證券律師：責任重于泰山

《證券法》的公布和實施，對于證券律師依法執(zhí)業(yè)、維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益、維護托付人之經(jīng)濟權利和法律權益，維護證券市場安康、有序進展，起到了推動和保障作用。同時，證券律師作為中國第一批產(chǎn)業(yè)律師亦肯定會有更大的進展空間和更遠的進展前景。證券律師：中國首批真正意義的產(chǎn)業(yè)律師在證券市場起步及進展初期，執(zhí)業(yè)律師的作用并不是像今日這樣確定和重要。企業(yè)改組、證券發(fā)行、股票交易等經(jīng)濟行為，律師步入的時機或者很少，或者雖進入了但作用卻很小。證券市場遠離律師的階段和現(xiàn)象在今日看起來是不行思議的，而這不行思議的階段和現(xiàn)象，在中國證券市場的進展過程中，確實存在和發(fā)生過。中國執(zhí)業(yè)律師，應當真心誠意地感謝證券市場。是中國還不甚完備和完善的證券市場最早成認、確認和承受了執(zhí)業(yè)律師形成和確立，使得中國“產(chǎn)業(yè)律師”最終浮出水面。證券律師資格的提出和授予，使得中國律師在當時急需表現(xiàn)和證明自身實力和力量的狀況下，最終有了用武之地。以行政規(guī)章、標準的方式提出并確立的證券律師體制和制度，使中國最早的“產(chǎn)業(yè)律師”得以形成并確立。這在中國的律師進展史和中國證券進展史上都是史無前例的。它不僅為律師介入證券市場供給了法律依據(jù)，亦為證券律師發(fā)揮作用和作為制造了格外好的環(huán)境和機遇?！蹲C券法》不僅連續(xù)確認和確定了證券律師的地位和使命，而且還進一步細化、強是對包括證券律師在內(nèi)的全部執(zhí)業(yè)律師都是必要和必需的以及為中國律師產(chǎn)業(yè)化的形成起到了表率、推動和保障作用。從這個角度和這個意義而言，《證券法》的出臺和實施是恰到好處和功德卓越的。證券律師：肩負重要的使命和作用《證券法》及證券市場既為律師施展專業(yè)技能贏得和制造了用武之地，亦為證券律師的使命和作用賜予了的內(nèi)容和內(nèi)涵。本人認為，一方面要成認和確定證券律師在為證券市場的穩(wěn)健進展所作出的奉獻；另一方面亦必需生疏到在的時期證券律師的使命和作用應當有更的內(nèi)容和更高的要求?！蹲C券法》賜予證券律師的使命和作用，主要表現(xiàn)為：第一，確認“標準證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩《證券法》第1條內(nèi)的全部證券市場參與者的法定職責。律師既要維護托付人的合法權益，又要顧及和保障國家和社會的整體利益，是《證券法》對包括證券律師在內(nèi)的全部證券從業(yè)人員的根本要求，也是賜予證券律師的使命和作用。其次，清理法律關系，消退法律隱患，替政府核準、審批部門把好第一關口，充當“把門人”的角色，為證券市場輸送合格的“商品“為證券發(fā)行出具有關文件的專業(yè)機構和人員，必需嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性《證券法》第13條〕股票發(fā)行是公司上市的根底，上市公司是證券市場的主體。只有把根底工作做實，提高上市公司的質量，方能實現(xiàn)證券市了律師依照法律規(guī)定的標準對企業(yè)發(fā)行股票進展審核的職責，經(jīng)律師驗證合格并出具《承諾函》之后才交由政府有關主管進展正式核準、審批。這其中律師不僅僅是為公司供給法律效勞，而且更是幫助政府實施法律。在工作中，律師只有勤勉盡責的依法清理法律關系，消退法律障礙，避開法律風險，從法律上保證其相關公司發(fā)行的證券的質量，從而提高證券市場的質量，才能真正實現(xiàn)和進展證券市場的功能。第三，依法擔當企業(yè)改組、改制的專業(yè)法律參謀，提高證券發(fā)行人及相關主體在證券發(fā)行、交易中標準運作的水準，以實現(xiàn)證券市場穩(wěn)健、有序的進展。依據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，對國有企業(yè)或其他企業(yè)進展公司改造是搞好國有企業(yè)的重要途徑，是國有企業(yè)或其他企業(yè)發(fā)行上市的必經(jīng)程序，也是證券律師的法定職責。證券律師作為國有企業(yè)或其他企業(yè)改組、股票發(fā)行及上市交易的重要參與者，對企業(yè)資產(chǎn)的剝離、改制同時，律師為證券發(fā)行人和各有關方面供給法律效勞，參與企業(yè)改組改制和上市，幫助發(fā)行據(jù)法律、法規(guī)從專業(yè)角度標準各有關方面特別是發(fā)行人行為的過程。在這個過程中，律師通過自身工作對于強化各有關方面的意識，催促發(fā)行人依法、標準運作有著樂觀的作用。第四，留意為上市公司供給持續(xù)性法律效勞。強化上市公司標準運作、預防證券風險的力量，推動證券市場的法制建設。參與企業(yè)改組、改制、發(fā)行股票及上市交易，只是律師為上市公司供給法律效勞的開頭。律師應當留意對公司的跟蹤效勞、長期效勞、針對性效勞，對其信息披露事宜進展審核，為其股東大會供給見證，為其經(jīng)營治理重大決策供給專業(yè)意見和詢問，為其配股、資產(chǎn)重組、收購等出具法律意見，為其進展《公司法公司真正轉換機制、標準運作、科學治理、預防風險，進而推動整個市場的標準。證券律師：義務明確，責任重大20條條文直接、間接規(guī)定了律師或包括律師在內(nèi)的社會中介機構、獨立專業(yè)機構和證券市場參與者的法定義務和法律責任。這在以往其他的經(jīng)濟立法中是不曾多見的。《證券法》調(diào)整和標準證券市場，而證券市場可稱之為中國最大的“商品〔資本〕8501000370020230億元的市價總值，相當于25％左右的國民生產(chǎn)總值。這一系列的數(shù)字給人啟發(fā)、發(fā)人深思。證券市場不行能僅是一個局部市場、區(qū)域市場證券市場作為資本市場的主要表現(xiàn)形式，它也是一個高風險的市場。應當看到，如此浩大規(guī)模市場的任何一個構成元素，即公司發(fā)行股票及股票上市交易，全部大的環(huán)節(jié)都有律師介入和參與，這對于中國的證券律師而言，真可謂“義務無比，一些資深律師都有一種共同的感覺，證券業(yè)務越做越可怕，越做膽越小?；蛟S我們對社會、對全部投資者的責任，表達了專業(yè)機構和專業(yè)人士勤勉盡責等執(zhí)業(yè)操守的增加。全社會都應當成認和信任這樣一個現(xiàn)實，今日的律師素養(yǎng)和效勞領域比十幾年前有了很大的進步。多年來，我們既承受業(yè)務培訓和資格訓練，又承受職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)操守的教育，整個律師的執(zhí)業(yè)水平和職業(yè)道德水準都有了一個很大的提高。不排解極個別的律師可能亂來，但大多數(shù)的律師是慎重執(zhí)業(yè)的。由于大多數(shù)律師都不敢、也不會為一個工程失去執(zhí)業(yè)資格。由于失去執(zhí)業(yè)資格和專業(yè)資格，則意味著失去客戶、失去資源、失去看家本領。律師一方面為證券市場供給專業(yè)法律效勞，并獵取酬勞，這種酬勞是基于勞動投入和法律責任。另一方面，律師也肩負著對證券市場行為主體的監(jiān)管職能?？梢哉f，律師在很大程度上擔當著證券市場把門人的角色和作用。1002023從業(yè)資格，應當看到，在這中間，確有極個別的律師或律師執(zhí)業(yè)機構，在從事證券法律業(yè)務過程中存在這樣或那樣的問題。這些問題集中在如下幾個方面：第一，缺乏敬業(yè)精神，不能做到勤勉盡責，甚至違反法定義務出具虛假文件。律師從事證券法律業(yè)務應當依據(jù)本行業(yè)公認的業(yè)務標準和敬業(yè)標準，遵循獨立、合法、勤勉盡責的原則，對有關文件的內(nèi)容進展核查和驗證。然而，極個別律師事務所及其律師嚴峻缺乏敬業(yè)精神，不能做到勤勉盡責，甚至違規(guī)出具具有嚴峻誤導性陳述內(nèi)容或者重大遺漏的法律文件。主要表現(xiàn)在：1原始材料也不進展必要的審查和驗證驗證工作，包括實地考察、向政府部門查詢、向會計師事務所了解等，在出具法律意見時，對于該企業(yè)具有的特別性問題卻不作特別說明不真實、不準確、不完整及具有重大遺漏，必定會產(chǎn)生誤導，固然屬于虛假。2往往要在有限的時間內(nèi)解決錯綜簡單的問題，于是無奈只能偷工減料，模糊處理，制作的法律文件包括法律意見書質量粗糙、漏洞百出，往往遺漏必備條款、缺少根本內(nèi)容。3躲避法律，甚至明示或示意當事人制作或出具虛假文件。4、個別律師在工作中不能獨立、公正地執(zhí)業(yè)，極易受某些行政部門的影響和干預，往往只顧地方利益、局部利益，而無視全局利益、無視整個市場的內(nèi)在要求，因而出具的相關法律文件掩蓋事實真相，為以后發(fā)生沖突、消滅問題埋下隱患。應當說，律師事務所出具的法律文件是審核監(jiān)管部門和寬闊投資者推斷公司證券發(fā)行、上市和交易是否合法的重要依據(jù)，假設出具的法律文件具有重大遺漏甚至是虛假的，將造成監(jiān)管部門及寬闊投資者推斷失誤，還可能造成金融風險，危及社會穩(wěn)定。其次，內(nèi)部治理薄弱，風險意識冷淡，違規(guī)執(zhí)業(yè)。隨著《證券法》的公布實施，證券市場會有更大的進展，這就更需要證券律師供給法律效勞的領域不斷拓寬。以往，每當證券市場有大的進展時，極個別律師不但不強化內(nèi)部治理，制定從事證券法律業(yè)務程序，建立風險機制，而是違反規(guī)程，違規(guī)執(zhí)業(yè)。主要表現(xiàn)在：1無資格的律師具體經(jīng)辦，包括出具法律意見書，而其自己只是在最終文本上簽字而已，既不把關，亦不審核。2由前者爭攬業(yè)務，具體經(jīng)辦，而后者將自己的資格作為“稀缺資源”出租，對工程不了解、不考察，對前者所完成的文件不查驗、不審核，只管簽字、分帳。3作完畢后正式上報發(fā)行上市材料時才正式出具法律意見書，或將法律意見書制作成格式交公司內(nèi)部經(jīng)辦人員填充，極不負責。4關規(guī)定辦理，在政策、法規(guī)把握不準但又不向證監(jiān)會詢問的狀況下擅自出具法律意見書，誤導客戶和境外證券監(jiān)管機構及境外投資者。第三，利用不正值手段爭攬業(yè)務。目前，個別律師事務所展業(yè)時不是靠自身的執(zhí)業(yè)質量和良好業(yè)績，而在各種利益驅動下，實行不正值手段爭攬業(yè)務。主要表現(xiàn)在：1、個別律師以有意詆毀其他律師或律師事務所的聲譽爭攬業(yè)務。2形式的機構而對某地區(qū)、某部門、某行業(yè)的證券業(yè)務進展壟斷。3務。4、個別律師有意在客戶與其他律師之間制造糾紛。5、個別律師有意曲解法律和政策，迎合客戶的不正值要求。6示意其具有通過不正值手段影響證券主管機關的力量。7、個別律師無正值理由競相壓低收費，以爭攬業(yè)務。以及在“證券交易效勞機構161條明確規(guī)定“為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動出具……法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員，必需依據(jù)執(zhí)業(yè)規(guī)章規(guī)定的工作程序出具報告，對其所出具202律意見書等文件的專業(yè)機構，就其所應負責的內(nèi)容弄虛作假的，沒收違法所得，并處以違法