證券交易錯(cuò)題錯(cuò)題庫(kù)

第七章證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)C、60日1.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度完畢之日起〔C、60日A、15日 B、30日 D、4個(gè)月A、托管銀行2.〔aA、托管銀行B、證券交易所 C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D、證券公司3.證券公司只能以書(shū)面方式，對(duì)盡職調(diào)查獵取的相關(guān)信息和資料予以具體記載、妥當(dāng)保存?！瞓〕4．專用證券帳戶僅供定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶托付的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外〔b〕證券公司從事定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)治理專用證券賬戶〔b〕證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，對(duì)集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一治理，建立嚴(yán)格的崗〔b〕分別由托管部門和結(jié)算部門負(fù)責(zé)〔b〕14.集合資產(chǎn)治理打算存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)視治理委員會(huì)批復(fù)同意后()〔p234〕14.集合資產(chǎn)治理打算存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)視治理委員會(huì)批復(fù)同意后()〔p234〕A.3B.5C.15D.3016.以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的制止行為，不正確的選項(xiàng)是()。A.定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)展交易B.以獵取傭金或者其他利益為目的，用客戶托付資產(chǎn)進(jìn)展不必要的交易C.將證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D.承受單一客戶托付資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額28.客戶托付資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)視治理委員會(huì)的規(guī)定實(shí)行()方式進(jìn)展保管〔p220〕A.質(zhì)押B.抵押C.第三方存管D.托管證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶照實(shí)披露其()，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和定向資產(chǎn)治理合同的內(nèi)容。A.財(cái)務(wù)狀況B.業(yè)務(wù)資格D.投資業(yè)績(jī)32.32.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。A.證券公司與客戶必需是一對(duì)多的B.B.應(yīng)在資產(chǎn)治理合同中商定具體投資金額C.必需在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D.應(yīng)在資產(chǎn)治理合同中商定投資收益安排比例客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由()履行相應(yīng)義務(wù)?！睵226〕證券公司證券托管機(jī)構(gòu)C.客戶D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)8.()對(duì) 錯(cuò)11.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)治理打算的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作狀況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合()對(duì) 錯(cuò)23.證券公司建立完善的交易掌握體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)視治理委員會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)治理合同商定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。()對(duì) 錯(cuò)26.集合資產(chǎn)治理打算的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)治理打算的資產(chǎn)托管和清()對(duì) 錯(cuò)證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)治理合同的總金額(每一分金額)不得低于《證券()對(duì) 錯(cuò)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試行方法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)()對(duì) 錯(cuò)34.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)治理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行()對(duì) 錯(cuò)41.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使治理的客戶資產(chǎn)()對(duì) 錯(cuò)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制()對(duì) 錯(cuò)證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)視治理委員會(huì)派出機(jī)()對(duì) 錯(cuò)代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由()向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。A.客戶自己證券交易所證券公司代理人()。申請(qǐng)書(shū)凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表負(fù)責(zé)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的中〔高〕級(jí)治理人員的狀況登記表D.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明14.以下關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的選項(xiàng)是()。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的〔商業(yè)銀行〕或者中國(guó)證券監(jiān)視治理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)定向資產(chǎn)治理合同商定的投資治理期限屆滿，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)治理合同的，證券公司在扣除合同商定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必需將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行治理證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不需為集合資產(chǎn)治理打算單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由特地部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)17.以下關(guān)于定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)運(yùn)作的根本標(biāo)準(zhǔn)表述正確的選項(xiàng)是()。A.法人〔自然人〕不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)客戶托付資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的〔商業(yè)銀行〕或者中國(guó)證券監(jiān)視治理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，不同客戶的托付資產(chǎn)不行以集中治理同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶28.()應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)治理打算的投資范圍和投資組合進(jìn)展監(jiān)控，覺(jué)察有重大違規(guī)行為的，須準(zhǔn)時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)視治理委員會(huì)。A.托管銀行B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)集合資產(chǎn)治理打算的狀況，保持適當(dāng)比例的()以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。現(xiàn)金社?；?年以內(nèi)的政府債券權(quán)證31.治理人以自有資金參與集合打算時(shí)的特別商定包括()。A.本集合打算開(kāi)頭運(yùn)作的條件和日期參與金額(比例)收益安排和責(zé)任分擔(dān)方式在集合打算存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾證券公司開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，制止的行為有()。挪用客戶資產(chǎn)利用客戶托付資產(chǎn)進(jìn)展內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格將集合資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)用于可能擔(dān)當(dāng)連帶責(zé)任的投資對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾第八章證券融資融券業(yè)務(wù)證券公司住宅地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見(jiàn)函中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)33.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)視治理委員會(huì)提交相關(guān)材料時(shí)如中國(guó)提交的()證券公司住宅地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見(jiàn)函中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)意見(jiàn)C.地方證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司的評(píng)審意見(jiàn)D.D.上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測(cè)試評(píng)估報(bào)告31.以下屬于首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。A.A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施B.賬戶開(kāi)立、治理標(biāo)準(zhǔn)，客戶資料完整真實(shí)C.C.建立了以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性效勞”為核心的客戶分類治理和效勞體系D.未消滅客戶資產(chǎn)被挪用等侵害客戶權(quán)益的情形30.首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。A.A.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上B.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類D.已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試25.業(yè)務(wù)治理風(fēng)險(xiǎn)掌握的措施包括()。A.A.制定完備的制度、標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)展治理制度和業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)的培訓(xùn)B.對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕C.公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)展實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)治理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)治理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)展定期或不定期檢查或稽核23.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有()。以書(shū)面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)推斷錯(cuò)誤、因不能準(zhǔn)時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)以書(shū)面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)推斷錯(cuò)誤、因不能準(zhǔn)時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)流程和合同條款告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥當(dāng)保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼D.告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序客戶及其全都行動(dòng)人通過(guò)()和()的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B.信用交易證券交收賬戶C.C.一般證券賬戶D.信用證券賬戶A.制度不全B.治理不善A.制度不全B.治理不善C.掌握不力D.操作失誤資產(chǎn)流淌性缺乏凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司()資產(chǎn)流淌性缺乏凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定C.盈利力量下降D.業(yè)務(wù)治理風(fēng)險(xiǎn)加大7.之日起()個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。B.3A.2B.3C.5D.10錯(cuò)客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個(gè)。()錯(cuò)對(duì)錯(cuò)標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日〔當(dāng)日〕起將()錯(cuò)對(duì)錯(cuò)40.客戶信用資金賬戶是客戶在證券公司〔商業(yè)銀行〕開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金()錯(cuò)對(duì)對(duì)單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例到達(dá)規(guī)定的最高限額()對(duì)錯(cuò)錯(cuò)融資融券交易活動(dòng)消滅特別，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定，終止〔暫停〕全部或者局部證券的融資融券交易并公告。()錯(cuò)對(duì)錯(cuò)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必需經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)〔中國(guó)證監(jiān)會(huì)〕批準(zhǔn)。()錯(cuò)對(duì)對(duì)擔(dān)保證券涉及收購(gòu)情形時(shí)，客戶不得通過(guò)信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。()對(duì)錯(cuò)錯(cuò)證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券()錯(cuò)對(duì)錯(cuò)22.()錯(cuò)對(duì)錯(cuò)8.()錯(cuò)對(duì)錯(cuò)1.融資融券業(yè)務(wù)是指在〔證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)展的證券交易中()錯(cuò)對(duì)作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的50％以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)(。A.180指數(shù)B.A股指數(shù)C.50指數(shù)D.D.上證綜合指數(shù)以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的選項(xiàng)是()。A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶托付證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券第九章證券回購(gòu)交易滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是()。A.1993l2月和l99411月D.1993l2月和l99410月B.199310月和l99412月C.1994D.1993l2月和l99410月B.質(zhì)押庫(kù)制度證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行()。A.抵押庫(kù)制度B.質(zhì)押庫(kù)制度C.扣押制度D.第三方看管全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)展買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中心國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營(yíng)債券總額的()。A.20％，20％B.20B.20％，200％C.200％，20％D.200％.200％證券賬戶上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易依據(jù)()進(jìn)展申報(bào)。A.證券賬戶C.回購(gòu)期限D(zhuǎn).價(jià)格37.20231230202313()。A.金融債券回購(gòu)交易B.B.企業(yè)債券回購(gòu)交易C.以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易D.以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易買斷式回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券()。D.遠(yuǎn)期多頭A.現(xiàn)期空頭B.現(xiàn)期多頭D.遠(yuǎn)期多頭B.中心國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司42.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作的責(zé)任主體是()。A.B.中心國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)視治理委員會(huì)43.20233212023年記賬式(二期)國(guó)債上市日起，在()將此期國(guó)債用于買斷式回購(gòu)交易。C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)A.證券交易系統(tǒng)B.C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)D.集合競(jìng)價(jià)結(jié)算系統(tǒng)某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)40005020600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是()元。B.4600A.3600B.4600C.600D.635接上題，需要回購(gòu)融入資金是()元(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。A.3600B.4600C.600C.600D.635B.-362049.47題，標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)存余額為()元。A.-l200B.-3620C.1200D.1380買斷式回購(gòu)初始交易日(T日交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對(duì)買斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)展清算，形成一個(gè)清算凈額。C.清算編號(hào)A.交易席位B.C.清算編號(hào)D.資金賬戶錯(cuò)6.全國(guó)銀行間市場(chǎng)〔證券交易所〕()錯(cuò)對(duì)錯(cuò)9債券回購(gòu)交易的融券方〔融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。()錯(cuò)對(duì)錯(cuò)(或授權(quán)人)()錯(cuò)對(duì)對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同在辦理質(zhì)押登記后生效。()對(duì)錯(cuò)買斷式回購(gòu)這一特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要有()。A.A.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格B.有利于金融市場(chǎng)的流淌性治理C.有利于債券交易方式的創(chuàng)D.有利于投資者進(jìn)展套期保值全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購(gòu)實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)掌握措施有()。A.A.保證金或保證券制度B.倉(cāng)位限制C.履約金制度D.懲罰制度A.同業(yè)中心買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告()A.同業(yè)中心D.中心國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.D.中心國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司雙方均需繳納履約金履約金比率由交易所確定C.履約金到期歸屬按規(guī)章判定雙方均需繳納履約金履約金比率由交易所確定C.履約金到期歸屬按規(guī)章判定D.違約方擔(dān)當(dāng)?shù)倪`約責(zé)任只以支付履約金為限19.開(kāi)辦國(guó)債回購(gòu)交易的目的是()A.A.進(jìn)展國(guó)債市場(chǎng)B.活潑國(guó)債交易C.發(fā)揮國(guó)債的信用功能D.供給一種融資方式B.登記D.結(jié)算23.B.登記D.結(jié)算雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)展價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的()等交易要素。交付方式B.B.買賣數(shù)量C.清算速度D.結(jié)算方式B.首期交易凈價(jià)C.到期交易凈價(jià)D.回購(gòu)債券數(shù)量B.首期交易凈價(jià)C.到期交易凈價(jià)D.回購(gòu)債券數(shù)量全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心依據(jù)中心國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司供給的交易券種要素，公告交易券種的()。交易價(jià)格B.B.掛牌日C.C.摘牌日D.交易的起止日期33.為防范風(fēng)險(xiǎn)，買斷式回購(gòu)()的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。A.A.首期結(jié)算金額B.回購(gòu)債券面額C.債券在回購(gòu)期間的增應(yīng)計(jì)利息D.到期交易凈價(jià)商業(yè)銀行應(yīng)通過(guò)()進(jìn)展債券交易的資金結(jié)算，商業(yè)銀行與其他參與者之間、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。A.結(jié)算備付金賬戶B.B.預(yù)備金存款賬戶C.人民銀行資金劃撥結(jié)算系統(tǒng)D.D.人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)38.T日全部證券交易資金清算后清算凈額滿足以下()時(shí)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理。A.凈應(yīng)收B.B.凈應(yīng)付C.結(jié)算參與人證券交收賬戶內(nèi)剩余可用證券市值小于該應(yīng)付凈額D.D.結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以結(jié)算系統(tǒng)名義開(kāi)立()，分別用于核算和存放結(jié)算參與人提交或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司暫扣的交收擔(dān)保品分證券。C.交收擔(dān)保品證券賬戶D.專用待清償證券賬戶C.交收擔(dān)保品證券賬戶D.專用待清償證券賬戶結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開(kāi)立()，用于買斷式回購(gòu)初始結(jié)算資金和證券交收。A.資金集中交收賬戶B.證券集中交收賬戶C.C.資金交收賬戶D.證券交收賬戶以下關(guān)于買斷式回購(gòu)初始結(jié)算的待交收處理的說(shuō)法，正確的有()。A.TA.T日日終中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司』_T-1日全部證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)展T+0預(yù)交收B.國(guó)債買斷式回購(gòu)初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司依據(jù)現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)章在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資金交收C.T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人補(bǔ)足違約金額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶D.T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人仍未補(bǔ)足違約金額的，從T+3日起，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌補(bǔ)違約金額以下關(guān)于買斷式回購(gòu)交易初始結(jié)算流程的說(shuō)法，不正確的有()。A.T日中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成T-1日全部證券交易、有效認(rèn)購(gòu)的資金交收后，進(jìn)展T+0資金預(yù)交收C.證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司依據(jù)清算結(jié)果，依據(jù)見(jiàn)券付款的原則，將逆回購(gòu)方資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶B.結(jié)算參與人的資金交收賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額缺乏抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金缺乏，其差額為待交付金額必需在T+1C.證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司依據(jù)清算結(jié)果，依據(jù)見(jiàn)券付款的原則，將逆回購(gòu)方資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶D.T日全部證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理第十章證券登記與結(jié)算A.風(fēng)險(xiǎn)程度依據(jù)各結(jié)算參與人的()，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低A.風(fēng)險(xiǎn)程度B.資金實(shí)力C.收益力量D.風(fēng)險(xiǎn)偏好在每月前()營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)展重核算、調(diào)整。個(gè)B.2個(gè)C.3C.3個(gè)D.4個(gè)A.滾動(dòng)交收36.()A.滾動(dòng)交收B.會(huì)計(jì)日交收C.時(shí)點(diǎn)交收D.定期交收6.()對(duì)21.對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過(guò)其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公()錯(cuò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司也會(huì)在次日閉市前，將完成交收后的證券()錯(cuò)對(duì)于資金交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交()錯(cuò)A.確定B.變更