警示名錄管理標(biāo)準(zhǔn)

警示名錄管理標(biāo)準(zhǔn)1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司警示名錄的警示等級、禁用期限，分供方選用標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司所有警示名錄管理工作。2規(guī)范性引用文件及術(shù)語和定義2.1規(guī)范性引用文件無。2.2術(shù)語和定義無。3職責(zé)3.1集團(tuán)公司總法律顧問職責(zé)3.1.1負(fù)責(zé)集團(tuán)公司范圍內(nèi)警示名錄的審核工作。3.1.2負(fù)責(zé)批準(zhǔn)解除禁用的申請。3.2集團(tuán)法律合規(guī)部職責(zé)3.2.1對每季度二級單位上報的警示名錄進(jìn)行匯總分析。3.2.2定期檢查警示名錄中的分供單位是否有改頭換面、新簽合同的情況。3.2.3對二級單位警示名錄執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對違規(guī)使用禁用單位的二級單位、項目部進(jìn)行處罰。3.2.4負(fù)責(zé)審核解除禁用申請。3.3二級單位法務(wù)部職責(zé)3.3.1負(fù)責(zé)每季度警示名錄的上報。3.3.2負(fù)責(zé)確保警示名錄的真實、全面、準(zhǔn)確。3.3.3負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查項目部、招標(biāo)部門對分供單位的選用。3.3.4對違規(guī)使用禁用單位的情況進(jìn)行處罰。4警示名錄管理的目的與風(fēng)險4.1集團(tuán)公司警示名錄管理的目的是規(guī)范和指引各單位在生產(chǎn)經(jīng)營中合作方的選擇，同時遏制和震懾不講誠信、惡意起訴、濫用上訪、阻撓施工的不誠信合作方，從源頭上控制法律風(fēng)險。4.2集團(tuán)公司警示名錄管理的原則包括：——真實全面準(zhǔn)確原則。各級單位應(yīng)對上報禁用名單的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，同時嚴(yán)格審查一些通過改頭換面妄圖逃過禁用名單的分供單位。——能進(jìn)能出，嚴(yán)格審查，即時解禁原則。對于符合解除禁用標(biāo)準(zhǔn)的分供單位，通過嚴(yán)格審查的解除程序后，應(yīng)當(dāng)予以解禁，不能影響正常的生產(chǎn)建設(shè)。4.3集團(tuán)公司警示名錄管理的關(guān)鍵績效指標(biāo)包括：——是否全面識別禁用單位，包括識別部分企圖通過改頭換面逃避禁用的單位；——是否做到及時禁用、及時解禁。4.4集團(tuán)公司警示名錄管理需應(yīng)對的主要風(fēng)險包括：——部分分供單位改頭換面，即由同一控制人控制不同名稱的公司，不易審查，造成漏網(wǎng)之魚，使標(biāo)準(zhǔn)不能很好的貫徹執(zhí)行。5警示名錄管理內(nèi)容5.1非訴警示名錄管理5.1.1非訴警示名錄（見附錄A、附錄B）每季度上報，同時填寫不良事件簡述（見附錄C）。5.1.2合作方名錄的警示等級由低到高分為：灰、黃、黑三個等級，等級越高表明合作方不誠信度越高。5.1.3灰：代表該合作方曾經(jīng)和我方發(fā)生過較大糾紛、分歧，不能通過協(xié)商解決；或發(fā)生過訴訟糾紛（含仲裁），訴訟（仲裁）前未與我方進(jìn)行任何溝通、訴訟（仲裁）并非惡意，但拒絕撤訴、和解方式解決糾紛。該類合作方可以進(jìn)一步合作，但須謹(jǐn)慎選擇。5.1.4黃：代表該合作方出現(xiàn)過性質(zhì)較為惡劣的事件或糾紛，給我方造成較大損失或造成較大影響；曾多次（3次以上，含3次）起訴我方（含仲裁），或?qū)ξ曳讲扇《啻危?次以上，含3次）財產(chǎn)保全措施、查封銀行賬戶、財產(chǎn)等行為，且在訴訟（仲裁）過程中拒不和解，堅持主張高額利息、違約金等。該類合作方的禁用期不低于1年。5.1.5黑：代表該合作方在施工過程中阻撓施工、組織上訪、惡意結(jié)算、惡意討薪、蓄意制造安全質(zhì)量事故、向媒體詆毀企業(yè)形象、信譽等惡劣情形，惡意訴訟、或偽造證據(jù)意圖通過訴訟獲得非法利益，影響極壞，繼續(xù)與之合作將對企業(yè)產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害，或存有潛在巨大風(fēng)險。該類合作方的禁用期不低于3年。5.2合作方的選擇5.2.1各單位應(yīng)對照名錄，在招標(biāo)、簽訂合同時審慎地對公示的合作方進(jìn)行選擇與合作，對于禁用的合作方，嚴(yán)格禁止與此類合作方進(jìn)行合作、簽訂合同。正在進(jìn)行合作的，應(yīng)當(dāng)對其加強管理，防止損害集團(tuán)公司權(quán)益的事件發(fā)生。5.2.2如對名錄所公示合作方選擇不當(dāng)、管理不善，導(dǎo)致惡性事件發(fā)生、損害集團(tuán)公司權(quán)益的，將依照《法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人給予處理。5.2訴訟警示名錄管理5.2.1訴訟警示名錄每季度上報（見附錄D），同時填寫不良事件簡述（見附錄C）。5.2.2當(dāng)期與集團(tuán)公司發(fā)生訴訟的分供單位一律列入訴訟警示名錄。5.2.3訴訟警示名錄無限期禁用。6報告和記錄6.1報告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報告和記錄。表1報告和記錄序號對應(yīng)附錄報告和記錄編號名稱保存期限1附錄A0210B1非訴類警示名錄（法人類）長期2附錄B0210B2非訴類警示名錄（自然人）長期3附錄C0210B3不良事件簡述長期4附錄D0210B4訴訟警示名錄長期6.2支持性文件《法律事務(wù)責(zé)任追究管理標(biāo)準(zhǔn)》

附錄A（規(guī)范性附錄）非訴類警示名錄（法人類）非訴類警示名錄（法人類）（2016年版）0210B1序號名稱法定代表人住所地備注

附錄B（規(guī)范性附錄）非訴類警示名錄（自然人類）非訴類警示名錄（自然人類）（2016年版）0210B2序號姓名身份證號住所地備注

附錄C（規(guī)范性附錄）不良事件簡述不