項(xiàng)目五 認(rèn)知市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)

項(xiàng)目五認(rèn)知市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)和尚的壟斷知識(shí)目標(biāo)：▲了解公共產(chǎn)品和外部性的分類；▲掌握公共產(chǎn)品、外部性、壟斷、信息不對(duì)稱的含義；▲了解科斯定理；▲理解公共產(chǎn)品、外部性、壟斷、信息不對(duì)稱如何導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈；▲掌握市場(chǎng)失靈的微觀經(jīng)濟(jì)政策；▲認(rèn)識(shí)政府在解決市場(chǎng)失靈中的作用以及政府干預(yù)的失靈。能力目標(biāo)：▲能正確理解市場(chǎng)失靈現(xiàn)象；▲能夠分析和解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，并提出基本的解決思路；▲能正確理解政府在市場(chǎng)中的作用與經(jīng)濟(jì)功能；▲能理解政府干預(yù)的理由及方式。任務(wù)一理解市場(chǎng)失靈與政府經(jīng)濟(jì)職能市場(chǎng)失靈的含義

市場(chǎng)失靈是市場(chǎng)機(jī)制在不少場(chǎng)合會(huì)導(dǎo)致資源不能有效配置，即導(dǎo)致無(wú)效率的一種狀況。也是自由的市場(chǎng)均衡背離帕累托最優(yōu)的一種情況。導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的主要原因壟斷外部性公共物品風(fēng)險(xiǎn)與信息不對(duì)稱市場(chǎng)失靈的存在，是政府實(shí)行微觀經(jīng)濟(jì)政策的基本理論依據(jù)。效

率經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效率又叫做資源配置效率。在既定的生產(chǎn)技術(shù)條件下，當(dāng)經(jīng)濟(jì)再也不可能以現(xiàn)有的可供使用的資源使得社會(huì)成員獲得更多福利時(shí)的一種狀態(tài)，我們就可以說(shuō)這個(gè)經(jīng)濟(jì)是有效率的。從這個(gè)意義上來(lái)理解，經(jīng)濟(jì)效率涉及到的是在所有可能的資源配置中確定最優(yōu)的資源配置，以便實(shí)現(xiàn)社會(huì)成員的經(jīng)濟(jì)福利最大化，即實(shí)現(xiàn)“帕累托最優(yōu)”。按照帕累托標(biāo)準(zhǔn)，如果既定的資源配置狀態(tài)的改變，能夠讓一部分社會(huì)成員的狀況改善，而其他人的狀況并沒(méi)有變壞，這就可以看作是一種資源配置狀況的改善，稱為“帕累托改進(jìn)”。如我國(guó)20世紀(jì)80年代在農(nóng)村推行的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，使農(nóng)民家庭、農(nóng)村集體和國(guó)家都得到了好處，各方的收入都增加了，這就是一種“帕累托改進(jìn)”。公平市場(chǎng)并不是一定能帶來(lái)公平的收入分配，它可能會(huì)產(chǎn)生令人難以接受的收入水平和消費(fèi)水平的巨大差異。1、堅(jiān)持效率優(yōu)先，允許和鼓勵(lì)“部分人先富”，最終達(dá)到共同富裕。2、必須正確處理初次分配，反對(duì)平均主義。3、反對(duì)收入差距過(guò)分懸殊，注重再分配。政府干預(yù)的失效1、現(xiàn)實(shí)中政府干預(yù)的壟斷性及“內(nèi)在效應(yīng)”2、政府干預(yù)具有不以直接贏利為目的的公共性3、利益集團(tuán)的尋租行為4、信息不對(duì)稱易導(dǎo)致政府決策失誤5、政府干預(yù)具有滯后性任務(wù)二正確認(rèn)知公共產(chǎn)品公共物品的含義

由政府部門(mén)提供的、供社會(huì)全體成員共同享用的物品和勞務(wù)。例如：國(guó)防、道路和電視廣播等等。公共物品的特征

非競(jìng)爭(zhēng)性：公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性是指增加任何人對(duì)某種商品的消費(fèi)都不會(huì)減少其它人所可能得到的消費(fèi)水平。非排他性：公共物品的非排他性是指不管是否付費(fèi)，某人對(duì)該物品的消費(fèi)或使用，并不排斥他人對(duì)該物品的使用，也就是說(shuō)，任何人都可以免費(fèi)享用該物品。公共物品的分類純公共物品：具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和完全的非排他性的物品，如國(guó)防、外交、法律、法規(guī)。準(zhǔn)公共物品：具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品，如道路、游泳池等。準(zhǔn)公共物品具有擁擠性，即當(dāng)消費(fèi)者的數(shù)目增加到一定程度時(shí)，超過(guò)擁擠點(diǎn)，會(huì)造成成本增加。因此準(zhǔn)公共物品通過(guò)收取一定的費(fèi)用來(lái)實(shí)現(xiàn)。公共資源：具有非排他性但有競(jìng)爭(zhēng)性的物品，如草場(chǎng)、公海等。公共物品與市場(chǎng)失靈非排他性導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈任何購(gòu)買(mǎi)公共物品的人都不可能因付費(fèi)購(gòu)買(mǎi)而獨(dú)占該物品所帶來(lái)的全部效用或收益。每一個(gè)購(gòu)買(mǎi)者僅僅考慮自己購(gòu)買(mǎi)的成本收益，而不將其他人可能得到的好處做為一種收益考慮，盡管他們?cè)谠鲞M(jìn)他人福利時(shí)，不必增加自己付出的成本。所以，市場(chǎng)機(jī)制既不能促使企業(yè)去生產(chǎn)這種物品，也不能讓潛在的購(gòu)買(mǎi)者作出支付或購(gòu)買(mǎi)決策。公共物品與市場(chǎng)失靈非競(jìng)爭(zhēng)性導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈有些物品是非競(jìng)爭(zhēng)性的，如不擁擠的橋梁和公路、寬敞的游泳池等，這些物品的使用和消費(fèi)必須付費(fèi)，以便收回生產(chǎn)成本。如果不支付費(fèi)用就不允許消費(fèi)或使用，就意味著這些產(chǎn)品的浪費(fèi)、閑置，使得資源配置效率降低，即市場(chǎng)機(jī)制不能促進(jìn)資源的最優(yōu)配置。政府對(duì)公共產(chǎn)品引起失靈的干預(yù)措施1、市場(chǎng)只適于提供私人產(chǎn)品和服務(wù)，由于搭便車問(wèn)題產(chǎn)生市場(chǎng)失靈從而導(dǎo)致公共產(chǎn)品的供給過(guò)少。因而需要政府公共部門(mén)提供公共產(chǎn)品。向社會(huì)有效提供公共物品恰恰是政府活動(dòng)的領(lǐng)域，是政府公共部門(mén)的一個(gè)基本的首要職責(zé)。政府特征是具有強(qiáng)制性權(quán)力，它可以用稅收手段來(lái)集資，提供這些產(chǎn)品，因而有可能超越“搭便車”困難。2、從社會(huì)發(fā)展的角度來(lái)看，生產(chǎn)力水平比較低的社會(huì)形態(tài)和生產(chǎn)力水平比較高的社會(huì)形態(tài)，都需要政府來(lái)提供某些必需的公共物品。

任務(wù)三

正確認(rèn)知外部性外部性定義與分類

(一)外部性定義外部性是指在生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)中，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人對(duì)第三方經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人產(chǎn)生了成本或者收益的影響，而這種影響并未在經(jīng)濟(jì)中反映出來(lái)。

(二)外部性的分類1、外部收益

如果一些經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的生產(chǎn)或者消費(fèi)通過(guò)非市場(chǎng)途徑（非自愿交易）使另外一些經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人受益而前者又無(wú)法向后者收費(fèi)，就稱為外部收益或稱為正的外部性。2、外部成本如果一些經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的生產(chǎn)或者消費(fèi)通過(guò)非市場(chǎng)途徑（非自愿交易）使另外一些經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人蒙受損失而前者又沒(méi)有補(bǔ)償后者，就稱為外部成本或稱為負(fù)的外部性。外部成本不反映在市場(chǎng)價(jià)格中，是經(jīng)濟(jì)無(wú)效率的一個(gè)來(lái)源。

值得注意外部性的影響

（一）外部性使得私人成本與社會(huì)成本不一致私人成本是廠商生產(chǎn)過(guò)程中投入的所有生產(chǎn)要素的價(jià)格。社會(huì)成本是私人成本加上外部影響。外部性的存在一般會(huì)使私人成本不等于社會(huì)成本。負(fù)的外部性使得私人成本會(huì)低于社會(huì)成本。正的外部性使得私人成本高于社會(huì)成本。這樣要么受損失的一方得不到補(bǔ)償，要么產(chǎn)品的生產(chǎn)不能達(dá)到最優(yōu)產(chǎn)量，從而導(dǎo)致資源的不合理配置。（二）外部性使資源配置無(wú)效率1、外部收益使資源配置無(wú)效率2、外部成本使資源配置無(wú)效率

外部性的治理（一）課稅與補(bǔ)貼在存在外部經(jīng)濟(jì)的情況下，政府應(yīng)該對(duì)帶來(lái)外部成本的人征稅，征稅額等于邊際外部成本；對(duì)帶來(lái)外部收益的人給予補(bǔ)貼，補(bǔ)貼額等于邊際外部收益。（二）合并企業(yè)

合并企業(yè)的目的就在于使外在性問(wèn)題內(nèi)在化。使社會(huì)資源得到有效配置。（三）明確產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)是指對(duì)資源的所有權(quán)和使用權(quán)。

資料：有一個(gè)旅行團(tuán)乘坐一輛豪華大巴從武漢前往宜昌，旅行團(tuán)中有張三、李四和王五三個(gè)煙民。如果車內(nèi)明確禁止吸煙,即車內(nèi)乘客有享受清潔空氣的產(chǎn)權(quán),那么煙民就不能吸煙。但這三個(gè)煙民的煙癮很大,如果一路上不吸煙,會(huì)十分難受。于是他們同其他乘客協(xié)商,三人合起來(lái)給其他乘客每人譬如15元,以換取路上三次抽煙的權(quán)力。其他乘客答應(yīng),認(rèn)為這個(gè)交易是值得的。這樣，大家各得其所,資源得到了有效配置。如果車內(nèi)是允許抽煙的,其他乘客可以同三個(gè)煙民協(xié)商,合起來(lái)給他們每人譬如250元,以換取他們不抽煙或只抽三次煙。這三個(gè)煙民答應(yīng),認(rèn)為這個(gè)交易是值得的。這種情況下,資源也得到了有效配置。試對(duì)這種現(xiàn)象進(jìn)行分析。問(wèn)題討論任務(wù)四正確認(rèn)知壟斷一、壟斷（一）壟斷的含義

壟斷就是指一個(gè)企業(yè)是其產(chǎn)品的唯一賣(mài)者，且沒(méi)有相近的替代品，即一個(gè)廠商成為整個(gè)市場(chǎng)的供給方。（二）壟斷的特征表現(xiàn)壟斷特征整個(gè)行業(yè)只有一家廠商

沒(méi)有替代產(chǎn)品

廠商是市場(chǎng)價(jià)格的制定者

進(jìn)入壁壘相當(dāng)高

市場(chǎng)壟斷的危害壟斷與完全競(jìng)爭(zhēng)比較，具有以下危害：第一、壟斷價(jià)格較之競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格更高，但產(chǎn)量比競(jìng)爭(zhēng)更少，從而降低了資源配置效率，無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效率的生產(chǎn)。第二，壟斷產(chǎn)生了社會(huì)福利凈損失（又稱無(wú)謂損失)，損害消費(fèi)者利益和社會(huì)福利，滋生尋租和腐敗。市場(chǎng)壟斷的治理1、反托拉斯法反托拉斯法是旨在限制壟斷勢(shì)力的法令和條例的匯集。它是政府制定的保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)，反對(duì)壟斷和限制性貿(mào)易的一系列立法。2、采取不同方式鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)針對(duì)不同形式的壟斷，反托拉斯法可使政府采取限制兼并、拆分公司、限制公司從事任何有礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為、行業(yè)的重新組合和處罰的方式來(lái)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。任務(wù)五正確認(rèn)知信息不對(duì)稱一、信息不完全及信息不對(duì)稱（一）信息不完全

信息不完全指市場(chǎng)參與者缺乏有關(guān)商品買(mǎi)賣(mài)的充分信息，即市場(chǎng)的供求雙方對(duì)于所交換的商品不具有充分的信息。信息不完全帶來(lái)了許多問(wèn)題，從而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。

（二）信息不對(duì)稱

信息不對(duì)稱指市場(chǎng)上的某些參與者擁有，但另一些參與者不擁有的信息。簡(jiǎn)言之，信息不對(duì)稱指的是一方掌握的信息多一些，另一方掌握的信息少一些。二、信息不對(duì)稱產(chǎn)生的問(wèn)題（一）契約簽定前的逆向選擇

逆向選擇指在買(mǎi)賣(mài)雙方信息非對(duì)稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅(qū)逐出市場(chǎng)；或者說(shuō)擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方，在交易中總是趨向于做出盡可能地有利于自己而不利于別人的選擇。出現(xiàn)劣幣驅(qū)趕良幣的現(xiàn)象。（二）契約簽定后的道德風(fēng)險(xiǎn)

道德風(fēng)險(xiǎn)是指交易雙方在交易協(xié)議簽定后，在雙方信息不對(duì)稱的情況下，其中一方利用多于另一方的信息，為享有自己行為的收益，而將成本轉(zhuǎn)嫁給另一方，從而造成另一方損失的可能性。（三）委托——代理問(wèn)題

當(dāng)代理人為委托人工作時(shí)，委托人往往不知道代理人要采取什么行動(dòng)或者即使知道代理人采取某種行動(dòng)，也不能觀察和測(cè)度代理人從事這一行動(dòng)時(shí)的努力程度，同時(shí)兩者之間存在的利益分割關(guān)系，通常會(huì)使得代理人不完全按照委托人的意圖行事，產(chǎn)生代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)。

委托—代理問(wèn)題，其后果不僅使委托人受損，也使社會(huì)資源配置的效率受損。三、應(yīng)對(duì)信息不對(duì)稱的對(duì)策

1、需要市場(chǎng)主體采取應(yīng)對(duì)行動(dòng)，主要是加強(qiáng)信息信號(hào)的傳遞及顯示。如通過(guò)保證書(shū)有效地發(fā)出產(chǎn)品質(zhì)量的信號(hào)；發(fā)出二次信號(hào)顯示。對(duì)于偽劣產(chǎn)品充斥的市場(chǎng)也可以由具有信譽(yù)的商人或者機(jī)構(gòu)來(lái)重新建立秩序。2、需要政府管