國際貨物貿(mào)易法律風(fēng)險與防范

國際貨物貿(mào)易法律風(fēng)險與防范判例精解蔣琪2014年7月深圳上篇：貿(mào)易形態(tài)代理進(jìn)口業(yè)務(wù)中的控貨問題代理出口業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范加工貿(mào)易中的法律風(fēng)險與防范轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的法律風(fēng)險與防范下篇：國際金融跟單信用證的基本原則及軟條款問題備用信用證在國際貿(mào)易應(yīng)用中的風(fēng)險與防范獨立保函在國際貿(mào)易應(yīng)用中的風(fēng)險與防范進(jìn)出口押匯業(yè)務(wù)中的法律問題

北京B公司（委托方）

寧波C物流公司（倉儲監(jiān)管單位）中國A外貿(mào)公司

（代理方）A公司收到北京B公司貨款后出具出庫單簽訂《委托報關(guān)及倉儲監(jiān)管協(xié)議》，C公司收貨后出具入庫單北京B公司向中國A外貿(mào)公司推薦寧波C物流公司代理進(jìn)口聚乙烯北京B公司在信用證到期前向A外貿(mào)公司支付貨款1、代理進(jìn)口業(yè)務(wù)中的控貨問題案例一：深圳E公司（委托方）

深圳E公司自己的倉庫（倉儲監(jiān)管單位）中國D貿(mào)易公司

（代理方）D公司收到E公司貨款后出具出庫單簽訂《委托報關(guān)及倉儲監(jiān)管協(xié)議》以及《質(zhì)押監(jiān)管協(xié)議》，E公司收貨后出具入庫單深圳E公司向D公司推薦用E公司自己的倉庫代理進(jìn)口苯乙烯深圳E公司在信用證到期前向D貿(mào)易公司支付貨款案例二：

上海P公司（委托方）

南通F公司（倉儲監(jiān)管單位）中國H貿(mào)易公司（代理方）F公司收到H公司放貨指令單正本后，需回傳給H公司再次簽字蓋章確認(rèn)才能放貨簽訂《倉儲監(jiān)管協(xié)議》，F(xiàn)公司收貨后出具入庫單代理進(jìn)口鋼材上海P公司在信用證到期前向中國H公司支付貨款案例三：民事侵權(quán)訴訟民事侵權(quán)訴訟行政處罰（沒收侵權(quán)貨物并處罰款）代理出口運動鞋為侵權(quán)產(chǎn)品代理出口運動鞋C公司A公司某海關(guān)B公司（馳名商標(biāo)持有人）案例一：2、代理出口業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范民事侵權(quán)訴訟行政處罰（沒收侵權(quán)貨物并處罰款）代理出口花生為侵權(quán)產(chǎn)品代理出口花生Z公司X公司某海關(guān)Y公司（馳名商標(biāo)持有人）案例二：張某CPU供貨商香港進(jìn)口商聯(lián)絡(luò)聯(lián)絡(luò)E公司簽訂供貨（CPU）協(xié)議貨物（CPU）出口裝運前將貨款T/T到E公司帳戶支付貨款（將收到香港客戶貨款扣除代理費、公司墊付退稅款的利息及相關(guān)手續(xù)費，再墊付上退稅款）委托代理協(xié)議出口貨物（CPU）案例三：支付貨款及F公司代理、墊付稅款利息支付貨款、墊付稅款辦理出口手續(xù)及退稅出口鋁棒委托代理收貨后發(fā)貨F公司H公司J公司簽訂供貨合同（采購鋁棒）簽訂供貨合同（出口鋁棒）案例四：M外貿(mào)公司英國V船東M外貿(mào)公司、Y船廠與英國V船東簽訂船舶建造合同Y船廠商業(yè)銀行Y船廠以在建船舶向商業(yè)銀行提供抵押擔(dān)保M外貿(mào)公司申請銀行向英國V船東開具預(yù)付款退款保函M外貿(mào)公司、Y船廠與英國V船東簽訂船舶建造合同銀行向英國V船東開具預(yù)付款退款保函

案例五：中國A公司簽訂倉儲監(jiān)管協(xié)議將進(jìn)口原料存儲在加工廠委托加工水產(chǎn)品C加工廠香港B公司收貨后T/T付款銷售成品水產(chǎn)品C加工廠法人在香港設(shè)立的離岸公司案例一：3、加工貿(mào)易中的法律風(fēng)險與防范中國F公司合作鱈魚進(jìn)料加工香港K公司某銀行申請開立六個月遠(yuǎn)期信用證提供履約擔(dān)保實際控制原料供應(yīng)商國內(nèi)加工企業(yè)成品購買商信用證到期前支付全部成品貨款支付10%的成品貨款作為履約保證金開出六個月遠(yuǎn)期信用證案例二：支付貨款出口鉛筆采購國產(chǎn)料件采購原料國外國內(nèi)中國H公司美國J公司采購提供原材料支付加工費支付貨款出口鉛筆來料加工合同香港設(shè)立加工鉛筆中國H公司離岸公司美國J公司

案例三：申請開證出口燒堿香港B公司、（中間商、第一受益人）中國A公司（出口商、第二受益人）意大利C公司（進(jìn)口商、開證人）可轉(zhuǎn)讓信用證開立可轉(zhuǎn)讓信用證國內(nèi)D銀行（轉(zhuǎn)讓行）香港E銀行（轉(zhuǎn)讓行）意大利G銀行（開證行）申請轉(zhuǎn)讓通知信用證交單付款出口燒堿發(fā)運貨物案例一：4、轉(zhuǎn)口貿(mào)易中的法律風(fēng)險與防范出口花生香港B公司（中間商）中國A公司（進(jìn)口商）美國C公司（出口商）開立可轉(zhuǎn)讓信用證出口花生CIF寧波交貨案例二：1申請開證11償付中間商（第一受益人）進(jìn)口商（開證申請人）2開立可轉(zhuǎn)讓信用證開證行通知行/轉(zhuǎn)讓行10寄單索付實際供貨人（第二受益人）12通知付款贖單13付款14單據(jù)9換單8通知換單4申請轉(zhuǎn)讓3通知信用證7換單6單據(jù)5已轉(zhuǎn)讓信用證1申請開證11償付中間商（第一受益人）進(jìn)口商（開證申請人）2開立信用證開證行第一通知行10寄單索付實際供貨人（第二受益人）12通知付款贖單13付款14單據(jù)9換單8通知換單4原證為抵押申請開證3通知信用證7換單6單據(jù)5開立信用證第二開證行可轉(zhuǎn)讓信用證基本程序背對背信用證基本程序中國A鋼鐵公司（賣方）韓國B公司（買方）韓國C銀行（開證銀行）鋼鐵買賣合同開立信用證申請

開立信用證5、跟單信用證的基本原則及軟條款問題案例一：韓國D公司（新買方）轉(zhuǎn)賣開立信用證HS編碼為：7228.3000HS編碼為：7214.20.1000德國E公司（賣方）中國D貿(mào)易公司（買方）開證銀行申請

開立信用證開立信用證鋼材買賣合同案例二：人民法院以摻雜廢鋼和垃圾為由申請止付以信用證糾紛獨立于基礎(chǔ)交易糾紛為由駁回香港G公司（賣方）中國F公司（買方）議付行罐頭買賣合同申請開立信用證開立信用證案例三：開證銀行議付寄單索償人民法院以受益人提交記載內(nèi)容虛假的單據(jù)為由申請止付終止止付信用證項下的款項韓國H公司（買方）中國G公司（賣方）韓國I銀行（開證行）中國K銀行(寄單行)買賣合同關(guān)系申請開立信用證開立信用證交單寄單索償案例四：以受益人倒簽提單為由拒付退單人民法院起訴調(diào)取航海日志，認(rèn)為原告有履行合同的誠意、不存在欺詐的主觀惡意、買有造成實質(zhì)損害，支持原告訴訟請求。天津M公司（買方）伊朗N公司（賣方）中國L銀行（開證行）議付行開立信用證硫磺買賣合同申請議付寄單索償申請開立信用證案例五：議付提供擔(dān)保拒絕人民法院申請止付以議付行已經(jīng)善意議付為由駁回申請韓國P公司（買方）中國Q公司（賣方）韓國R銀行（開證行）中國S銀行（議付行）開立信用證買賣合同關(guān)系議付寄單索償申請開立信用證案例六：單據(jù)之一：質(zhì)檢報告由韓國公司在中國的分理處指定的檢驗機構(gòu)出具。中國A貿(mào)易公司（買方）英國B公司（賣方）C銀行（開證行）

買賣合同關(guān)系申請開立備用信用證開立備用信用證6、備用信用證在國際貿(mào)易應(yīng)用中的風(fēng)險與防范案例一：索賠條件：當(dāng)申請人違約時，已適當(dāng)履行的受益人需向開證人提交申請違約聲明以索要賠償。外商E（定作方）中國D加工企業(yè)（加工方）F銀行（開證行）

申請開立備用信用證開立備用信用證來料加工合同關(guān)系，來料加工后所有產(chǎn)品返銷案例二：索賠單據(jù)之一：外商E或其授權(quán)的人簽署的加工產(chǎn)品質(zhì)量合格的證明。申請人（買方）受益人（賣方）開證行買賣合同關(guān)系申請開立備用信用證開立備用信用證案例三：索賠單據(jù)：1、以開證行為付款人的即期匯票；2、未付款之商業(yè)發(fā)票的副本；3、受益人授權(quán)代表的聲明：聲明所附發(fā)票已過期至少30天且已向申請人要求過付款。中國H公司（出口商）印度尼西亞I公司（進(jìn)口商）中國J銀行（開證行）鋼材買賣合同申請開立備用信用證開立備用信用證案例四：索賠并附違約聲明索賠單據(jù)：僅要求一份違約聲明中國K銀行（議付行）中國L外貿(mào)公司（受益人）印度尼西亞M銀行（開證行）瑞典N銀行（保兌行）議付/通知委托

合同

關(guān)系開立備用信用證保兌委托代理關(guān)系案例五：查無此銀行簽名無法核對中國A公司（賣方）美國B公司（買方）我國C銀行（反擔(dān)保行）美國D銀行（擔(dān)保行）

委托

合同

關(guān)系開立反保函開立獨立保函案例一：出口熱水器L/C付款不延期即索賠7、獨立保函在國際貿(mào)易應(yīng)用中的風(fēng)險與防范同意延期中國H貿(mào)易公司（買方）澳大利亞I公司（賣方）

擔(dān)保行

出口氧化鋁委托

合同

關(guān)系開立獨立保函案例二：開立帶有軟條款的信用證索賠索賠條件：未在裝運港受載期開始之日起至少提前10天開立信用證中國P公司（賣方）印度Q公司（買方）中國R銀行（擔(dān)保行）機械設(shè)備買賣合同委托

合同

關(guān)系開立獨立保函案例三：索賠索賠條件：申請人違反《銷售合同》項下義務(wù)時，受益人可以索賠。保函指明基礎(chǔ)合同為《銷售合同》中國A公司中國建設(shè)銀行C分行、中國農(nóng)業(yè)銀行D分行、中國銀行E分行（進(jìn)口押匯銀行）

北京B公司（進(jìn)口商）查封異議申請北京市某中級人民法院查封保全了B公司所有的復(fù)煉乳化油8、進(jìn)出口押匯業(yè)務(wù)中的法律問題案例一：債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系進(jìn)口押匯合同糾紛合同約定：在B公司未付清信用證項下全額款項前，B公司所有的復(fù)煉乳化油歸屬于銀行所有。案例二：G公司H銀行（進(jìn)口押匯銀行）F國際貿(mào)易公司（進(jìn)口商）查封異議債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系申請上海市某中級人民法院查封保全了F公司所有的鋼材進(jìn)口押匯合同糾紛F公司在進(jìn)口該批鋼材時向H銀行申請開立信用證，在信用證到期后，H銀行