第七章 公共政策方案的評價(jià)分析

第七章公共政策方案的評價(jià)分析吳邦國：我們國家最大的浪費(fèi)莫過于戰(zhàn)略決策的失誤。公共政策評價(jià)的含義與類型公共政策評價(jià)的功能與目的公共政策的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定公共政策評價(jià)的操作程序公共政策評價(jià)的影響因素公共政策評價(jià)的基本方法公共政策終止的障礙、因素及應(yīng)對策略公共政策變化政策評價(jià)的興起◆20世紀(jì)60年代，興起于美國林登.約翰遜（LyndonJohnson）總統(tǒng)的“大社會計(jì)劃”（greatsociety）以及對貧困宣戰(zhàn)計(jì)劃（TheWaronPovertyProgram）?！舻搅?0世紀(jì)70年代，政策評價(jià)得到了更明顯的提高。公共政策評價(jià)涵義

公共政策評價(jià)（也稱“評估”）是依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種評價(jià)行為，目的在于取得有關(guān)這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進(jìn)和制定新政策的依據(jù)。

政策評價(jià)

要回答：

政策執(zhí)行后，是否達(dá)到政策主體的預(yù)期目標(biāo)？該項(xiàng)政策給國家及社會生活帶來了什么影響？該項(xiàng)政策的利益和代價(jià)如何？誰是受益者？是否發(fā)生了沒有此政策就不會發(fā)生的情況？公共政策評價(jià)體系評價(jià)什么——評價(jià)指標(biāo)的選擇誰來評價(jià)——評價(jià)主體的選擇如何評價(jià)——評價(jià)方法的選擇為什么評價(jià)——評價(jià)目的的確定政策評價(jià)的主體1．政策的制定者和執(zhí)行者（責(zé)任）2．專業(yè)性、職業(yè)性的評價(jià)機(jī)構(gòu)和人員（專業(yè)）3．大眾傳播媒介（公共利益）4．目標(biāo)群體評價(jià)（自我利益）

走向判斷收集信息評價(jià)指標(biāo)政策評價(jià)

定性分析定量分析效果測定政策分析公共政策評價(jià)的類型

1.事前評價(jià)、執(zhí)行過程評價(jià)和事后評價(jià)

事前評價(jià)：在政策執(zhí)行前進(jìn)行分析與判斷并帶有預(yù)測性的評價(jià)。應(yīng)注意：（1）準(zhǔn)確把握問題、實(shí)施對象的發(fā)展趨勢。（2）政策的可行性。（3）重視對政策效果的事先評價(jià)。

2.執(zhí)行過程評價(jià)：是對執(zhí)行過程中的政策實(shí)施情況進(jìn)行系統(tǒng)的分析和評價(jià)，是政策調(diào)整的基礎(chǔ)。包括：執(zhí)行資源、執(zhí)行力度和對負(fù)效應(yīng)的評價(jià)。

3.事后評價(jià)：是政策執(zhí)行完后的評價(jià)，對政策執(zhí)行后的客體及環(huán)境所產(chǎn)生的影響或效果的評價(jià)。途徑：質(zhì)詢法、調(diào)查法、預(yù)期與實(shí)際比較法等。

2.效果評價(jià)、過程評價(jià)、效率評價(jià)

過程評價(jià)的重點(diǎn)為：政策執(zhí)行有無產(chǎn)生任何的副產(chǎn)品或副作用？政策資源利用的狀況如何？政策執(zhí)行是否按照預(yù)期的政策目標(biāo)或方案進(jìn)行？政策是否被標(biāo)的團(tuán)體接受？政策效率評價(jià)是對于政策成本與政策收益進(jìn)行衡量的分析方法。公共政策分析對政策效果理解的兩個(gè)誤區(qū)

誤區(qū)一：將政策效果僅僅與公共政策預(yù)定目標(biāo)結(jié)合起來，忽略了對其全部結(jié)果（包括直接的、間接的、非預(yù)期的、潛在的等）的考察誤區(qū)二：將政策效果與政策產(chǎn)出混為一談，忽略與政府行為相關(guān)的各種環(huán)境變化。政策影響是指政策產(chǎn)出所引起的各方面的實(shí)際變化政策效果概念的內(nèi)容預(yù)定目標(biāo)的完成程度收益與成本之間的比率政策的非預(yù)期影響各種環(huán)境的變化直接成本和間接成本公共政策分析政策效果的類型直接效果附帶效果潛在效果象征效果對所要解決的公共政策問題及目標(biāo)群體所產(chǎn)生的作用超乎政策制定者原來的目標(biāo)，對非作用對象所產(chǎn)生的影響在短期內(nèi)不易察覺，但在今后會表現(xiàn)出來的政策效果政策并沒有帶來實(shí)際變化，只給公眾某種程度的精神滿足政策效果與效率評價(jià)比較圖3.內(nèi)部評價(jià)與外部評價(jià)

內(nèi)部評價(jià)是由行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的工作人員進(jìn)行的評價(jià)。外部評價(jià)是由行政機(jī)關(guān)外部評價(jià)者實(shí)施的評價(jià)。4.正式評價(jià)與非正式評價(jià)

正式評價(jià)指事先制定出完整的評價(jià)方案，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和內(nèi)容執(zhí)行，并由確定的評價(jià)者進(jìn)行的評價(jià)。非正式評價(jià)是指對評價(jià)者、評價(jià)程序、評價(jià)形式、評價(jià)內(nèi)容等不作嚴(yán)格的要求，評價(jià)者根據(jù)自己所掌握的資料自由進(jìn)行的評價(jià)。

從評價(jià)組織的活動(dòng)形式上看非正式評價(jià)，就是指對評價(jià)者、評價(jià)形式和評價(jià)內(nèi)容不做硬性規(guī)定，對評價(jià)的最終止論也沒有嚴(yán)格的要求，團(tuán)體和個(gè)人可以根據(jù)自己所掌握的情況和信息，對政策的各個(gè)方面加以分析和評價(jià)。正式評價(jià)，是指法定的評價(jià)者依據(jù)事先制定的評價(jià)方案，嚴(yán)格按照規(guī)定的程序要求，對政策效果所做的評價(jià)。

政策評價(jià)功能公共政策評價(jià)的功能與目的

公共政策評價(jià)目的

積極目的：

(1)比較各備選方案，為確定備選方案優(yōu)先順序提供依據(jù)。(2)依據(jù)評價(jià)結(jié)果，提供改善政策執(zhí)行程序和技術(shù)的參考。(3)通過政策評價(jià)，明確政策的可行性程度，提供繼續(xù)執(zhí)行或者停止執(zhí)行政策的參考。(4)作為重新分配政策資源的根據(jù)。通過評價(jià)活動(dòng)，分清不同政策的輕重緩急，對稀缺性政策資源重新配置。消極目的：(1)拖延決策時(shí)間。政策制定者利用政策評價(jià)工作尚未結(jié)束、無法進(jìn)行決策為理由，拖延決策時(shí)間。(2)規(guī)避責(zé)任。決策者利用政策評價(jià)的結(jié)果，指出其不實(shí)施某項(xiàng)政策或?qū)嵤┠稠?xiàng)政策的理由，規(guī)避應(yīng)負(fù)的責(zé)任。(3)炫耀工作績效，為本級政府或相關(guān)政府機(jī)構(gòu)歌功頌德。(4)夸大工作難度，要求增加政策活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，增加工作機(jī)構(gòu)和人員。(5)批評政策以達(dá)到改變政策的目的。利用政策評價(jià)的某些結(jié)論，批判政策中存在的失誤或不足，為要求政策調(diào)整編造理由。政策評價(jià)中的困難1、政策目標(biāo)的不確定5、官方的抵制2、確定因果關(guān)系的困難6、有限的時(shí)間前景3、政策影響的分散性7、評價(jià)缺乏影響4、數(shù)據(jù)獲取的困難三、公共政策評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)

人們比較認(rèn)同的政策評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要有效果標(biāo)準(zhǔn)、效率標(biāo)準(zhǔn)、效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)等。1效果標(biāo)準(zhǔn)

政策評價(jià)的效果標(biāo)準(zhǔn)主要衡量政策實(shí)施后產(chǎn)生的各種結(jié)果與影響。一項(xiàng)政策推行后，產(chǎn)生的影響是多方面的，而且是多類型的。從影響的領(lǐng)域來看，可以是對社會政治經(jīng)濟(jì)生活的影響，也可以是對人們的道德、心理的影響。從影響的類型來考察，則有直接影響與間接影響、長期影響與短期影響、預(yù)期影響、實(shí)際影響與象征性影響等。2效率標(biāo)準(zhǔn)

政策的效率標(biāo)準(zhǔn)是衡量政策取得的效果所耗費(fèi)的政策資源的數(shù)量，它通常表現(xiàn)為政策投入與政策效果之間的比例。政策的效率標(biāo)準(zhǔn)包含三個(gè)層次：政策成本層次、單項(xiàng)政策的投入產(chǎn)出層次、政策的全部成本與總體產(chǎn)出層次在政策成本層次上，必須掌握政策過程中的資金來源與支出，物資與信息的調(diào)配與使用，決策者與執(zhí)行者的數(shù)量與工作時(shí)間。這一層次上的效率評價(jià)，關(guān)心的是政府投入了多少資源，只有足夠數(shù)量和質(zhì)量的政策投入，才能實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。3效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)

所謂效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是以政策實(shí)施后對社會發(fā)展、社會公正、社會回應(yīng)影響的大小來評價(jià)政策的標(biāo)準(zhǔn)。這是最高層次的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這一標(biāo)準(zhǔn)又可分為生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)，社會公正標(biāo)準(zhǔn)，公眾回應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)層次。

效果標(biāo)準(zhǔn)可以稱為作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，效率標(biāo)準(zhǔn)則是經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，效應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)則是一種公共管理的社會標(biāo)準(zhǔn)。

在公共政策評價(jià)中應(yīng)當(dāng)注意下列參量：

政策預(yù)定目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度（G）

政策的非預(yù)期影響（N）

與政府行為相關(guān)的環(huán)境變化（B）

政策過程投入的直接和間接成本（I）

政策執(zhí)行后目標(biāo)集團(tuán)的回應(yīng)程度（R）

對公共政策評價(jià)的綜合功效公式：

E=f(G

，N，B，I，R)

4E原則

公共政策評價(jià)的意義在于能夠?qū)⒓姺睆?fù)雜的政策內(nèi)容和公共支出績效，用統(tǒng)一的尺度轉(zhuǎn)化為可比的結(jié)果，這一尺度就是評價(jià)應(yīng)堅(jiān)持的“4E”原則，即經(jīng)濟(jì)性（Economy）、效率性（Efficiency)、有效性（Effectiveness)和平等性（Equality）。四者之間互相區(qū)別，又互相聯(lián)系，共同構(gòu)成公共政策評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)體系。公共資金投入產(chǎn)出成效經(jīng)濟(jì)效率效益

“4E”模式圖成本—效益分析均衡平等對事實(shí)與價(jià)值兩標(biāo)準(zhǔn)的重新定義事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)公共政策評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)說明的事實(shí)以典型調(diào)查(抽樣、入戶調(diào)查)說明的事實(shí)政策的直接效果（經(jīng)濟(jì)、社會）公共資金投入部分間接效果(列舉)標(biāo)準(zhǔn)類型問題說明性指標(biāo)效果結(jié)果是否有價(jià)值服務(wù)的單位數(shù)效率為得到這個(gè)結(jié)果付出了多大代價(jià)？單位成本凈利益成本－收益比充足性這個(gè)有價(jià)值的結(jié)果的完成在多大程度上解決了目標(biāo)問題？固定成本固定收益公平性成本和效益在不同群體之間是否等量分配？帕雷托卡爾多－?？怂沽_爾斯準(zhǔn)則回應(yīng)性政策運(yùn)行的結(jié)果是否符合特定集團(tuán)的需要、偏好和價(jià)值觀念？與民意測驗(yàn)的一致性適宜性所需結(jié)果（目標(biāo)）是否真正有價(jià)值或者值得去做？公共計(jì)劃應(yīng)該效率與公平兼顧

案例

公共政策的倫理與價(jià)值分析：

“三陪”小姐應(yīng)不應(yīng)該交稅？

1997年9月，《南方周末》報(bào)道：當(dāng)年5月，福建省莆田市地方稅務(wù)局發(fā)出通知，凡在莆田市的高消費(fèi)行業(yè)（諸如酒店、歌廳、舞廳、卡拉OK廳、美容院、桑拿廳等）從李陪舞、陪酒、推拿按摩等高收入的服務(wù)人員（俗稱“三陪”小姐），均要繳納每月不低于100元的個(gè)人所得稅。當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)明確指出，向這些小姐征稅，并不意味著政府承認(rèn)她們所從李的行業(yè)的合法性與正當(dāng)性。向小姐征銳可以達(dá)到兩個(gè)效果：首先，可以調(diào)節(jié)社會分配（這些吃青春飯的小姐月平均收入為3000到5000元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一般工薪階層的收入）；其次，可以增加政府財(cái)政收入。

啟示公共政策評價(jià)的出發(fā)點(diǎn)：政策公正與公平（社會效應(yīng)）

是政府利益還是人民利益？被調(diào)查的違法生育對象中，家庭資產(chǎn)100萬元以下的，以“躲著生”為主；資產(chǎn)達(dá)100萬元甚至1000萬元以上的經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)人，則有超過半數(shù)以“強(qiáng)行生”為主。

——《湖南省生育多孩家庭調(diào)查報(bào)告》湘中漣源市計(jì)生部門向一名超生的煤礦礦主開出了135.6萬元的社會撫養(yǎng)費(fèi)征收單，這是湖南省迄今為止金額最高的一份超生"罰單"。

公共政策保證社會公平正義個(gè)人間不公平層次間不公平集團(tuán)間不公平代際間不公平公共政策

機(jī)會的不公平單純的個(gè)體公平

同層次公平集團(tuán)間公平代際間公平機(jī)會公平同位對稱性

完美的政策執(zhí)行

政策評價(jià)的主項(xiàng)環(huán)境因素不會阻撓和牽制執(zhí)行組織

環(huán)境因素阻撓和牽制執(zhí)行組織嗎？有充分的資源和時(shí)間可資運(yùn)用有充分的資源和時(shí)間可資運(yùn)用嗎？政策執(zhí)行階段上組合資源供應(yīng)及時(shí)政策執(zhí)行階段上資源供應(yīng)及時(shí)嗎？政策在因果理論下執(zhí)行政策在因果理論下執(zhí)行嗎？因果關(guān)系是直接和清晰的因果關(guān)系是直接和清晰的嗎？政策目標(biāo)自始至終穩(wěn)定和一致政策目標(biāo)自始至終穩(wěn)定和一致的嗎？執(zhí)行機(jī)構(gòu)和個(gè)人職責(zé)明確執(zhí)行機(jī)構(gòu)和個(gè)人職責(zé)明確嗎？相關(guān)部門可以進(jìn)行充分溝通和協(xié)調(diào)相關(guān)部門可以進(jìn)行充分溝通協(xié)調(diào)嗎？

政策評價(jià)與政策執(zhí)行的區(qū)別

四、政策評價(jià)的過程（操作程序）（一）政策評價(jià)過程的三個(gè)階段1.準(zhǔn)備階段（1）確定評價(jià)對象（2）制定評價(jià)方案（3）挑選和培訓(xùn)人員2.實(shí)施階段（1）利用各種調(diào)查手段，全面收集政策制定、政策執(zhí)行、政策影響和政策效益等方面的信息。（2）綜合分析政策信息。（3）綜合運(yùn)用適合的評價(jià)方法，對政策進(jìn)行評價(jià)，得出評價(jià)結(jié)論。3.結(jié)束階段：處理評價(jià)結(jié)果、撰寫評價(jià)報(bào)告的階段。評價(jià)報(bào)告的撰寫和總結(jié)評價(jià)的實(shí)施評價(jià)的準(zhǔn)備政策評價(jià)的一般步驟確定評價(jià)對象制定評價(jià)方案組織評價(jià)人員收集政策信息整理政策信息分析政策信息形成評價(jià)結(jié)論撰寫評價(jià)報(bào)告總結(jié)評價(jià)結(jié)果35政策評價(jià)報(bào)告的基本結(jié)構(gòu)標(biāo)題頁：題目，提交日期、報(bào)告為誰備（提交對象）、報(bào)告由誰起草（提交人）。評價(jià)摘要：政策評價(jià)的主要程序、簡單結(jié)論和分析得出的建議。目錄導(dǎo)言：①闡述所要評價(jià)的政策問題是什么。②說明評價(jià)該政策問題的價(jià)值或意義。③介紹為收集和分析資料所采用的技術(shù)方法和程序。評價(jià)正文評價(jià)結(jié)果：評價(jià)結(jié)果是對研究分析結(jié)果的介紹。結(jié)論和建議：在評價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)上，簡要概括評價(jià)中的主要發(fā)現(xiàn)，并提出相應(yīng)的建議。附錄：詳細(xì)的圖表和統(tǒng)計(jì)分析、資料收集工具、分類編碼的工具與形式、實(shí)地調(diào)查程序、支持文件證明等。

政策評價(jià)結(jié)果的處理方式政策方案調(diào)整政策方案持續(xù)政策方案終止政策方案重組評價(jià)結(jié)果處理方式五、影響公共政策評價(jià)的主要因素及對策公共政策影響的廣泛性公共政策資源的混合性和公共政策行為重疊性公共政策目標(biāo)的不確定性???政策對象的抵制促進(jìn)政策評價(jià)的獨(dú)立性端正評價(jià)的指導(dǎo)思想促進(jìn)政策評價(jià)的制度化政策評價(jià)許多政策目標(biāo)難以量化多重目標(biāo)的存在，可能導(dǎo)致沖突政策目標(biāo)需要根據(jù)環(huán)境變化而調(diào)整為增加靈活性，人為地對政策目標(biāo)模糊表達(dá)許多目標(biāo)在沖突和妥協(xié)中達(dá)成，難以區(qū)分和客觀評價(jià)在特殊情況下，往往難以明確說明目標(biāo)預(yù)期影響和非預(yù)期影響政策系統(tǒng)內(nèi)影響和政策系統(tǒng)外影響短期影響和長期影響正面影響和非正面影響在現(xiàn)實(shí)政策過程中，往往在同一時(shí)期有多項(xiàng)政策共同發(fā)揮作用投入到不同政策的資源糾纏在一起以及“沉淀成本”的存在。導(dǎo)致難以評價(jià)單項(xiàng)政策的支出成本。不同的政策系統(tǒng)，對相似的政策問題制定實(shí)施政策，導(dǎo)致多項(xiàng)相關(guān)政策作用于同一政策對象，使單項(xiàng)政策效果難以區(qū)分。政策評價(jià)涉及事實(shí)的描述和價(jià)值的判斷，從而導(dǎo)致責(zé)任和利益的分配。因此，政策運(yùn)行的相關(guān)人員會基于與自身利益阻擾或反對政策評價(jià)的進(jìn)行；試圖扭曲或影響評價(jià)的結(jié)果。政策評價(jià)面臨的困難客觀因素

1.政策目標(biāo)的不確定性

2.政策效果的不確定性

3.政策資源的混合和政策行為的重疊

4.政策行動(dòng)與環(huán)境改變之間的因果關(guān)系不易確定

5.評價(jià)信息和評價(jià)經(jīng)費(fèi)缺乏主觀因素：政策主體相關(guān)人員的抵制：（1）認(rèn)識上的誤區(qū)（2）行動(dòng)上的阻撓政策失敗的一般原因

1.政策投入不夠

2.目標(biāo)團(tuán)體不配合

3.政策本身的問題（1）政策在目標(biāo)、內(nèi)容和管理上彼此沖突（2）有些問題紛繁復(fù)雜，解決難度大（3）政策超前或滯后

4.解決某些問題的代價(jià)大于利益

5.外在因素的干擾

六、政策評價(jià)的八種模式（方法）評價(jià)模式效果模式經(jīng)濟(jì)模式職業(yè)模式目標(biāo)目標(biāo)達(dá)成模式附帶效果模式結(jié)果—無目標(biāo)評價(jià)模式系統(tǒng)單元—綜合評價(jià)模式顧客的關(guān)心—顧客導(dǎo)向模式利益相關(guān)者的關(guān)心等利益相關(guān)者模式（北美）政策委員會（瑞典）生產(chǎn)率模式—生產(chǎn)率模式效率模式成本—利益分析成本—效能分析效果模式（1）目標(biāo)達(dá)成模式目標(biāo)達(dá)成評價(jià)。結(jié)果與政策目標(biāo)是否一致影響評價(jià)。結(jié)果是不是由政策所造成優(yōu)點(diǎn)：

I.體現(xiàn)了民主

II.提供客觀的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

III.具有簡單性缺點(diǎn)：忽略了成本在目標(biāo)不清的情況下難以運(yùn)用不考慮意料之外的結(jié)果忽視了公共政策制定中的隱秘議程的作用忽視實(shí)施過程效果模式I（基于目標(biāo)的評價(jià)模式）Effectivenessmodels（goal-basedevaluation）政策或計(jì)劃在目標(biāo)領(lǐng)域內(nèi)取得的結(jié)果目標(biāo)Goals1.目標(biāo)達(dá)成模式goalattainmentmodel2.附帶效果模式side-effectsmodel結(jié)果Result3.自由目標(biāo)評價(jià)模式goal-freeevaluationmodel政策與結(jié)果有無關(guān)聯(lián)？對政策影響力的評價(jià)非預(yù)期的不良的附帶效果非預(yù)期的良好的附帶效果預(yù)期的不良的附帶效果預(yù)期的良好的附帶效果可否評價(jià)?Y：給與評價(jià)N：列舉報(bào)告結(jié)果B結(jié)果?結(jié)果A取得的結(jié)果是否與目標(biāo)一致？對結(jié)果的監(jiān)控（2）附帶效果模式附帶效果模式正好解決了目標(biāo)達(dá)成模式的“困境”，即關(guān)注非預(yù)期的、預(yù)料之外的政策效果。（3）無目標(biāo)模式評價(jià)者的主要任務(wù)是全面觀察政策實(shí)施，然后找出所有相關(guān)的效果。（4）綜合評價(jià)模式從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)看，公共政策可分為“投入”、“轉(zhuǎn)換”和“產(chǎn)出”三個(gè)階段，每個(gè)階段中又區(qū)分了描述和判斷兩個(gè)范疇，其中描述范疇又細(xì)分為意圖和觀察，判斷則分成標(biāo)準(zhǔn)和判斷。政策投入階段效果模式4（綜合評價(jià)模式）

Systemmodels（comprehensiveevaluation

）政策轉(zhuǎn)換階段政策產(chǎn)出階段判斷：標(biāo)準(zhǔn)（作為比較基礎(chǔ)而使用的價(jià)值準(zhǔn)則）觀察（比較意圖、觀察和標(biāo)準(zhǔn)的過程）判斷：標(biāo)準(zhǔn)（作為比較基礎(chǔ)而使用的價(jià)值準(zhǔn)則）觀察（比較意圖、觀察和標(biāo)準(zhǔn)的過程）判斷：標(biāo)準(zhǔn)（作為比較基礎(chǔ)而使用的價(jià)值準(zhǔn)則）觀察（比較意圖、觀察和標(biāo)準(zhǔn)的過程）描述：意圖（目標(biāo)是什么，預(yù)期成果）觀察（發(fā)生在這一階段活動(dòng)的相關(guān)數(shù)據(jù)對現(xiàn)狀的描述）描述：意圖（項(xiàng)目是否按計(jì)劃執(zhí)行）觀察（實(shí)際的執(zhí)行和項(xiàng)目交付）描述：意圖（項(xiàng)目所預(yù)期的效果）觀察（項(xiàng)目結(jié)束后所收集的與實(shí)際結(jié)果相關(guān)的數(shù)據(jù)）（5）顧客導(dǎo)向模式

顧客導(dǎo)向模式將政策干預(yù)對象的目標(biāo)、期望、關(guān)心甚至需要作為評價(jià)的組織原則和價(jià)值準(zhǔn)則。核心是項(xiàng)目能否使顧客的關(guān)心、需要和期望得到滿足。最大優(yōu)點(diǎn)在于體現(xiàn)了民主和參與。顧客定位確定樣本調(diào)查意見（6）利益相關(guān)者模式

利益相關(guān)者是指所有對政策的目標(biāo)和執(zhí)行感興趣，并對其具有影響的團(tuán)體和個(gè)人。包括：I.目標(biāo)群體II.直接受益者III.直接管理者IV.資源提供者V.外部咨詢顧問、供應(yīng)商以及其他對計(jì)劃/項(xiàng)目提供支持的人或機(jī)構(gòu)VI.在本計(jì)劃/項(xiàng)目環(huán)境中可能受到計(jì)劃/項(xiàng)目結(jié)果影響或?qū)ζ涓信d趣的其他機(jī)構(gòu)優(yōu)點(diǎn)：知識性應(yīng)用性目標(biāo)管理型2.經(jīng)濟(jì)模式（1）生產(chǎn)率模式準(zhǔn)則：I.過去II.國內(nèi)比較III.國際比價(jià)IV.水準(zhǔn)基點(diǎn)V.目標(biāo)VI.顧客期望VII.利益相關(guān)者期望VIII.職業(yè)準(zhǔn)則IX.最小化X.最優(yōu)化（2）效率模式3.職業(yè)化模式職業(yè)化模式指職業(yè)人員根據(jù)他自己的價(jià)值準(zhǔn)則和執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)其他人員的執(zhí)行情況，主要是同行評議。生產(chǎn)率模式Productivitymodel8.生產(chǎn)率模式productivitymodel

效益模式Efficiencymodel9.成本—收益模式cost-benefitmodel10.成本—效果模式cost-effectivenessmodel經(jīng)濟(jì)模式

Economicmodels政策成果政策影響政策產(chǎn)出政策投入（成本）職業(yè)化模式

Professionalmodels

職業(yè)人員根據(jù)自身的價(jià)值準(zhǔn)則和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)其他人員的執(zhí)行情況。（教授評價(jià)教授、律師評價(jià)律師、醫(yī)生評價(jià)醫(yī)生等）教授律師醫(yī)生教授律師醫(yī)生同行評議

政策評價(jià)的方法模型主要對象一致意見方法論產(chǎn)出典型問題系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)學(xué)家、經(jīng)理目標(biāo)、已知原因和效果、定量變量規(guī)劃、計(jì)劃和預(yù)算系統(tǒng)、線性規(guī)劃、規(guī)劃改進(jìn)、成本效益分析效率獲得了預(yù)期效果嗎？可以用更經(jīng)濟(jì)的方法獲得該效果嗎效果最高的計(jì)劃是什么？行為目標(biāo)經(jīng)理、心理學(xué)家預(yù)先確定的目標(biāo)、定量產(chǎn)出變量行為目標(biāo)、成就測試生產(chǎn)率、責(zé)任獲得預(yù)期效果嗎？計(jì)劃起作用嗎？決策制定決策者（尤其是行政人員）一般目標(biāo)、指標(biāo)調(diào)查、問卷、采訪、自然改進(jìn)效果、質(zhì)量控制計(jì)劃有效嗎？哪些部分有效？（接上表）無目標(biāo)消費(fèi)者結(jié)果、指標(biāo)偏見控制、邏輯分析、做法消費(fèi)者選擇、社會效用全部效果是什么？技術(shù)評論內(nèi)行、消費(fèi)者批評意見、標(biāo)準(zhǔn)評論總結(jié)提高標(biāo)準(zhǔn)、增強(qiáng)意識批評家會同意計(jì)劃馬？聽眾的贊賞增加了嗎？專業(yè)總結(jié)專業(yè)人員、公眾指標(biāo)、工作程序?qū)ｉT小組總結(jié)、自學(xué)專業(yè)接受專業(yè)人員認(rèn)為計(jì)劃的等級是什么？準(zhǔn)法律陪審團(tuán)程序和判斷準(zhǔn)法律程序決議支持和反對計(jì)劃的觀點(diǎn)是什么？案例研究客戶、實(shí)踐者談判、活動(dòng)案例研究、來訪、觀察理解多樣性對于不同的人，計(jì)劃有什么不同？公共政策評價(jià)評價(jià)模型政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時(shí)間A2政策效果＝A2－A1模型1A1簡單“前—后”對比分析公共政策評價(jià)評價(jià)模型政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時(shí)間模型2政策效果＝A2－A1PP1A1A2趨向線公共政策評價(jià)評價(jià)模型時(shí)間政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后政策效果＝A2－B2模型3A1B1A2B2控制對象實(shí)驗(yàn)對象“投射—實(shí)施后”對比分析

“有—無”政策對比分析政策執(zhí)行前政策執(zhí)行后時(shí)間A1B1A2B2A:有政策B:無政策（A2-A1)-(B2-B1)=政策效果

我國政策評價(jià)的現(xiàn)狀

我國公共政策評價(jià)的現(xiàn)狀可以概括為：剛剛起步，問題重重。存在的主要問題有：

1.評價(jià)者缺乏對政策評價(jià)的科學(xué)認(rèn)識和認(rèn)真態(tài)度

2.評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以價(jià)值判斷為主，評價(jià)方法以定性分析為主

3.缺乏獨(dú)立的政策評價(jià)組織

4.評價(jià)對象以政策輸出為主，忽視對政策影響的評價(jià)

5.資料和評價(jià)經(jīng)費(fèi)欠缺

6.公眾未能廣泛參與政策評價(jià)

“政治控制評價(jià)”

政策評價(jià)并不總是聲譽(yù)良好，令人信服。常見的情形是，一項(xiàng)表面上看來是真誠的評價(jià)，實(shí)際上卻被稱為虛擬性評價(jià)的一種。虛擬評價(jià)的目的分為兩類。其中一類就是“政治控制評價(jià)”。這樣的評價(jià)是基于政治因素而啟動(dòng)的，數(shù)據(jù)的收集，以及最終政策評價(jià)報(bào)告的發(fā)布，都會受到嚴(yán)格控制，目的是制造某些人士期望的政策印象。這種預(yù)先期望的政策印象既可能是否定性的，也可能是肯定性的，但絕不會真實(shí)反映政策實(shí)施成功與否，而是提供政策評價(jià)委托者所需要的政治理由。

發(fā)展我國政策評價(jià)事業(yè)的思考

應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手推進(jìn)我國的政策評價(jià)事業(yè)：

1.提高對政策評價(jià)工作重要性的認(rèn)識

2.建立獨(dú)立的政策評價(jià)組織一是規(guī)范、健全官方的政策評價(jià)組織二是大力發(fā)展民間的政策評價(jià)組織，并使之逐漸成為政策評價(jià)的重點(diǎn)三是加強(qiáng)專業(yè)評價(jià)人員隊(duì)伍建設(shè)

3.使政策評價(jià)制度化

4.明確政策目標(biāo)、精選評價(jià)對象

5.建立健全政策評價(jià)的信息系統(tǒng)

6.引入科學(xué)的評價(jià)理論、方法和技術(shù)

政策監(jiān)控對象政策過程及個(gè)人、組織（主要是行政組織）立法機(jī)構(gòu)人大或議會司法機(jī)構(gòu)法院檢查院行政組織政黨利益集團(tuán)工會、協(xié)會大眾媒體

公共利益60七公共政策終止障礙、因素及應(yīng)對策略涵義與作用對象與形式推動(dòng)力量與障礙策略措施61政策終止的興起在20世紀(jì)60年代興起的公共政策運(yùn)動(dòng)中,對于公共政策過程鏈條上的一個(gè)重要環(huán)節(jié)即公共政策的終止問題缺少研究。70年代中期,西方各國面臨經(jīng)濟(jì)滯脹問題,即面臨著需要全面調(diào)整公共政策的問題時(shí),才認(rèn)識到了公共政策終止在公共政策研究和實(shí)踐中的重要地位。自此開始,公共政策的終止問題才逐漸成為學(xué)術(shù)界熱門話題,吸引大量學(xué)者關(guān)注并討論這一問題。62政策終止本身就是公共政策過程的完整性的體現(xiàn)只有在關(guān)注政策制定系統(tǒng)的同時(shí)注重政策終止的科學(xué)研究問題,才能賦予公共政策以真正科學(xué)的面目。（理論意義）人類正在進(jìn)入一個(gè)復(fù)雜性和不確定性迅速增長的歷史時(shí)期,,公共政策的生命周期會變得越來越短暫。在這種情況下,注重對公共政策終止問題的研究也同注重公共政策開發(fā)的研究一樣重要我國處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌、由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌過程中，舊政策的終止、新政策的出臺是經(jīng)常的現(xiàn)象63政策終止主要是針對以下四種情況進(jìn)行一是已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了政策的既定目標(biāo)；二是發(fā)現(xiàn)政策背離了既定目標(biāo)；三是發(fā)現(xiàn)政策完全是多余而無效的；四是政策的實(shí)施引發(fā)了更為嚴(yán)重的問題：

64

公共政策終止的涵義“終止”一詞，人們在生活中常用，它一般是指某一活動(dòng)事物在時(shí)間和空間上的終止或結(jié)束。

公共政策終止是指政策制定者經(jīng)政策評價(jià)后，發(fā)現(xiàn)一些政策已經(jīng)過時(shí)、多余、失效，或引發(fā)了重大不良后果，采取必要措施予以終止的行為。公共政策終止不是一種自然形成的現(xiàn)象。而是一種人們的主動(dòng)性行為，是人們在政策執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題并予以糾正，旨在提高政策績效的政策行為。65公共政策終止的特征（l）強(qiáng)制性。一項(xiàng)政策的終止總是會損害一些相關(guān)的人、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)的利益，遇到強(qiáng)烈的反抗。因此，往往靠強(qiáng)制力來進(jìn)行。

（2）更替性。政策終止意昧著新舊政策的更替，是政策連續(xù)性的特殊表現(xiàn)。（3）靈活性。政策終止是一個(gè)復(fù)雜而又困難的工作，必須采取審慎而又靈活的態(tài)度，處理好各種動(dòng)因和關(guān)系。66

政策終止的地位

政策終止在政策過程中的地位主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是政策終止宣告了舊政策的結(jié)束；二是政策終止預(yù)示著新政策的啟動(dòng)。政策終止在政策的周期循環(huán)中擔(dān)負(fù)著承上啟下、開拓未來的任務(wù)，是政策過程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)。67政策終止的作用（現(xiàn)實(shí)意義）1、有利于節(jié)約政策資源

－－實(shí)際成本、機(jī)會成本2、有利于提高政策效率

－－有利于其他政策的順利執(zhí)行3、有利于政策過程的優(yōu)化和政策質(zhì)量的提高

－－發(fā)現(xiàn)問題、糾正錯(cuò)誤、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)消極影響（1）頻繁的政策終止會造成政策不穩(wěn)定的感覺；（2）頻繁的政策終止會損害政府形象；（3）打擊原政策受益者的積極性；

……68

政策終止的對象1、權(quán)力與責(zé)任

政策執(zhí)行首先表現(xiàn)為權(quán)力的履行和責(zé)任的承擔(dān)，而政策終止則預(yù)示著相應(yīng)權(quán)力的喪失和相關(guān)責(zé)任的放棄。2．政策功能(服務(wù)與管制)

政策功能主要表現(xiàn)為政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)或管制，政策終止則預(yù)示著相應(yīng)服務(wù)的停止或相關(guān)管制的撤銷。3、相關(guān)組織

政策執(zhí)行活動(dòng)是組織活動(dòng)，必須通過一定的組織來完成，而政策終止通常會伴隨相關(guān)組織的縮減或撤銷。69政策終止的類型

1、根據(jù)政策層次的分類——P·德利翁

政府功能的終止政府組織的終止狹義上的政策終止項(xiàng)目終止70根據(jù)政策終止程度的分類——P.德利翁和布魯爾（1983）根據(jù)政策終止所需時(shí)間而進(jìn)行的分類——巴爾達(dá)茨1．代替型2．合并型3．分離型4．漸減型5．?dāng)嘟^型1．爆發(fā)型2．漸減型3．混合型71政策終止的形式BECDA廢止替代合并縮減分解72替代

－－指用新政策替代舊政策，但所面對的政策問題和政策目標(biāo)基本沒有改變（九年義務(wù)教育政策）。

目的：更好解決舊政策沒有解決或根本解決不了的問題，以滿足目標(biāo)群體的政策需求，實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。合并

－－指舊的政策雖被終止，但部分實(shí)際功能并沒有被完全取消，而是將其合并到其他政策內(nèi)容中去。

方式：終止的政策內(nèi)容合并到一項(xiàng)已有的政策中把兩項(xiàng)或以上終止的政策合并為一項(xiàng)新政策（普通高校統(tǒng)一繳費(fèi)政策）73分解

－－就是將舊政策的內(nèi)容按照一定的規(guī)則分解成幾部分，每一部分形成一項(xiàng)新的政策。

例如：單位保障－－養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、人壽保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)等?？s減

－－就是采用漸進(jìn)的方式，一步步對政策進(jìn)行終止，其目的是有效緩解因政策終止所帶來的巨大沖擊，逐步協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，比較穩(wěn)妥地實(shí)施終止，減少那些不必要的損失。

例如：

物價(jià)政策改革老人老政策、新人新政策：司法考試、分房…

74公共政策終止的形式政策計(jì)劃終止政策資源終止政策組織終止政策功能終止75政策終止的推動(dòng)力量

（1）財(cái)政困難。財(cái)政赤字、稅收減少等而導(dǎo)致政策或項(xiàng)目的終止；（2）政府的低效率。即政府機(jī)構(gòu)的效率太低、成本太高而導(dǎo)致政策或項(xiàng)目的終止；（3）政治意識形態(tài)。意識形態(tài)以及價(jià)值觀念的改變或沖突導(dǎo)致政策或項(xiàng)目的終止；（4）行為理論的變化。即關(guān)于人性、行政管理和社會服務(wù)應(yīng)如何提供方面理論的變化導(dǎo)致政策或項(xiàng)目的終止；（5）學(xué)習(xí)。采用“試錯(cuò)法”方式，在政策實(shí)踐中學(xué)習(xí)，隨時(shí)終止那些錯(cuò)誤的政策或項(xiàng)目。76國稅總局原副局長曝廢除農(nóng)業(yè)稅真相：成本太高

原來有些稅種設(shè)計(jì)時(shí)就不計(jì)成本，比如屠宰稅、農(nóng)業(yè)稅，等等。哪怕收1元錢的稅5毛錢甚至是8毛錢成本也無所謂。最典型的例子是農(nóng)業(yè)稅，全國征600億，成本有多少都算不出來的。比如，北京在廢除農(nóng)業(yè)稅前，能收約8000萬農(nóng)業(yè)稅，征收直接成本就有6000萬，早就沒有什么征收的價(jià)值了77孫志剛之死與強(qiáng)制性收容遣送政策的終止封面故事孫志剛死亡真相………18

4月25日之前，孫志剛的親人已在廣州奔走了30多天，找了幾十個(gè)部門，但沒有人告訴他們，他們的兒子為何而死，誰又該為此負(fù)責(zé)。

4月25日，《南方都市報(bào)》就此提出疑問。中共中央政治局常委、政法委書記羅干和中央書記處書記、政法委副書記、公安部部長周永康做出批示。

5月12日，散布于6個(gè)省的全部18名涉案者被抓獲歸案。5月20日，檢察機(jī)關(guān)提起公訴。6月5日，18名被告在廣州市的三個(gè)法庭同時(shí)受審。6月9日，18名被告中一人被判死刑，一人死緩，一人無期徒刑，其余15人的刑期加起來大約100年。誰該為孫志剛之死負(fù)責(zé)………………26孫志剛案件我們要注意什么？…27評論以強(qiáng)凌弱，于國何福？于民何利？……3078政策系統(tǒng)本身的自我更新的特性：一是政策系統(tǒng)是一個(gè)不斷進(jìn)行新陳代謝的系統(tǒng)，必須隨著變化了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及國際形勢的變化制定新的政策，而有時(shí)只有推陳才能出新，政策終止包括了這種推陳出新的過程；二是政策系統(tǒng)也是一個(gè)個(gè)不斷與周圍環(huán)境互動(dòng)、修正自身的過程。79公共政策終止障礙公共政策終止障礙

組織障礙

心理障礙社會障礙法律障礙資源障礙

801．心理方面的障礙

－－政策制定者、執(zhí)行者、受益者政策受益者—不愿既得利益（權(quán)力、地位、經(jīng)濟(jì)利益）受到損失政策制定者—不愿承認(rèn)所制定的政策無存在必要甚至錯(cuò)誤決策政策執(zhí)行者—不愿自己的實(shí)際利益或發(fā)展前途受到威脅（存廢）2．組織方面的障礙

－－組織尋求生存和發(fā)展及自我擴(kuò)張本性

某一機(jī)構(gòu)存在的時(shí)間越長，它被終止的可能性就越小，經(jīng)過一段時(shí)間，會形成繼續(xù)存在的條件和對它的支持。——詹姆斯·E·安德森813．社會方面的障礙

－－反對勢力聯(lián)合起來共同抵制政策的終止4．法律方面的障礙

－－法律程序繁瑣、耗時(shí)、復(fù)雜，及責(zé)任追究的影響5．資源方面的障礙

－－沉淀成本、終止行為本身消耗、僥幸心理

82公共政策終止的倡導(dǎo)與反對

支持者反對者政策的推行與政策反對者的利益沖突利益差別主張改革的推行新政習(xí)慣性出于公心的參與者減輕政府與人民的負(fù)擔(dān)認(rèn)知83政策終止的措施1．加強(qiáng)宣傳教育，消除抵觸情緒。

－－宣傳適度、給對方選擇自由、防止逆反心理產(chǎn)生2．樹立新的觀念，營造改革氣氛。

－－把握時(shí)機(jī)、因勢利導(dǎo)、創(chuàng)新觀念、改變認(rèn)識傳播試探性信息，就是政府在正式宣布終止某項(xiàng)政策之前，在一些非正式場合，流露出進(jìn)行終止的信息，以測定公共輿論對這一行動(dòng)所持的態(tài)度。

例如：1978年真理標(biāo)準(zhǔn)的大討論843．公開評價(jià)結(jié)果，爭取更多支持。

－－通過此途徑獲得更多社會力量的聲援和支持4．廢舊立新并舉，緩解終止壓力。

－－減少政策目標(biāo)群體利益損失；防止顧此失彼5．做出必要妥協(xié)，減少終止代價(jià)。

－折衷與妥協(xié)是正常社會現(xiàn)象，但政府不應(yīng)作無原則退讓85政策終止的力場較量觀望者觀望者政策終止改革者反對者舊政策受害者舊政策制定者既得利益者執(zhí)行者支持者反對者【案例】高考加分政策調(diào)整2010年11月，教育部、國家民委、公安部、國家體育總局、中國科協(xié)等五部門聯(lián)合發(fā)文規(guī)范和調(diào)整部分高考加分項(xiàng)目。根據(jù)調(diào)整政策，高中生在奧林匹克競賽中獲得好成績不再成為保送上大學(xué)的“敲門磚”，體育特長生在高考中的加分則最高不超過20分。

2010年11月教育部官方網(wǎng)站公布了教育部、國家民委、公安部、國家體育總局、中國科協(xié)等五部門聯(lián)合發(fā)布文件，規(guī)范和調(diào)整部分高考加分項(xiàng)目，主要涉及中學(xué)生學(xué)科奧賽(以下簡稱奧賽)和部分科技類競賽高考加分，以及體育特長生加分兩個(gè)項(xiàng)目。新政策將于2014年高校招生時(shí)執(zhí)行。

本次奧賽保送及加分調(diào)整，大幅減少了高中畢業(yè)生保送大學(xué)資格。全國奧賽一、二、三等獎(jiǎng)，最多加20分向高校投檔，不再具備高校招生保送資格；獲得省賽區(qū)一等獎(jiǎng)的學(xué)生，既無保送資格，也不加分。高中階段獲得全國中學(xué)生奧賽決賽一等獎(jiǎng)并被中國科協(xié)遴選為參加國際奧賽國家隊(duì)集訓(xùn)的學(xué)生，才有資格保送上大學(xué)。其余種類的各種競賽獲獎(jiǎng)?wù)卟辉倬邆浔?/p>