國際貿(mào)易運輸與保險(4)創(chuàng)新

第四章提單和海運單1本章內(nèi)容第一節(jié)：提單概述第二節(jié)：提單的性質(zhì)和作用第三節(jié)：提單的種類及其使用第四節(jié)：提單的制作、簽發(fā)及背書轉(zhuǎn)讓第五節(jié)：有關(guān)提單的國際公約第六節(jié)：海運單2第一節(jié)提單概述

提單的定義（BillofLading,B/L)由于海上運輸是國際貿(mào)易貨物運輸?shù)淖钪饕\輸方式，因此，運輸單據(jù)主要是提單。提單在國際貿(mào)易中發(fā)揮著重要作用。3

提單是承運人應托運人的要求，在收到貨物歸其掌管后，簽發(fā)給托運人的一種單據(jù)，國際公約及中國《海商法》都對提單下過定義。提單的當事人是承運人與托運人。關(guān)系人包括收貨人、持有人、受貨人和貨物所有人等。4第二節(jié)提單的性質(zhì)與作用

根據(jù)國際運輸慣例和各國法律，提單代表貨物，占有提單即占有貨物的控制權(quán)或所有權(quán)，并在貨物運輸中有權(quán)處理提單上所載明的貨物。所以，提單有以下性質(zhì)和作用：5

（1）提單是承運人(或其代理)出具的

貨物收據(jù)

(B/LAsaReceiptofGoods)

所謂收據(jù)指，收到金錢或有價值的東西的書面確認，即將一種東西（或金錢或貨物）從一方交給另一方，雙方都會要求一份書面的記載以資證明，記錄這一行為。提單是承運人簽發(fā)給托運人的收據(jù)，證明承運人已收到或接管提單所列貨物。已裝船提單是承運人出具的，證明貨物已收到并裝上船舶付運的收據(jù)。6

（2）提單是物權(quán)憑證(B/LAsaDocument

ofTitle)物權(quán)憑證通常指能夠代表貨物本身，其占有或轉(zhuǎn)讓同貨物本身的占有或轉(zhuǎn)讓具有相同效力。承運人要按提單的規(guī)定憑單交貨，在貨物交付之前，

貨物是在承運人的保管或占有之下，只要不是記名提單，提單即可以轉(zhuǎn)讓，善意受讓提單的人即可憑以向承運人提貨。提單是物權(quán)憑證已得到多數(shù)國家法律的認可。7（3）提單是運輸合同的證明或運輸合同

(B/LAsAnEvidenceofContractorContract

)

托運人持有提單時，托運人與承運人間的法律關(guān)系一般應以運輸合同為準，提單只是運輸合同的證明；而承運人與收貨人、提單持有人等之間的權(quán)利、義務關(guān)系應依提單的規(guī)定確定，即提單在承運人與收貨人、提單持有人之間為運輸合同。8案例分析練習1我方A公司與法國B公司簽訂一份出口棉織襯衫的合同，CIF條件成交，托收方式付款，即期付款交單。A公司按期裝船并取得清潔已裝船提單，并委托中國銀行向B公司收款，但B公司在見票后遲遲不付款。后追查原因發(fā)現(xiàn)，船公司已把港貨物交給B公司問：船公司交貨給B公司是否有理？為什么？9參考答案船公司交貨給B公司是無理的海運提單是一種貨物所有權(quán)的憑證，B公司未取得海運提單，意味著B公司尚未取得貨物的所有權(quán)，船公司擅自放貨是無理的，A公司可以向船公司索賠。10

第三節(jié)提單的種類及其使用

?

按簽發(fā)人不同，提單可分為

（1）船東提單（ShipOwner’sBillofLading）（2）租船人提單(Charterer’sBillofLading)（3）貨運代理人提單(FreightForwarder’sBillofLading)11按貨物是否已裝船分為（1）已裝船提單(OnBoardorShippedOnBoardB/L)

（2）備運提單(ReceivedforshipmentB/L)12?

按提單收貨人抬頭分為（1）記名提單(StraightB/L)

（2）不記名提單(BearerB/L)

（3）指示提單(OrderB/L)13?按對貨物外表狀況有無不良批注分為

（1）清潔提單(CleanB/L)

（2）不清潔提單(UncleanorFoulB/L)14

?清潔提單指，承運人在簽發(fā)提單時，未在提單上加注任何有關(guān)貨物殘損、包裝不良的批注或其他妨礙結(jié)匯的批注。依UCP600第27條規(guī)定，銀行只接受清潔提單。清潔提單也是提單轉(zhuǎn)讓時所必備的條件。15?不清潔提單指，

承運人將貨物包裝不牢、破殘、滲漏、沾污、標志不清等現(xiàn)象，在提單上加以批注。不清潔提單是不能結(jié)匯的。為此，托運人應對外表狀況有問題的貨物進行修補或更換。但有時托運人以“保函”（LetterofIndemnity）換取承運人簽發(fā)清潔提單。這種做法不可取。16案例分析練習2我A公司向加拿大B公司出口木材一批，裝貨時船公司發(fā)現(xiàn)部分木材受潮變色，大幅在收貨單上對此作了批注。因合同交貨期已經(jīng)臨近，信用證也即將過期，A公司出具保函，保函中聲明如果收貨人對貨物由異議，一切責任均由托運人承擔，船公司概不負責，要求船公司開出清潔提單。船公司接受了保函并簽發(fā)了清潔提單。貨物抵達目的地后，B公司發(fā)現(xiàn)木材受潮變色，當即向法院申請扣押貨輪，經(jīng)船公司交涉，3天后解除扣船。船公司就扣船所造成的損失向A公司提出了索賠。問：船公司索賠是否合理？為什么？17參考答案船公司索賠有理對貨物及包裝狀況不良或存在缺陷等情況船公司有權(quán)在提單上批注，說明在交貨時已經(jīng)存在問題，以保護船公司自己的利益本案例簽發(fā)不清潔提單，但A公司出具保函，保證因簽發(fā)清潔提單所造成的損失，將由A公司承擔，正是由于這樣，船公司才出具清潔提單。因此，船公司因保函所聲明的內(nèi)容造成的經(jīng)濟損失，可向A公司索賠。18第四節(jié)提單的制作、簽發(fā)及背書轉(zhuǎn)讓

提單制作的質(zhì)量如何直接關(guān)系到貨主的切身利益對承運人而言，簽發(fā)提單是其最主要的義務之一，提單的背書轉(zhuǎn)讓可以實現(xiàn)貨物的轉(zhuǎn)移。因此，提單的制作、簽發(fā)及背書轉(zhuǎn)讓是國際貨物運輸和國際貿(mào)易的重要業(yè)務內(nèi)容。19一、提單的制作

提單正面除承運人或其代理簽字、船名、裝船日期等項目由承運人或其代理填制外，其他項目通常由托運人逐一填制。制作的依據(jù)是信用證或貿(mào)易合同內(nèi)容以及實際裝船的情況，有時還要根據(jù)特殊情況和規(guī)定，作相應的變動。20提單的更正

1、提單更正要盡可能趕在載貨船舶開航之前辦理，以減少因此而產(chǎn)生的費用和手續(xù)。

2、實際業(yè)務中，提單可能是在托運人辦妥托運手續(xù)后，貨物轉(zhuǎn)船前，在繕制有關(guān)貨物單證的同時繕制的。在貨物轉(zhuǎn)船后，這種事先繕制的提單可能與實際裝載情況不符而需要更正或者重新繕制，或者因托運貨物時申報材料有誤、信用證要求的條件有所變化，而由托運人提出更正提單內(nèi)容的要求，承運人通常會同意。21提單的補發(fā)1、正本提單結(jié)匯后，在寄送途中遺失。這情況發(fā)生后，通常無須另行補發(fā)提單。托運人可以依照一定的法定程序聲明提單作廢，而后向船公司申請：由收貨人憑副本提單及銀行保函提貨；由出口方授權(quán)承運人電放；2、提單在結(jié)匯前遺失。當提單丟失而貨主還沒有結(jié)匯，這時貨主往往會向承運人要求重新簽發(fā)全套正本提單。22提單丟失的責任承擔提單在寄送過程中丟失可能有數(shù)種情況：（1）在出口商控制下丟失；（2）出口商將單據(jù)送交議付行后，在議付行丟失；（3）議付行交單據(jù)交由快遞公司后丟失；（4）快遞公司送達開證行后丟失；（5）開證行送交收貨人后丟失。在（1）和（5）兩種情況下，應分別由出口商和進口商自負其責；在（2）和（4）兩種情況下，則應由開證行或議付行負責；問題是丟失往往發(fā)生于第（3）種情況，依現(xiàn)行有效的郵政法規(guī)，郵政部門僅承擔十分有限的責任（幾近免責）。23提單的背書提單無論是記名提單、不記名提單還是指示提單，在憑提單提貨或者換取提貨單時，收貨人都應在提單上記載提貨的意思表示，通常由收貨人在提單的背面蓋章、簽字。通常說的“背書”是指“指示提單”在轉(zhuǎn)讓時所需要進行的背書。背書是指轉(zhuǎn)讓人（背書人）在提單背面寫明或者不寫明受讓人，并簽名的手續(xù)。

背書有：記名背書（完全背書）

、指示背書和不記名背書（空白背書）

24提單的背書1、記名背書也稱完全背書，是指背書人在提單背面寫明被背書人（受讓人）的名稱，并由背書人簽名的背書形式。經(jīng)過記名背書的記名提單成為記名提單性質(zhì)。還是誰背書誰在單據(jù)背面蓋個章+簽字，然后打印一句話PleasedelivertoXXX公司，這樣這個XXX公司就可以憑正本提單去提貨了252、指示背書是指背書人在提單背面寫明“憑×××指示”的字樣。同時由背書人簽名的背書形式，經(jīng)過指示背書的提示提單還可以繼續(xù)進行背書，但背書必須連續(xù)。3、不記名背書也稱空白背書，是指背書人在提單背面由自己簽名，但不記載任何受讓人的背書形式，經(jīng)過不記名背書的指示提單將成為不記名提單性質(zhì)的指示提單。誰背書誰在單據(jù)背面蓋個章+簽字就可以轉(zhuǎn)讓提單,誰拿到正本提單誰提貨26案例分析練習3我某公司向美國某商人出口貨物一批，合同規(guī)定：買方先支付10%定金，貨物裝運前賣方電匯剩余90%的貨款，憑海運單交貨。合同履行中美商按期支付了10%定金，我方也按期裝運貨物。由于船期緊，我方在商未收到美商電匯款時，就急忙裝運并由船公司簽發(fā)了海運單。貨到美商提貨后，由于資金