第8章-市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策

第十一章市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策2023/2/11“看不見的手”我們能吃到面包，喝上美酒，這并非出于面包師、釀酒師對(duì)我們的恩惠，而是由于他們對(duì)自身利益關(guān)切的結(jié)果。一般來說，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不知道他所增進(jìn)的公共福利為多少。他所追求的僅僅是他個(gè)人的利益。在這樣做時(shí)，有一只看不見的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)決不是他所追求的東西。由于追逐他自己的利益，他經(jīng)常促進(jìn)了社會(huì)利益，其效果要比他真正想促進(jìn)社會(huì)利益時(shí)所得到的效果為大2023/2/12本章導(dǎo)讀亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，市場(chǎng)的“看不見的手”引導(dǎo)著市場(chǎng)中自利的買者和賣者，使社會(huì)獲得了可以從市場(chǎng)獲得的最大收益，但是市場(chǎng)失靈依然會(huì)發(fā)生。本章將分別討論市場(chǎng)失靈的幾種情況：壟斷、不完全信息、外部性、公共物品。2023/2/13第一節(jié)市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈（MarketFailure）的原因壟斷阻礙要素自由流動(dòng)，降低資源配置效率；外部性無法由市場(chǎng)本身解決；公共產(chǎn)品無法由市場(chǎng)提供；信息不完全阻礙經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行；社會(huì)的非市場(chǎng)目標(biāo)（如縮小貧富差距）無法由市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)；2023/2/14第一節(jié)壟斷和反壟斷政策一、壟斷的危害1.壟斷造成效率損失與競(jìng)爭(zhēng)性廠商相比，壟斷廠商的產(chǎn)量低而價(jià)格高壟斷廠商依仗壟斷地位攫取高額利潤(rùn)，使改進(jìn)技術(shù)和管理的動(dòng)力大大下降壟斷導(dǎo)致尋租行為邊際收益等于邊際成本（MR=MC）決定的壟斷產(chǎn)量時(shí)，產(chǎn)品價(jià)格高于邊際成本。沒有實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。2023/2/152.社會(huì)缺乏公平因?yàn)檫呺H收益等于邊際成本（MR=MC）決定的壟斷產(chǎn)量時(shí)，廠商有壟斷利潤(rùn)存在。這種超額利潤(rùn)是從消費(fèi)者的福利中獲得的。2023/2/16為了提高資源配置效率，政府對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)廠商的壟斷行為（） A是限制的 B是提倡的 C不管的 D有條件地加以支持的2023/2/17二、對(duì)壟斷的調(diào)節(jié)與管制針對(duì)壟斷造成的市場(chǎng)失靈，政府可采取經(jīng)濟(jì)的、行政的和法律的手段限制壟斷行為，其中包括行業(yè)的重新組合、經(jīng)濟(jì)和行政處罰以及實(shí)施反壟斷法等。政府對(duì)價(jià)格和產(chǎn)量的控制確定在什么標(biāo)準(zhǔn)上合理，應(yīng)從兩個(gè)角度考慮：第一，為提高效率，實(shí)行帕累托最優(yōu)，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的條件為P=MC。第二，為實(shí)現(xiàn)公平，減少或消除超額利潤(rùn)，減少超額利潤(rùn)的條件是P=AC。政府控制壟斷的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，同時(shí)兼顧公平1890《謝爾曼法》（ShermanAntitrustAct）1914《克萊頓法》（ClaytonAntitrustAct）2008年8月1日，中國(guó)《反壟斷法》開始實(shí)施2023/2/18第二節(jié)非對(duì)稱信息一、信息不對(duì)稱概念：是指市場(chǎng)上買賣雙方所掌握的信息是不對(duì)稱的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。包括兩種情況：有些市場(chǎng)賣方所掌握的信息多于買方，商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)上都有這種情況；有些市場(chǎng)買方所掌握的信息多于賣方，保險(xiǎn)與信用市場(chǎng)上有這種情況。在不完全信息條件下，降低或提高商品和要素價(jià)格不一定刺激消費(fèi)者對(duì)該商品的需求和生產(chǎn)者對(duì)該商品的供給。即不能實(shí)現(xiàn)商品市場(chǎng)均衡、要素市場(chǎng)均衡和所有市場(chǎng)同時(shí)均衡，這就是市場(chǎng)失靈造成的市場(chǎng)的無效率。2023/2/19二、逆向選擇及其防止1.逆向選擇：是指在買賣雙方信息不對(duì)稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅(qū)逐出市場(chǎng)。當(dāng)交易中的一方對(duì)交易可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)比另一方知道更多時(shí)，便會(huì)產(chǎn)生逆向選擇問題。2.如何克服逆向選擇？非對(duì)稱信息在許多領(lǐng)域存在，但并不一定都產(chǎn)生逆向選擇問題，產(chǎn)生逆向選擇也不一定都需要進(jìn)行行政干預(yù)?？梢酝ㄟ^有效的制度安排和有力措施加以排除。2023/2/110三、委托代理由于經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展引起所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，使廠商內(nèi)部各經(jīng)濟(jì)行為主體之間產(chǎn)生目標(biāo)差異，不把追求利潤(rùn)最大化作為目標(biāo)，于是產(chǎn)生委托代理問題。解決委托代理問題不能通過政府干預(yù)?？蓮钠髽I(yè)外部規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)和內(nèi)部增強(qiáng)約束角度采取一些措施，加以解決。如經(jīng)理市場(chǎng)的建立、企業(yè)間的收購(gòu)和并購(gòu)以及董事會(huì)的監(jiān)督、股東拋出股票的威脅等。要想從根本上解決委托代理問題應(yīng)該在支付代理人報(bào)酬上做文章。如企業(yè)所有者對(duì)經(jīng)理可采取根據(jù)企業(yè)盈利情況發(fā)獎(jiǎng)金或者讓經(jīng)理參加固定的利潤(rùn)分享等。

2023/2/111第三節(jié)外部性一、含義：所謂外部性是指單個(gè)家庭或廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他家庭或廠商的外部影響，亦稱外部效應(yīng)或溢出效應(yīng)。包括外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。外部經(jīng)濟(jì)是指某個(gè)家庭或廠商的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給其他家庭或廠商無償?shù)貛砗锰?，這項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)私人利益小于社會(huì)利益，私人成本高于社會(huì)成本。外部不經(jīng)濟(jì)是指某個(gè)家庭或廠商的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給其他家庭或廠商帶來無人補(bǔ)償?shù)奈：?。這項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)私人利益大于社會(huì)利益，私人成本低于社會(huì)成本。2023/2/112某個(gè)廠商的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他廠商產(chǎn)生的有利影響，我們把這種行為稱作（） A生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì) B消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì) C生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì) D消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)某人的吸煙行為屬（） A生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì) B消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì) C生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì) D消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)2023/2/113二、外部性對(duì)資源配置的影響

外部性的存在會(huì)造成的私人成本和社會(huì)成本，以及私人利益和社會(huì)利益的不一致，這無疑導(dǎo)致資源的配置不當(dāng)。當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)效果時(shí)，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)不能保證個(gè)人追求自身利益最大化的行為，同時(shí)能夠使社會(huì)福利趨于最大化。市場(chǎng)機(jī)制在配置資源上的這一缺陷表明，需要由政府對(duì)市場(chǎng)機(jī)制加以干預(yù)，以彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的缺陷。2023/2/114正外部性舉例注射免疫疫苗修復(fù)歷史性建筑物研發(fā)新技術(shù)2023/2/115負(fù)外部性舉例汽車尾氣香煙狗叫公寓樓里的高音播放的立體聲音響2023/2/116三、解決外部性的對(duì)策解決外部性的基本思路是外部影響內(nèi)在化。1、稅收和補(bǔ)貼。對(duì)造成外部不經(jīng)濟(jì)的家庭或廠商實(shí)行征稅，對(duì)于造成外部經(jīng)濟(jì)的家庭或廠商，政府應(yīng)給予補(bǔ)貼，從而使該家庭或廠商的私人成本等于社會(huì)成本，使該家庭或廠商的私人利益和社會(huì)利益相等。2、企業(yè)合并。如果把這兩個(gè)廠商合并，則外部性就“消失”了或被“內(nèi)部化”了。3、明確產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)完全確定并能得到充分保障，就可杜絕一部分外部性發(fā)生。因?yàn)樵诋a(chǎn)權(quán)明確的條件下，通過市場(chǎng)交易就可以解決一部分外部性問題。前兩個(gè)政策強(qiáng)調(diào)政府的作用，而后一個(gè)政策則強(qiáng)調(diào)依靠市場(chǎng)本身解決外部性問題。2023/2/117解決產(chǎn)權(quán)問題的理論--科斯定理交易成本（Transactioncosts）交易各方在達(dá)成協(xié)議和遵守協(xié)議時(shí)所發(fā)生的成本。科斯定理認(rèn)為，外部影響之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)是由于產(chǎn)權(quán)不明確，如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部影響就不會(huì)發(fā)生。在解決外部影響問題上不一定要政府干預(yù)，只要產(chǎn)權(quán)明確，市場(chǎng)會(huì)自動(dòng)解決外部性問題。因此，科斯定理宣稱，只要交易成本為零，不論產(chǎn)權(quán)歸誰，自由的市場(chǎng)機(jī)制總會(huì)找到最有效率的辦法，從而達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2023/2/118如果上游工廠污染了下游居民的飲水，按照科斯定理，（）問題可妥善解決 A不管產(chǎn)權(quán)是否明確，只要交易成本為零 B不論產(chǎn)權(quán)是否明確，交易成本是否為零 C只要產(chǎn)權(quán)明確，且交易成本為零 D只要產(chǎn)權(quán)明確，不管交易成本有多大2023/2/119第四節(jié)公共物品私人物品是指所有權(quán)屬于個(gè)人的物品，是具備競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，能夠通過市場(chǎng)機(jī)制達(dá)到資源優(yōu)化配置的產(chǎn)品。一個(gè)人使用或消費(fèi)私人物品意味著他人不能同時(shí)使用或消費(fèi)該物品，即排他性。公共物品是指具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，不能依靠市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)有效配置的產(chǎn)品。公共物品在消費(fèi)上或使用是不排他的。排他性（Excludability）：可以阻止其他人享用該物品。競(jìng)爭(zhēng)性（Rivalry）：某人對(duì)該物品的享用減少其他人對(duì)該物品的享用。2023/2/120公共物品（PublicGoods）供整個(gè)社會(huì)共同享用的物品。特點(diǎn)：消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性（消費(fèi)增加時(shí)，成本不會(huì)隨之增加）消費(fèi)上不具有排他性（某人對(duì)該物品的使用不會(huì)阻止他人的使用）2023/2/121公共物品只能由政府提供：搭便車的基本含義是不付成本而坐享他人之利。消費(fèi)者都想“搭便車”邊際成本為零，不應(yīng)當(dāng)排斥其他消費(fèi)者。2023/2/122市場(chǎng)不能提供純粹的公共物品是因?yàn)椋ǎ〢公共物品不具有競(jìng)爭(zhēng)性 B公共物品不具有排他性 C有的消費(fèi)者不需要公共物品 D公共物品具有排他性 E消費(fèi)者都想“免費(fèi)搭車”2023/2/123案例研究：燈塔是公共物品嗎？燈塔為船長(zhǎng)提供的利益既無排他性又無競(jìng)爭(zhēng)性。由于答便車問題，私人市場(chǎng)通常不能提供燈塔。19世界英國(guó)，燈塔所有者向附近港口收費(fèi)。如果港口不付費(fèi)，則船只將會(huì)避開港口。2023/2/124案例研究：藏羚羊?yàn)槭裁葱枰Ｗo(hù)藏羚羊的絨被稱作“沙圖什”，沙圖什在波斯語中是“羊絨之王”的意思，沙圖什輕若鴻毛。

國(guó)際愛護(hù)動(dòng)物基金會(huì)同印度野生動(dòng)物基金會(huì)所做的一項(xiàng)中印兩國(guó)聯(lián)合調(diào)查的