǔn)那么。ABCD相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)股份公司制度公司規(guī)章制度其他公司標(biāo)準(zhǔn)性文件公司制度體系金字塔42021/2/24職能管理類監(jiān)視控制類黨群工作類根底管理類監(jiān)視控制根底管理類業(yè)務(wù)管理類推動(dòng)企業(yè)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)員工行為其他公司標(biāo)準(zhǔn)性文件的類別：主要是指除公司規(guī)章制度以外制定的用來(lái)標(biāo)準(zhǔn)職工行為的文件的總稱，主要包括：標(biāo)準(zhǔn)〔體系文件、程序文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)〕職責(zé)〔崗位責(zé)任書、部門責(zé)任書〕方案〔競(jìng)賽方案、評(píng)先方案、活動(dòng)安排〕預(yù)案〔應(yīng)急預(yù)案〕公司規(guī)章制度與其他公司標(biāo)準(zhǔn)性文件公司規(guī)章制度類別：52021/2/24〔二〕企業(yè)規(guī)章制度的特點(diǎn)企業(yè)規(guī)章制度主要是用來(lái)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部的消費(fèi)經(jīng)營(yíng)和勞動(dòng)管理，是法律、法規(guī)的延伸和詳細(xì)化:2、相對(duì)穩(wěn)定性制定、修改、廢止的程序特定不能朝令夕改將其與其他標(biāo)準(zhǔn)性文件區(qū)分開來(lái)1、標(biāo)準(zhǔn)性形式標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)程序標(biāo)準(zhǔn)4、強(qiáng)迫性又成為企業(yè)內(nèi)部的“法〞違規(guī)要受到懲罰3、普遍適用性無(wú)論是指導(dǎo)還是員工，只要在規(guī)定的適用范圍，都要遵守規(guī)章制度62021/2/24〔三〕區(qū)分企業(yè)規(guī)章制度與其他企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)性文件企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)性文件：企業(yè)制定的約束和標(biāo)準(zhǔn)員工行為的各類文件。其他企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)性文件：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)性文件，主要有：其他企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)性文件標(biāo)準(zhǔn)〔體系文件、作業(yè)指導(dǎo)書〕職責(zé)〔崗位責(zé)任書〕預(yù)案〔應(yīng)急救援預(yù)案〕方案〔競(jìng)賽方案、評(píng)先方案〕72021/2/24請(qǐng)?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題其他企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)性文件：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)性文件，主要包括：標(biāo)準(zhǔn)

體系文件作業(yè)指導(dǎo)書職責(zé)崗位說(shuō)明書部門說(shuō)明書方案活動(dòng)方案評(píng)先方案預(yù)案應(yīng)急預(yù)案〔三〕區(qū)分企業(yè)規(guī)章制度與其他企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)性文件體系文件作業(yè)指導(dǎo)書崗位說(shuō)明書部門說(shuō)明書活動(dòng)方案評(píng)先方案應(yīng)急預(yù)案82021/2/241、標(biāo)準(zhǔn)屬于規(guī)章制度的范圍嗎？標(biāo)準(zhǔn)：包括管理標(biāo)準(zhǔn)〔體系文件、程序文件〕；業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)〔作業(yè)指導(dǎo)書〕標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章制度為了在一定的范圍內(nèi)獲得最正確秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種標(biāo)準(zhǔn)性文件?？傮w上更側(cè)重于對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)再細(xì)化，在詳細(xì)內(nèi)容上力求細(xì)致、詳盡地描繪到每一個(gè)操作步驟，并配以流程圖和詳細(xì)可量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)以企業(yè)內(nèi)部“法律〞的形式表現(xiàn)出管理者的管理思想和工作思路，更側(cè)重于對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)或事務(wù)的管理政策、管理原那么、開展方向、管理形式，在宏觀上引導(dǎo)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展，更傾向于對(duì)某項(xiàng)職責(zé)進(jìn)展模塊化描繪。92021/2/242、職責(zé)屬于規(guī)章制度的范圍嗎？職責(zé)主要表現(xiàn)為崗位說(shuō)明書與機(jī)構(gòu)說(shuō)明書。崗位職責(zé)規(guī)章制度針對(duì)各崗位的詳細(xì)要求，針對(duì)性比較強(qiáng)，比較詳細(xì)從整個(gè)制度框架著眼，來(lái)做出全面的目的性的要求，它的面比較寬，不涉及詳細(xì)崗位里的細(xì)節(jié)問(wèn)題。102021/2/24崗位說(shuō)明書基本信息（與崗位相關(guān)的信息）崗位名稱直接上級(jí)職位任職者直接上級(jí)姓名所在部門所在類工作地點(diǎn)所在層級(jí)崗位目的（該崗位存在的主要目的和價(jià)值）主要應(yīng)負(fù)責(zé)任（崗位的關(guān)鍵責(zé)任和要達(dá)到的成果，最多不超過(guò)10項(xiàng)）

序號(hào)主要應(yīng)負(fù)責(zé)任衡量標(biāo)準(zhǔn)12崗位工作權(quán)限（根據(jù)該崗位應(yīng)負(fù)的責(zé)任，所賦予的相應(yīng)工作權(quán)限）最低任職資格（通常指擔(dān)任該崗位所需的最低任職資格和基本素質(zhì)要求）工作關(guān)系（該崗位在組織中的位置，通常用圖、表形式表現(xiàn)）任職者：日期：直接上級(jí)：日期：批準(zhǔn)人：日期：112021/2/243、方案屬于規(guī)章制度的范圍嗎？方案：例如競(jìng)賽方案、評(píng)先方案。方案規(guī)章制度對(duì)某項(xiàng)工作，從目的要求、工作內(nèi)容、方式方法、工作步驟做出全面詳細(xì)、明確安排的方案類文書。例如專項(xiàng)活動(dòng)施行方案等。具有相對(duì)穩(wěn)定性122021/2/244、預(yù)案屬于規(guī)章制度的范圍嗎？預(yù)案：是指根據(jù)評(píng)估分析或經(jīng)歷，對(duì)潛在的或可能發(fā)生的突發(fā)事件的類別和影響程度而事先制定的應(yīng)急處置方案，例如應(yīng)急救援預(yù)案。預(yù)案規(guī)章制度只針對(duì)于突發(fā)事件的短期反響。對(duì)某一事項(xiàng)的全面管理，包括處理原那么、根本方法、以及后期處理問(wèn)題。132021/2/24〔四〕規(guī)章制度的作用制度建立是企業(yè)運(yùn)行的必要保障，建立標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)章制度管理體系是企業(yè)制度建立的根本要求。企業(yè)制定規(guī)章制度的作用主要表如今以下三個(gè)方面：保障管理有序化、標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)造有序的工作環(huán)境降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作本錢進(jìn)步企業(yè)運(yùn)行效率增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力2、教育引導(dǎo)員工知悉權(quán)利、義務(wù)保護(hù)職工合法權(quán)益告知違規(guī)后果警示作用3、推動(dòng)企業(yè)文化規(guī)章制度可以表達(dá)企業(yè)奉行的價(jià)值理念、做事方式與風(fēng)格1、標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)管理142021/2/24公司規(guī)章制度管理長(zhǎng)期以來(lái)的問(wèn)題社會(huì)秩序的建立與維護(hù)靠的是法律與道德，企業(yè)內(nèi)部秩序的建立靠的是制度和文化。沒(méi)有健全的法律和制度就不可能有科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代企業(yè)管理，強(qiáng)調(diào)法律、制度在企業(yè)管理中的根底作用和標(biāo)準(zhǔn)作用。二、問(wèn)題152021/2/24公司規(guī)章制度管理現(xiàn)存問(wèn)題匯總匯總“三體系〞預(yù)審報(bào)告以及“三體系〞內(nèi)審報(bào)告，我公司現(xiàn)存問(wèn)題主要表如今如下四個(gè)方面：1、制度管理不成體系3、規(guī)章制度編制不標(biāo)準(zhǔn)4、規(guī)章制度沒(méi)有得到及時(shí)的更新和完善2、規(guī)章制度管理環(huán)節(jié)還不夠完善162021/2/24請(qǐng)?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題原因分析圖：本位主義繁多雜亂制度管理體系政出多門制度多而分散，發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題解決一個(gè)問(wèn)題就出臺(tái)一個(gè)制度，不成體系各部門都是以自己的權(quán)利為中心來(lái)制定制度，抓權(quán)攬權(quán)的現(xiàn)象較為突出，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)和平衡，制度的合理性難以保證各部門各自制定自己職能范圍內(nèi)的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，甚至還存在彼此矛盾的地方?！惨弧持贫裙芾聿怀审w系172021/2/24請(qǐng)?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題原因分析圖：制度評(píng)審不重視缺失合規(guī)性評(píng)價(jià)制度管理環(huán)節(jié)執(zhí)行檢查不到位沒(méi)有將法律法規(guī)與企業(yè)工作實(shí)際相聯(lián)絡(luò)，法律法規(guī)未融入詳細(xì)工作。對(duì)制度評(píng)審工作不理解、不重視制度制定后缺少宣貫，對(duì)制度執(zhí)行時(shí)存在的問(wèn)題沒(méi)有建立反響機(jī)制。〔一〕制度管理流程不統(tǒng)一，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴(yán)重?！捕骋?guī)章制度管理環(huán)節(jié)缺失。182021/2/24請(qǐng)?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題原因分析圖：格式不標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)造不標(biāo)準(zhǔn)制度編制問(wèn)題內(nèi)容不標(biāo)準(zhǔn)框架與邏輯關(guān)系搞不清格式混用，不符合公文寫作要求制度與制度之間存在矛盾名稱不適當(dāng)語(yǔ)言不標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容缺少必備要素〔一〕制度管理流程不統(tǒng)一，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴(yán)重?！捕骋?guī)章制度管理體系還不夠完善，缺失“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞環(huán)節(jié)，對(duì)執(zhí)行檢查與制度評(píng)審工作的重視程度不夠?！踩骋?guī)章制度編制不標(biāo)準(zhǔn)192021/2/24基因工程的特征原因分析：不能根據(jù)公司的開展及時(shí)制定規(guī)章制度。不能及時(shí)根據(jù)新法的施行、股份公司新規(guī)章制度的下發(fā)，制定公司自己的規(guī)章制度。對(duì)于制度明顯存在的問(wèn)題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒(méi)有及時(shí)修改，令執(zhí)行者無(wú)所適從；有的制度“試行〞了好幾年，仍沒(méi)有“轉(zhuǎn)正〞規(guī)章制度對(duì)制度清單不重視不知道制度清單的類別，將所有的文件都填入規(guī)章制度清單。不及時(shí)更新?！菜摹骋?guī)章制度沒(méi)有及時(shí)更新和完善，規(guī)章制度清單沒(méi)有建立或建立不符合要求制度清單202021/2/24我們要怎么做呢？212021/2/24完善公司規(guī)章制度管理體系的建議只有確保規(guī)章制度本身的標(biāo)準(zhǔn)性和施行過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)性，才能保證規(guī)章制度管理體系的整體運(yùn)作是標(biāo)準(zhǔn)的，從而真正發(fā)揮規(guī)章制度的作用三、建議222021/2/24完善公司規(guī)章制度管理體系的建議明確管理流程完善管理環(huán)節(jié)制定合規(guī)制度232021/2/24建議〔一〕明確管理流程2、制定流程1、整體流程3、修改與廢止流程242021/2/24新法規(guī)、新制度制度化？新需求修改評(píng)估修訂新建征詢意見(jiàn)討論標(biāo)準(zhǔn)化審議批準(zhǔn)試行已有制度納入管理制度體系分發(fā)存檔通過(guò)修改是有無(wú)否調(diào)整新政策1、整體流程252021/2/24〔1〕科室制定公司層級(jí)的規(guī)章制度的流程立項(xiàng)準(zhǔn)備1組織編寫2征詢意見(jiàn)3辦公室審定42、制定流程指導(dǎo)批準(zhǔn)文書編號(hào)發(fā)布制度修改制度清單

8765提交報(bào)告單9入庫(kù)10262021/2/24〔2〕站段制定站段層級(jí)的規(guī)章制度的流程立項(xiàng)準(zhǔn)備1組織編寫2征詢意見(jiàn)3指導(dǎo)批準(zhǔn)42、制度流程發(fā)布制度修改清單

65272021/2/24各單位應(yīng)對(duì)所下發(fā)的規(guī)章制度進(jìn)展管理與監(jiān)控，并在出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)展修改或廢止：與國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)迫性標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)不一致時(shí)公司進(jìn)展戰(zhàn)略、構(gòu)造、業(yè)務(wù)調(diào)整，導(dǎo)致規(guī)章制度不適用施行過(guò)程中暴露出制度本身不合理、不完善12345規(guī)章制度規(guī)定的事項(xiàng)已經(jīng)不存在或無(wú)繼續(xù)施行的必要與股份公司下發(fā)的規(guī)章制度出現(xiàn)不一致時(shí)；3、修改與廢止的流程282021/2/24詳細(xì)流程說(shuō)明：按新增規(guī)章制度的規(guī)定程序修改規(guī)章制度?！?〕廢止后，制定新制度，應(yīng)在新制定的制度中注明所廢止制度文號(hào)和名稱?！?〕廢止后，沒(méi)有新規(guī)章制度代替，那么需單獨(dú)說(shuō)明原因，報(bào)規(guī)章制度審查委員會(huì)審核。不管是修訂還是廢止，都應(yīng)在三個(gè)有效工作日，向企劃科提交?規(guī)章制度制定〔修改〕報(bào)告單?修改廢止3、修改與廢止流程292021/2/24建議〔二〕完善管理環(huán)節(jié)3、加強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行檢查與評(píng)審2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)制度〞1、完善規(guī)章制度清單302021/2/24〔1〕制度清單的類型站段科室法律法規(guī)清單股份規(guī)章制度清單公司規(guī)章制度清單股份規(guī)章制度清單公司規(guī)章制度清單站段規(guī)章制度清單1、完善規(guī)章制度清單312021/2/24內(nèi)部市場(chǎng)化的意義〔2〕編制清單時(shí)常見(jiàn)錯(cuò)誤把所有的文件都寫入規(guī)章制度清單前后矛盾、重復(fù)、繁雜、混亂識(shí)別不及時(shí)，該更新的沒(méi)有更新，該廢止沒(méi)有廢止1、完善規(guī)章制度清單322021/2/24〔1〕合規(guī)性評(píng)價(jià)概述：保證企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。企業(yè)定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)的遵循情況的管理措施。1、準(zhǔn)備階段2、實(shí)施階段3、整改階段概念目的具體做法2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度332021/2/24〔2〕施行“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞的步驟：準(zhǔn)備階段1程序文件相關(guān)培訓(xùn)識(shí)別渠道搜集法規(guī)2形成清單變更清單施行評(píng)價(jià)3適用條款合規(guī)性分析形成記錄整改問(wèn)題4形成清單制定方案整改追蹤2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度342021/2/24①合規(guī)性評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備階段——制度程序文件2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度352021/2/24①合規(guī)性評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備階段——組織培訓(xùn)熟悉公司、部門、消費(fèi)廠各項(xiàng)平安工作的推行，熟悉各項(xiàng)工作崗位所涉及的崗位標(biāo)準(zhǔn)。2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度362021/2/24①“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞的準(zhǔn)備階段——識(shí)別渠道書店政府通知、上級(jí)文件網(wǎng)絡(luò)——權(quán)威網(wǎng)站2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度372021/2/24權(quán)威網(wǎng)站——中國(guó)政府網(wǎng)382021/2/24②“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞的搜集法規(guī)階段——形成法規(guī)清單2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度序號(hào)名稱編號(hào)發(fā)布機(jī)關(guān)生效時(shí)間主要要求危險(xiǎn)源適用單位/部門1中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法主席令13號(hào)全國(guó)人大常委會(huì)2014.12.01條款：XX違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全公司2為了更好的管理，可以設(shè)置成鏈接形式，點(diǎn)擊后直接翻開該法規(guī)文檔。在主要要求欄目中促使我們要對(duì)該份法律進(jìn)展理解，結(jié)合實(shí)際情況列出所適應(yīng)的條款。392021/2/24②“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞的搜集法規(guī)階段——法規(guī)變更2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度序號(hào)名稱編號(hào)發(fā)布機(jī)關(guān)生效時(shí)間主要要求危險(xiǎn)源適用單位/部門1中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（廢止）主席令第70號(hào)全國(guó)人大常委會(huì)2002.11.01條款XX違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全公司2中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法主席令13號(hào)全國(guó)人大常委會(huì)2014.12.01修改條款：新增條款事故隱患排查制度全公司把舊的保存，加廢除標(biāo)示，新變更的法規(guī)放在下方。新增或修訂的條款所涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)402021/2/24③“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞的評(píng)價(jià)施行階段——識(shí)別企業(yè)適用條款2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度序號(hào)名稱編號(hào)發(fā)布機(jī)關(guān)生效時(shí)間主要要求危險(xiǎn)源適用單位/部門1中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法主席令13號(hào)全國(guó)人大常委會(huì)2014.12.01修改條款：新增條款事故隱患排查制度全公司結(jié)合企業(yè)實(shí)際，找出該法律法規(guī)的哪一詳細(xì)條款企業(yè)適用412021/2/24③“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞的評(píng)價(jià)施行階段——評(píng)價(jià)合規(guī)性結(jié)合條款中的要求，找出需要提供合規(guī)性評(píng)價(jià)符合的所需的資料，進(jìn)展評(píng)價(jià)。評(píng)定是否符合可用“是/否〞等形式來(lái)代替，不存在客觀評(píng)定。2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度422021/2/24③“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞的評(píng)價(jià)施行階段——形成記錄〔合規(guī)性評(píng)價(jià)表〕2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度序號(hào)危險(xiǎn)源法規(guī)名稱生效日期適用條款摘要相關(guān)要求/證據(jù)結(jié)果/是否符合下步措施1事故隱患排查制度中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法

2002.11.01無(wú)規(guī)定

3事故隱患排查制度中華人民共和國(guó)新安全生產(chǎn)法

2014.01.01四十六條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立事故隱患排查治理制度隱患整改通知單、應(yīng)急救援預(yù)案。是識(shí)別的條款，最好是詳細(xì)的條款摘要結(jié)合要求列出所識(shí)別條款中所要求的資料或證據(jù)432021/2/24④“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞的問(wèn)題整改階段——形成合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告評(píng)價(jià)目的為了確認(rèn)公司環(huán)境、職業(yè)健康管理體系法律法規(guī)及其要求的遵循情況，確保體系運(yùn)行符合法律法規(guī)及其要求。評(píng)價(jià)內(nèi)容公司相關(guān)作業(yè)活動(dòng)過(guò)程中法律法規(guī)的執(zhí)行遵守情況：1、公司辦公區(qū)域的作業(yè)活動(dòng)；2、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)辦公區(qū)域；3、現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)過(guò)程。評(píng)價(jià)依據(jù)手冊(cè)、程序文件及相關(guān)制度；相關(guān)法律法規(guī)及其要求評(píng)價(jià)時(shí)間XXX年XX月XX日評(píng)價(jià)人張三、李四、王五等等評(píng)價(jià)結(jié)論1.評(píng)價(jià)《安全生產(chǎn)法》第46條規(guī)定...,公司已建立...，符合（不符合）規(guī)定。審核：記錄：針對(duì)?合規(guī)性評(píng)價(jià)表?中各項(xiàng)條款報(bào)告總體評(píng)價(jià)的情況內(nèi)容要詳細(xì)明了、2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度442021/2/24④“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞的問(wèn)題整改階段3步走：231列出不合規(guī)清單整改追蹤制定下發(fā)整改方案2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度452021/2/24總結(jié)：搜集法規(guī)形成法規(guī)清單找出企業(yè)適用條款是否符合符合形成報(bào)告形成報(bào)告不合規(guī)清單不符合下發(fā)整改方案追蹤2、建立“合規(guī)性評(píng)價(jià)〞制度462021/2/24LOREMIPSUMDOLOR執(zhí)行檢查與評(píng)審的結(jié)果可以作為部門績(jī)效考核的參考內(nèi)容。同時(shí)也應(yīng)加強(qiáng)與制度管理方案的結(jié)合。制度檢查與評(píng)審不能僅僅是為了檢查而檢查，為了評(píng)審而評(píng)審，應(yīng)該作為制度建立方案的重要參考資料。3、加強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行檢查與評(píng)審部門：規(guī)章制度制定部門頻次：每年至少檢查一次輸出：檢查后填寫?規(guī)章制度檢查報(bào)告單?，報(bào)送企劃科。定期：每年12月初不定期：①股份公司對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)、管理策略進(jìn)展重大調(diào)整時(shí)②公司資源配置、經(jīng)營(yíng)方向和領(lǐng)域發(fā)生重大變化時(shí)472021/2/24建議〔三〕編制符合標(biāo)準(zhǔn)化要求的規(guī)章制度2、詳細(xì)解釋1、規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化的根本要求482021/2/24工程成果部分規(guī)章制度制定部門在起草編制規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)性審核，符合規(guī)章制度的編制要求：制度與制度之間是否抵觸框架是否合規(guī)名稱是否適宜內(nèi)容是否缺項(xiàng)語(yǔ)言是否準(zhǔn)確、可操作格式是否正確1、規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)化的根本要求492021/2/24〔1〕制度與制度之間是否存在抵觸？①科室制定規(guī)章制度：是否與法律法規(guī)相抵觸是否與股份公司規(guī)章制度相抵觸是否與公司現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸②站段制定規(guī)章制度：是否與法律法規(guī)相抵觸是否與股份公司規(guī)章制度相抵觸是否與公司現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸是否與站段現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸2、詳細(xì)解釋502021/2/24〔2〕規(guī)章制度的框架構(gòu)造是否合規(guī)？①規(guī)章制度的組成部分：標(biāo)識(shí)部分正文部分附件部分公司規(guī)章制度應(yīng)由標(biāo)識(shí)部分、正文和附件構(gòu)成正文=總那么+分那么+附那么2、詳細(xì)解釋512021/2/24款段條章章項(xiàng)目②規(guī)章制度各層次邏輯關(guān)系2、詳細(xì)解釋〔2〕規(guī)章制度的框架構(gòu)造是否合規(guī)？522021/2/24組織構(gòu)造的內(nèi)容〔2〕規(guī)章制度的框架構(gòu)造是否合規(guī)？框架構(gòu)造編號(hào)問(wèn)題內(nèi)容多的層次劃分序號(hào)問(wèn)題內(nèi)容少的層次劃分條款下的工程的編號(hào)依次用“〔一〕〞、“1.〞、“〔1〕〞表示內(nèi)容多的規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目“款〞不用序號(hào)表示，項(xiàng)的序號(hào)用中文數(shù)字加括號(hào)，目的序號(hào)用阿拉伯?dāng)?shù)字；。內(nèi)容少的規(guī)章制度直接分條、款、項(xiàng)、目2、詳細(xì)解釋532021/2/24〔3〕規(guī)章制度的名稱是否適宜？文件類別適用情形規(guī)定或制度對(duì)某一方面工作或重大問(wèn)題所做的比較全面、系統(tǒng)的規(guī)定辦法對(duì)某些具體、單一事項(xiàng)所做的規(guī)定實(shí)施細(xì)則根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件要求，對(duì)某一單一或具體事項(xiàng)的實(shí)施步驟所作出的規(guī)定實(shí)施辦法根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件要求，對(duì)相關(guān)方面的工作所作出的系列化規(guī)定2、詳細(xì)解釋542021/2/24〔4〕規(guī)章制度的內(nèi)容是否存在缺項(xiàng)？①編制內(nèi)容應(yīng)當(dāng)遵循原那么——原那么一符合國(guó)家法律法規(guī)、上級(jí)規(guī)章制度的規(guī)定原那么二實(shí)事求是，符合公司的實(shí)際管理需要堅(jiān)持繼承與創(chuàng)新原那么三構(gòu)造嚴(yán)謹(jǐn)，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，文字簡(jiǎn)練，易于操作原那么四協(xié)調(diào)性原那么，防止制度之間相沖突2、詳細(xì)解釋552021/2/24〔4〕規(guī)章制度的內(nèi)容是否存在缺項(xiàng)？②規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)包含如下內(nèi)容：總那么+分那么+附那么+〔附件〕020304050601、規(guī)章制度制定的目的、根據(jù)、根本原那么06、生效時(shí)間05、解釋權(quán)歸屬02、主管部門、適用范圍的規(guī)定03、必須遵守的根本要求04、違背規(guī)章制度承擔(dān)的責(zé)任、獎(jiǎng)懲方法01內(nèi)容2、詳細(xì)解釋562021/2/24目的：〔必備要素〕編寫文件的目的或意圖。應(yīng)置于每項(xiàng)管理制度第一章總那么的第一條。應(yīng)使用“為了……，制定本制度〔或本方法、本規(guī)定、……〕〞。不要加“特〞字，不要寫詳細(xì)規(guī)章制度名稱根據(jù)：是否有上級(jí)文件做支撐根本原那么：非必備主管部門：〔必備要素)部門分工，職責(zé)、權(quán)限適用范圍：〔必備要素):適用的區(qū)域、部門、組織、人員等適用范圍目的根據(jù)根本原那么主管部門2、詳細(xì)解釋總那么572021/2/24分那么：根本要求〔必備〕+獎(jiǎng)懲規(guī)