第11章 經(jīng)濟增長理論(上課)

第十一章經(jīng)濟增長理論第一節(jié)經(jīng)濟增長理論概況第二節(jié)哈德羅—多馬模型第三節(jié)對經(jīng)濟增長因素的分析第四節(jié)零經(jīng)濟增長理論發(fā)達國家與不發(fā)達國家經(jīng)濟水平的比較國別時期期初人均GDP期末人均GDP增長率(每年%)日本1890-1990842美元16144美元3.00%巴西1900-198743634172.39%加拿大1987-19901330170702.15%美國1870-19902244182581.76%中國1900-198740117481.71%英國1870-19902693135891.36%印度1900-19873786620.65%1840年以前，中國GDP和人均GDP均居世界前列。1840年以后經(jīng)濟處于停滯和倒退狀態(tài)。1949-1979年，GDP年均增長率為6.5%；1979-2007年GDP年均增長率為9.5%。50年代人口為6億多，70年代末超過10億人口。問題1、1840年以前，中國是世界上最富有的國家之一，是什么原因?qū)е铝酥袊诮呢毟F？1949年以來特別是改革開放以來，中國經(jīng)濟快速增長，是什么原因促進了這種增長？中國經(jīng)濟增長的可持續(xù)性表現(xiàn)何在？2、二戰(zhàn)以后的四十多年中，日本從廢墟中迅速崛起成為第二號經(jīng)濟強國，90年代以來，什么原因?qū)е铝巳毡窘?jīng)濟停滯不前？中國如何避免這種現(xiàn)象的發(fā)生？3、美國是世界上最大的發(fā)達國家，中國是世界上最大的發(fā)展中國家。20世紀(jì)50年代以來，美國一直是平穩(wěn)的低速增長，中國年平均增長率是美國的兩倍以上。為什么會有這樣不同的增長速度？這種增長速度的差別會產(chǎn)生什么樣的后果？長期增長的“70”規(guī)則某個國家經(jīng)濟的年增長率為X%，則該變量在70/X年內(nèi)翻一番，因而稱作經(jīng)濟增長的“70規(guī)則”。從這一規(guī)則看，如果甲國經(jīng)濟增長率為1%，它的GDP翻一番需要70年；而乙國經(jīng)濟增長率為3%，翻一番時間僅為70/3或23年；如果丙國經(jīng)濟年增長率為7%，則該國GDP翻一番需要10年。甲乙兩國人均收入起點水平大體相同，2個百分點增長率差別在100年后會導(dǎo)致3-4倍的巨大收入差別。復(fù)利式增長可能會在較長時期導(dǎo)致極為驚人的結(jié)果。如：韓國。第一節(jié)經(jīng)濟增長與增長理論一、經(jīng)濟增長的性質(zhì)經(jīng)濟增長，通常是指在一個較長的時間跨度上，一個國家人均產(chǎn)出（或人均收入）水平的持續(xù)增加。經(jīng)濟增長率的高低體現(xiàn)了一個國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)經(jīng)濟總量的增長速度，也是衡量一個國家或地區(qū)總體經(jīng)濟實力增長速度的標(biāo)志。美國經(jīng)濟學(xué)家J·庫茲涅茨說：“一個國家的經(jīng)濟增長，可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟產(chǎn)品的能力長期上升，這種不斷增長的能力是建立在先進技術(shù)以及所需要的制度和思想意識相適應(yīng)的基礎(chǔ)上的?！笔称樊a(chǎn)出服裝產(chǎn)出PPF1PPF2PPF30經(jīng)濟增長是潛在產(chǎn)出的增加，表示生產(chǎn)可能性邊界（PPF）向外移動。庫茲涅茨對經(jīng)濟增長原因的研究中發(fā)現(xiàn)：在人均GDP增長中，25%歸因于資源投入量增長，75%歸因于要素生產(chǎn)率（效率）提高。經(jīng)濟中可得到的資源更多了；人口規(guī)模增加了；廠商獲得了更先進的生產(chǎn)工具和修建了新的工廠；土地得以改良；新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)方法的發(fā)明和使用；知識存量的增加；制度變遷提高了資源的配置效率。等等經(jīng)濟發(fā)展的歷史經(jīng)驗證明，潛在產(chǎn)出的上升主要原因經(jīng)濟增長的長期趨勢與短期波動實際GDP總是圍繞潛在GDP（或長期增長趨勢）上下波動：經(jīng)濟復(fù)蘇與繁榮時期，工作時間延長、機器運轉(zhuǎn)時間延長，產(chǎn)出有超過潛在產(chǎn)量的趨勢；衰退和蕭條時期產(chǎn)出低于潛在產(chǎn)量的趨勢。(繁榮)（蕭條）美國百年經(jīng)濟增長世界各國的經(jīng)濟增長：

趕上還是趕不上？世界各國的經(jīng)濟增長：

趕上還是趕不上？后來居上的亞洲現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的發(fā)展（一）20世紀(jì)40~50年代，建立模型背景：各國經(jīng)濟高速增長。需探索經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長的途徑代表：哈羅德、多馬、索洛、斯旺、卡爾多（二）60年代，分析影響因素背景：50年代以來，各國增長了，美國落后了代表：丹尼森、肯德里克、庫茲涅次（三）70年代，研究經(jīng)濟增長極限背景：環(huán)境污染問題日益突出，社會問題也開始出現(xiàn)代表：梅多斯（毀滅論）、米香（代價論）現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的發(fā)展（四）80年代，知識外溢長期增長模式技術(shù)是經(jīng)濟增長模型的內(nèi)生變量代表：保爾·羅默、羅伯特·盧卡斯、莫里斯·斯科特（五）90年代，新制度經(jīng)濟學(xué)制度也是內(nèi)生變量代表：科斯、諾斯、斯蒂格勒（六）2000年代，信息經(jīng)濟學(xué)二、經(jīng)濟增長的主要理論1、以凱恩斯主義為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長模型核心：儲蓄—投資分析。典型：哈多模型；索洛和斯旺提出的新古典增長模型；羅賓遜和卡爾多提出的新劍橋增長模型。目的：說明經(jīng)濟實現(xiàn)長期穩(wěn)定增長的條件和途徑。2、庫茨涅茲對數(shù)量和結(jié)構(gòu)問題的研究1971年12月，庫茲涅茨在斯德哥爾摩作為諾貝爾獎獲得者所作的演講中，提出了現(xiàn)代經(jīng)濟增長的六個相互關(guān)聯(lián)的方面：第一，總產(chǎn)量和人口的快速的增加；第二，生產(chǎn)效率的增長率；第三，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主導(dǎo)地位向制造業(yè)和服務(wù)業(yè)占主導(dǎo)地位的改變；第四，社會結(jié)構(gòu)和思維方式的轉(zhuǎn)變；第五，通訊和運輸技術(shù)改變引起的國家之間的相互依賴；最后，世界經(jīng)濟的情況是不平衡的。3、經(jīng)濟成長階段論羅斯托認為，人類社會發(fā)展共分為6個經(jīng)濟成長階段：傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)造前提的階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段、追求生活質(zhì)量階段。實現(xiàn)起飛需要3個條件：①較高的積累率；②要有起飛的主導(dǎo)部門；③建立能保證起飛的制度。羅斯托認為，一國只要具備了上述3個條件，經(jīng)濟就可實現(xiàn)起飛，一旦起飛，經(jīng)濟也就可以自動持續(xù)增長。在西方國家中，英國在18世紀(jì)的最后20年里實現(xiàn)了起飛，法國和美國在1860年以前的幾十年里實現(xiàn)了起飛，德國是在1850～1875年，日本在19世紀(jì)最后25年。二、經(jīng)濟增長的主要理論4、經(jīng)濟增長因素的分析代表人物：肯德里克、丹尼斯5、零經(jīng)濟增長理論代表人物：米香、梅多斯6、新經(jīng)濟增長理論新增長理論主要有以下五大研究思路：知識外溢和邊干邊學(xué)的內(nèi)生增長、內(nèi)生技術(shù)變化的增長、線性技術(shù)內(nèi)生的增長、開放經(jīng)濟中的內(nèi)生增長思路、專業(yè)化和勞動分工的內(nèi)生增長思路第二節(jié)哈羅德—多馬模型一、哈羅德—多馬模型英國人哈羅德和美國人多馬分別獨立地建立了理論構(gòu)思和基本論點幾乎完全相同的經(jīng)濟增長模型，一般將其稱為哈羅德——多馬經(jīng)濟增長模型。哈羅德——多馬模型利用凱恩斯宏觀經(jīng)濟學(xué)的研究成果，抓住少數(shù)幾個重要的經(jīng)濟變量，高度抽象地描述了穩(wěn)態(tài)均衡增長的條件，成為現(xiàn)代經(jīng)濟增長模型研究的出發(fā)點。（一）哈多模型的思想與假設(shè)1.哈多模型的基本思想資本的不斷形成是經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長的唯一原因。從長期來看，通過投資增加有效需求，從而為當(dāng)期提供充分就業(yè)機會，企業(yè)生產(chǎn)能力擴大，結(jié)果導(dǎo)致下期供給大于需求，出現(xiàn)下期的就業(yè)缺口，這樣就需要更多的資本形成。1、社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，既可用于投資，也可用于消費2、儲蓄率s=S/Y3、生產(chǎn)中只使用兩種生產(chǎn)要素：K與L，二者比例始終不變4、勞動力按固定不變的比率增長5、規(guī)模報酬不變：即L/Y、K/Y均不變6、不存在技術(shù)進步和折舊，此時資本-產(chǎn)量比等于加速系數(shù)資本產(chǎn)量比v=K/Y,加速系數(shù)=△K/△Y＝I/△Y2.哈多模型的基本假設(shè)（二）哈多模型的內(nèi)容哈多模型的表達一國的經(jīng)濟增長率由儲蓄傾向及資本—產(chǎn)出比所決定。即：式中：G表示經(jīng)濟增長率，是國民收入增量與國民收入之比；s表示儲蓄傾向，即平均儲蓄率，表明儲蓄在國民收入中的比率；v表示資本—產(chǎn)出比率，即投資系數(shù)或加速系數(shù)，它是指生產(chǎn)單位產(chǎn)出所需要的資本量。v是由外在因素決定的，因此儲蓄和資本的不斷形成是經(jīng)濟保持持續(xù)增長的決定因素。哈多模型的應(yīng)用練習(xí)儲蓄率s=12%(儲蓄率＝投資率)資本—產(chǎn)出比率v=3（3單位的資本才能產(chǎn)生1單位的產(chǎn)出）則經(jīng)濟增長率g=12%/3=4%假如一個國家的經(jīng)濟年平均增長速度是7％，資本—產(chǎn)出比率是3（每投資3元可以增加1元國民收入）。那么，按哈多模型，年平均儲蓄率（投資率）是多少？答案：21％。二、經(jīng)濟穩(wěn)定增長的條件（1）有保證的增長率GW=Sd/Cr（2）因為在有保證的增長率下，資本家預(yù)期的投資需求恰好等于本期的儲蓄供給，即資本家預(yù)期在下一期需要增加的資本恰好等于他們現(xiàn)在手中增加的設(shè)備與存貨。這樣就在長期實現(xiàn)了儲蓄等于投資，把全部儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，從而實現(xiàn)經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。有保證的增長率：GW=Sd/Cr（1）GW：有保證的增長率（WarrantedRateofGrowth)，合意增長率，長期中的理想增長率。指廠商感到滿意并愿意繼續(xù)保持下去的增長率。（2）Sd：（Desired)合意儲蓄率，即一個社會的居民、企業(yè)愿意的儲蓄與收入水平之比；（3）Cr：合意的資本—產(chǎn)量比率。即廠商認為的最佳產(chǎn)量與資本的比例?！坝斜ＷC”是指“由于資本家滿意而得到保證”。三、經(jīng)濟短期波動的原因（1）實際增長率，

GA。穩(wěn)定增長必須是實際增長率等于有保證的增長率。（2）有保證的增長率，GW。由于資本家滿意而得到保證的增長率。GA=？=

GW短期波動：GA、GW之間的關(guān)系1、GA＜GW：廠商愿意增加的投資大于實際需要增加的投資，如果廠商一意孤行，將面臨產(chǎn)品滯銷。趨勢：廠商減少投資，產(chǎn)生失業(yè)，國民收入成倍減少，導(dǎo)致衰退與蕭條。2、GA＞GW：趨勢——經(jīng)濟復(fù)蘇與繁榮。3、GA=GW：經(jīng)濟處于穩(wěn)定、均衡的增長狀態(tài)。四、經(jīng)濟長期波動的原因（1）自然增長率，

GN。在人口增長與技術(shù)進步所允許達到的長期的增長率。（2）有保證的增長率，GW。由于資本家滿意而得到保證的增長率。GN=？=

GW自然增長率：GN=So/Cr=n（1）Gn：自然增長率，一個國家能夠?qū)崿F(xiàn)的最大增長率，指長期中人口增長和技術(shù)進步所允許達到的最大增長率，也就是潛在的或最大可能的增長率。在技術(shù)不變的假定下，它就是能適應(yīng)勞動力增長，又能實現(xiàn)充分就業(yè)的增長率，即勞動力的增長率。（2）So：最適宜的儲蓄率。是在勞動力增長率和合意的資本-產(chǎn)量比率（Cr）給定時所需要的儲蓄率。（3）Cr

：合意的資本產(chǎn)量比率。人口增長率為n，要實現(xiàn)充分就業(yè)，經(jīng)濟增長率必須等于n，以便為增長的人口提供相應(yīng)的消費品和就業(yè)機會。長期波動：GA、GW、GN之間的關(guān)系1、GW＞GN：廠商的愿望超過了社會的允許。趨勢——經(jīng)濟增長受到限制，出現(xiàn)蕭條。2、GW＜GN：經(jīng)濟增長有余地。趨勢—經(jīng)濟繁榮。3、GW=GN：充分就業(yè)狀態(tài)。GA=GW=GN在充分就業(yè)狀態(tài)下，經(jīng)濟實現(xiàn)穩(wěn)定、均衡增長。經(jīng)濟處于“黃金時代”。五、哈多模型的意義及其局限性1.哈多模型的意義（1）模型發(fā)展了凱恩斯理論。（2）模型強調(diào)了“資本積累”在經(jīng)濟增長中的決定作用（3）模型為強調(diào)政府干預(yù)提供了理論依據(jù)。（該模型強調(diào)了經(jīng)濟不穩(wěn)定的內(nèi)生性，自由放任的資本主義經(jīng)濟的特征就是其經(jīng)濟增長的周期性，并且這種不穩(wěn)定的周期波動具有“累積”的效應(yīng)。于是，政府的干預(yù)就是不可避免的了）（4）模型更適合于發(fā)展中國家。2.哈多模型的局限性（1）資本—產(chǎn)出比不變（資本和勞動不可替代）的假設(shè)是不合乎現(xiàn)代經(jīng)濟增長中的要素之間可以替代的這一客觀現(xiàn)實。（2）模型過分強調(diào)資本在經(jīng)濟增長中的作用，從而將經(jīng)濟增長推向“唯資本論”的方向，相對忽視了技術(shù)進步、知識與教育、人力資本在經(jīng)濟增長中作用。（3）技術(shù)進步的中性的假設(shè)也被后來的經(jīng)濟增長理論所批評（4）強調(diào)持久的政府干預(yù)的結(jié)論帶有濃厚的凱恩斯經(jīng)濟學(xué)的色彩，忽視了生產(chǎn)要素的可調(diào)整性，忽視了市場機制的作用。20世紀(jì)50年代至60年代，西方經(jīng)濟學(xué)關(guān)于經(jīng)濟增長理論的研究向更深入、更實證化方向發(fā)展，即由一般的經(jīng)濟增長理論或模式研究轉(zhuǎn)向具體的國別分類研究、詳細的因素分析以及經(jīng)驗統(tǒng)計的論證分析。經(jīng)濟增長因素分析是研究影響經(jīng)濟增長的源泉、因素，并度量它們所起的作用的大小，以尋求促進經(jīng)濟加速增長的途徑與方法的一種理論。其中比較重要的有肯德里克（Kendrick，J.W.）、丹尼森（Denison，E.）等人的理論。第三節(jié)經(jīng)濟增長因素的分析背景與內(nèi)容背景：源于1950s-1960s美國經(jīng)濟學(xué)家對“為什么美國的經(jīng)濟增長率低于日本和歐洲”問題的研究定義：研究影響經(jīng)濟增長的源泉、因素，并度量它們所起作用的大小，以尋求促進經(jīng)濟增長的途徑與方法內(nèi)容：總量生產(chǎn)函數(shù)分析法余值分析法全要素生產(chǎn)力增長分析及其應(yīng)用全要素生產(chǎn)力增長分析及其應(yīng)用1、全要素生產(chǎn)率分析肯德里克（Kendrick，J.W.）首先加以分析。認為投入要素勞動資本包括土地生產(chǎn)性服務(wù)的報酬工資利潤利息地租定義產(chǎn)量與部分要素（如勞動投入量）之比稱為部分要素生產(chǎn)率。全部投入要素產(chǎn)量=要素生產(chǎn)率技術(shù)進步創(chuàng)新的擴散程度資源配置的改善規(guī)模經(jīng)濟實質(zhì)就是技術(shù)進步全要素生產(chǎn)率的實證分析肯德里克研究了1889～1957年間美國私人經(jīng)濟增長過程中全部要素的生產(chǎn)率。期間美國私人經(jīng)濟增長率3.5%，其中1.7個百分點歸因于資本和勞動投入量的增加其余1.8個百分點是要素生產(chǎn)率提高的結(jié)果肯德里克又分析了1948～1966年美國私人經(jīng)濟增長率4%，其中1.5個百分點歸因于要素投入量增加2.5個百分點歸因于要素生產(chǎn)率的提高說明要素生產(chǎn)率提高對經(jīng)濟增長的貢獻逐年增大。2.丹尼斯要素分類分析丹尼森（Denison，E.）對美國的經(jīng)濟增長作了分析估算。在分析中，丹尼森把影響經(jīng)濟增長因素分為2大類7小類：①第一大類為生產(chǎn)要素投入總量的增加。其中包括4小類內(nèi)容：就業(yè)人數(shù)與工時就業(yè)者的年齡與性別構(gòu)成就業(yè)者的受教育年限資本存量的大小②第二大類為單位投入量的產(chǎn)出量（生產(chǎn)率）。包括資源配置改善規(guī)模經(jīng)濟知識進步丹尼森理論與肯德里克理論趨同美國1948年~1981年的經(jīng)濟增長率是3.2％其中要素投入增長1.1％，貢獻為34％全部要素生產(chǎn)率的增長率為2.1%貢獻為66％教育因素的貢獻占19％知識進步的貢獻占47％丹尼森的結(jié)論要素生產(chǎn)率的提高對總增長率的貢獻已大大超過要素投入量增加；促進經(jīng)濟高速增長，必須大力發(fā)展教育，開發(fā)新技術(shù)，提高管理水平。一、增長極限論1972年，美國麻省理工學(xué)院丹尼斯?梅多斯領(lǐng)導(dǎo)的4位科學(xué)家提交了一份研究報告，即《增長的極限》。這些年輕科學(xué)家接受研究世界未來學(xué)的“羅馬俱樂部”的委托，旨在探討全球系統(tǒng)的極限及其對人類數(shù)量與活動的強制力、長期影響全球系統(tǒng)的主要支配因素以及它們之間的相互作用。第四節(jié)零經(jīng)濟增長理論一、增長極限論他們以計算機模型為基礎(chǔ)，運用系統(tǒng)動力學(xué)工具，對全球系統(tǒng)中影響人類增長的人口、糧食、自然資源、經(jīng)濟和環(huán)境五大變量進行了實證性研究和綜合分析。在西方學(xué)術(shù)界中，將羅馬俱樂部的模型稱為“世界末日模型”，將其理論稱為“增長的極限”或“零增長”理論。一、增長極限論該報告基于當(dāng)時的數(shù)據(jù)，得出一個驚人的結(jié)論：工業(yè)革命以來的經(jīng)濟增長模式所倡導(dǎo)的“人類征服自然”，后果是使人與自然處于尖銳矛盾之中，并不斷地受到自然的報復(fù)；傳統(tǒng)工業(yè)化道路，已經(jīng)導(dǎo)致全球性的人口激增、資源短缺、環(huán)境污染和生態(tài)破壞，使人類社會面臨嚴(yán)重困境，實際上引導(dǎo)人類走上了一條不能持續(xù)發(fā)展的道路；人類生態(tài)足跡的影響因子已然過大，地球生態(tài)系統(tǒng)自我修復(fù)能力遭到嚴(yán)重破壞，倘若繼續(xù)維持目前的資源消耗速度和人口增長率，人類經(jīng)濟與人口增長只需百年或更短時間就將達到極限。一、增長極限論《增長的極限》初版之時，發(fā)達國家正陶醉于高增長、高消費的“黃金時代”，對這種驚世駭俗的警告很不以為然，根本聽不進去，認為這純粹是杞人憂天。1978年，美國的《下一個200年：關(guān)于美國和世界情景的描述》，全面批駁了《增長的極限》;朱利安?西蒙撰寫了《沒有極限的增長》;有的專家則認為：“如果他們在計算時考慮了技術(shù)發(fā)展因