中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書（2篇）

第7頁共7頁中小企業(yè)?板塊證券?上市協(xié)議?書甲方?：法定?代表人：?法定地?址：聯(lián)?系電話：?乙方：?法定代?表人：?法定地址?：聯(lián)系?電話：?第一條為?規(guī)范中小?企業(yè)板塊?公司證券?上市行為?，根據(jù)《?公司法》?、《證券?法》和《?證券交易?所管理暫?行辦法》?，簽訂本?協(xié)議。?第二條甲?方依據(jù)有?關(guān)規(guī)定，?對乙方提?交的全部?上市申請?文件進行?審查，認(rèn)?為符合上?市條件的?，接受其?證券上市?。本協(xié)?議所稱證?券包括股?票、可轉(zhuǎn)?換公司債?券及其他?衍生品種?。第三?條乙方及?其董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員理解并?同意遵守?甲方不時?修訂的任?何上市規(guī)?則，包括?但不限于?《深圳證?券交易所?股票上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?可轉(zhuǎn)換公?司債券上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所中小企?業(yè)板塊上?市公司特?別規(guī)定》?，并交納?任何到期?的上市費?用。第?四條乙方?同意以下?有關(guān)涉及?終止上市?的安排，?承諾將其?載入公司?章程并遵?守：(?一)乙方?股票被終?止上市后?，將進入?代辦股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?繼續(xù)交易?。(二?)乙方股?東大會如?對上述內(nèi)?容作出修?改，應(yīng)當(dāng)?得到乙方?所有流通?股股東所?持表決權(quán)?三分之二?以上同意?。第五?條乙方承?諾在其股?票上市后?六個月內(nèi)?，與具有?從事代辦?股份轉(zhuǎn)讓?主辦券商?業(yè)務(wù)資格?的證券公?司簽訂《?委托代辦?股份轉(zhuǎn)讓?協(xié)議》，?約定一旦?乙方股票?終止上市?，該證券?公司立即?成為其代?辦股份轉(zhuǎn)?讓的主辦?券商。上?述協(xié)議于?乙方終止?上市之日?起生效。?第六條?乙方承諾?在其股票?上市后六?個月內(nèi)建?立內(nèi)部審?計制度，?監(jiān)督、核?查公司財?務(wù)制度的?執(zhí)行情況?和財務(wù)狀?況。第?七條乙方?應(yīng)當(dāng)遵守?對其適用?的任何法?律、法規(guī)?、規(guī)章和?甲方有關(guān)?規(guī)則、辦?法和通知?等規(guī)定，?包括但不?限于上述?第三條中?的規(guī)則。?乙方及其?董事、監(jiān)?事和高級?管理人員?在上市時?和上市后?作出的各?種承諾，?作為本協(xié)?議不可分?割的一部?分，應(yīng)當(dāng)?遵守。?第八條甲?方依據(jù)有?關(guān)法律、?法規(guī)、規(guī)?章及《深?圳證券交?易所股票?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所可轉(zhuǎn)?換公司債?券上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所中?小企業(yè)板?塊上市公?司特別規(guī)?定》的規(guī)?定，對乙?方實施日?常監(jiān)管。?第九條?乙方應(yīng)當(dāng)?向甲方交?納上市費?。上市費?分為上市?初費和上?市月費。?股票上?市初費為?30，0?00元。?上市月費?的收取以?總股本為?收費依據(jù)?，總股本?不超過5?，000?萬的，每?月交納5?00元;?超過5，?000萬?的，每增?加1，0?00萬，?月費增加?100元?，最高不?超過2，?500元?。可轉(zhuǎn)?換債券上?市初費按?可轉(zhuǎn)換債?券總額的?0.01?%繳納，?最高不超?過30，?000元?。上市月?費的收取?以可轉(zhuǎn)換?債券總額?為收費依?據(jù)，可轉(zhuǎn)?換債券總?額不超過?1億元的?，每月交?納500?元;超過?1億元的?，每增加?2，00?0萬元，?月費增加?100元?，最高不?超過2，?000元?。其他?衍生品種?的收費標(biāo)?準(zhǔn)由甲方?經(jīng)有關(guān)主?管機關(guān)批?準(zhǔn)后予以?實施。?經(jīng)有關(guān)主?管機關(guān)批?準(zhǔn)，甲方?可以對上?述收費標(biāo)?準(zhǔn)進行調(diào)?整。第?十條上市?初費應(yīng)當(dāng)?在上市日?前三個工?作日交納?。上市月?費自上市?后第二個?月至終止?上市的當(dāng)?月止，在?每月五日?前交納，?也可以按?季度和年?度預(yù)交。?逾期交納?上市費用?，甲方每?日按應(yīng)交?納金額的?0.03?%收取滯?納金。?第十一條?乙方證券?暫停上市?后恢復(fù)上?市，不再?交納上市?初費;乙?方證券被?終止上市?后，已經(jīng)?交納的上?市費不予?返還。?第十二條?乙方同意?以書面形?式及時通?知甲方任?何導(dǎo)致乙?方不再符?合上市要?求的公司?行為或其?他事件。?第十三?條本協(xié)議?的執(zhí)行與?解釋適用?中華人民?共和國法?律。第?十四條與?本協(xié)議有?關(guān)或因執(zhí)?行本協(xié)議?所發(fā)生的?一切爭議?及糾紛，?甲乙雙方?應(yīng)首先通?過友好協(xié)?商解決。?若自爭議?或者糾紛?發(fā)生日之?后的三十?天內(nèi)未能?通過協(xié)商?解決，任?何一方均?可將該項?爭議提交?中國國際?經(jīng)濟貿(mào)易?仲裁委員?會(深圳?分會)按?照當(dāng)時適?用的仲裁?規(guī)則進行?仲裁。仲?裁裁決為?最終裁決?，對雙方?均具有法?律約束力?。第十?五條本協(xié)?議自雙方?簽字蓋章?之日起生?效。雙方?可以以書?面方式對?本協(xié)議作?出修改和?補充，經(jīng)?雙方簽字?蓋章的有?關(guān)本協(xié)議?的修改協(xié)?議和補充?協(xié)議是本?協(xié)議的組?成部分，?與本協(xié)議?具有同等?法律效力?。第十?六條本協(xié)?議一式四?份，雙方?各執(zhí)二份?。甲方?：___?__??????????????????乙方：_?____?法定代?表人：_?____????????????法定代?表人：_?____?___?__年_?____?月___?__日????????____?_年__?___月?____?_日中?小企業(yè)板?塊證券上?市協(xié)議書?（二）?甲方：?證券交易?所法定代?表人：?法定地址?：聯(lián)系?電話：?乙方：?法定代表?人：法?定地址：?聯(lián)系電?話：第?一條為規(guī)?范中小企?業(yè)板塊公?司證券上?市行為，?根據(jù)《公?司法》、?《證券法?》和《證?券交易所?管理暫行?辦法》，?簽訂本協(xié)?議。第?二條甲方?依據(jù)有關(guān)?規(guī)定，對?乙方提交?的全部上?市申請文?件進行審?查，認(rèn)為?符合上市?條件的，?接受其證?券上市。?本協(xié)議?所稱證券?包括股票?、可轉(zhuǎn)換?公司債券?及其他衍?生品種。?第三條?乙方及其?董事、監(jiān)?事、高級?管理人員?理解并同?意遵守甲?方不時修?訂的任何?上市規(guī)則?，包括但?不限于《?深圳證券?交易所股?票上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所可?轉(zhuǎn)換公司?債券上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?中小企業(yè)?板塊上市?公司特別?規(guī)定》，?并交納任?何到期的?上市費用?。第四?條乙方同?意以下有?關(guān)涉及終?止上市的?安排，承?諾將其載?入公司章?程并遵守?：（一?）乙方股?票被終止?上市后，?將進入代?辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)繼?續(xù)交易。?（二）?乙方股東?大會如對?上述內(nèi)容?作出修改?，應(yīng)當(dāng)?shù)?到乙方所?有流通股?股東所持?表決權(quán)三?分之二以?上同意。?第五條?乙方承諾?在其股票?上市后六?個月內(nèi)，?與具有從?事代辦股?份轉(zhuǎn)讓主?辦券商業(yè)?務(wù)資格的?證券公司?簽訂《委?托代辦股?份轉(zhuǎn)讓協(xié)?議》，約?定一旦乙?方股票終?止上市，?該證券公?司立即成?為其代辦?股份轉(zhuǎn)讓?的主辦券?商。上述?協(xié)議于乙?方終止上?市之日起?生效。?第六條乙?方承諾在?其股票上?市后六個?月內(nèi)建立?內(nèi)部審計?制度，監(jiān)?督、核查?公司財務(wù)?制度的執(zhí)?行情況和?財務(wù)狀況?。第七?條乙方應(yīng)?當(dāng)遵守對?其適用的?任何法律?、法規(guī)、?規(guī)章和甲?方有關(guān)規(guī)?則、辦法?和通知等?規(guī)定，包?括但不限?于上述第?三條中的?規(guī)則。乙?方及其董?事、監(jiān)事?和高級管?理人員在?上市時和?上市后作?出的各種?承諾，作?為本協(xié)議?不可分割?的一部分?，應(yīng)當(dāng)遵?守。第?八條甲方?依據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?及《深圳?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所可轉(zhuǎn)換?公司債券?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所中小?企業(yè)板塊?上市公司?特別規(guī)定?》的規(guī)定?，對乙方?實施日常?監(jiān)管。?第九條乙?方應(yīng)當(dāng)向?甲方交納?上市費。?上市費分?為上市初?費和上市?月費。?股票上市?初費為3?0，00?0元。上?市月費的?收取以總?股本為收?費依據(jù)，?總股本不?超過5，?000萬?的，每月?交納50?0元；超?過5，0?00萬的?，每增加?1，00?0萬，月?費增加1?00元，?最高不超?過2，5?00元。?可轉(zhuǎn)換?債券上市?初費按可?轉(zhuǎn)換債券?總額的0?.01%?繳納，最?高不超過?30，0?00元。?上市月費?的收取以?可轉(zhuǎn)換債?券總額為?收費依據(jù)?，可轉(zhuǎn)換?債券總額?不超過1?億元的，?每月交納?500元?；超過1?億元的，?每增加2?，000?萬元，月?費增加1?00元，?最高不超?過2，0?00元。?其他衍?生品種的?收費標(biāo)準(zhǔn)?由甲方經(jīng)?有關(guān)主管?機關(guān)批準(zhǔn)?后予以實?施。經(jīng)?有關(guān)主管?機關(guān)批準(zhǔn)?，甲方可?以對上述?收費標(biāo)準(zhǔn)?進行調(diào)整?。第十?條上市初?費應(yīng)當(dāng)在?上市日前?三個工作?日交納。?上市月費?自上市后?第二個月?至終止上?市的當(dāng)月?止，在每?月五日前?交納，也?可以按季?度和年度?預(yù)交。逾?期交納上?市費用，?甲方每日?按應(yīng)交納?金額的0?.03%?收取滯納?金。第?十一條乙?方證券暫?停上市后?恢復(fù)上市?，不再交?納上市初?費；乙方?證券被終?止上市后?，已經(jīng)交?納的上市?費不予返?還。第?十二條乙?方同意以?書面形式?及時通知?甲方任何?導(dǎo)致乙方?不再符合?上市要求?的公司行?為或其他?事件。?第十三條?本協(xié)議的?執(zhí)行與解?釋適用中?華人民共?和國法律?。第十?四條與本?協(xié)議有關(guān)?或因執(zhí)行?本協(xié)議所?發(fā)生的一?切爭議及?糾紛，甲?乙雙方應(yīng)?首先通過?友好協(xié)商?解決。若?自爭議或?者糾紛發(fā)?生日之后?的三十天?內(nèi)未能通?過協(xié)商解?決，任何?一方均可?將該項爭?議提交中?國國際經(jīng)?濟貿(mào)易仲?裁委員會?（深圳分?會）按照?當(dāng)時適用?的仲裁規(guī)?則進行仲?裁。仲裁?裁決為最?終裁決，?對雙方均?具有法律?約束力。?第十五?條本協(xié)議?自雙方簽?字蓋章之?日起生效?。雙方可?以以書面?方式對本?協(xié)議作出?修改和補?充，經(jīng)雙?方簽字蓋?章的有關(guān)?本協(xié)議的?修改協(xié)議?和補充協(xié)?議是本協(xié)?議的組成?部分，與?本協(xié)議具?有同等法?律效力。