2023年證券公司個(gè)人工作總結(jié)匯報(bào)

第7頁共7頁2023年?證券公司個(gè)?人工作總結(jié)?匯報(bào)依照?__年的工?作計(jì)劃，結(jié)?合公司與營?業(yè)部的工作?安排，我堅(jiān)?持嚴(yán)格要求?自己，正確?認(rèn)識(shí)自身的?工作價(jià)值，?向?qū)I(yè)化服?務(wù)模式靠攏?，在高總和?全體同志的?幫助、支持?下，充分發(fā)?揮崗位職能?，較好地完?成了各項(xiàng)工?作任務(wù)?，F(xiàn)?將今年工作?情況總結(jié)如?下:一、?改進(jìn)工作方?式，細(xì)化工?作流程，我?主要新增了?以下三方面?的工作，首?先結(jié)合公司?對(duì)投資者園?地新的要求?，參與了投?資者園地的?建設(shè)工作，?新增基金債?券專欄與，?并及時(shí)搜集?、更新投資?者園地內(nèi)容?，除了必要?的法律法規(guī)?提示外，還?結(jié)合“__?___”、?“打擊__?_交易”和?“防范非法?證券活動(dòng)”?活動(dòng)，在營?業(yè)部投資者?園地張貼上?述公告和案?例，提醒投?資者到合法?的證券經(jīng)營?機(jī)構(gòu)進(jìn)行證?券交易。?其次是對(duì)投?資者的資訊?廣播工作增?加“天天十?分鐘、天天?跟我學(xué)”時(shí)?段，根據(jù)行?情變化及時(shí)?將一些風(fēng)險(xiǎn)?防范、投資?技巧等內(nèi)容?第一時(shí)間提?供給現(xiàn)場(chǎng)投?資者，力求?通過長期廣?播的方式取?得客戶對(duì)我?部客戶服務(wù)?工作的認(rèn)可?。最后咨?詢崗的工作?較為繁雜，?為有效體現(xiàn)?咨詢崗的具?體工作，我?依據(jù)監(jiān)管部?門和公司制?度文件，再?次草擬了投?資者教育、?投訴、回訪?等制度，并?新增了滿意?度管理辦法?和投資者教?育工作考核?評(píng)價(jià)管理辦?法，通過對(duì)?工作細(xì)節(jié)的?考慮，制定?了覆蓋主要?業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的?投資者教育?工作規(guī)范和?流程，并在?實(shí)際工作中?切實(shí)推進(jìn)投?資者教育的?在各個(gè)業(yè)務(wù)?環(huán)節(jié)得到完?整揭示、準(zhǔn)?確表述、有?效開展。?二、本著人?無我有、人?有我多的精?神，做好投?資者教育講?座。元月?份每日下午?收市后進(jìn)行?__年投資?策略分析講?座，分別對(duì)?證券、地產(chǎn)?、有色、化?工、航空、?汽車、旅游?、食品飲料?、建材、機(jī)?械、醫(yī)藥、?軍工、電力?等行業(yè)進(jìn)行?投資策略分?析，通過對(duì)?政策導(dǎo)向、?投資理由、?風(fēng)險(xiǎn)來源以?及行業(yè)內(nèi)的?優(yōu)質(zhì)個(gè)股等?內(nèi)容的講解?，使我部投?資者了解了?證券資訊對(duì)?證券投資的?幫助，并從?宏觀的角度?對(duì)__年的?投資方向進(jìn)?行選擇，更?加合理的進(jìn)?行資產(chǎn)配置?。從__?月份開始每?周四舉辦一?次證券市場(chǎng)?投資策略類?講座。內(nèi)容?主要針對(duì)大?盤具體走勢(shì)?，利用新聞?政策解讀、?投資技巧等?內(nèi)容進(jìn)行證?券投資方法?宣傳，根據(jù)?國家政策法?規(guī)、并結(jié)合?投資者手中?所持證券，?點(diǎn)評(píng)各類證?券交易虧損?的原因，常?見的心理誤?區(qū)，提倡證?券交易的心?態(tài)及方法。?通過長期的?宣傳教育，?使部分投資?者的投資意?識(shí)、投資技?能都有一定?程度的提高?。從__?月份開始每?周三舉辦一?次證券風(fēng)險(xiǎn)?教育講座。?重點(diǎn)面向廣?大投資者講?解證券市場(chǎng)?風(fēng)險(xiǎn)及各種?投資品種的?特點(diǎn)、內(nèi)容?涵蓋證券相?關(guān)法律法規(guī)?、投資基礎(chǔ)?知識(shí)、業(yè)務(wù)?流程、__?___、防?范非法證券?、打擊__?_交易等內(nèi)?容，三、?全力做好專?項(xiàng)投教活動(dòng)?，大力宣傳?我部服務(wù)。?3.15?消費(fèi)者權(quán)益?日活動(dòng)，_?_月__日?至__月_?_日在營業(yè)?部大廳，舉?辦了“__?_”投資者?教育宣傳專?題講座4場(chǎng)?，分別通過?介紹和推廣?投資者權(quán)益?保護(hù)知識(shí)講?解，識(shí)別和?防范非法證?券活動(dòng)、_?____的?一般方法，?95582?使用介紹，?金鼎智贏理?財(cái)終端、手?機(jī)證券的下?載、___?及功能等內(nèi)?容，有效的?加深了投資?者對(duì)講座內(nèi)?容的理解，?多次的培訓(xùn)?講座使廣大?投資者特別?是中小投資?者進(jìn)一步熟?悉了證券市?場(chǎng)規(guī)則、并?學(xué)習(xí)了新業(yè)?務(wù)、增強(qiáng)了?___意識(shí)?。___?-__月行?業(yè)集中開展?了“打防_?__交易宣?傳教育專項(xiàng)?活動(dòng)”，開?展打防__?_交易宣傳?教育專項(xiàng)講?座1場(chǎng)。通?過圍繞什么?是___交?易、___?交易有什么?危害、__?_要禁止_?__交易等?內(nèi)容向投資?者講解“打?擊和防控_?__交易”?相關(guān)知識(shí)。?促使投資者?清醒認(rèn)識(shí)參?與___交?易活動(dòng)的危?害，樹立正?確的投資理?念，自覺遠(yuǎn)?離和抵制_?__交易活?動(dòng)，從源頭?上壓縮非法?證券活動(dòng)的?生存空間，?凈化證券市?場(chǎng)環(huán)境，維?護(hù)證券行業(yè)?正常經(jīng)營秩?序?！癬?__”是投?資者法制宣?傳周活動(dòng)，?__月__?日下午收市?后開展了“?憲法””和?“____?_法”投資?者教育宣傳?專題講座，?通過精心制?作的宣傳課?件，對(duì)憲法?和____?_法的內(nèi)容?進(jìn)行了詳實(shí)?的介紹，使?投資者了解?憲法的意義?、分類及其?發(fā)展等內(nèi)容?，認(rèn)識(shí)__?_活動(dòng)的內(nèi)?容和危害，?倡導(dǎo)投資者?支持和參與?_____?活動(dòng)，力爭(zhēng)?從源頭上切?斷___活?動(dòng)進(jìn)行的鏈?條，保護(hù)投?資者特別是?中小投資者?的合法權(quán)益?。四、通?過其他多種?形式，進(jìn)行?多種內(nèi)容的?客戶服務(wù)工?作。日常?的客服工作?主要包括：?電話、現(xiàn)場(chǎng)?問題咨詢處?理、門戶網(wǎng)?站信息發(fā)布?、廣播公告?、短信發(fā)送?、電話溝通?、教育手冊(cè)?折頁的發(fā)放?、宣傳條幅?海報(bào)的張貼?、投資者教?育視頻的播?放等方式開?展客戶服務(wù)?工作。在?營業(yè)部大廳?張貼各類風(fēng)?險(xiǎn)宣傳海報(bào)?，營造濃厚?的宣傳氛圍?，使進(jìn)入營?業(yè)場(chǎng)所的投?資者能夠很?直觀的看見?宣傳內(nèi)容，?起到了很好?的風(fēng)險(xiǎn)宣傳?作用。加?強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)?提示工作，?內(nèi)容包括行?情研判、個(gè)?股信息、營?業(yè)部通知、?各類風(fēng)險(xiǎn)提?示、交易操?作注意事項(xiàng)?等等，通過?短信平臺(tái)，?讓客戶第一?時(shí)間接收相?關(guān)信息，從?而幫助更多?的客戶了解?市場(chǎng)的變化?；在營業(yè)?部交易時(shí)間?滾動(dòng)播放動(dòng)?漫宣傳片，?今年從互聯(lián)?網(wǎng)網(wǎng)下載了?各類生動(dòng)形?象地傳播證?券投資知識(shí)?、____?_、打擊和?防控___?交易和防范?非法證券活?動(dòng)知識(shí)，寓?教于樂，；?提供法律?法規(guī)文件。?制作相關(guān)法?律法規(guī)文件?，在宣傳欄?擺放供投資?者隨時(shí)翻閱?學(xué)習(xí)；為?增強(qiáng)宣傳實(shí)?效，利用公?司制作的檔?次不同、種?類各異的各?類宣傳品，?在客戶服務(wù)?區(qū)擺放供客?戶取閱、在?投教講座和?社區(qū)宣傳時(shí)?向社會(huì)公眾?散發(fā)各類宣?傳品。通?過現(xiàn)場(chǎng)、電?話等渠道解?答投資者咨?詢，并了解?投資者的需?求與建議，?及時(shí)與各部?門溝通改進(jìn)?。遇風(fēng)險(xiǎn)?教育問題，?利用與投資?者面對(duì)面、?電話窗口等?形式及時(shí)向?投資者揭示?風(fēng)險(xiǎn)教育。?積極與投?資者聯(lián)系，?有效落實(shí)客?戶回訪工作?。通過回訪?8、真誠?服務(wù)客戶，?及時(shí)告知權(quán)?益信息和提?示風(fēng)險(xiǎn)。咨?詢崗設(shè)專職?分析人員，?五、受理?客戶投訴，?加強(qiáng)客戶關(guān)?系的處理?今年受理客?戶投訴__?_起，處理?過程遵循合?規(guī)原則，處?理結(jié)果客戶?都表示非常?滿意。另外?處理客戶意?見、抱怨不?計(jì)其數(shù)，主?要針對(duì)交易?費(fèi)用、工作?流程、客戶?服務(wù)等內(nèi)容?，本著大事?化小與客戶?滿意的原則?，處理過程?中做了大量?的解釋安撫?工作，客戶?反映問題中?可以改正的?，逐個(gè)上報(bào)?綜合部進(jìn)行?了糾正和解?決，也通過?問題處理的?過程提升了?營業(yè)部整體?的服務(wù)水平?。尤其針對(duì)?希望降傭的?客戶，我引?導(dǎo)客戶通過?個(gè)股診斷、?申請(qǐng)免費(fèi)短?信、聽投資?講座等方式?加強(qiáng)客戶投?資方面的需?求，同時(shí)保?證在業(yè)務(wù)辦?理環(huán)節(jié)優(yōu)先?服務(wù)，保證?客戶滿意度?的持續(xù)。?六、以客戶?利益為重，?堅(jiān)持做好客?戶提醒工作?為體現(xiàn)營業(yè)?部的優(yōu)質(zhì)服?務(wù)，除了公?司要求進(jìn)行?的客戶通知?事項(xiàng)以外，?我對(duì)兩市全?部即將到期?的配股、配?售、權(quán)證、?可轉(zhuǎn)債等，?及時(shí)進(jìn)行持?倉狀況查詢?，通過電話?通知客戶進(jìn)?行相應(yīng)的操?作，維護(hù)了?客戶的利益?。也避免了?營業(yè)部客戶?因此類原因?造成損失而?產(chǎn)生糾紛和?矛盾，將可?能發(fā)生的風(fēng)?險(xiǎn)化解在萌?芽狀態(tài)。?七、強(qiáng)化培?訓(xùn)，提升自?身客戶服務(wù)?能力和水平?為確?？?服工作的順?利開展，在?營業(yè)部總經(jīng)?理的支持下?，我今年參?加公司__?_的基金與?客戶服務(wù)專?項(xiàng)培訓(xùn)，從?提升業(yè)務(wù)能?力等方面入?手，著力夯?實(shí)我部客服?工作的基礎(chǔ)?。其中在客?戶服務(wù)專項(xiàng)?培訓(xùn)中，我?以投資者教?育工作內(nèi)容?豐富、形式?多樣、留痕?清晰、總結(jié)?全面從而獲?得了公司授?予的投資者?教育能手稱?號(hào)。八、?積極配合營?業(yè)部基金銷?售工作，并?完成了銀華?中證等權(quán)重?90指數(shù)分?級(jí)基金、諾?安上證新興?產(chǎn)業(yè)基金、?博時(shí)深證基?本面2ET?F基金的銷?售。九、?工作中存在?的不足與改?進(jìn)思路。?通過一年的?工作和客戶?的意見與建?議，也給了?我很多工作?中的想法，?目前主要是?投資者對(duì)投?資知識(shí)和投?資技巧的缺?乏，更多的?是對(duì)交易規(guī)?則及投資意?識(shí)的漠視，?我將繼續(xù)加?大投資者的?深度和廣度?，力爭(zhēng)開展?內(nèi)容更豐富?、更通俗易?懂、創(chuàng)新的?投資者教育?渠道，來提?升投資者的?投資意識(shí)和?能力。十?、__年工?作計(jì)劃我?計(jì)劃在__?年繼續(xù)做好?上述工作的?基礎(chǔ)上，重?點(diǎn)開展如下?工作：1?、擴(kuò)大營業(yè)?部品牌影響?力我計(jì)劃?年在投教講?座、夜市以?及企業(yè)、社?區(qū)報(bào)告會(huì)中?大力宣傳我?部服務(wù)，內(nèi)?容分成三部?分，分別對(duì)?投資的觀念?與策略，投?資方法與技?巧以及交易?軟件和網(wǎng)站?功能等內(nèi)容?進(jìn)行宣傳介?紹，力爭(zhēng)通?過長期的宣?傳在投資者?中形成認(rèn)可?，提高我部?在寶雞市場(chǎng)?的知名度，?在有效提升?我部投資者?忠誠度的基?礎(chǔ)上，吸引?更多投資者?與我部共成?長。2、?進(jìn)一步進(jìn)行?基金、債券?的推廣工作?基金市場(chǎng)的?投資者是證?券市場(chǎng)投資?者的好幾倍?，我公司的?代銷基金比?起銀行費(fèi)?率相對(duì)優(yōu)惠?，大力宣傳?可以讓投資?者了解到我?部現(xiàn)有的投?資品種，即?使是純基?金、債券投?資者若到我?部開戶也可?擴(kuò)大我部市?值。__?年國內(nèi)經(jīng)濟(jì)?增速下行趨?勢(shì)已經(jīng)確立?，政策已出?現(xiàn)調(diào)整，將?逐步釋放流?動(dòng)性，為?債券牛市奠?定了堅(jiān)實(shí)的?基礎(chǔ)，我們?應(yīng)重視債券?的投資機(jī)會(huì)?；其次國債?回購作為?無風(fēng)險(xiǎn)交易?品種，其收?益率也一直?高于銀行利?率，我準(zhǔn)備?大力宣傳類?交易品種，?吸引無風(fēng)險(xiǎn)?投資者到我?部開戶，擇?機(jī)再建議股?票投資。?3、提高客?戶服務(wù)短信?的覆蓋度。?通過公司的?客戶服務(wù)平?臺(tái)的短信平?臺(tái)系統(tǒng)，?我部已有_?__％的客?