施工索賠原因及其處理原則

施工索賠原因分析及其處理原則研究摘要：在建設項目管理過程中，施工階段是項目投資額最大、管理最復雜，能否實現(xiàn)項目管理目標的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，業(yè)主如何做好施工階段的索賠預防和處理工作將直接關(guān)系到工程項目管理目標的實現(xiàn)。本文主要分析了施工索賠產(chǎn)生的原因及其處理原則，研究的內(nèi)容主要包括：（1）國內(nèi)外關(guān)于施工索賠方面的研究現(xiàn)狀以及本文的研究目的；（2）從不同角度論述了施工索賠的分類和施工索賠產(chǎn)生的原因，為后文論述工期索賠和費用索賠提供了基礎；（3）分別討論了工期索賠和費用索賠的產(chǎn)生的各種原因及計算方法，并指出兩者之間存在一定的可替換關(guān)系，并利用案例對相關(guān)結(jié)論進行了驗證。關(guān)鍵詞：索賠施工索賠索賠原因索賠原因分析ThereasonsforconstructionclaimsanalysisandprinciplesstudyAbstract:Inthecourseofconstructionprojectmanagement,constructionphaseoftheprojectthelargestamountofinvestment,management,themostcomplex,canachievethegoalofprojectmanagementthekeytotheownerhowtodoagoodjobintheconstructionphaseofthepreventionandmanagementofclaimswillbedirectlyrelatedtoprojectmanagementgoals.Thisarticleanalyzesthecausesofconstructionclaimsanddealingwiththeprincipleofthestudyinclude:(1)Domesticandforeignclaimsontheconstructionstatusofresearchandresearchpurposesofthisarticle;(2)Fromdifferentperspectivesontheclassificationofconstructionclaimsandthecausesofconstructionclaims,asdiscussedlaterinthecostofconstructionclaimsandprovidesthebasisfortheclaim;(3)Fespectively,discussedthedurationandcostofclaimsarisingfromclaimsandthemethodofcalculatingavarietyofreasons,andpointedoutthattherearesomebetweenthetworelationscanbereplaced,andtheuseofrelatedcasestoverifytheconclusions.Keywords：ClaimantConstructionclaimsAnalysisofclaimsTheclaim目錄HYPERLINK\l"_Toc231131580"1緒論4HYPERLINK\l"_Toc231131581"1.1施工索賠的問題的產(chǎn)生及現(xiàn)狀4HYPERLINK\l"_Toc231131582"施工索賠問題的產(chǎn)生4HYPERLINK\l"_Toc231131583"1.1.2國內(nèi)外的現(xiàn)狀5HYPERLINK\l"_Toc231131584"1.2本文的研究目的和主要研究內(nèi)容6HYPERLINK\l"_Toc231131585"1.2.1研究目的6HYPERLINK\l"_Toc231131586"1.2.2主要研究內(nèi)容6HYPERLINK\l"_Toc231131587"2施工索賠的主要理論知識6HYPERLINK\l"_Toc231131588"2.1施工索賠的定義及分類6HYPERLINK\l"_Toc231131589"2.1.1施工索賠的定義6HYPERLINK\l"_Toc231131590"施工索賠的分類6HYPERLINK\l"_Toc231131591"2.2施工索賠產(chǎn)生的原因及處理原則7HYPERLINK\l"_Toc231131592"施工索賠產(chǎn)生的原因7HYPERLINK\l"_Toc231131593"2.2.2施工索賠的處理原則8HYPERLINK\l"_Toc231131594"2.3.索賠的主要程序及索賠爭議的解決辦法9HYPERLINK\l"_Toc231131595"2.3.1索賠的處理程序9HYPERLINK\l"_Toc231131596"2.3.2索賠爭議的解決辦法9HYPERLINK\l"_Toc231131597"3費用索賠與工期索賠10HYPERLINK\l"_Toc231131598"3.1費用索賠10HYPERLINK\l"_Toc231131599"3.1.1費用索賠的構(gòu)成10HYPERLINK\l"_Toc231131600"3.1.2費用索賠的計算方法11HYPERLINK\l"_Toc231131601"3.1.3費用索賠的處理原則11HYPERLINK\l"_Toc231131602"3.2工期索賠13HYPERLINK\l"_Toc231131603"3.2.1工期索賠的產(chǎn)生13HYPERLINK\l"_Toc231131604"3.2.2工期索賠的計算方法13HYPERLINK\l"_Toc231131605"4案例分析14HYPERLINK\l"_Toc231131606"4.1案例綜述14HYPERLINK\l"_Toc231131607"4.2索賠結(jié)果14HYPERLINK\l"_Toc231131608"4.3案例分析15HYPERLINK\l"_Toc231131609"5主要結(jié)論及展望16HYPERLINK\l"_Toc231131610"5.1主要結(jié)論16HYPERLINK\l"_Toc231131611"5.2后期工作展望16HYPERLINK\l"_Toc231131612"參考文獻17HYPERLINK\l"_Toc231131613"致謝181緒論1.1施工索賠的問題的產(chǎn)生及現(xiàn)狀1.1.1施工索賠問題的產(chǎn)生施工索賠是指在施工合同履行過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務或者出現(xiàn)了應當由對方承擔的風險而遭受實際損失時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋o予補償要求的行為。施工索賠是一種正當?shù)臋?quán)利要求，是業(yè)主維護在工程發(fā)包施工中合法利益的一項根本性管理措施。20世紀80年代中期云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際招標和按國際慣例進行管理項目，“索賠”一詞自此開始進入中國。隨著我國加入WTO，對外開放進程加快，涉外工程也越來越多，我國的建筑市場正從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟走向開放的市場經(jīng)濟，并逐步與國際接軌。建筑產(chǎn)品價格的確定方式從傳統(tǒng)的預算價格轉(zhuǎn)向以招標投標方式確定價格，結(jié)算方式也從傳統(tǒng)的施工圖預算加簽證的方式轉(zhuǎn)變?yōu)楹贤瑑r加索賠款的方式?；谶@種狀況，建筑工程中的索賠問題逐步成為工程項目管理工作中的熱門話題，受到廣泛關(guān)注。1.1.2國內(nèi)外的現(xiàn)狀在國際工程的承包施工中，國際上已形成了幾個比較國際性、通用性和權(quán)威性的合同條件，如國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)編制出版的《土木工程施工合同條件》；美國建筑師協(xié)會制定的AIA合同條件；英國土木工程師學會編制的NCE合同條件；世界銀行發(fā)布的《工程采購招標文件樣本》等。這些合同文本在多年的使用過程中得到不斷的完善和發(fā)展，逐步向結(jié)構(gòu)化、系統(tǒng)化、系列化、集成化方向發(fā)展，以公平原則、合作原則、嚴格責任原則為主要內(nèi)容的現(xiàn)代合同原則得到引入和強化，事前控制原則、整體風險最小原則等現(xiàn)代項目管理原則和以CPM和PERT為主的進度計劃控制技術(shù)得到引入與強化。許多國家參照國際這些標準合同條件，并結(jié)合自己國家的具體特點，制定出自己國家的工程承包標準合同條件，這成為業(yè)主編制每個工程項目合同文件的指南，為施工索賠管理提供可操作性、適用性強的合同依據(jù)和操作方法。從施工索賠管理手段來看，更加重視計算機等新技術(shù)的應用。計算機在施工索賠領(lǐng)域的應用比較廣泛。不僅利用計算機對各種文字和圖表進行文檔管理；更重要的是在一些高層次的應用，利用計算機仿真和人工智能技術(shù)，模擬施工過程，利用數(shù)據(jù)庫技術(shù)和多媒體技術(shù)對施工數(shù)據(jù)分析和評價，利用管理信息系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)和專家系統(tǒng)來實現(xiàn)部分計劃、組織和控制等管理職能，并在一定程度上做出判斷和決策。相對于國外的研究工作，國內(nèi)起步要晚一些。由于長期以來實行計劃經(jīng)濟體制，建筑業(yè)不是一個獨立的物質(zhì)生產(chǎn)部門，建設單位、施工單位的財務收支實行統(tǒng)收統(tǒng)支，建筑產(chǎn)品價格僅僅是一個經(jīng)濟核算的工具而不是工程價值的貨幣反映，這個時期，建筑產(chǎn)品具備商品的性質(zhì)，承包商干多少是多少，實報實銷，缺乏合同意識，更談不上索賠。隨著工程項目投資主體的多元化和市場經(jīng)濟的不斷深入，傳統(tǒng)的建筑產(chǎn)品價格形式已經(jīng)逐步為新的建筑產(chǎn)品價格形式所取代，以前的那一套已經(jīng)不能再適應，政府、企業(yè)及研究機構(gòu)對索賠有了一定的關(guān)注。1991年建設部頒布了《建設工程示范合同文本》(99年重新修訂)，《招投標法》和《合同法》。2003年又發(fā)布了《工程量清單計價規(guī)范》，這一系列的改革措施為合同管理與索賠管理的研究工作創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。國內(nèi)一批既懂工程，又懂法律的專家在施工索賠管理方面做了很多的工作。如1993年由成虎編著的《建筑工程合同管理與索賠》和1996年9月出版的由梁鑑編著的《國際工程施工索賠》是國內(nèi)影響較大的兩本關(guān)于索賠的專著，對工程項目建設中承包商進行工程索賠管理的原則、方法、手段以及索賠事件的識別、證據(jù)的取得、索賠處理等方面進行了專門研究。我國的一些工程建設企業(yè)在工程建設實踐中也逐步認識到工程索賠的重要性，并積極加強合同管理和索賠管理。在國內(nèi)一些刊物和學報可以看到一些學者、工程技術(shù)管理人員結(jié)合自己的實踐經(jīng)驗對業(yè)主如何加強索賠管理也做了一些探索性的研究?？傊?，我國對施工索賠管理方面的研究還處于起步階段，針對業(yè)主施工階段的索賠管理研究就更少了。本文將從業(yè)主的角度出發(fā)，結(jié)合自己在工程管理過程中的一些體會，就業(yè)主在施工階段預防和處理承包商施工索賠的一些原則及方法進行深入的研究。1.2本文的研究目的和主要研究內(nèi)容1.2.1研究目的在工程項目建設管理過程中，施工階段的投資發(fā)生額最大，工程項目管理最復雜、工作量最大，管理環(huán)節(jié)最多，是工程項目管理能否實現(xiàn)預期目標的的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在這個階段，1.2.2主要研究內(nèi)容（1）國內(nèi)外關(guān)于施工索賠方面的研究現(xiàn)狀以及本文的研究目的（2）從不同角度論述了施工索賠的分類和施工索賠產(chǎn)生的原因，為后文論述工期索賠和費用索賠提供了基礎。（3）分別討論了工期索賠和費用索賠的產(chǎn)生的各種原因及計算方法，并指出兩者之間存在一定的可替換關(guān)系，并利用案例對相關(guān)結(jié)論進行了驗證。2施工索賠的主要理論知識2.1施工索賠的定義及分類2.1.1施工索賠的定義施工索賠是指在施工合同履行過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務或者出現(xiàn)了應當由對方承擔的風險而遭受實際損失時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋o予補償要求的行為。施工索賠是一種正當?shù)臋?quán)利要求，是業(yè)主維護在工程發(fā)包施工中合法利益的一項根本性管理措施。2.1.2施工索賠的分類(1)按索賠的合同依據(jù)分類。①合同中明示的索賠。指承包人所提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟補償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。②合同中默示的索賠。承包人的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據(jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應的經(jīng)濟補償。默示條款是一個廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒有寫入、但符合雙方簽訂合同時設想的愿望和當時環(huán)境條件的一切條款。這些默示條款，或者從明示條款所表述的設想愿望中引伸出來，或者從合同雙方在法律上的合同關(guān)系引伸出來，經(jīng)合同雙方協(xié)商一致，或被法律和法規(guī)所指明，都成為合同文件的有效條款，要求合同雙方遵照執(zhí)行。(2)按索賠目的分類。①工期索賠。由于非承包人責任的原因而導致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責任。一旦獲得批準合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔拖期違約賠償費的嚴重風險，而且可能提前工期得到獎勵，最終仍反映在經(jīng)濟收益上。②費用索賠。費用索賠的目的是要求經(jīng)濟補償。當施工的客觀條件改變導致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應由他承擔的經(jīng)濟損失。(3)按索賠事件的性質(zhì)分類。①工程延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包人對此提出索賠。②工程變更索賠。由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程量或增加附加工程、修改設計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包人對此提出索賠。③合同被迫終止的索賠。由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責任的受害方因其蒙受經(jīng)濟損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。④工程加速索賠。由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外開支而提出的索賠。⑤以外風險和不可預見因素索賠。在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災害。特殊風險以及一個有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。⑥其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。2.2施工索賠產(chǎn)生的原因及處理原則2.2.1施工索賠產(chǎn)生的原因（1）合同；（2）文件自身的缺陷的原因；（3）施工現(xiàn)場條件的變化。利水電等大型工程，施工現(xiàn)場條件的變化對工期和造價的影響很大（4）工程變更。索賠事件中，工程變更的比例很大，而且變更的形式較多，對部分或全部工程在材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標、工程數(shù)量及施工方法等方面作出的改變，都屬于變更（5）設計單位提出的工程變更。設計單位提出的設計變更往往是想對原設計中存在的缺陷或錯誤進行必要的修改和完善，使建設項目的安全功能更加可靠，使用功能更加合理，與自然環(huán)境更加協(xié)調(diào)。（6）發(fā)包方提出的工程變更。發(fā)包方對工程提出變更，考慮更多的是一是想節(jié)約工程投資，二是想增加某些使用功能。（7）承包商提出的工程變更。2.2.2施工索賠的處理原則索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進度、物價的變化，以及合同條款、規(guī)范、標準文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。當出現(xiàn)索賠時，可依據(jù)以下原則處理。(1)以合同為依據(jù)。由于合同文件的內(nèi)容相當廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來往函件和變更通知，有時會形成自相矛盾，或作不同解釋，導致合同糾紛。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：①本合同協(xié)議書；②中標通知書；③投標書及其附件；④本合同專用條款；⑤本合同通用條款；⑥標準、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；⑦圖紙；⑧工程量清單；⑨工程報價單或預算書。(2)，注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業(yè)、建設單位研究的技術(shù)問題、進度問題和其他重大問題會議應當做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時應建立嚴密的工程日志，承包方對工程師指令的執(zhí)行情況、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、日進度記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的事件的具體情況等，同時還應建立業(yè)務往來的文件編號檔案等業(yè)務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。(3)，及時、合理地處理索賠。任何在中期付款期間，將問題擱置，留待以后處理的想法將會帶來意想不到的后果。如果承包方的合理索賠要求長時間得不到解決，單項工程的索賠積累下來，有時可能會影響承包方的資金周轉(zhuǎn)，從而影響整個工程的進度。此外，在索賠的初期和中期，可能只是普通的信件往來，拖到后期綜合索賠，將會使矛盾進一步復雜化，往往還牽涉到利息、預期利潤補償，工程結(jié)算以及責任的劃分、質(zhì)量的處理等，索賠文件及其根據(jù)說明材料連篇累牘，大大增加了處理索賠的困難。因此盡量將單項索賠在執(zhí)行過程中陸續(xù)加以解決，這樣做既維護了業(yè)主的利益，又照顧了承包方的實際情況。處理索賠還必須注意雙方計算索賠的合理性，如對人工窩工費的計算，承包方可以考慮將工人調(diào)到別的工作崗位，實際補償?shù)膽枪と擞捎诟鼡Q工作地點及工種造成的工作效率的降低而發(fā)生的費用。(4)，加強索賠的前瞻性，有效避免過多索賠事件的發(fā)生。在工程的實施過程中，工程師要將預料到的可能發(fā)生的問題及時告訴承包商，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，這樣也可以減輕承包商的壓力，減少其想方設法通過索賠途徑彌補工程成本上升所造成的利潤損失。另外，工程師在項目實施過程中，應對可能引起的索賠有所預測，及時采取補救措施，避免過多索賠事件的發(fā)生.2.3.索賠的主要程序及索賠爭議的解決辦法2.3.1索賠的處理程序索賠事件發(fā)生時首先是承包商提出索賠的申請，我國《建設工程施工合同》規(guī)定，索賠事件發(fā)生28日內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知，合同實施過程中，凡不屬于承包人責任導致項目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28天內(nèi)，必須以正式函件通知工程師,告知對此事項索賠，同時仍需遵照工程師的指令繼續(xù)施工。逾期申報時，工程師有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。申請?zhí)岢龊?，《建設工程施工合同》規(guī)定，發(fā)出索賠意向通知28天內(nèi)，向工程師發(fā)出補償經(jīng)濟損失和延長工期的索賠報告及有關(guān)資料，應抓緊準備索賠的證據(jù)材料，包括事件的原因，對其權(quán)益影響的證據(jù)資料索賠的依據(jù)，以及其他計算出的誤差事件，影響要求的索賠額和申請展延工期天數(shù)，并在索賠申請發(fā)出的28天內(nèi)提出。對于承包商的索賠申請，工程師做出的回應，我國《建設施工合同》要求工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)回復，或要求承包人進一步補充索賠理由和依據(jù)。接到承包人的索賠信件后，工程師應當立即研究承包人的索賠資料，在不確認責任屬誰的情況下，依據(jù)自己的同期記錄材料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包人提出的索賠證據(jù)。必須時還可以要求承包人進一步提交補充材料，包括索賠的更詳細說明材料或索賠的計算依據(jù)。工程師28天內(nèi)未予答復和未對承包人做進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)成立。2.3.2索賠爭議的解決辦法(1）調(diào)解。當索賠爭端不可能通過合同雙方友好協(xié)商解決時，下一步的途徑是尋找中間人（或組織），爭取通過中間調(diào)停的方法解決爭端，而不是立刻訴諸法庭判決。調(diào)停解決的優(yōu)點是：它可以避免合同爭議的雙方走向仲裁機關(guān)或法院，使得爭端較快地得到解決，又可以節(jié)省費用，也使爭議雙方的對立不進一步激化，最終有利于工程項目的建設。因此，通過調(diào)停解決索賠爭端的方法，已在世界各國解決國際工程合同爭端中廣泛地采用，而且取得了很好的效果。根據(jù)一些國家的調(diào)查統(tǒng)計，在所發(fā)生的全部建設工程合同爭端中，大約有60％～80％的爭端可以在工程項目合同雙方的友好協(xié)商中得到解決；凡是提交中間人或中間調(diào)停機構(gòu)解決的合同爭端，大約有80％左右可通過調(diào)停解決；提交法院或仲裁機關(guān)通過法律判決的案數(shù)，大約占到全部建設工程合同爭端的5％左右。(2）仲裁機構(gòu)裁決。仲裁通常為行業(yè)性的民間活動，但仲裁依法受國家監(jiān)督，國家通過法院對仲裁協(xié)議的效力、仲裁程序的制定以及仲裁裁決的執(zhí)行和遇有當事人不自愿執(zhí)行的情況時可按照審判地法律所規(guī)定的范圍進行干預。因此，仲裁活動具有司法性，是中國司法制度的一個重要組成部分。(3）法院訴訟判決。訴訟也是一種司法程序，如果承包合同規(guī)定采取司法程序解決爭端，或者在合同條款中未提及解決爭端的方式，那么這類爭端就不得不通過司法程序來解決。在國際工程承包中，會涉及數(shù)個國家的人員，因而要注意司法程序的管轄權(quán)問題、適用法律問題。即使合同中規(guī)定了適用法律，但其有效性還要取決于作出判決的法院所在國的國際司法規(guī)則，以及該法院的判決能否在當事各方國內(nèi)強制執(zhí)行的問題。這些都是采取訴訟方式解決國際工程合同爭端將會遇到的困難問題。因此，對于國際工程，應慎用法院判決以解決爭端的方式。與仲裁不同之處在于，訴訟具有強制性，一方起訴另一方，另一方必須出庭，而仲裁必須在雙方自愿的基礎上；另一個不同點在于，訴訟是二審終審，而仲裁是一裁終局制。3費用索賠與工期索賠3.1費用索賠3.1.1費用索賠的構(gòu)成費用索賠都是以補償實際損失為原則，實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。其中要注意的一點是索賠對建設單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。索賠費用的構(gòu)成主要包括以下幾部分：（1）人工費。對于索賠費用中的人工費部分包括：人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非施工單位責任導致的工效降低所增加的人工費用；法定的人工費增長以及非施工單位責任工程延誤導致的人員窩工費和工資上漲費等。（2）材料費。對于索賠費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責任工程延誤導致的材料價格上漲和材料超期儲存費用。（3）施工機械使用費。對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責任的工效降低增加的機械使用費；由于建設單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C械停工的窩工費。（4）分包費用。分包費用索賠指的是分包人的索賠費。分包人的索賠應如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。（5）工地管理費。工地管理費指放工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算工地管理費索賠。（6）利息。對于索賠費用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當時的銀行貸款利率；按當時的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。（7）總部管理費。主要指工程延誤期間所增加的管理費。（8）利潤。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費用的基礎上增加原報價單元中的利潤率，作為該項索賠的利潤。3.1.2費用索賠的計算方法在確定賠償金額時，應遵循下述兩個原則；所有賠償金額，都應該是施工單位為履行合同所必須支出的費用；按此金額賠償后，應使施工單位恢復到未發(fā)生事件前的財務狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。根據(jù)上述原則可以看出，索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實際損失（包括支出的額外成本的失掉的可得利潤），而不考慮利潤。所以索賠金額計算的基礎是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時所應有的成本，其差值即為賠償金額。索賠金額的計算方法很多，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有兩種。（1）總費用法是一種最簡單的估算方法。它的基本思路是把固定總價合同轉(zhuǎn)化為成本加酬金合同，并按成本加酬金方法計算索賠值。

如，某工程原合同報價如下：總成本(直接費+現(xiàn)場管理費)5200000元公司管理費(總成本的l0%)520000元利潤(總成本加公司管理費的6%)343200元合同總價6063200元由于完全非承包商原因造成實際總成本增加到5700000元。承包商對此提出索賠：總成本增加5700000-5200000＝500000元公司管理費(10％)500000×10％=50000元利潤(6％)(500000+50000)×6％=33000元利息支出(按實際時間計算)4800元索賠值587800元這種計算方法不容易被業(yè)主和仲裁人認可，所以較少使用。（2）分項法

分項計算法是對每個引起損失的干擾事件和各費用項目單獨分析計算，最終求和。它雖然比總費用法復雜，處理起來困難，但它比較合理，方便于對索賠報告的分析、評價。將各索賠費用進行歸類，可分為人工費、材料費、施工機械費、管理費等。只要把索賠項目中各種損失的費用和額外的工作分析清楚了，其計算方法與投標時工程報價的計算方法沒有多大區(qū)別。3.1.3費用索賠的處理原則在工程施工索賠中，業(yè)主和承包商雙方產(chǎn)生的費用糾紛，一般都集中反映在“該不該提出索賠要求”和“索賠費用金額是否合理”兩項問題上，即“索賠資格”和“索賠數(shù)量”的確定上。實際工作中，對索賠數(shù)量的認定難度大大超過對索賠資格的認定難度。這是由承包商對索賠事件的識別能力、對索賠事件的處理態(tài)度以及對證據(jù)資料收集的完整性等方面決定的。事實上，承包商在提交索賠報告時，常常將索賠費用夸大數(shù)倍，把索賠原因與無關(guān)因素聯(lián)系在一起，有時甚至曲解合同協(xié)議條款含義以證明其具有索賠權(quán)利，以致于國際工程承包業(yè)界流行這樣一句口頭禪——投標在報價，賺錢在索賠。雖不盡然，但也說明費用索賠無論對承包商還是業(yè)主都是至關(guān)重要的。從國際上幾種常用的土木工程合同條件及慣例來看，在處理費用索賠時應遵循如下幾個原則：（1）必要原則指從索賠費用發(fā)生的必要性角度來看，索賠事件所引起的額外費用應該是承包商履行合同所必需的，而所索賠費用只在所履行合同的規(guī)范范圍之內(nèi)，如果沒有該費用支出，就無法合理履行合同，無法使工程達到合同要求。（2）賠償原則指從索賠費用的補償數(shù)量角度看，索賠費用的確定應能使承包商的實際損失得到完全彌補，但也不應使其因索賠而額外受益。（3）最小原則承包商對索賠事件的處理態(tài)度來看，一旦承包商意識到索賠事件的發(fā)生，應及時采取有效措施防止事態(tài)的擴大和損失的加劇，以將損失費用控制在最低限度。如果沒有及時采取適當措施而導致?lián)p失擴大，承包商無權(quán)就擴大的損失費用提出索賠要求。（4）引證原則承包商提出的每一項索賠費用都必須伴隨有充分、合理的證明材料，以表明承包商對該項費用具有索賠資格且其數(shù)額的計算方法和過程準確、合理。沒有充分證據(jù)的費用索賠項目有可能帶有欺騙性，因此將得到監(jiān)理工程師的拒絕。（5）時限原則在國際上，幾乎每一種土木工程合同條件都對索賠的提供時間有明確的要求。例如，F(xiàn)IDIC合同條件規(guī)定承包商在索賠事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，應將索賠意向通知工程師，同時向業(yè)主呈交一份索賠意向的副本。承包商應嚴格按照適用合同條件的要求或合同協(xié)議的規(guī)定，在適當時間內(nèi)提出索賠要求，否則其索賠要求將得到拒絕。時限原則的另一層含義是指承包商對索賠事件的處理應是發(fā)現(xiàn)一件、提出一件、處理一件，而不應采取輕視或施延的態(tài)度。索賠事件的及時處理，即能防止損失的擴大，又能使承包商及時得到費用補償。這無論對業(yè)主還是承包商都是有利的。況且，單項索賠事件若得不到及時處理，常常會和相繼發(fā)生的其它索賠事件交織在一起，不僅會使索賠事件難以辨識，更會大大增加索賠的處理難度。3.2工期索賠3.2.1工期索賠的產(chǎn)生在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預見的干擾事件使施工不能順利進行，使預定的施工不能順利進行，使用權(quán)預定的施工計劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都會造成損失。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，建設單位一般采用兩種解決辦法：一是[不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責任不是由施工單位造成，而建設單位已認可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。3.2.2工期索賠的計算方法工期索賠計算工期索賠中常用計算模型有：比例分析法；網(wǎng)絡分析法和氣候影響平均值預測法等。(1)比例分析法比例分析法對于處理一些簡單的因設計變更等原因?qū)е鹿て谘诱`是一種切實可行的方法，它又分為比價法和平均值法兩類。①比價法在工程施工工中由于業(yè)主主的原因?qū)е轮履稠椃猪椆すこ淌艿礁蓴_擾延誤了工期期，可采用以以下兩個公式式計算工期索索賠；延期的工期索賠索賠工期=受干擾擾部分合同價價格∕原合同價格×該項工程工工期拖延時間間工程變更的工期索索賠索賠工期=變更增增加工程量預預算價格∕合同預算價價格×原合同總工工期②平均值法如果因同同一個干擾事事件的影響，造造成若干項分分項工程工期期延誤可采用用平均值法來來計算索賠工工期，如下式式所示式中，n是受影響響的分項工程程數(shù)，di表示各項工工程延誤的時時間。(2)網(wǎng)絡分析法法網(wǎng)絡分析法法是通過對影影響事件發(fā)生生前后的網(wǎng)絡絡計劃進行對對比，得出工工期索賠值的的計算方法。當當發(fā)生一些非非承包商原因因造成的干擾擾事件時，會會使網(wǎng)絡中的的某些施工環(huán)環(huán)節(jié)發(fā)生變化化，從而使得得工期可能發(fā)發(fā)生延誤。如如果發(fā)生延誤誤工期的工序序是在網(wǎng)絡計計劃的關(guān)鍵路路徑上或原來來雖然不在關(guān)關(guān)鍵路徑上，但但是，延誤后后變?yōu)殛P(guān)鍵路路徑，則造成成的延誤工期期為索賠工期期。(3)氣候影響平平均值預測法法工程施工經(jīng)常會因因為惡劣氣候候條件的影響響使承包商的的工期延誤，承承包商對由此此造成的工期期延誤可以向向業(yè)主要求工工期索賠。但但是，對于“惡劣氣候”的定義通常常又是模糊的的，什么樣的的雨天為正常常雨天不能延延長工期?什么樣的雨雨天為惡劣氣氣候可以延長長工期。對此此在我國還沒沒有明確的界界線。4案例分析4.1案例綜綜述1992年某建筑筑公司在東南南亞某國承包包一項266公里的世行行貸款的公路路改建項目，工工程內(nèi)容是將將年長久失修修的道路改建建成瀝青表處處道路，中標標合同價4469萬美元。項項目分為兩個個合同段：合合同Ⅰ150公里，中標標價2848萬美元；合合同Ⅱ116公里，中標標價1621萬美元。工工期從1992年2月8日算起：合合同Ⅰ1620天（1996年7月15日到期）；；合同Ⅱ1330天（1995年9月29日到期）。項項目以FIDIC合同條件為為基礎，設計計監(jiān)理是一家家國際咨詢公公司，業(yè)主是是政府建設部部。在項目實施過程中中，由于增加加和變更了大大量的工程、招招標提供料場場失誤、惡劣劣的氣候和種種種不可預見見的不利的外外界障礙，發(fā)發(fā)生了一系列列的索賠事件件。施工方雖雖然就每一個個索賠事件，不不斷地向工程程師、業(yè)主提提出索賠要求求。但是，由由于業(yè)主投資資缺口（授標標時貸款就差差800萬美元，加加上增加和變變更了大量的的工程約600萬美元。）要要待世行貸款款落實，控制制非常緊；一一些許多索賠賠事件又涉及及咨詢公司設設計問題。所所以一系列的的索賠事件一一直未得到解解決。到1994—19/95年施工旱季季（當本年10月至下年6月）：合同Ⅰ工期已過60%，而進度只只完成30%；合同Ⅱ工期已過733%，而進度度只完成35%。很顯然，要要按照合同工工期完成項目目已不現(xiàn)實。究究其原因，一一是因為有一一系列的索賠賠事件，二是是施工方前期期資源配備不不足亦影響了了進度。兩方方面的原因交交織在一起，加加上業(yè)主、工工程師有意拖拖延，最終到到了非解決不不可的時候，一一系列的索賠賠已演變?yōu)橐灰粩堊铀髻r。4.2索賠結(jié)結(jié)果在世行協(xié)調(diào)員的協(xié)協(xié)調(diào)下，業(yè)主主、工程師同同意施工方的的一系列的索索賠按一攬子子形式匯總報報告，并要求求工期、費用用索賠一并報報告。施工方方意識到，業(yè)業(yè)主可能要用用同意延期來來約束費用索索賠，決定采采取先要工期期，后要費用用的對策，首首先提交了一一攬子工期索索賠報告。在在報告中施工工方根據(jù)合同同文件，對合合同Ⅰ（6項）、合同Ⅱ（8項）有權(quán)獲獲得工期延長長的索賠事件件進行了充分分的論證，提提供了確鑿必必須的證據(jù)，并并分別采取網(wǎng)網(wǎng)絡分析、進進度對比分析析、工效降低低等方法，計計算出工期索索賠天數(shù)分別別為：合同Ⅰ394天；合同Ⅱ559天。對費用用索賠報告，施施工方下了非非常大的工夫夫，做好了充充分準備，讓讓其引而不發(fā)發(fā)。圍繞工期索賠，施施工方即展開開了全面的公公關(guān)工作，分分析和摸清了了世行、業(yè)主主、工程師對對延期的態(tài)度度，并把重點點公關(guān)工作放放在業(yè)主方面面，歷時近2兩年的反復復工作，獲得得了業(yè)主的支支持和世行、工工程師的理解解。最終談判判時，工程師師提出審查意意見，向業(yè)主主推薦合同Ⅰ延期320天（1997年5月31日到期）；；合同Ⅱ延期549天（1997年3月31日到期）。業(yè)業(yè)主綜合兩個個合同段的情情況將延期最最后確定為：：合同Ⅰ289天，合同Ⅱ579天，均于1997年4月30日到期。世世行協(xié)調(diào)員則則強調(diào)延期協(xié)協(xié)議簽定之前前，承包商應應該將一攬子子費用索賠正正式報告。該項目世行貸款占占投資的95%，只要世行行反對，事情情就辦不成。鑒鑒于此，施工工方非正式將將一攬子費用用索賠報告提提供給世行協(xié)協(xié)調(diào)員審查。報報告涉及13項費用索賠賠事件，要求求索賠870萬美元，動動因主要有三三類：一是實實際工程量增增加超過常規(guī)規(guī)，如300mmmmm路基面層超超過BQ數(shù)量10倍以上，該該項單價投標標時報低，涉涉及的款額沒沒超過合同價價的2％，按合同同無法進行單單價調(diào)整，但但確實給承包包商造成損失失；二是招標標提供石料場場失誤；三是是業(yè)主、工程程師指令及設設計方面的失失誤。協(xié)調(diào)員員不反對后一一類（可惜涉涉及索賠費不不多），但明明確不同意前前兩類。施工工方也清楚第第一類屬于道道義索賠，但但第二類雙方方意見僵持：：協(xié)調(diào)員認為為招標提供料料場僅為參考考，同時招標標須知規(guī)定，被被認為投標人人對現(xiàn)場情況況已經(jīng)了解，有有經(jīng)驗的承包包商應該能夠夠發(fā)現(xiàn)料場失失誤；施工方方則以咨詢公公司在現(xiàn)場設設計兩年都沒沒有發(fā)現(xiàn)料場場失誤，不能能要求承包商商在短短的投投標期間比咨咨詢公司高明明，況且投標標期間投標人人沒有能力，也也沒有必要對對所有的料場場進行全面的的試驗分析，所所以，這是有有經(jīng)驗的承包包商也無法預預見到外界障障礙，應按照照合同約定的的執(zhí)行?！皹I(yè)主”的基本思想是給了了延期就等于于給了費用。在在這種情況下下，施工方?jīng)]沒有把索賠計計算帳單和索索要數(shù)額正面面提出，是想想讓一攬子費費用索賠存有有希望。但是是，在延期協(xié)協(xié)議條款的爭爭議中，世行行、業(yè)主方面面堅決要將除除價格調(diào)整以以外的其它費費用索賠的路路堵死，通過過討價還價施施工方又得到到用保函取回回5%滯留金及20＃橋費用索索賠特殊處理理（地質(zhì)情況況變化，后演演變?yōu)榘蓞f(xié)協(xié)議）的條件件，左右權(quán)衡衡，實際上業(yè)業(yè)主在延期中中并沒有過多多的追究施工工方前期資源源配備不足影影響進度問題題，所以施工工方只能妥協(xié)協(xié)。延期協(xié)議議條款是這樣樣堵死費用索索賠的：“綜上所述（承承包商提出的的延期理由）及及承包商迄今今為止向工程程師、或業(yè)主主已經(jīng)提出的的，或本應提提出的所有其其他問題、或或任何事件的的索賠，雙方方一致同意……（具體延期期條款）”，最后加上上限制“承包商無權(quán)權(quán)提出繼而發(fā)發(fā)生的任何索索賠?！?.3案例分分析該案例承包商獲得得了最需要的的工程延期，沒沒有這個條件件，合同的執(zhí)執(zhí)行就會發(fā)生生無法估計的的障礙，所以以承包商是成成功的。一攬攬子費用索賠賠失敗在情理理之中。從博博弈論的觀點點理解，當給給定其他方所所采取的策略略，另一方只只能采取某種種策略才能獲獲得利益的最最大化，任何何策略的改變變都不能使他他的收益進一一步提高。該該案例中世行行、業(yè)主方“給了延期就就等于給了費費用”的策略確定定，承包商采采取先要工期期，后要費用用的對策，并并不能改變一一攬子費用索索賠的敗績，但但卻在討價還還價時得到利利益，因此承承包商的選擇擇是正確的。一一攬子費用索索賠的敗績還還說明，這種種索賠方式即即使迫不得已已，也不容易易成功，所以以承包商應盡盡可能的避免免。另外，雖雖然承包商妥妥協(xié)，但并不不阻礙他進一一步請求仲裁裁、或訴之法法律解決的權(quán)權(quán)力。5主要結(jié)論及及展望5.1主要結(jié)結(jié)論本文研究的主要結(jié)結(jié)論包括以下下幾個方面：：（1）施工索賠的分類類。施工索賠賠作為業(yè)主維維護在工程發(fā)發(fā)包施工中合合法利益的一一項根本性管管理措施，它它按照不同的的劃分標準分分為不同的類類別，不論是是業(yè)主還是施施工方都必須須明確索賠所所屬的類別才才能更好的進進行索賠工作作；（2）施工索賠產(chǎn)生的原原因及處理原原則。索賠產(chǎn)產(chǎn)生的原因比比較復雜，主主要以合同、工工程變更、施施工現(xiàn)場條件件發(fā)生變化為為主。當索賠賠發(fā)生時要以以以合同為依依據(jù)、注意資資料的積累、及及時、合理地地處理索賠、加加強索賠的前前瞻性，有效效避免過多索索賠事件的發(fā)發(fā)生為處理原原則；