第10章 爭(zhēng)議的預(yù)防與處理

第十章?tīng)?zhēng)議的預(yù)防與處理國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)第一節(jié)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)貨物的檢驗(yàn)

（Inspectionofthegoods)保障買(mǎi)賣(mài)雙方的利益，避免爭(zhēng)議的發(fā)生，以及發(fā)生爭(zhēng)議后便于分清責(zé)任和進(jìn)行處理，對(duì)賣(mài)方交付貨物的品質(zhì)、數(shù)量、包裝、衛(wèi)生、安全等方面進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定合同標(biāo)的物是否符合買(mǎi)賣(mài)合同或法律或法規(guī)的規(guī)定。國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)檢驗(yàn)方式通常在合同中作出明確規(guī)定，與合同所使用的貿(mào)易術(shù)語(yǔ)、商品的特性、使用的包裝方法以及當(dāng)事人所在國(guó)的法律、行政法規(guī)的規(guī)定等有密切的聯(lián)系?；咀龇ㄓ腥N：在出口國(guó)檢驗(yàn)：在產(chǎn)地檢驗(yàn)、在裝運(yùn)港檢驗(yàn)；在進(jìn)口國(guó)檢驗(yàn)：目的港卸貨后檢驗(yàn)、買(mǎi)方營(yíng)業(yè)地以及最終用戶(hù)所在地檢驗(yàn)；在出口國(guó)賣(mài)方檢驗(yàn)，在進(jìn)口國(guó)買(mǎi)方復(fù)驗(yàn)：公認(rèn)原則（買(mǎi)方有權(quán)復(fù)驗(yàn)）。出口國(guó)買(mǎi)方預(yù)檢驗(yàn)（甚至監(jiān)造、監(jiān)裝），進(jìn)口國(guó)買(mǎi)方最終檢驗(yàn)：質(zhì)量保證措施,如全面監(jiān)管計(jì)劃。國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)由雙方約定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)證書(shū)作為收付貨款的依據(jù)。由雙方約定的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具復(fù)驗(yàn)證書(shū)作為買(mǎi)方向賣(mài)方提出異議和索賠的依據(jù)國(guó)外商品的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)美國(guó)糧谷檢驗(yàn)署（FGES）美國(guó)食品藥物管理局（FDA）法國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)中心日本通商產(chǎn)業(yè)檢查所瑞士日內(nèi)瓦通用鑒定公司（S.G.S）美國(guó)保險(xiǎn)人實(shí)驗(yàn)室（UL）英國(guó)勞合氏公證行（Lloyd’sSurveyor）日本海事鑒定協(xié)會(huì)（NKKK）香港天祥公證化驗(yàn)行國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)官方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)民間社團(tuán)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)我國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)2001年4月成立“國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局”：由原“質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局”和原“國(guó)家出入境檢驗(yàn)檢疫局”（后者由原國(guó)家進(jìn)出口商品檢驗(yàn)局、原農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物檢疫局和原衛(wèi)生部衛(wèi)生檢疫局1998年3月合并組建）合并組建。中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證（集團(tuán)）有限公司（CCIC）在原中國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)總公司基礎(chǔ)上改制重組、經(jīng)中國(guó)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可、以“檢驗(yàn)、鑒定、認(rèn)證、測(cè)試”為主業(yè)的跨國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。法定檢驗(yàn)和公證鑒定

商品檢驗(yàn)證書(shū)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)、鑒定后所出具的證明文件稱(chēng)為檢驗(yàn)證書(shū)。常見(jiàn)的檢驗(yàn)證書(shū)有：品質(zhì)檢驗(yàn)證書(shū)重量/數(shù)量檢驗(yàn)證書(shū)包裝檢驗(yàn)證書(shū)獸醫(yī)檢驗(yàn)證書(shū)衛(wèi)生檢驗(yàn)證書(shū)消毒檢驗(yàn)證書(shū)熏蒸檢驗(yàn)證書(shū)溫度檢驗(yàn)證書(shū)殘損檢驗(yàn)證書(shū)船艙檢驗(yàn)證書(shū)貨載衡量檢驗(yàn)證書(shū)價(jià)值證明書(shū)產(chǎn)地檢驗(yàn)證書(shū)等等國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)原產(chǎn)地證書(shū)證明商品原產(chǎn)地，即貨物的生產(chǎn)或制造地的一種證明文件，是商品進(jìn)入國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的“經(jīng)濟(jì)國(guó)籍”，是進(jìn)口國(guó)對(duì)貨物確定稅率待遇，進(jìn)行貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，實(shí)行數(shù)量限制（如配額、許可證等）和控制從特定國(guó)家進(jìn)口（如反傾銷(xiāo)稅、反補(bǔ)貼稅）的主要依據(jù)之一。原產(chǎn)地證明書(shū)一般有兩大類(lèi)：第一類(lèi)是普惠制原產(chǎn)地證明書(shū)；第二類(lèi)是一般原產(chǎn)地證明書(shū)。國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)全面進(jìn)口監(jiān)管計(jì)劃(CISS)

ComprehensiveImportSupervision60年代初發(fā)展起來(lái)的一種非關(guān)稅貿(mào)易措施。通常由進(jìn)口國(guó)政府有關(guān)部門(mén)(如中央銀行、財(cái)政部、商業(yè)部、外貿(mào)部)聯(lián)合頒布法令，指定一家或數(shù)家跨國(guó)公證行對(duì)本國(guó)進(jìn)口貨物實(shí)行強(qiáng)制性裝船前檢驗(yàn)，以防止套匯、避稅等非法活動(dòng)，最后買(mǎi)方憑指定的國(guó)際公證行簽發(fā)的清潔報(bào)告書(shū)作為銀行付匯、海關(guān)放行和征稅的有效憑證之一。

CISS根據(jù)世貿(mào)組織有關(guān)文本又可稱(chēng)為裝船前檢驗(yàn)（Pre-shipmentInspection，簡(jiǎn)稱(chēng)PSI）。國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)目前實(shí)行CISS的國(guó)家有40個(gè)左右，主要是亞非拉的發(fā)展中國(guó)家。具體CISS業(yè)務(wù)由少數(shù)幾個(gè)跨國(guó)公證行壟斷著，要有ITS（英之杰集團(tuán)）、BV（法國(guó)船級(jí)社）、SGS（瑞士通用公證行）、COTECNA集團(tuán)和OMIC（日本海外貨物檢查株式會(huì)社）等。與他們簽定CISS業(yè)務(wù)合約的主要國(guó)家：秘魯、厄瓜多爾、哥倫比亞、阿根廷、玻利維亞、柬埔寨、喀麥隆、中非、剛果共和國(guó)、肯尼亞、贊比亞、利比里亞、孟加拉國(guó)、白俄羅斯、墨西哥、巴基斯坦、尼日利亞、沙特阿拉伯等。國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)總公司（CCIC）是CISS業(yè)務(wù)在國(guó)內(nèi)的總代理。為了使我國(guó)出口商品順利進(jìn)入實(shí)行CISS的國(guó)家，CCIC分別與OMIC、

COTECNA、BV、ITS等檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽署了委托代理協(xié)議，對(duì)我國(guó)輸往有關(guān)實(shí)行CISS國(guó)家的貨物實(shí)行裝船前檢驗(yàn)和價(jià)格比較，并出具清潔報(bào)告書(shū)。CISS業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容：品質(zhì)檢驗(yàn)、數(shù)量/重量檢驗(yàn)、包裝檢驗(yàn)、監(jiān)視裝載、價(jià)格比較、核定、海關(guān)稅則分類(lèi)。國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)買(mǎi)賣(mài)合同中檢驗(yàn)條款

合同中明確約定商品檢驗(yàn)條件的條款，即指合同中對(duì)某項(xiàng)貨物在檢驗(yàn)時(shí)所對(duì)一些檢驗(yàn)做法的具體規(guī)定，比如貨物的檢驗(yàn)權(quán)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)依據(jù)、檢驗(yàn)時(shí)間和地點(diǎn)等。有些合同把商品檢驗(yàn)條款與索賠條款放在一起，合稱(chēng)商品檢驗(yàn)索賠條款（InspectionandClaimClause）。

國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)第二節(jié)爭(zhēng)議的產(chǎn)生與處理

一、爭(zhēng)議與違約（一）爭(zhēng)議(disputes)爭(zhēng)議是指買(mǎi)賣(mài)雙方或有關(guān)當(dāng)事人中一方認(rèn)為有關(guān)方未能全部或部分履行合同規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)所引起的糾紛。由爭(zhēng)議導(dǎo)致索賠和理賠。引起爭(zhēng)議的原因有： 買(mǎi)方違約賣(mài)方違約合同條款不明確各國(guó)法律和慣例解釋不同14（二）違約（BreachofContract）違約是指合同的當(dāng)事人全部或部分地未履行合同所規(guī)定的義務(wù)，或者拒絕履行他的合同義務(wù)的行為。15違約的法律后果（英國(guó)）違反要件（BreachofCondition）：一般是指違反合同的主要條款（如與商品有直接關(guān)系的如品質(zhì)、數(shù)量、交貨期條款），受害方有權(quán)主張解除合同并要求損害賠償。

違反擔(dān)保（BreachofWarranty）：通常是指違反合同的次要條款（如付款時(shí)間），受害方只能要求損害賠償，但無(wú)權(quán)主張解除合同。

受害方有權(quán)把賣(mài)方的違反要件當(dāng)作違反擔(dān)保來(lái)處理，但不能把違反擔(dān)保視為違反要件來(lái)處理。

16違約的法律后果（美國(guó)）美國(guó)從違反合同所造成的后果出發(fā)把違約分：重大違約（MaterialBreach）：一方當(dāng)事人違約而使另一方當(dāng)享人的主要利益未得到滿(mǎn)足，或者說(shuō)使另一方當(dāng)事人不能從合同中取得主要利益。受害方有權(quán)主張解除合同，并要求損害賠償。輕微違約（MinorBreach）：指一方當(dāng)事人違約，雖然使另一方當(dāng)事人遭到損害，但仍然可從該合同中取得主要利益，受害方只能向違約方要求損害賠償，而不能主張解除合同。17《公約》違約的法律后果根本違約（FundamentalBreach）（第25條）“如果一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，使另一方當(dāng)事人蒙受損失，以致實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同,除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況下也沒(méi)有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果?！比绻环疆?dāng)事人根本違反合同，另一方當(dāng)事人可以宣告合同無(wú)效并要求損害賠償。非根本違約（Non-FundamentalBreach）受害方只能要求損害賠償，而不能主張合同無(wú)效。18二、索賠與理賠索賠：指遭受損害的一方在爭(zhēng)議發(fā)生后，向違約方提出賠償?shù)囊螅诜缮现钢鲝垯?quán)利。涉及國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)的索賠，一般都有三種情況：即貿(mào)易索賠、運(yùn)輸索賠和保險(xiǎn)索賠。理賠：違約方受理受害方提出的賠償要求或其他權(quán)利主張。19索賠條款（ClaimClause）異議和索賠條款在一般的商品買(mǎi)賣(mài)合同中，多數(shù)只規(guī)定異議和索賠條款，有的還同檢驗(yàn)條款合訂在一起（“檢驗(yàn)與索賠條款”，InspectionandClaimClause）。罰金條款”（也叫“違約金條款”）只有在大宗商品和機(jī)器設(shè)備一類(lèi)商品的買(mǎi)賣(mài)合同中，除規(guī)定異議和索賠條款外，還另規(guī)定罰金條款。20異議與索賠的內(nèi)容（DiscrepancyandClaimClause）異議索賠條款適用于品質(zhì)、數(shù)量方面的索賠，索賠金額非預(yù)先約定，而是根據(jù)實(shí)際損害程度確定。異議和索賠條款的內(nèi)容包括：索賠的依據(jù)：法律依據(jù)和事實(shí)依據(jù)（違約證據(jù)和出證機(jī)構(gòu)）索賠的期限：索賠的有效期限索賠處理辦法：21罰金條款（Penalty）罰金條款又稱(chēng)罰則，主要規(guī)定當(dāng)一方未履行或者未完全履行合同義務(wù)時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的罰金，作為對(duì)方損失的賠償。罰金就其性質(zhì)而論，就是違約金。罰金條款適用于賣(mài)方延期交貨或買(mǎi)方遲延開(kāi)立信用證或延期接貨等情況。其特點(diǎn)是雙方在合同中預(yù)先約定一個(gè)賠償?shù)慕痤~。22三、不可抗力（forcemajeure）不可抗力又稱(chēng)人力不可抗拒，是一項(xiàng)免責(zé)條款：免除不履行合同的責(zé)任或免除延遲履行合同的責(zé)任。

按照聯(lián)合國(guó)《國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》(第79條）解釋?zhuān)翰豢煽沽κ录侵阜钱?dāng)事人所能控制，而且沒(méi)有理由預(yù)期他在訂立合同時(shí)所能考慮到或能避免或克服它或它的后果而使其不履行合同義務(wù)的障礙。23（一）引起不可抗力事件的原因自然原因：洪水、暴風(fēng)，干旱、暴風(fēng)雪、地震等人類(lèi)無(wú)法控制的自然界力量所引起的災(zāi)害；社會(huì)原因：戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府禁止有關(guān)商品進(jìn)出口等原因所引起的災(zāi)害。24（二）構(gòu)成不可抗力的條件

1、不以當(dāng)事人意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)象。2、在簽訂合同時(shí)當(dāng)事人所不能預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法預(yù)防而不能控制的事故3、事故發(fā)生在合同成立之后和合同解除之前的有效期內(nèi)。25（三）不可抗力條款不可抗力條款是一種免責(zé)條款：在合同中訂明如當(dāng)事人一方因不可抗力事件不能履行合同的全部或部分義務(wù)的，免除其全部或部分的責(zé)任；不能按照合同規(guī)定的期限履行其義務(wù)的免除其遲延履行的責(zé)任，另一方當(dāng)事人不得對(duì)此要求損害賠償。26不可抗力條款內(nèi)容1、不可抗力的事故范圍（概括式、列舉式、綜合式）2、不可抗力的后果、3、事故發(fā)生后通知對(duì)方的期限和方式4、證明文件和出具證明的機(jī)構(gòu)27援引不可抗力條款應(yīng)注意事項(xiàng)1發(fā)生不可抗事故后應(yīng)立即采取最有效的方式通知對(duì)方。2必須有合同規(guī)定的出證機(jī)構(gòu)出具證明。我國(guó)一般有中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)出證。3被通知方應(yīng)及時(shí)答復(fù)，不能拖延或不予處理。4防止對(duì)方援引時(shí)任意擴(kuò)大或縮小不可抗力的范圍28四、仲裁（arbitration)解決爭(zhēng)議的方法1、雙方當(dāng)事人友好協(xié)商;2、通過(guò)第三者調(diào)解（conciliation）;3、提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁（arbitration）;4、司法訴訟（litigation）;

29仲裁是指買(mǎi)賣(mài)雙方自行達(dá)成協(xié)議，愿將有關(guān)爭(zhēng)議交給雙方所同意的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決（award）。由于仲裁是依照法律所允許的仲裁程序裁定爭(zhēng)端，因而具有法律約束力。30（一）仲裁的定義（二）仲裁的特點(diǎn)

1、雙方可在仲裁協(xié)議或仲裁條款中選擇仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)。2、當(dāng)事人可以選擇適用的法律3、在仲裁時(shí)當(dāng)事人有權(quán)指定仲裁員。4、仲裁審理一般不公開(kāi)進(jìn)行。5、仲裁是終局的，對(duì)雙方都有約束力。6、仲裁程序簡(jiǎn)便，結(jié)案迅速及時(shí)，仲裁費(fèi)用也較低。31（三）仲裁的形式臨時(shí)仲裁：由雙方共同指定的仲裁員組織臨時(shí)仲裁庭，案件審理完畢自行解散．機(jī)構(gòu)仲裁：仲裁機(jī)構(gòu)常設(shè)。國(guó)際商事仲裁絕大部分采用機(jī)構(gòu)仲裁。32國(guó)際著名仲裁機(jī)構(gòu)中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、瑞典斯德哥爾摩仲裁院、瑞士蘇黎士商會(huì)仲裁院、巴黎的國(guó)際商會(huì)仲裁院、香港國(guó)際仲裁中心、英國(guó)倫敦國(guó)際仲裁院、美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)、日本國(guó)際商事仲裁協(xié)會(huì)33（四）仲裁協(xié)議

仲裁協(xié)議是雙方當(dāng)事人表示愿意將他們之間已經(jīng)發(fā)生和可能發(fā)生的爭(zhēng)議交付仲裁解決的一種書(shū)面協(xié)議。仲裁協(xié)議具有獨(dú)立性．仲裁協(xié)議的作用如下：1、表明雙方當(dāng)事人在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)自愿提交仲裁。2、使仲裁機(jī)構(gòu)取得對(duì)爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)。3、可排除法院對(duì)于爭(zhēng)議案件的管轄權(quán)。34