有組織犯罪調(diào)查與起訴經(jīng)驗(yàn)分享

有組織犯罪調(diào)查與起訴：美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)關(guān)鍵詞:有組織犯罪集團(tuán)/RICO/電子監(jiān)控/臥底行動(dòng)/證人保護(hù)計(jì)劃內(nèi)容提要:隨著科技的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)全球化，跨國(guó)有組織犯罪發(fā)展迅速，國(guó)際社會(huì)為此付出巨大代價(jià)，包括巨額財(cái)產(chǎn)損失、生命威脅、人身傷害以及公共部門(mén)的腐敗等。對(duì)有組織犯罪進(jìn)行打擊成為當(dāng)下一個(gè)亟待解決的重要議題。為此，美國(guó)政府采取各種手段打擊犯罪集團(tuán)，諸如電子監(jiān)控、臥底行動(dòng)和證人保護(hù)計(jì)劃在內(nèi)的各種技術(shù)手段的運(yùn)用，防止利用合法組織犯罪法案(RacketeerInfluencedCorruptOrganizations，簡(jiǎn)稱(chēng)RICO法)的建立與適用范圍的擴(kuò)大，以及加強(qiáng)國(guó)際社會(huì)執(zhí)法部門(mén)的緊密合作等，均已證明是打擊有組織犯罪全球擴(kuò)散趨勢(shì)的有效武器。一、引言有組織犯罪集團(tuán)的激增已經(jīng)引起國(guó)際執(zhí)法官員越來(lái)越密切的注意。有組織犯罪集團(tuán)通常定義為一個(gè)有層次的結(jié)構(gòu)，其在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)進(jìn)行犯罪活動(dòng)并具有自身持續(xù)發(fā)展的形式，積極從事各種非法活動(dòng)以攫取利潤(rùn)，犯罪行徑包括販毒、販賣(mài)人口、洗錢(qián)和金融詐騙等。過(guò)去美國(guó)只有少數(shù)幾個(gè)大的、但較容易明確界定的有組織犯罪集團(tuán)。然而，現(xiàn)在隨著跨國(guó)有組織犯罪的增長(zhǎng)，對(duì)有組織犯罪進(jìn)行打擊變得更為迫切。特別是亞洲、俄羅斯和東歐的犯罪集團(tuán)已成為近期的憂(yōu)患。隨著他們犯罪活動(dòng)的不斷增多，這些現(xiàn)代跨國(guó)犯罪集團(tuán)加重了執(zhí)法官員們的責(zé)任?，F(xiàn)代跨國(guó)有組織犯罪活動(dòng)使得國(guó)際社會(huì)承受巨大的代價(jià)，包括造成數(shù)十億美元的財(cái)產(chǎn)損失、生命威脅、人身傷害以及公共部門(mén)的腐敗等。美國(guó)政府通過(guò)各種技術(shù)已經(jīng)成功地遏制了這些犯罪集團(tuán)，如電子監(jiān)控、臥底行動(dòng)、豁免權(quán)和證人保護(hù)計(jì)劃。防止利用合法組織犯罪法案(RacketeerInfluencedCorruptOrganizations，簡(jiǎn)稱(chēng)RICO法)的建立特別有助于檢控國(guó)內(nèi)外有組織犯罪的領(lǐng)導(dǎo)人。最終，國(guó)際社會(huì)的密切合作對(duì)打擊這一日趨嚴(yán)重的犯罪至關(guān)重要。二、美國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪綜述(一)美國(guó)跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)。全球化和技術(shù)進(jìn)步為有組織犯罪集團(tuán)創(chuàng)造了更多的機(jī)會(huì)和潛在的利益。事實(shí)上，當(dāng)下現(xiàn)代化的有組織犯罪已經(jīng)有能力以極短的時(shí)間和極遠(yuǎn)的距離轉(zhuǎn)移金錢(qián)、物品、服務(wù)和人口。相應(yīng)地，美國(guó)執(zhí)法官員已轉(zhuǎn)移其注意力以打擊特別是來(lái)自亞洲和歐亞大陸的跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)。1.亞洲有組織犯罪。亞洲有組織犯罪集團(tuán)一般分為兩類(lèi)：傳統(tǒng)的犯罪集團(tuán)和非傳統(tǒng)的犯罪集團(tuán)。當(dāng)傳統(tǒng)的犯罪集團(tuán)立足于亞洲國(guó)家時(shí)，非傳統(tǒng)的犯罪集團(tuán)已扎根在西方有大量亞裔社區(qū)的國(guó)家中。亞洲有組織犯罪集團(tuán)通常都從事多種犯罪活動(dòng)。這些集團(tuán)在自己的勢(shì)力范圍既從事傳統(tǒng)的犯罪活動(dòng)——勒索、謀殺、綁架、非法賭博、賣(mài)淫、搶劫、放高利貸，也從事跨國(guó)犯罪活動(dòng)，包括偷渡人口、販毒、詐騙、盜竊、偽造貨幣和洗錢(qián)。讓執(zhí)法人員感到特別棘手的是，亞洲犯罪集團(tuán)擁有巨大的國(guó)內(nèi)和國(guó)際網(wǎng)絡(luò)、流動(dòng)性、機(jī)動(dòng)性、復(fù)雜性、適應(yīng)能力、多語(yǔ)言技能以及雄厚的財(cái)務(wù)實(shí)力。(1)華人有組織犯罪集團(tuán)?？梢詫⑷A人有組織犯罪集團(tuán)分為兩個(gè)類(lèi)別：以亞洲區(qū)域如中國(guó)大陸、中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣為基地的傳統(tǒng)犯罪集團(tuán)和以西方重要華人社區(qū)為根基的非傳統(tǒng)犯罪集團(tuán)。這些集團(tuán)的范圍從小型街頭幫派到與國(guó)際聯(lián)結(jié)的準(zhǔn)合法性的商業(yè)組織。一般來(lái)說(shuō)，華人犯罪集團(tuán)比其他亞裔群體從事的犯罪活動(dòng)要更多樣化和復(fù)雜化。他們的影響被認(rèn)為介于國(guó)內(nèi)和國(guó)際水平之間，并且他們的犯罪方法被其他亞洲犯罪集團(tuán)頻繁地復(fù)制。在美國(guó)的華人社區(qū)，這些犯罪集團(tuán)從事傳統(tǒng)的有組織犯罪活動(dòng)，包括勒索、謀殺、綁架、非法賭博、賣(mài)淫、搶劫、放高利貸。在國(guó)際方面，這些犯罪集團(tuán)因販毒、盜竊、偽造貨幣、洗錢(qián)和侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為而臭名昭著。北美華人有組織犯罪集團(tuán)已經(jīng)嘗試從東南亞販運(yùn)海洛因、偷渡以及信用卡詐騙等犯罪活動(dòng)。其中問(wèn)題最多的三個(gè)華人有組織犯罪集團(tuán)是三合會(huì)(Triads)、堂會(huì)(Tongs)和準(zhǔn)獨(dú)立幫會(huì)。17世紀(jì)初中國(guó)就存在三合會(huì)組織。據(jù)傳，1674年這些組織開(kāi)始跟隨反對(duì)被滿(mǎn)族征服的少林武僧。這些秘密社團(tuán)以他們自己的秘密儀式和標(biāo)志為榮。19世紀(jì)，他們開(kāi)始演變成主要的犯罪團(tuán)伙。今天，在香港、中國(guó)大陸南方和臺(tái)灣地區(qū)仍然存在三合會(huì)，在美國(guó)的西海岸也有他們的演變組織。華青幫(WahChing)——美國(guó)主要的犯罪團(tuán)伙——基地設(shè)在舊金山，在紐約、洛杉磯、西雅圖、溫哥華和多倫多等地設(shè)有分部。他們的犯罪行為包括販賣(mài)毒品，處理被竊財(cái)產(chǎn)并向合法企業(yè)滲透。19世紀(jì)中葉，中國(guó)移民在美國(guó)城市貧民窟和鐵路社區(qū)提供援助和保護(hù)下建立堂會(huì)。雖然有些堂會(huì)是合法組織，但有些卻淪為像三合會(huì)這樣的犯罪團(tuán)伙。今天，堂會(huì)的主要集團(tuán)是設(shè)在紐約和西海岸(主要是在舊金山)的協(xié)勝堂(HipShingTong)和主要位于紐約、芝加哥、休斯敦、底特律和亞特蘭大的安良堂(OnLeongTong)。這些團(tuán)伙以從事非法賭博、賣(mài)淫、販賣(mài)人口、販毒和盜竊等活動(dòng)而著名。最后，很多準(zhǔn)獨(dú)立的華人團(tuán)伙成為堂會(huì)的分支機(jī)構(gòu)。兩個(gè)聞名的獨(dú)立華人團(tuán)伙是從屬于協(xié)勝堂的飛龍幫(FlyingDragons)和從屬于安良堂的鬼影幫(GhostShadows)。他們操縱各種有組織犯罪活動(dòng)，例如放高利貸、非法賭博、販賣(mài)贓物和毒品并對(duì)合法企業(yè)進(jìn)行滲透。(2)越南有組織犯罪集團(tuán)。越裔有組織犯罪集團(tuán)從事的犯罪形式一般包括街頭幫派和犯罪集團(tuán)。大約百萬(wàn)越南人已經(jīng)移民到美國(guó)，特別是在加州地區(qū)。越南幫派在華盛頓特區(qū)、南加利福尼亞州、得克薩斯州和路易斯安那州建立基地。越南幫派在與不同種族背景的犯罪團(tuán)伙進(jìn)行合作上具有顯著的靈活性。面對(duì)越南有組織犯罪團(tuán)伙，美國(guó)執(zhí)法機(jī)構(gòu)面臨著傳統(tǒng)和非傳統(tǒng)的有組織犯罪問(wèn)題。在過(guò)去的十幾年里，他們犯罪活動(dòng)的激增已經(jīng)給執(zhí)法官員帶來(lái)了持續(xù)的擔(dān)憂(yōu)。盡管在復(fù)雜程度和財(cái)政支持能力上落后于其他犯罪集團(tuán)，但越南犯罪集團(tuán)卻是亞洲犯罪集團(tuán)中發(fā)展最快的一支力量。他們的決心、殘忍、流動(dòng)性、智商以及他們與國(guó)內(nèi)外的聯(lián)系，表明今后幾年他們的威脅只會(huì)持續(xù)增加。(3)韓裔有組織犯罪集團(tuán)。韓裔有組織犯罪集團(tuán)可分為基地位于韓國(guó)的傳統(tǒng)有組織犯罪集團(tuán)和設(shè)在其他國(guó)家主要韓裔社區(qū)的非傳統(tǒng)有組織犯罪集團(tuán)。許多與韓國(guó)和日本的韓裔有聯(lián)系的非傳統(tǒng)韓裔有組織犯罪集團(tuán)，是相對(duì)獨(dú)立的個(gè)體。韓國(guó)傳統(tǒng)犯罪集團(tuán)起始于19世紀(jì)，那時(shí)的商人逐步形成了從中國(guó)走私商品的走私團(tuán)伙。20世紀(jì)40年代，他們搖身一變成為致力于推動(dòng)朝鮮民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)的組織。隨著他們的政治色彩逐步減少，這些團(tuán)伙就像中國(guó)的三合會(huì)一樣，進(jìn)一步發(fā)展成為犯罪組織。他們雖然也從事傳統(tǒng)的犯罪行為，如販毒和敲詐勒索，但韓裔有組織犯罪集團(tuán)已經(jīng)將其行為擴(kuò)大到合法的商業(yè)活動(dòng)上，包括經(jīng)營(yíng)餐館、咖啡店、建筑公司、高爾夫球場(chǎng)和拍賣(mài)行等。雖然也許他們不像華裔有組織犯罪集團(tuán)或日本暴力團(tuán)(Boryokudan)那樣復(fù)雜，但韓裔有組織犯罪集團(tuán)卻被證明是擅長(zhǎng)從事某些犯罪活動(dòng)的，如冰毒和海洛因販運(yùn)、勒索、非法賭博、販賣(mài)人口、賣(mài)淫、政府部門(mén)的腐敗以及洗錢(qián)行為等。隨著思想的更加全球化，傳統(tǒng)的韓裔有組織犯罪集團(tuán)已與外國(guó)犯罪集團(tuán)(例如日本黑幫。Yakuza和俄國(guó)黑手黨)一起形成了商業(yè)性的組織，他們學(xué)習(xí)新的犯罪戰(zhàn)術(shù)，提高組織的控制能力。由于他們低調(diào)的操作方法以及韓國(guó)移民不愿意報(bào)告罪行，使得有關(guān)韓裔有組織犯罪行為的報(bào)道明顯不多，其結(jié)果是導(dǎo)致韓裔有組織犯罪活動(dòng)在過(guò)去十至十五年里迅速發(fā)展。他們?cè)陧n裔社區(qū)得以立足，在夏威夷和美國(guó)西海岸獲取了大份額甲基苯丙胺(即冰毒，譯者注)的貿(mào)易，并在全國(guó)各地建立了一個(gè)賣(mài)淫和偷渡的網(wǎng)絡(luò)。隨著韓國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的擴(kuò)大，他們已經(jīng)變得有與韓國(guó)傳統(tǒng)犯罪集團(tuán)一樣根深蒂固的潛在危險(xiǎn)。(4)日裔有組織犯罪集團(tuán)。進(jìn)行敲詐勒索的日裔有組織犯罪集團(tuán)一般是傳統(tǒng)的有組織犯罪集團(tuán)。全球聞名的有黑幫Yakuza，日本警方所稱(chēng)的“暴力團(tuán)”(Boryokudan)或“暴力單元”(theviolentones)。暴力團(tuán)基地位于日本，而其組織成員則遍布諸如美國(guó)、澳大利亞、巴西的有規(guī)模的日本人社區(qū)。暴力團(tuán)的首要目標(biāo)是金錢(qián)和權(quán)力，其犯罪的行徑包括販毒、非法賭博、敲詐勒索和收取“保護(hù)費(fèi)”以及干涉企業(yè)活動(dòng)。在其他國(guó)際有組織犯罪集團(tuán)的協(xié)助下，暴力團(tuán)還涉及販毒等犯罪。由于日本嚴(yán)格禁止槍支，暴力團(tuán)還深深介入主要來(lái)源于美國(guó)的違法槍支的進(jìn)口，這使他們能夠通過(guò)暴力和恐嚇來(lái)維持和擴(kuò)大其權(quán)力。暴力團(tuán)依靠在美國(guó)的成員幫助其進(jìn)行洗錢(qián)、販毒、販運(yùn)槍支、公共部門(mén)的腐敗等犯罪活動(dòng)，他們還壟斷了日本的旅游業(yè)，操縱著日本的房地產(chǎn)市場(chǎng)。暴力團(tuán)的主要犯罪行為是洗錢(qián)，但這總是難以偵查。另外，日裔受害者擔(dān)心報(bào)復(fù)，他們經(jīng)常不愿意向執(zhí)法機(jī)關(guān)舉報(bào)。暴力團(tuán)也投資于巨額的現(xiàn)金業(yè)務(wù)，如建筑公司、石油公司、銀行、賭場(chǎng)、高爾夫球場(chǎng)和美國(guó)證券公司等。在美國(guó)最為活躍的暴力團(tuán)包括Yamaguchigumi,Sumiyoshi-rengo-kai,Inagawa-kai,以及ToaYuaiJigyoKumiai。他們主要在美國(guó)夏威夷和南加州一帶活動(dòng)。盡管與各種各樣的國(guó)際有組織犯罪集團(tuán)建立了聯(lián)盟，但暴力團(tuán)是最封閉的族裔犯罪集團(tuán)，只允許日本人或與日本有關(guān)的個(gè)人加入其組織。執(zhí)法官員對(duì)暴力團(tuán)深厚的財(cái)政能力、巨大的洗錢(qián)能力、擅長(zhǎng)滲透合法企業(yè)的能力以及與國(guó)際上高層次的政治家、金融家和犯罪分子的密切聯(lián)系深表不安。雖然還沒(méi)有證據(jù)表明他們代表了很大的威脅，但由于擔(dān)心他們成為一個(gè)真正的根深蒂固的犯罪集團(tuán)，美國(guó)執(zhí)法部門(mén)已開(kāi)始重點(diǎn)關(guān)注暴力團(tuán)。2.歐亞有組織犯罪。歐亞有組織犯罪是指俄羅斯和東歐的犯罪集團(tuán)。他們?cè)诿绹?guó)的存在是一個(gè)相當(dāng)新的現(xiàn)象，可追溯至20世紀(jì)70和80年代，當(dāng)時(shí)一波又一波的蘇聯(lián)移民剛抵達(dá)美國(guó)海岸。在當(dāng)時(shí)進(jìn)入美國(guó)的大約15萬(wàn)蘇聯(lián)移民中，有許多是逃離宗教迫害的猶太人和被認(rèn)為是持不同政見(jiàn)的人。然而其中的1%是犯罪分子，構(gòu)成了在美國(guó)的歐亞有組織犯罪集團(tuán)的基礎(chǔ)。隨著1991年前蘇聯(lián)的解體和旅游限制的取消，出現(xiàn)了另一波的移民潮。蘇聯(lián)解體后惡劣的經(jīng)濟(jì)條件導(dǎo)致俄羅斯以及新獨(dú)立國(guó)家的有組織犯罪顯著增加，結(jié)果是其國(guó)內(nèi)以及在美國(guó)以歐亞為基地的犯罪集團(tuán)急劇增加。在美國(guó)活動(dòng)的歐亞有組織犯罪集團(tuán)一般有兩種：第一種是傳統(tǒng)的有組織犯罪集團(tuán)，較大的有組織犯罪集團(tuán)基地設(shè)在俄羅斯和前蘇聯(lián)國(guó)家，包括SemionMogilevich組織、Izmailovskaya組織、Solnstevskaya和Tambov聯(lián)合犯罪集團(tuán)組織。這些傳統(tǒng)的犯罪團(tuán)伙與當(dāng)?shù)氐恼突蚋簧逃兄Ыz萬(wàn)縷的聯(lián)系，他們?cè)诙砹_斯的冶金和能源部門(mén)具有巨大的影響力。第二種通常被稱(chēng)為“騙子”，是從前蘇聯(lián)移民而來(lái)從事各種欺詐及其他犯罪活動(dòng)的組織。他們與第一類(lèi)組織相比，規(guī)模更小，集權(quán)更少，權(quán)力層級(jí)架構(gòu)更簡(jiǎn)單。第二類(lèi)歐亞犯罪集團(tuán)集中在美國(guó)活動(dòng)，盡管與組織之外可能有一些聯(lián)系，但很少或根本沒(méi)有組織外部的指導(dǎo)。由于歐亞有組織犯罪集團(tuán)的活動(dòng)相對(duì)而言是較新發(fā)展的，執(zhí)法機(jī)關(guān)必須繼續(xù)了解他們的龐大犯罪活動(dòng)。(二)OCRS的角色和打擊力量。美國(guó)司法部中集中檢控有組織犯罪的部門(mén)是有組織犯罪和敲詐勒索處(OCRS)。OCRS總部在華盛頓特區(qū)，設(shè)在司法部刑事局下。目前其主要的執(zhí)法工作是打擊傳統(tǒng)的有組織犯罪集團(tuán)，如LaCosaNostra黑手黨組織(通常稱(chēng)為黑手黨)以及來(lái)自世界各地的國(guó)際性有組織犯罪集團(tuán)。1.OCRS的歷史。司法部刑事局于1954年設(shè)立OCRS，其目的是協(xié)調(diào)執(zhí)法活動(dòng)，打擊有組織犯罪，開(kāi)展調(diào)查和監(jiān)督，制定起訴政策，并協(xié)助美國(guó)司法部準(zhǔn)備起訴和審判有組織犯罪集團(tuán)。OCRS的創(chuàng)建發(fā)生在參議院克福弗委員會(huì)電視聽(tīng)證會(huì)之后，這次聽(tīng)證會(huì)因首次將黑手黨參與州際賭博和其他犯罪活動(dòng)呈現(xiàn)在公眾面前而引起廣泛關(guān)注。警方突襲了正在紐約Apalachin小鎮(zhèn)召開(kāi)的一個(gè)黑手黨領(lǐng)導(dǎo)人聚會(huì)，并因此于1958年成立了一個(gè)聯(lián)邦工作組，以指導(dǎo)大陪審團(tuán)對(duì)紐約、邁阿密、芝加哥和洛杉磯等地區(qū)的有組織犯罪活動(dòng)進(jìn)行調(diào)查。在羅伯特·F肯尼迪被任命為司法部長(zhǎng)之后，加強(qiáng)了司法部的力量以打擊有組織犯罪。在他離任的時(shí)候，OCRS已經(jīng)擁有60名職員和檢察官，他們被分配到具體領(lǐng)域開(kāi)展協(xié)調(diào)一致的打擊有組織犯罪活動(dòng)。1967年，由聯(lián)邦工作組的檢察官和調(diào)查人員組成的第一支“雷霆戰(zhàn)警”(“StrikeForce”)在布法羅成立，隨后迅速在費(fèi)城、芝加哥、邁阿密、底特律和布魯克林得到復(fù)制?！袄做獞?zhàn)警”首創(chuàng)了調(diào)查和檢控有組織犯罪的路徑，那就是在最初的調(diào)查階段就強(qiáng)調(diào)檢察官與調(diào)查人員之間的合作，他們樂(lè)于嘗試新的方法和新的法律理論，戰(zhàn)略目標(biāo)定位于摧毀整個(gè)犯罪行動(dòng)，而不局限于其組成部分。這種路徑充分利用了于1968年通過(guò)的與電子監(jiān)控相關(guān)的新法律和1970年通過(guò)的防止利用合法組織犯罪法案，并成為聯(lián)邦對(duì)所有復(fù)雜領(lǐng)域的犯罪進(jìn)行調(diào)查的典范。1989年，在主要大城市設(shè)立的“雷霆戰(zhàn)警”并入了地方聯(lián)邦檢察長(zhǎng)辦公室，而余下的則處于OCRS的監(jiān)督程序之下。2.當(dāng)下OCRS的角色。今天，在21個(gè)重大有組織犯罪的區(qū)域，OCRS由設(shè)在地方聯(lián)邦檢察長(zhǎng)辦公室內(nèi)的“雷霆戰(zhàn)警”負(fù)責(zé)監(jiān)管有組織犯罪的調(diào)查并進(jìn)行檢控。這些案件涉及各種各樣的犯罪行為，包括勒索、謀殺、賄賂、欺詐、販毒、敲詐勒索和勞工詐騙。若“雷霆戰(zhàn)警”需要外力支持，則來(lái)自O(shè)CRS訴訟部門(mén)的檢察官可能會(huì)派到“雷霆戰(zhàn)警”部門(mén)直接負(fù)責(zé)某些案件。訴訟部門(mén)的檢察官一般都有對(duì)復(fù)雜案件進(jìn)行調(diào)查和起訴的豐富經(jīng)驗(yàn)。他們可能與“雷霆戰(zhàn)警”的一位助理檢察官合作，也可能獨(dú)立處理整個(gè)案件。OCRS通過(guò)與聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)、禁毒署(DEA)、勞工部以及其他調(diào)查機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)合作，優(yōu)先參與制訂國(guó)家有組織犯罪事項(xiàng)的計(jì)劃。除了監(jiān)督所有的聯(lián)邦有組織犯罪案件，OCRS還密切控制政府對(duì)RICO法和暴力援助敲詐犯罪法案的使用。OCRS的RICO辦公室還就在嚴(yán)重犯罪案件中如何使用這些強(qiáng)有力的手段為檢察官提供全面的建議和培訓(xùn)。OCRS與FBI和其他聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)一起應(yīng)對(duì)伴隨世界經(jīng)濟(jì)的迅速全球化而不斷擴(kuò)展的龐大的國(guó)際有組織犯罪集團(tuán)。與美國(guó)和外國(guó)的合作者一起，OCRS檢察官前往世界各地打擊跨國(guó)有組織罪犯并將他們繩之以法。(三)RICO：打擊有組織犯罪的刑事法規(guī)。在每一個(gè)有組織犯罪案件中，我們的目標(biāo)始終是尋找犯罪組織的最高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人并將其定罪，而完成這個(gè)目標(biāo)需要特別的檢控工具。首先，它們需要法規(guī)對(duì)那些通過(guò)特定的非法活動(dòng)加入犯罪團(tuán)伙的行為予以明確禁止。最常見(jiàn)的這類(lèi)法律是1970年通過(guò)的防止利用合法組織犯罪法(RICO)。RICO規(guī)定對(duì)那些通過(guò)某種組織模式進(jìn)行犯罪或上游犯罪，或與他人共謀上述犯罪的被告人予以重罰。一個(gè)組織可以是一種表面上合法的實(shí)體，如公司或工會(huì)，或者是共同實(shí)施一項(xiàng)犯罪的一伙人。1.RICO的基本特點(diǎn)。非常值得注意的是，RICO沒(méi)有創(chuàng)設(shè)任何新的罪名，所有的罪狀都源于46種上游犯罪，例如謀殺、縱火和勒索等，早在1970年以前就已人罪。RICO是一個(gè)重大的立法創(chuàng)舉，因?yàn)樗试S許多不同的罪行在一個(gè)單獨(dú)的控訴中進(jìn)行起訴。依據(jù)RICO法，這些不同的罪行甚至可以以一項(xiàng)單獨(dú)的控罪來(lái)起訴被告，只要被告的罪行是與犯罪組織相關(guān)的犯罪模式的一部分。從本質(zhì)上講，RICO定的是商業(yè)犯罪。RICO法針對(duì)有組織犯罪顯得特別有用，它允許檢察官詳細(xì)完整地調(diào)查一個(gè)人或一個(gè)犯罪集團(tuán)的犯罪活動(dòng)。值得注意的是，RICO包含了一個(gè)“復(fù)歸”條款，它允許檢察官證明在RICO法案中所列出的罪名的犯罪模式。因?yàn)橥ǔ２豢赡軐?duì)在起訴日的五年以前發(fā)生的罪行提起檢控，過(guò)往犯罪的證據(jù)往往在犯罪分子能夠被追訴的期限之外。然而，根據(jù)RICO法，只要一個(gè)被指控的上游犯罪是在起訴書(shū)首次提出日之前的五年內(nèi)發(fā)生的，那么在該罪行實(shí)施之日前十年內(nèi)發(fā)生的屬于RICO法案規(guī)定的犯罪模式的犯罪(下文簡(jiǎn)稱(chēng)為“第二個(gè)犯罪”)也可被追訴。同樣，政府也有權(quán)起訴在“第二個(gè)犯罪”實(shí)施之日前十年內(nèi)發(fā)生的其他屬于RICO法案規(guī)定的犯罪模式的犯罪。在這種方式下，“復(fù)歸”條款使得追訴期在某些情況下可以延長(zhǎng)到二十年，從而使得RICO法在打擊有組織犯罪集團(tuán)方面顯得十分有利。由于RICO的上游犯罪包括各種形式的犯罪活動(dòng)，使得RICO法的適用范圍相當(dāng)廣泛。大多數(shù)法官通常會(huì)禁止在一個(gè)案件中起訴不同的罪行，尤其是如果它牽涉多個(gè)被告。如果不是由同一個(gè)陪審團(tuán)看到整個(gè)犯罪活動(dòng)的圖景，分開(kāi)審理的方式通常會(huì)對(duì)自主犯罪集團(tuán)更為有利，因?yàn)樗麄兊淖镄型怯梢幌盗械淖镄新?lián)系在一起的鏈條。因此，對(duì)有組織犯罪集團(tuán)有效的起訴需要在一個(gè)審判中證明很多種犯罪行為的成立，RICO法允許陪審團(tuán)看到整個(gè)集團(tuán)的犯罪全貌。2.RICO法的域外運(yùn)用。RICO法是理想的打擊跨國(guó)有組織犯罪的有力武器，因?yàn)樗男Яι婕坝谟蛲夥缸镄袨?。在通常情況下，美國(guó)之外的犯罪行為如果威脅到美國(guó)的主權(quán)，或者是使相當(dāng)數(shù)量的美國(guó)公民受到影響，法律對(duì)美國(guó)之外的犯罪行為依然適用。美國(guó)法律確定，如果國(guó)會(huì)表達(dá)了其某一法律可域外適用的意圖時(shí)，他們有權(quán)在美國(guó)領(lǐng)土外執(zhí)行它。①RICO的立法歷史反映了美國(guó)國(guó)會(huì)的意圖，將RICO法作寬松的解釋?zhuān)詫?shí)現(xiàn)其救濟(jì)目的，其廣泛的目標(biāo)是消除有組織犯罪和有組織犯罪的影響，實(shí)現(xiàn)對(duì)域外有組織犯罪的適用效力。RICO條文本身的用語(yǔ)明確該法適用于“從事影響州際或跨國(guó)商業(yè)活動(dòng)”②的犯罪活動(dòng)。此外，美國(guó)國(guó)會(huì)已在RICO的上游犯罪中增添了新的犯罪罪名清單，并明確了對(duì)美國(guó)之外的犯罪行為的適用。這些罪名包括1994年增加的外國(guó)人偷渡和2001年增加的恐怖主義犯罪。在特定情況下，域外適用RICO法必須符合國(guó)際法所規(guī)定的各項(xiàng)原則和對(duì)外關(guān)系法第402條的規(guī)定。這些原則包括客觀領(lǐng)土原則、被告人國(guó)籍原則、保護(hù)原則和普遍性原則。3.RICO法不斷增長(zhǎng)的便利。依據(jù)RICO法，政府有能力起訴系統(tǒng)性的犯罪活動(dòng)，從而懲罰代表團(tuán)伙利益的每個(gè)參與有組織犯罪集團(tuán)的個(gè)人。每十年，通常有六名或更多的觸犯了RICO法案的罪犯至少被指控一打或更多的上游犯罪。實(shí)際上，一些起訴書(shū)已經(jīng)起訴了某些被告的、作為RICO法案所規(guī)定的犯罪模式的一部分的、超過(guò)五十項(xiàng)的罪行。RICO也允許檢察官展示之前已經(jīng)被起訴過(guò)的犯罪活動(dòng)的證據(jù)，而這種展示通常由于憲法不允許就同一行為持續(xù)指控而被禁止。因此，在美國(guó)，RICO法已被證明在幫助起訴有組織犯罪方面是一個(gè)有效的武器。盡管RICO權(quán)力廣泛，但在它被頒布后的前十五年里，只有少量的人因有組織犯罪被起訴。起訴量的稀少，主要是因?yàn)槁?lián)邦檢察官需要時(shí)間對(duì)一個(gè)重點(diǎn)針對(duì)有組織犯罪的復(fù)雜的法規(guī)的運(yùn)用感到得心應(yīng)手。此外，對(duì)判定違反RICO罪名成立所必需的調(diào)查手段，如電子監(jiān)控以及臥底行動(dòng)等，在20世紀(jì)70年代尚未被普遍使用以對(duì)付那些有組織犯罪集團(tuán)的頭目們。很顯然。如果沒(méi)有RICO法，如今控制有組織犯罪將是不可想象的。RICO不只是可用于有組織犯罪案件，它也被用于上百名警察、法官和政府官員的瀆職案件中，以及針對(duì)恐怖組織、煽動(dòng)仇恨的團(tuán)體、街頭幫派、股票操縱者和毒品卡特爾。但是，這也意味著RICO賦予的權(quán)力存在被濫用的可能。為了防止?jié)撛诘谋粸E用的可能性，OCRS設(shè)有一個(gè)特殊的檢察官部門(mén)，仔細(xì)審查所有擬根據(jù)RICO法進(jìn)行的指控是否在法律和事實(shí)上非常充分，以此確保RICO只應(yīng)用于必要時(shí)刻，當(dāng)其他不那么強(qiáng)勢(shì)的法律有同樣效果時(shí)，其會(huì)建議放棄一個(gè)潛在的RICO指控。三、調(diào)查跨國(guó)有組織犯罪的方法近年來(lái)，由于改進(jìn)了方法和技巧，美國(guó)的執(zhí)法官員已經(jīng)提高了其調(diào)查跨國(guó)犯罪活動(dòng)的能力?，F(xiàn)在可以使用更多的技術(shù)從國(guó)外獲取證據(jù)。引渡和司法協(xié)助條約也越來(lái)越普遍，適用范圍也越來(lái)越廣泛。國(guó)會(huì)和聯(lián)邦法院已大大減少?lài)?guó)內(nèi)的法律障礙，以加強(qiáng)與外國(guó)政府和執(zhí)法機(jī)構(gòu)的合作，美國(guó)官員通過(guò)這種合作以改善自己的刑事司法體系。(一)電子監(jiān)控(ElectronicSurveillance)。電子監(jiān)控是打擊有組織犯罪最重要的執(zhí)法工具。如果在法庭上使用被告自己的話(huà)作為證據(jù)，沒(méi)有比這更有力的犯罪證據(jù)了。犯罪參與者的對(duì)話(huà)通常是更為可靠和客觀的證據(jù)。電子監(jiān)控也使執(zhí)法者在適當(dāng)情況下，在犯罪發(fā)生前就可調(diào)查犯罪活動(dòng)(例如走私違禁品和犯罪策劃)以了解犯罪行為，或者在適當(dāng)時(shí)候瓦解犯罪。電子監(jiān)控也有助于打擊跨國(guó)犯罪，因?yàn)樗试S執(zhí)法官員截獲美國(guó)犯罪分子與海外同伙商討未來(lái)的犯罪行為，否則將很難獲得證據(jù)。電子監(jiān)控的移動(dòng)性已經(jīng)超越了較傳統(tǒng)的電話(huà)和視頻監(jiān)控系統(tǒng)，現(xiàn)在允許進(jìn)行諸如監(jiān)測(cè)電腦按鍵、電話(huà)來(lái)電地點(diǎn)、從手機(jī)放置地點(diǎn)獲得電子通話(huà)及其地點(diǎn)等之類(lèi)的操作。搜集保留存放在服務(wù)提供者那里的電子通信記錄(例如服務(wù)器的電子郵件)也許可以獲得法院的授權(quán)，但更廣泛的信息(如結(jié)算信息)或許只能通過(guò)傳票來(lái)獲取。盡管非常有效果，但由于涉及嫌疑人的隱私權(quán)，電子監(jiān)控技術(shù)仍然敏感。因此，為了保護(hù)個(gè)人隱私，對(duì)其使用有大量的限制。例如，電子監(jiān)控只能用來(lái)獲取法律中明確列出的具體嚴(yán)重罪行的證據(jù)。③政府必須首先獲得一位中立且獨(dú)立的法官的許可才能實(shí)施監(jiān)控。因此，設(shè)法獲取證據(jù)的執(zhí)法官員必須向美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院法官提交申請(qǐng)用的宣誓書(shū)，宣誓書(shū)中應(yīng)包含具體事實(shí)以證明有正當(dāng)理由懷疑被監(jiān)視者正在犯下罪行以及這些犯罪活動(dòng)可以通過(guò)電子監(jiān)控獲得。④檢察官也必須就案件事實(shí)制作宣誓書(shū)，以支持上述申請(qǐng)。電子監(jiān)控適用的標(biāo)準(zhǔn)由法官根據(jù)不同的類(lèi)型提出要求。就筆式記錄器而言，監(jiān)控必須與調(diào)查活動(dòng)具有關(guān)聯(lián)性和關(guān)鍵性，TitleⅢ的搜查甚至要求高于普通的正當(dāng)理由標(biāo)準(zhǔn)：法官必須毫不懷疑該裝置將被用于調(diào)查刑事犯罪活動(dòng)。政府對(duì)電子監(jiān)控的使用前提還必須包括他們已窮盡其他調(diào)查方法卻不成功，或是其他調(diào)查技術(shù)將不可能取得成功抑或?qū)⑦^(guò)于危險(xiǎn)。司法部的政策還規(guī)定，擬監(jiān)控的通信方式必須是嫌疑人近期使用過(guò)的。在獲得授權(quán)之后，政府才可以采取秘密行動(dòng)將竊聽(tīng)設(shè)備植入嫌疑人的家中或者是辦公場(chǎng)所。雖然采取了電子監(jiān)控，政府還必須采取合理的措施設(shè)法盡量減少監(jiān)控到與犯罪無(wú)關(guān)的通話(huà)，確保只捕獲與犯罪有關(guān)的會(huì)話(huà)。⑤因此，當(dāng)談話(huà)從與調(diào)查的犯罪活動(dòng)有關(guān)的事情轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌乱藭r(shí)，監(jiān)控人員必須關(guān)閉記錄設(shè)備。司法部也制定了政策，當(dāng)監(jiān)控截獲到受特權(quán)保護(hù)或者保密信息時(shí)，例如被監(jiān)控人與律師的通話(huà)，則記錄的磁帶立刻被封存，并告知法官和監(jiān)督的檢察官，其他調(diào)查官員不可以知道該部分談話(huà)的內(nèi)容。電子監(jiān)控也受到嚴(yán)格的時(shí)間限制，法院授權(quán)的電子監(jiān)控期被限制為三十天。⑥但只要符合延期條件，經(jīng)過(guò)法官核準(zhǔn)，還可以再延長(zhǎng)三十天。⑦法院已有判決裁定，只要監(jiān)控手段確實(shí)被調(diào)查人員善意用于幫助檢控活動(dòng)，監(jiān)控可以無(wú)限期延長(zhǎng)。監(jiān)控結(jié)束后九十天內(nèi)必須告知監(jiān)控對(duì)象，但如果表明告知會(huì)有損正在進(jìn)行的調(diào)查活動(dòng)，那么則可以推遲告知。為保持完整的電子監(jiān)控證據(jù)，監(jiān)控期限屆滿(mǎn)時(shí)，記錄所攔截對(duì)話(huà)的磁帶必須予以封存。近年來(lái)，犯罪分子越來(lái)越警覺(jué)其被監(jiān)控的可能性，并已開(kāi)始采取相應(yīng)行動(dòng)，避免使用電話(huà)，經(jīng)常改變其聯(lián)系方式。對(duì)此，執(zhí)法官員可采取“派生”申請(qǐng)，根據(jù)法院授權(quán)，如有必要，可以申請(qǐng)?jiān)黾宇~外的監(jiān)控點(diǎn)。在對(duì)象頻繁改變自己的通訊方式以逃避政府偵查的情況下，甚至允許進(jìn)行“漫游”監(jiān)控。在使用電子監(jiān)控調(diào)查跨國(guó)有組織犯罪時(shí)的最大挑戰(zhàn)之一，就是被監(jiān)控人使用英語(yǔ)之外的其他語(yǔ)言交流，使用監(jiān)控人員不熟悉的語(yǔ)言、方言或者是代碼。在這種情況下，無(wú)法即時(shí)實(shí)現(xiàn)最大程度地減少監(jiān)控到與罪行無(wú)關(guān)的談話(huà)。那么法律允許“事后”將監(jiān)控到的與罪行無(wú)關(guān)的內(nèi)容最大程度地減少，也就是在錄音之后，盡快組織譯者或者是專(zhuān)家聽(tīng)取錄音，其僅將與案件相關(guān)的部分移交給調(diào)查人員。如果外國(guó)政府在外國(guó)所竊聽(tīng)對(duì)話(huà)的參與者不是美國(guó)公民且并不在美國(guó)，那么竊聽(tīng)獲得的信息可以被美國(guó)法院接納為證據(jù)而不違反美國(guó)憲法規(guī)定的隱私權(quán)保護(hù)，然而如果依照竊聽(tīng)行為發(fā)生地國(guó)家法律規(guī)定該竊聽(tīng)是不合理的時(shí)，竊聽(tīng)所獲信息可以被排除而不能作為證據(jù)。⑧(二)臥底行動(dòng)(UndercoverOperations)。除了電子監(jiān)控之外，打擊有組織犯罪的第二大技術(shù)就是臥底行動(dòng)，其常常成為電子監(jiān)控的補(bǔ)充。臥底行動(dòng)允許執(zhí)法人員通過(guò)“臥底”滲透到有組織犯罪集團(tuán)的最高層級(jí)，行動(dòng)的時(shí)間跨度很大，可能短到只持續(xù)幾個(gè)小時(shí)，也可能要持續(xù)好幾年。他們可以調(diào)查一個(gè)單一的犯罪活動(dòng)，或一個(gè)復(fù)雜的犯罪集團(tuán)。他們可能僅僅介入購(gòu)買(mǎi)違禁品如毒品、被盜竊物品或者是非法槍支，或者他們進(jìn)行以臥底偵查為目的的商業(yè)活動(dòng)，犯罪分子可能會(huì)與臥底者或線(xiàn)人開(kāi)會(huì)討論他們的犯罪活動(dòng)。臥底者經(jīng)常會(huì)成功地取得嫌疑人的信任，誘使他們暴露過(guò)去的罪行或正在密謀進(jìn)行的犯罪活動(dòng)。配合電子監(jiān)控，臥底者能夠提供全面覆蓋嫌疑人日常活動(dòng)的信息。很明顯，臥底是一項(xiàng)危險(xiǎn)和敏感的行為，其具有引誘其他清白者從事犯罪行為的危險(xiǎn)，因此，它需要特別的準(zhǔn)備。最重要的是，執(zhí)法官員必須始終牢記“臥底”的人身安全。為了防止暴露身份，臥底者必須有詳盡的“過(guò)去”，被稱(chēng)為背景改造(backstopping)。在每次可能的臥底調(diào)查之前，特別主管(SpecialAgentinCharge，簡(jiǎn)稱(chēng)SAC)和檢察官都必須一致同意。隨著調(diào)查活動(dòng)中環(huán)境敏感性的增加，審查的級(jí)別也逐步提高。批準(zhǔn)時(shí)必須總體考慮調(diào)查活動(dòng)對(duì)個(gè)人人身或財(cái)產(chǎn)造成的可能風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)既要考慮對(duì)人民的也要考慮對(duì)政府的;要考慮隱私權(quán)，臥底行動(dòng)中可能會(huì)聽(tīng)到受特權(quán)保護(hù)或者保密的信息;要考慮臥底者可能不得不參與非法活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。如果沒(méi)有新的授權(quán)，一項(xiàng)臥底行動(dòng)不得超過(guò)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)所需的時(shí)間，一般也不超過(guò)六個(gè)月。如果臥底的時(shí)間相對(duì)較短，例如只是一次毒品交易，在已經(jīng)考慮過(guò)所有的調(diào)查事實(shí)后，一線(xiàn)的調(diào)查特別主管和一線(xiàn)的檢察官可以批準(zhǔn)這項(xiàng)活動(dòng)。如果一項(xiàng)臥底行動(dòng)持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，臥底者和線(xiàn)人可能要參與正在進(jìn)行的違法活動(dòng)，那么需要更高級(jí)別的批準(zhǔn)，例如當(dāng)?shù)卣{(diào)查機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)，并且檢察官在批準(zhǔn)前要獲知全部的事實(shí)。長(zhǎng)期行動(dòng)對(duì)滲透到根深蒂固的持續(xù)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的有組織犯罪集團(tuán)中至關(guān)重要。如果形勢(shì)極為敏感，例如對(duì)無(wú)辜的第三方可能造成風(fēng)險(xiǎn)，或者是可能發(fā)生廣泛的更為嚴(yán)重的犯罪活動(dòng)，那么調(diào)查機(jī)關(guān)總部和司法部的檢察官必須親自審查批準(zhǔn)調(diào)查活動(dòng)。為了平衡檢察官關(guān)心的探員與公眾的安全，司法部設(shè)立了臥底行動(dòng)審查委員會(huì)，委員會(huì)成員由資深檢察官和探員組成，負(fù)責(zé)審查和批準(zhǔn)，并控制所有敏感的臥底行動(dòng)。為獲得批準(zhǔn)，批準(zhǔn)申請(qǐng)必須以書(shū)面形式提出，內(nèi)容包括：對(duì)涉嫌的犯罪活動(dòng)以及參與者的充分的事實(shí)描述、充分詳細(xì)的臥底計(jì)劃、臥底行動(dòng)小組的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)、項(xiàng)目的持續(xù)時(shí)間、可能預(yù)見(jiàn)的法律問(wèn)題以及探員與公眾的風(fēng)險(xiǎn)。最后，執(zhí)法官員必須不惜代價(jià)地避免偵查陷阱——誘導(dǎo)一個(gè)本來(lái)無(wú)意犯罪的人進(jìn)行犯罪。因此，必須對(duì)臥底行動(dòng)進(jìn)行某種程度的限制以避免潛在的危害。根據(jù)潛在的可能性進(jìn)行誘導(dǎo)活動(dòng)是被禁止的，除非被誘導(dǎo)的人相當(dāng)清楚相關(guān)活動(dòng)的非法性，且按照被邀請(qǐng)從事的非法交易的種類(lèi)，所實(shí)施的誘導(dǎo)是有根據(jù)的，同時(shí)能合理地期待進(jìn)行誘導(dǎo)將揭露非法活動(dòng)。如果知道可能會(huì)發(fā)生暴力犯罪，執(zhí)法官員還必須采取措施防止暴力的發(fā)生，包括警告潛在的受害者、逮捕造成威脅的嫌疑人，或者是完全停止臥底調(diào)查行動(dòng)。(三)強(qiáng)制出庭作證(TestimonialCompulsion)(此處省略)。(四)證人保護(hù)計(jì)劃(WitnessProtectionProgram)。另一協(xié)助政府起訴有組織犯罪集團(tuán)的重要工具是聯(lián)邦證人保護(hù)計(jì)劃。由于有組織犯罪團(tuán)伙對(duì)證人的暴力恐嚇經(jīng)常對(duì)成功檢控造成實(shí)質(zhì)性障礙，作為一項(xiàng)反制措施，司法部在1970年創(chuàng)設(shè)了聯(lián)邦證人保護(hù)計(jì)劃。隨后，1984年通過(guò)了證人保護(hù)改革法，擴(kuò)大了司法部長(zhǎng)的授權(quán)，當(dāng)針對(duì)證人的暴力犯罪很可能發(fā)生時(shí)，為那些涉及有組織犯罪案件或其他嚴(yán)重犯罪如暴力犯罪案件的證人提供保護(hù)。只有當(dāng)清楚地表明該證人是關(guān)鍵證人并且需要撤離“危險(xiǎn)”地區(qū)時(shí)，才會(huì)啟動(dòng)證人保護(hù)計(jì)劃。由于對(duì)證人和其家庭安全方面的考量，除非司法部執(zhí)行辦公室的授權(quán)，不得披露參與證人保護(hù)計(jì)劃的人員。被納入該計(jì)劃的證人，必須在重要案件中提供關(guān)鍵性證據(jù)，同時(shí)還必須有證據(jù)表明有威脅其安全的征兆。在批準(zhǔn)納入該計(jì)劃之前，美國(guó)聯(lián)邦法警署(USMS)必須辦理相關(guān)手續(xù)，以盡量減少對(duì)政府機(jī)構(gòu)和證人的打擾。美國(guó)聯(lián)邦法警署將與申請(qǐng)人面談，以便確定該證人對(duì)檢控活動(dòng)是不可或缺的、其安全有危險(xiǎn)、且確實(shí)要求加入該項(xiàng)目。同時(shí)，也會(huì)向證人提供該項(xiàng)目的全面介紹，告訴他/她一旦加入該項(xiàng)目其能夠或者不能夠期待的事宜。其次，美國(guó)聯(lián)邦法警署將安排心理測(cè)試并評(píng)估每一個(gè)證人及需要保護(hù)的家庭成員。這種評(píng)估還試圖決定證人是否對(duì)其被重新安置的社區(qū)帶來(lái)危險(xiǎn)。可能的保護(hù)項(xiàng)目加入者還會(huì)被要求進(jìn)行一次測(cè)謊試驗(yàn)，以便確保其不會(huì)傷害或者披露其他受保護(hù)的證人。為了確保審判時(shí)可提供證人證詞，建議證人在大陪審團(tuán)之前作證或者承諾提供在審判時(shí)所要求的證據(jù)。一旦計(jì)劃中的證人和其家庭遷移到一個(gè)不怎么危險(xiǎn)的地方，會(huì)給予證人新的身份和經(jīng)濟(jì)支持，直到證人獲得可靠的就業(yè)。絕大多數(shù)參加證人保護(hù)項(xiàng)目的證人都有犯罪記錄，但是，他們的重新犯罪率