成都市生產安全事故隱患排查治理工作規(guī)范

ICSXXXCCSXXXDB5101DB5101/TXX—20202020-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布2020-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施成都市市場監(jiān)督管理局???發(fā)布成都市生產安全事故隱患排查治理工作規(guī)范（征求意見稿）DB5101/TXXXXX—XXXX成都市生產安全事故隱患排查治理工作規(guī)范范圍本標準規(guī)定了成都市生產安全事故隱患（以下簡稱隱患）排查治理的術語和定義、基本要求、隱患排查、隱患治理、治理驗收、隱患填報、文件管理、持續(xù)改進。本標準適用于成都市行政區(qū)域內生產經(jīng)營單位的事故隱患排查治理工作。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB35181重大火災隱患判定方法GB/T23694-2013風險管理術語術語和定義下列術語和定義適用于本文件。事故隱患生產經(jīng)營單位風險管控失效或者弱化后的缺陷（漏洞）。隱患排查生產經(jīng)營單位依據(jù)國家法律法規(guī)、標準規(guī)范以及本單位安全管理制度、操作規(guī)程，采取一定的方式和方法，對風險管控措施的落實情況進行檢查或核查的過程。隱患治理完善或落實風險管控措施的活動或過程。隱患填報生產經(jīng)營單位開展隱患排查與治理后，在信息化系統(tǒng)進行填報的活動或過程。風險管控措施采用一定的方式、方法或技術手段減少風險事件發(fā)生的可能性及后果的活動或過程，包括工程技術措施和管理措施。剩余風險對風險采取措施之后剩余的風險。即包括未識別的風險與殘余的風險。注：改寫GB/T23694-2013，定義4.8.1.6?；疽笊a經(jīng)營單位應在風險辨識管控的基礎上，開展隱患排查治理工作，做到風險辨識管控與隱患排查治理有效融合。生產經(jīng)營單位應將識別出的較大及以上風險管控措施，作為隱患排查治理工作的重點。生產經(jīng)營單位應全員參與隱患排查治理工作，明確各級各類人員隱患排查治理的職責范圍和工作任務。生產經(jīng)營單位應制定符合單位實際的隱患排查清單。生產經(jīng)營單位應做好隱患排查、評估、治理、核銷全過程的檔案管理。生產經(jīng)營單位應將隱患名稱、存在位置、等級、治理等信息向從業(yè)人員進行通報。隱患排查排查計劃生產經(jīng)營單位每年年初應制定全年隱患排查工作計劃，明確隱患排查的內容和頻次。編制排查清單生產經(jīng)營單位應編制綜合性、專業(yè)性、日常性、季節(jié)性、重大活動及節(jié)假日前、事故類比、專家診斷性等隱患排查清單，參見附錄A。開展培訓生產經(jīng)營單位應每年組織一次隱患排查清單的培訓，培訓內容主要包括各類排查清單、排查的重點、方式方法及要求。隱患排查重點生產經(jīng)營單位隱患排查主要包括但不限于以下幾個方面：風險點（源）未采取管控措施。風險點（源）辨識不全，如未識別出成都市人民政府安全生產委員會發(fā)布的《重大安全風險源辨識清單（試行）》中的重大安全風險。剩余風險是否可接受。風險分級錯誤，管控措施不足。未針對不同風險級別制定相應的管控措施。風險管控措施未有效落實。隱患排查要求綜合性隱患排查?生產經(jīng)營單位應以安全責任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產管理制度落實情況為重點開展綜合性隱患排查，每季度開展一次全面排查。專項性隱患排查?生產經(jīng)營單位應主要以電氣、?；穬Υ媸褂?、粉塵防爆等重點部位、場所的管控措施為重點開展專項性隱患排查，至少每半年開展一次。日常性隱患排查生產經(jīng)營單位應以班組、崗位員工交接班和班中巡回等方式，每日對工藝、設備、電氣、消防、儀表等裝置或作業(yè)環(huán)境開展日常性安全排查和巡查。季節(jié)性隱患排查生產經(jīng)營單位應根據(jù)季節(jié)性特征及生產實際情況，每季度開展一次有針對性的季節(jié)性隱患排查。如春季以防雷、防靜電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點；夏季以防雷、防容器高溫超壓、防洪、防暑降溫為重點；秋季以防雷、防火、防靜電、防凝保溫為重點；冬季檢查以防火、防爆、防雪、防凍防凝、防滑、防靜電為重點。重大活動及節(jié)假日前隱患排查生產經(jīng)營單位應在重大活動及節(jié)假日前開展一次隱患排查。排查內容主要包括但不限于以下內容：生產裝置是否存在異常狀況。風險管控措施是否失效。備用設備狀態(tài)是否完好。備品備件、生產及應急物資儲備是否充足。節(jié)日期間領導干部值班、緊急搶修力量、應急救援人員是否安排到位。事故類比隱患排查?生產經(jīng)營單位應在同類生產經(jīng)營單位發(fā)生傷亡及泄漏、火災爆炸等事故后，及時進行事故類比隱患專項排查。專家診斷性排查?生產經(jīng)營單位可組織專家開展隱患排查。專家隱患排查分生產經(jīng)營單位內聘安全專家隱患排查和外聘專家隱患排查，專家應具備以下任意一項條件：同行業(yè)注冊安全工程師且從事該行業(yè)安全管理工作5年及以上。中級及以上安全工程師且從事該行業(yè)安全管理工作5年及以上。四川省或成都市聘任的專家?guī)鞂＜?。內聘專家隱患排查應重點檢查和監(jiān)督安全生產中存在的隱患，提出防范事故的管理措施和工程技術措施，每半年一次。建筑、?；?、冶金等高危行業(yè)宜外聘專家進行隱患排查，每年不少于一次。隱患分類基本要求隱患分為作業(yè)現(xiàn)場類隱患和基礎管理類隱患。作業(yè)現(xiàn)場類隱患作業(yè)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷，參見附錄B：生產設備設施場所環(huán)境從業(yè)人員操作行為消防及應急設施供配電設施職業(yè)衛(wèi)生防護現(xiàn)場其他方面基礎管理類隱患基礎管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷，參見附錄C：生產經(jīng)營單位資質證照安全生產管理機構及人員安全生產管理制度教育培訓安全生產投入應急管理職業(yè)衛(wèi)生基礎管理相關方安全管理重大危險源管理隱患排查治理事故報告、調查和處理其他基礎管理隱患分級基本要求根據(jù)風險等級、風險管控的效果、隱患治理的難度、可能導致事故后果的嚴重程度和影響范圍，分為一般隱患和重大隱患。一般隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。以下情形可判定為一般隱患：較大及重大風險管理措施失效或缺失的。低風險與一般風險管控措施失效或缺失。影響的作業(yè)人員小于10人。重大隱患危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。以下情形可判定為重大隱患：違反法律、法規(guī)，危害程度和整改難度較大，三個月內不能有效整改的。新建、改建、擴建建設項目的安全生產設施、職業(yè)病防治設施未按照依法批準的設計組織施工。出現(xiàn)嚴重違法、嚴重工作不作為的現(xiàn)象，如生產經(jīng)營單位主要負責人和安全生產管理人員未依法經(jīng)考核合格、特種作業(yè)人員未持證上崗、未制定操作規(guī)程和工藝控制指標等。使用國家《淘汰、禁止使用工藝、設備目錄》中工藝、設備的。較大及重大風險工程技術措施失效、缺失。涉及《化工和危險化學品生產經(jīng)營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》、《煙花爆竹生產經(jīng)營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》、《工貿行業(yè)重大生產安全事故隱患判定標準（2017版）及GB35181等相關內容。重大危險源的主要設備及主要安全設施存在的隱患。具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的。人員密集場所（10人及以上）重要安全設施的失效。因外部因素影響致使生產經(jīng)營單位自身難以排除的。區(qū)（市）縣及以上負有安全生產監(jiān)督管理職責部門認定的。隱患登記生產經(jīng)營單位在每次隱患排查后，根據(jù)實際情況，填寫隱患排查治理臺賬，參見附錄D。隱患治理治理要求生產經(jīng)營單位應根據(jù)風險管控措施失效、缺陷的方面采取有效的治理措施。生產經(jīng)營單位應建立健全隱患登記報告制、隱患治理公示制、重大隱患督辦制等工作制度，使隱患從發(fā)現(xiàn)到整改完畢都處在監(jiān)督管理下，使排查治理工作形成閉環(huán)。生產經(jīng)營單位應對查出的隱患做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，對重大隱患嚴格落實“分級負責、領導督辦、跟蹤問效、治理銷號”。生產經(jīng)營單位應在隱患治理前對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的管控措施。生產經(jīng)營單位在治理過程中，無法保證安全的，應撤出危險區(qū)域內作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設置警戒標識，暫時停產停業(yè)或停止使用相關設備設施。生產經(jīng)營單位應在較大及以上風險采取控制措施后，對風險是否降低到可接受范圍進行評價。若剩余風險仍為較大及以上風險，必須重新調整風險控制措施或增加治理措施。一般隱患治理對于一般隱患，隱患所在的責任部門負責組織隱患治理。一般隱患能立即整改的應立即整改，并對治理情況進行反饋與驗收。無法立即整改的一般隱患，治理前應制定管控措施，落實責任人，并完善隱患信息通報、制定隱患治理通知、開展隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)資料。重大隱患治理重大隱患治理前，生產經(jīng)營單位主要負責人應組織制定隱患治理方案，必要時應進行專家評審，方案應當包括下列內容：治理的目標和任務。采取的方法和措施。經(jīng)費和物資的落實。負責治理的機構和人員。治理的時限和要求。防止治理期間發(fā)生事故的安全措施及應急處置方案。重大隱患治理應完善隱患通報信息、制定隱患治理通知、制定治理方案、開展隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)資料。治理驗收生產經(jīng)營單位應在隱患治理完成后，組織相關人員對治理情況進行驗收，填寫隱患排查治理臺賬，保存相關影像資料，實現(xiàn)閉環(huán)管理，參見附錄D。治理驗收必須確保風險降低到可接受范圍之內。對政府督辦的重大隱患，治理驗收按有關規(guī)定執(zhí)行。隱患填報生產經(jīng)營單位應按隱患排查治理臺賬將每月的隱患排查治理情況，及時填報至成都市安全隱患排查治理動態(tài)監(jiān)管系統(tǒng)。生產經(jīng)營單位應充分利用城市安全風險評估系統(tǒng)中辨識的風險及制定的管控措施進行隱患填報，實現(xiàn)風險管控和隱患排查有效融合。生產經(jīng)營單位應建立并及時更新隱患數(shù)據(jù)庫。文件管理生產經(jīng)營單位在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應完整保存全過程的資料，并分類建檔管理。至少應包括：隱患排查治理制度。隱患排查清單。隱患排查治理培訓記錄。隱患信息通報資料。整改通知書。隱患治理方案或措施。隱患登記臺賬及治理資料。治理情況反饋資料。隱患治理驗證效果評估記錄。重大隱患排查記錄、評估記錄，隱患治理方案、隱患治理復查驗收記錄等應單獨建檔管理。制度、清單類電子版、紙質版資料長期保存，臺賬、記錄類紙質版資料保存三年，電子版資料保存五年。持續(xù)改進生產經(jīng)營單位每年應對隱患排查治理制度或相關規(guī)定進行評審，至少每三年修訂一次。生產經(jīng)營單位每年至少組織一次全員隱患排查治理培訓，培訓時限不低于4個學時。出現(xiàn)以下情況應及時進行隱患排查、治理：頒布實施新的法律法規(guī)、標準規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標準規(guī)范修訂的。組織機構和人員發(fā)生重大調整的。生產經(jīng)營單位基礎信息及安全信息發(fā)生變化。裝置工藝、設備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的。停工復工、試生產（運行）、重要設備檢維修等非正常工況。風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整。外部安全生產環(huán)境發(fā)生重大變化。發(fā)生事故或對事故、事件有新的認識。?新辨識出風險。行業(yè)管理部門有專項工作部署。未遂事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的。氣候條件發(fā)生大的變化或預報可能發(fā)生重大自然災害。生產經(jīng)營單位應建立健全內部激勵約束機制和績效考核制度，每年考核隱患排查治理工作情況。生產經(jīng)營單位每年應對隱患排查情況進行統(tǒng)計分析，梳理規(guī)律，并根據(jù)結果，完善風險管控措施，實現(xiàn)隱患排查的關口前移，從根本上消除事故隱患。

（資料性附錄）

隱患排查清單相關表格示例表C.1給出了公司級綜合性隱患排查清單示例。表C.1公司級綜合性隱患排查清單示例風險（點）源廠內設備設施、作業(yè)活動事故風險類型機械傷害、觸電、火災爆炸、高處墜落等風險等級低風險排查層級公司排查頻次每季度排查人員排查時間序號排查項目主要排查內容排查情況備注資質證照營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內；許可的內容是否發(fā)生變更，否已年檢。¨是¨否是否有新、改、擴建項目；有建設項目的，是否有項目設立、安全設施設計審查及竣工驗收文書?！恰Х癜踩芾頇C構人數(shù)在100人以上的是否建立了安全管理機構?！恰Х袷欠衽鋫淞藢Ｂ毜某肿C的安全管理人員（按從業(yè)人數(shù)的1%配備，且不少于1人）?！恰Х袷欠裼兄饕撠熑?、其他負責人、職能部門、班組長和崗位職工安全生產責任制。¨是¨否安全管理制度是否制定安全生產管理制度。¨是¨否是否對制度進行宣貫和培訓?！恰Х駦徫话踩僮饕?guī)程查看是否有各危險崗位的安全操作規(guī)程，并進行教育培訓?！恰Х癜踩逃嘤栔饕撠熑?、安全管理人員、特種作業(yè)人員查看所有人員是否有證，查看操作證是否有效?！恰Х衿渌麖臉I(yè)人員是否有培訓計劃和記錄，是否按規(guī)定進行了培訓?！恰Х癜踩a投入安全費用提取，是否有年度投入計劃和提取、使用情況記錄，是否足額提取并?？顚Ｓ谩恰Х袷欠褚褳槿咳藛T繳納工傷保險。¨是¨否事故應急預案是否制訂了預案，是否向區(qū)縣（市）安監(jiān)局報備；¨是¨否是否按預案配備了機構、人員、物資；¨是¨否是否按預案每年進行了一次演練，并根據(jù)實際進行了修訂?！恰Х袷鹿收{查處理是否發(fā)生了事故，是否建立了臺帳；¨是¨否事故原因是否已調查清楚¨是¨否事故責任是否已追究到位；¨是¨否事故后排查出的隱患是否已整改到位。¨是¨否企業(yè)選址與布局廠房布局（耐火等級、層數(shù)、占地面積、安全通道和防火間距，是否符合《建筑設計防火規(guī)范》要求）?！恰Х裆a區(qū)和生活區(qū)是否分設，圍墻與庫區(qū)內建筑的距離不宜小于5m，并應滿足圍墻兩側建筑物之間的防火距離要求?！恰Х裣涝O施易燃易爆及有毒揮發(fā)性物質存在區(qū)域設置報警器?！恰Х癜捶阑鸬燃壴O置滅火器，重點部位須設置消防水栓、水帶、槍頭、扳手、水桶、黃沙等器材?！恰Х裣榔骶?、設施配置應種類合適，數(shù)量充足，位置合理，性能可靠。¨是¨否安全標志醒目位置懸掛（書寫）消防安全標志牌?！恰Х駨S房標明生產品種類別標志、消防撲救標志?！恰Х癜踩秒娊闺娋€亂拉亂接，地面上無明線?！恰Х褚兹家妆ｋU品廠房內設防爆燈具?！恰Х裼秒娋€路、設備必須有可靠的漏電、觸電等保護裝置?！恰Х?9勞動防護操作人員上崗必須穿工作服，戴手套。嚴禁穿有跟鞋、拖鞋?！恰Х?0毒品、粉塵物品操作必須戴口罩或防毒面罩。¨是¨否表C.2給出了用電專項性隱患排查清單示例。表C.2用電專項性隱患排查清單示例風險（點）源配電箱、用電設備、用電作業(yè)事故風險類型觸電、火災風險等級一般風險排查層級部門/車間排查頻次半年排查人員排查時間序號排查項目主要排查內容排查情況備注工程技術措施配電柜應設電源隔離開關及短路、過載、漏電保護電器。¨是¨否配電系統(tǒng)應設置配電柜或總配電箱、分配電箱、開關箱，實行=紉配由諑奶涵由保護¨是¨否設置專用箱做到“一機、一閘、一箱、一漏”，嚴禁一閘多機?！恰Х穹峙潆娤渑c開關箱的距離不得超過30m，開關箱與其控制的固定式用電設備的水平距離不宜超過3m?！恰Х駝恿ε潆娤渑c照明配電箱宜分別設置¨是¨否移動式配電箱、開關箱的進、出線應采用橡皮護套絕緣電纜，不得有接頭。¨是¨否電線無老化、破皮?！恰Х駸艟呓饘偻鈿ひ薪恿惚Ｗo¨是¨否保護零線與工作零線不混接?！恰Х褡鳂I(yè)面上的電源線應采取絕緣措施，嚴禁拖地?！恰Х窆芾泶胧╇姽ぷ鳂I(yè)應配戴絕緣防護用品，持證上崗?！恰Х衽渲脺缁鹌鞑??！恰Х袷褂檬殖质诫妱庸ぞ叩淖鳂I(yè)人員，必須按規(guī)定穿、戴絕緣防護用品?！恰Х褡鳂I(yè)面上的電源線應采取絕緣措施，嚴禁拖地。¨是¨否購買符合國家標準廠家生產的合格產品。¨是¨否配電箱應保持整潔，不得堆放任何妨礙操作、維修的雜物?！恰Х衽潆姽駪幪?，并應有用途標記?！恰Х窦訌姲踩膊??！恰Х耖_展安全教育培訓?！恰Х裰贫ú僮饕?guī)程?！恰Х襁M行風險告知?！恰Х癖鞢.3給出了空壓機日常性隱患排查清單示例。表C.3空壓機日常性隱患排查清單示例風險（點）源空壓機事故風險類型觸電、容器爆炸風險等級一般風險排查層級班組/崗位排查頻次每日排查人員排查時間序號排查項目主要排查內容排查情況備注工程技術措施機器必須是在檢驗有效期內。¨是¨否電氣、機械聯(lián)接部位是否松動?！恰Х癜踩y、安全防護裝置等是否完好?！恰Х駢毫Ρ?、安全閥是否在有效期范圍內?！恰Х裰車ǖ朗欠癖３謺惩??！恰Х裾彰鳠羰欠裾?。¨是¨否固定空壓機罐體。¨是¨否管理措施配置滅火器材?！恰Х袢魹樘胤N設備，作業(yè)人員需持證上崗?！恰Х裨诿黠@處張貼特種設備登記標志?！恰Х褓徺I符合國家標準廠家生產的合格產品?！恰Х窦訌姲踩膊??！恰Х耖_展安全教育培訓?！恰Х裰贫ú僮饕?guī)程?！恰Х襁M行風險告知。¨是¨否表C.4給出了夏季季節(jié)性隱患排查清單示例。表C.4夏季季節(jié)性性隱患排查清單示例風險（點）源廠內設備設施、作業(yè)活動事故風險類型觸電、淹溺、火災、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害風險等級一般風險排查層級部門/車間排查頻次每季度排查人員排查時間序號排查項目主要排查內容排查情況備注房屋屋頂是否有滲漏，門窗是否完好?！恰Х衽潘O施屋頂是否有積灰影響排水，落水管地面排水溝是否暢通無堵塞。¨是¨否防洪器材應急防洪用砂，防洪用編織袋，鐵鍬等防洪器材工具準備是否適量?！恰Х穹朗罱禍厥欠衽鋫浞朗罱禍卦O施，是否工作正常，是否備有防暑降溫藥?！恰Х駧旆拷禍卦O施原材料、成品庫是否配有降溫用水管，管道是否供水正常?！恰Х穹览追漓o電設施防雷防靜電設施是否進行年度檢驗合格，是否有日常檢查維護記錄；避雷針引下線接地端連接是否牢固完好?！恰Х袢藛T作業(yè)人員是否穿戴符合夏季使用的勞動防護用品?！恰Х裣澜M織消防制度與消防責任制是否健全組織制度消防安全責任制落實到人?！恰Х裣榔鞑氖欠裼型旰贸渥愣ㄆ谠囼灒òㄏ烙盟到y(tǒng)是完好）消防設施?！恰Х翊娣诺攸c是否合適且周圍無其他物品遮擋?！恰Х裰攸c防火部位防火管理狀況易燃易爆物質儲存場所消防設施是否按規(guī)定滿足防火要求，是否有無關人員和機動車輛禁止入內的要求?！恰Х褚兹家妆锲饭芾韴?zhí)行嚴格管理存放場所是否符合要求并有標識?！恰Х耠娎|溝是否無雜物積油及其它易燃物，是否采取了封堵和阻燃處理措施?！恰Х窠饏^(qū)域作業(yè)是否按規(guī)定執(zhí)行動火審批手續(xù)，并落實了相關措施?！恰Х癖鞢.5給出了重大活動及節(jié)假日前隱患排查清單示例。表C.5重大活動及節(jié)假日前隱患排查清單示例風險（點）源廠內設備設施、作業(yè)活動事故風險類型觸電、火災、其他爆炸、其他傷害等風險等級一般風險排查層級部門/車間排查頻次根據(jù)重大活動及節(jié)假日確定排查人員排查時間重大活動及節(jié)假日前序號排查項目主要排查內容排查情況備注節(jié)日工作安排是否有節(jié)日值班表且下發(fā)或是否有重大活動方案。¨是¨否公司安全員是否安排加班或公司是否有安全員在重大活動現(xiàn)場進行監(jiān)管。¨是¨否是否有節(jié)日安全工作安排或重大活動安全工作計劃。¨是¨否節(jié)日期間領導干部值班、緊急搶修力量、應急救援人員是否安排到位?！恰Х裆a及應急物資備品備件、生產及應急物資儲備是否充足?！恰Х裨O備設施及作業(yè)現(xiàn)場生產裝置或重大活動現(xiàn)場是否存在異常狀況?！恰Х窀黝愔甘?、標識是否正常、清楚。¨是¨否是否運轉正常?！恰Х癖Ｗo裝置是否合理有效?！恰Х裼袩o安全操作規(guī)程?！恰Х裨O備附件如平臺、金屬架、繩等是否符合要求?！恰Х裼袩o維護、保養(yǎng)、檢查記錄?！恰Х袷欠裰贫L險管控措施，是否失效?！恰Х駛溆迷O備狀態(tài)是否完好。¨是¨否要害崗位是否有防范措施?！恰Х耖T、窗是否正常無破損?！恰Х窀黝愅L裝置是否正常有效?！恰Х窀黝惤o排水裝置是否齊全、完好?！恰Х窀黝愰y門是否正常有效?！恰Х癖鞢.6給出了事故類比隱患排查清單示例。表C.6事故類比隱患排查清單示例風險（點）源廠內設備設施、作業(yè)活動事故風險類型觸電、火災、其他爆炸、其他傷害等風險等級排查層級排查頻次不確定排查人員排查時間序號造成事故的隱患分析本公司同類隱患情況排查情況備注1¨是¨否2¨是¨否3¨是¨否4¨是¨否5¨是¨否6¨是¨否7¨是¨否8¨是¨否9¨是¨否10¨是¨否11¨是¨否

（資料性附錄）

作業(yè)現(xiàn)場類隱患分類示例表B.1給出了作業(yè)現(xiàn)場類隱患分類示例。表B.1作業(yè)現(xiàn)場類隱患分類示例風險點(源)對應的設備設施和作業(yè)名稱（類別1）隱患細類2隱患具體描述1生產設備設施1.1工藝流程缺陷工藝流程風險管控手段缺失或失效，如工藝流程布置不順暢，交叉（平交）點多，產量增大后沒有及時調整工藝路線等易導致生產安全事故的缺陷。1.2通用設備設施缺陷通用設備設施在設計、安裝調試、使用上的缺陷，如強度、剛度、穩(wěn)定性、密封性、耐腐性等缺陷，不符合安全要求，有人員易觸及的運動部件外露，操縱器失靈、損壞，設備、設施表面有尖角利棱，未按規(guī)定進行檢驗等。通用設備設施不包括特種設備、電氣設備設施、消防設備設施、有較大危險因素設備設施以及安全監(jiān)控設備。1.3專用設備設施缺陷根據(jù)行業(yè)生產特點，生產經(jīng)營單位擁有的專用設備存在的安全缺陷，以及未按規(guī)定進行檢驗等。1.4特種設備缺陷未按規(guī)定取證、建檔、定期檢驗、維護保養(yǎng)，或特種設備不能達到規(guī)定的技術性能和安全狀態(tài)等。1.5防護設施缺陷沒有實施必要的防護措施，如無防護罩、無安全保險裝置、無報警裝置、未安裝防止“跑車”的擋車器或擋車欄等。防護裝置、設施本身安全性、可靠性差，包括防護裝置、設施損壞、失效、失靈等。未按規(guī)定配置、使用合格的防護裝置、設施。1.6有較大危險因素設備設施缺陷未按規(guī)定對存在高溫高壓、有毒有害、易燃易爆等有較大危險因素的設施設備進行安全防護，未按規(guī)定對其進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)等。1.7安全監(jiān)控設備缺陷未按規(guī)定安裝監(jiān)控設備監(jiān)測有毒有害氣體、生產工藝危險點等，安全監(jiān)控設備設置不合理，或安全監(jiān)控設備不能正常工作等。1.8其他2場所環(huán)境2.1選址缺陷作業(yè)場所未按規(guī)定選擇在常年主導風上風或側風風向，靠近易燃易爆場所，地質條件不良，生產經(jīng)營單位內新建構筑物、裝置安全衛(wèi)生防護距離不足等。2.2設計、施工缺陷未按規(guī)定對建構筑物的防火等級、安全距離、防雷、防震等進行設計、施工，或改建、擴建、裝修沒有按安全要求進行等。2.3平面布局缺陷住宿場所與加工、生產、倉儲、經(jīng)營等場所在同一建筑內混合設置;爆炸危險場所或存放易燃易爆品場所與易燃易爆場所聯(lián)通;建構筑物內，設備布置、機械、電氣、防火、防爆等安全距離不夠，或衛(wèi)生防護距離不夠等。2.4場地狹窄雜亂作業(yè)場所狹窄難以操作，工具、材料放置混亂等。2.5地面開口缺陷坑、溝、池、井等開口的不安全狀況，如無安全蓋板或安全蓋板不符合要求等。2.6安全逃生缺陷包括無安全通道，安全通道狹窄、不暢等，未按規(guī)定設置安全出口，包括無安全出口、安全出口數(shù)量不足、設置不合理等。2.7交通線路的配置缺陷容易導致車輛傷害或消防通道不符合要求等。2.8安全標志缺陷未按規(guī)定設置安全標志，如無標志標識、標志不規(guī)范、標志選用不當?shù)取?.9原輔物料、產品處置不當物品存放不當，如成品、半成品、材料和生產用品等在儲存數(shù)量、堆碼方式等方面存放不當；物品使用不當，未按規(guī)定搬運、使用物品；物品失效、過期、發(fā)生物理化學變化等。2.10危險化學品處置不當對易燃、易爆、高溫、高壓、有毒有害等危險化學品處置錯誤，危險化學品失效、過期、發(fā)生物理化學變化，未按規(guī)定記錄危險化學品出入庫情況等。2.11其他地面濕滑不平、梯架缺陷、裝修材料缺陷等。3從業(yè)人員操作行為3.1違章指揮安排或指揮職工違反規(guī)定進行作業(yè)，如安排有職業(yè)禁忌的勞動者從事其所禁忌的作業(yè)；指揮工人在安全防護設施、設備有缺陷，隱患未解決的條件下冒險進行作業(yè)等。3.2操作錯誤操作方式、流程錯誤，指按鈕、閥門、搬手、把柄等的操作，以及未經(jīng)許可開動、關停、移動機器；開動、關停機器時未給信號；開關未鎖緊，造成意外轉動、通電或泄漏，忘記關閉設備；拆除安全裝置，造成安全裝置失效等。3.3使用不安全設備、工具臨時使用不牢固的設施，使用無安全裝置的設備，使用已停用或報廢的設備等。3.4工具使用錯誤使用不合適的工具，或沒有按要求進行使用等。3.5冒險作業(yè)冒險進入危險場所，或在危險場所冒險停留、冒險作業(yè)，如未經(jīng)允許進入涵洞、油罐、井等有限空間或高壓電設備等其它危險區(qū)；攀、坐不安全位置(如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤)，在起吊物下停留；采伐、集材、運材、裝車時，未遠離危險區(qū)；機器運轉時加油、維修、焊接、清掃等。3.6不安全裝束在有旋轉零部件的設備旁作業(yè)穿著肥大服裝、操縱有旋轉零部件的設備時戴手套等。3.7其他包括脫崗、超負荷作業(yè)等其他操作錯誤、違反勞動紀律行為。4消防及應急設施4.1消防設備設施缺陷未按規(guī)定對消防報警系統(tǒng)進行配線、設備選型安裝，未按規(guī)定設置合格的給水管網(wǎng)、消火栓、消防水箱及自動、手動滅火設施器材，未按規(guī)定選用合格的機械防煙排煙設備，或設備安裝不符合要求，防火門、防護卷簾及其他消防設備缺陷，以及未按規(guī)定進行檢驗等。4.2應急設施缺陷缺乏應急照明、應急藥品、應急處置等設施；設施損壞或過期；未定期進行檢查與更換。5供配電設施電氣設備缺陷電氣線路、設備、照明不符合標準，保護裝置不完善，移動式設備不完善，防爆電氣裝置不符合標準，防雷裝置不合格，防靜電不合格，電磁防護不合格，以及未按規(guī)定進行檢驗等。6職業(yè)衛(wèi)生防護6.1職業(yè)病危害超標噪聲強度超標，粉塵濃度超標，照度不足或過強，作業(yè)場所溫度、濕度超出限值，缺氧或有毒有害氣體超限，輻射強度超限等。6.2職業(yè)病危害因素標識不清作業(yè)場所缺少防護設施，公告欄，警示標識等。6.3個體防護裝備使用缺陷在必須使用個人防護用品用具的作業(yè)或場合中，忽視其使用，如未戴安全帽，未戴護目鏡或面罩，未佩戴呼吸護具，未戴防護手套，未穿防護服，未穿安全鞋等。6.4其他7現(xiàn)場其他方面7.1相關方作業(yè)相關方未按規(guī)定辦理動火、動土、用電等手續(xù)，進入不應進入場所等涉及相關方現(xiàn)場管理方面的缺陷。7.2作業(yè)前未辦理許可手續(xù)動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、大型吊裝作業(yè)、高空作業(yè)等作業(yè)前未按規(guī)定辦理手續(xù)。7.3安全措施落實缺陷未落實安全措施或安全措施落實不足，作業(yè)完畢未確認安全狀態(tài)等。7.4其他其他現(xiàn)場管理缺陷。

（資料性附錄）

基礎管理類隱患分類示例表B.1給出了基礎管理類隱患分類示例。表B.1基礎管理類隱患分類示例風險點(源)對應的基礎管理名稱（類別1）隱患細類2排查具體描述1生產經(jīng)營單位資質證照1.1缺少資質證照未按規(guī)定取得合法的營業(yè)執(zhí)照、消防驗收（備案）文件、涉及危險化學品的生產經(jīng)營單位需要的安全生產許可證等資質證照。1.2資質證照未合法有效1.3其他2安全生產管理機構及人員2.1安全生產管理機構（含職業(yè)健康管理機構）設置缺陷未按規(guī)定建立安全生產管理機構（含職業(yè)健康管理機構）。2.2安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員）配備缺陷未按規(guī)定配備安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員），人員配備不足或所配備的人員不符合要求等。2.3其他冶金等工貿生產經(jīng)營單位未設有安全生產委員會等。3安全生產管理制度3.1安全生產責任制缺陷未按規(guī)定建立、健全安全生產責任制。3.2安全管理制度缺陷未按規(guī)定建立、健全安全管理制度，如建設項目安全設施和職業(yè)病防護設施“三同時”管理、生產設備設施報廢管理、隱患排查治理、應急管理、事故管理、安全培訓教育、特種作業(yè)人員管理、安全投入、相關方管理、作業(yè)安全管理等。3.3安全操作規(guī)程缺陷未按規(guī)定制定、完善安全操作規(guī)程，如覆蓋主要設備設施生產作業(yè)和具有安全風險的作業(yè)活動的安全操作規(guī)程等。3.4制度（文件）管理缺陷未按規(guī)定制定制度編制、發(fā)布、修訂等制度，或未按照制度執(zhí)行，如制度編制、發(fā)布、修訂等過程不規(guī)范，制度（文件）試行、現(xiàn)行有效或過期廢止標識不清，過期廢止回收銷毀等規(guī)定不明確，制度（文件）發(fā)布后宣貫、執(zhí)行檢查不到位；記錄（臺賬、檔案）的數(shù)量、格式、內容不明確，填寫不規(guī)范等。3.5其他4教育培訓4.1主要負責人、安全管理人員培訓教育不足未按規(guī)定取證，取證后沒有按年度進行培訓教育或培訓教育學時不夠等。4.2特種作業(yè)人員、特種設備作業(yè)人員培訓教育不足未按規(guī)定取證，證件過期或證件與實際崗位不符等。4.3一般從業(yè)人員培訓教育不足缺少日常教育、“三級”教育、“四新”教育、轉崗、重新上崗等安全培訓教育，或安全培訓教育達不到規(guī)定時間，或內容不符合要求等。4.4其他5安全生產投入5.1安全投入不足冶金、機械等生產經(jīng)營單位未按國家相關規(guī)定提取安全投入資金，其他行業(yè)生產經(jīng)營單位未保證必要的安全投入等。5.2安全投入使用缺陷安全投入使用范圍或使用金額不符合要求等。5.3其他未按規(guī)定購買工傷保險等。6應急管理6.1應急組織機構和隊伍缺陷未按規(guī)定設置或指定應急管理辦事機構，配備應急管理人員，未按規(guī)定建立專兼職應急救援隊伍。6.2應急預案制定及管理缺陷未按規(guī)定制定各類應急預案，未對預案進行有效管理（論證、評審、修訂、備案和持續(xù)改進等）。6.3應急演練實施及評估總結缺陷未按規(guī)定進行應急演練，或未對應急演練進行評估和總結等。6.4應急設施、裝備、物資設置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷未建立應急設施，未配備應急裝備、物資，未按規(guī)定進行經(jīng)常性的檢查、維護、保養(yǎng)和管理等。6.5其他7職業(yè)衛(wèi)生基礎管理7.1建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三