2020煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系執(zhí)行說明

《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系

基本要求及評分方法（試行）〉〉執(zhí)行說明國家煤礦安全監(jiān)察局 制定、人—前言《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法（試行）》（以下簡稱《管理體系》）自2020年7月1日起實施?！豆芾眢w系》是在原“三位一體”安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的基礎(chǔ)上，借鑒一些國際通用安全管理體系經(jīng)驗做法，結(jié)合近年來國家煤礦安監(jiān)局發(fā)布的新規(guī)定新要求,形成的具有我國煤炭行業(yè)特色的安全生產(chǎn)管理體系?！豆芾眢w系》的有效實施，對促進我國煤礦進一步提升安全管理水平，扎實推進煤礦安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有重要意義?！豆芾眢w系》按照PDCA循環(huán)的邏輯建立：——策劃（ P）：提出企業(yè)的安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)，礦長作出安全承諾，引領(lǐng)體系的建設(shè)和運行工作；建立健全組織機構(gòu)，健全完善安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度，保障體系良好運行;強化從業(yè)人員素質(zhì)，為煤礦安全生產(chǎn)提供人才保障?！獙嵤―）：實施安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理和質(zhì)量控制，開展標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)作業(yè)?！獧z查（ C）：通過內(nèi)部自查和外部檢查，對煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運行情況進行考核評價?！倪M（A）：依據(jù)考核評價結(jié)果，對煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系各要素進行分析調(diào)整，推動管理體系自主運行、自我完善、持續(xù)改進。運行模式如圖1所示。圖1煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運行模式為幫助煤礦企業(yè)和各級主管部門更好地掌握《管理體系》，推動《管理體系》順利實施，我們制定了《<煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法（試行） 〉執(zhí)行說明》，對《管理體系》重點條款、新增條款從理論和操作層面進行了說明，對部分條款進行了細(xì)化，同時列舉了“煤礦安全理念”“煤礦安全目標(biāo)”“礦長安全承諾”“年度安全風(fēng)險辨識評估報告”“煤礦重大安全風(fēng)險管控方案” “新工作面專項安全風(fēng)險辨識評估報告” “新設(shè)備專項安全風(fēng)險辨識評估報告”“高危作業(yè)前專項安全風(fēng)險辨識評估報告” “事故專項安全風(fēng)險辨識評估報告” “安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系運行分析報告”等內(nèi)容示例，供執(zhí)行時參考TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第1部總則 1\o"CurrentDocument"第2部 理念目標(biāo)和礦長安全承諾 12\o"CurrentDocument"第3部 組織機構(gòu) 25\o"CurrentDocument"第4部 安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度 28\o"CurrentDocument"第5部 從業(yè)人員素質(zhì) 33\o"CurrentDocument"第6部 安全風(fēng)險級管控 44第7部 事故隱患排查治理 146第8部 質(zhì)量控制 155通 風(fēng) 155地質(zhì)災(zāi)害防治與測量 175采 煤 197掘 進 215機 電 228運 輸 246露天煤礦 260調(diào)度和應(yīng)急管理 313職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施 327第9部 持續(xù)改進 338示例2：我是 XX煤礦礦長 XXX，是本礦安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，對安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。為保障職工的生命安全和身體健康，防止生產(chǎn)安全事故發(fā)生，我鄭重向全體員工承諾，在工作中嚴(yán)格履行以下職責(zé)和義務(wù)：一、牢固樹立安全“紅線意識”，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立完善安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配齊安全生產(chǎn)管理人員。二、按規(guī)定足額提取和使用安全費用，持續(xù)保持煤礦安全生產(chǎn)條件，保護職工生命安全和身體健康。三、組織制定本礦安全生產(chǎn)規(guī)章制度，嚴(yán)格履行安全職責(zé)，持續(xù)推進安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系創(chuàng)建和完善工作。四、組織制定本單位操作規(guī)程，嚴(yán)格按設(shè)計施工，杜絕超能力組織生產(chǎn)，保證正常生產(chǎn)接續(xù)。五、自覺接受安全監(jiān)管監(jiān)察部門的監(jiān)督管理，嚴(yán)格落實監(jiān)管監(jiān)察部門提出的整改指令，按要求整改到位。六、開展風(fēng)險管控和隱患治理，督促、檢查全礦安全生產(chǎn)工作，嚴(yán)格管控安全風(fēng)險，如實報告重大安全風(fēng)險，及時消除事故隱患。七、按安全設(shè)施“三同時”的規(guī)定，確保新、改、擴建項目使用的設(shè)備和設(shè)施符合國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，不使用國家明令淘汰、禁止使用的危及生產(chǎn)的工藝、設(shè)備。八、保證礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井（坑），礦領(lǐng)導(dǎo)班子不違章指揮，監(jiān)督檢查安全生產(chǎn)各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況，及時糾正失職和違章行為。

九、組織制定本礦安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃，保障職工安全教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)競賽活動有效開展。十、保證不加班延點，為職工提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護用品,并監(jiān)督、教育職工按照使用規(guī)則佩戴、使用。十一、發(fā)生生產(chǎn)安全事故，及時、如實向上級主管部門報告，組織事故應(yīng)急救援。十二、組織制定并實施本礦事故應(yīng)急救援預(yù)案，并及時修訂，督促開展事故應(yīng)急救援演練，確保本礦事故應(yīng)急救援預(yù)案得到有效落實。承諾人：礦長 承諾人：礦長 XXX年月日第3部分組織機構(gòu)一、工作要求建立由礦長牽頭、分管負(fù)責(zé)人參加的安全辦公會議機制，負(fù)責(zé)煤礦重大安全事項的制定和調(diào)整；明確負(fù)責(zé)煤礦安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)職責(zé)的部門，并嚴(yán)格履行相應(yīng)職責(zé)?！緢?zhí)行說明】煤礦應(yīng)明確負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)職責(zé)的部門，煤礦現(xiàn)有的職責(zé)劃分如已全面覆蓋安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)職責(zé)，且無交叉，無須單獨成立、調(diào)整或兼并重組部門。二、評分方法.存在重大事故隱患的，本部分不得分。.按表3-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。

表3-1煤礦組織機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】要全辦公會議機▼10分）內(nèi)容建立由礦長奉頭、分管負(fù)責(zé)人參加的安全辦公會議機制，議定內(nèi)容包括安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)、機構(gòu)配置和人員定編、年度安全投入計劃、重大災(zāi)害治理方案、應(yīng)急救援預(yù)案、重大風(fēng)險管控方案、采掘（采剝）接續(xù)計劃等工作的制定和調(diào)整等，形成會議紀(jì)要10查資料。未建立機制不得分；重大安全事項制定或調(diào)整無會議紀(jì)要，1項扣1分；非礦長奉頭或無授權(quán)，1次扣1分煤礦應(yīng)將本條規(guī)定的事項納入安全辦公會議職責(zé)范圍，在滿足本礦安全辦公會議機制要求的前提下，會議可靈活采用現(xiàn)場、視頻、語音等形式、職責(zé)部門（90分）安全管理1.設(shè)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，并明確制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、“三違”行為的制止和糾止等職責(zé)8查資料。職責(zé)未明確1項扣2分，部門職責(zé)不履行1項扣1分2.明確負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)理念目標(biāo)、安全承諾、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、績效考核和持續(xù)改進管理職責(zé)的部門10查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)/、履行1項扣1分專業(yè)管理1.明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理工作職責(zé)的部門8查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)/、履行1項扣1分2.設(shè)有負(fù)責(zé)礦井采掘（露天煤礦鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土）生產(chǎn)技術(shù)管理的部門，并明確技術(shù)管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)/、履行1項扣1分“技術(shù)管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查”，是指采掘作業(yè)的技術(shù)管理及現(xiàn)場指導(dǎo)檢查等專業(yè)管埋職責(zé)，應(yīng)重點依據(jù)國家及上級有美規(guī)定制定專業(yè)管理政策或辦法，總結(jié)分析現(xiàn)場存在的專業(yè)管理問題，指導(dǎo)本專業(yè)各級管理及現(xiàn)場作業(yè)人員依規(guī)管理、依規(guī)作業(yè)3.設(shè)有負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)調(diào)度管理的部門，明確礦井生產(chǎn)調(diào)度指揮、應(yīng)急管理，安全監(jiān)測監(jiān)控（露天煤礦調(diào)度監(jiān)控）及井上下（露天煤礦坑上下）通信系統(tǒng)管理等工作職責(zé)8查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)/、履行1項扣1分

項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】4.設(shè)有負(fù)責(zé)礦井通防管理的部門，明確礦井通風(fēng)、防塵、防治瓦斯、防滅火、防突、爆破（露天煤礦采空區(qū)、火區(qū)、邊坡）管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)/、履行1項扣1分5.設(shè)有負(fù)責(zé)礦井機電運輸管理的部門，明確機電、運輸、自動化信息化（露天煤礦機電、信息化）等技術(shù)管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)/、履行1項扣1分“技術(shù)管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查”，是指機電專業(yè)的技術(shù)管理及現(xiàn)場指導(dǎo)檢查等專業(yè)業(yè)務(wù)保安管理職責(zé)，應(yīng)重點依據(jù)國家政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)7E制7E機電方面的專業(yè)管理政策或辦法，總結(jié)分析煤礦機電方卸存在的問題，對全礦的機電管理行使業(yè)務(wù)保安管理職責(zé)，指導(dǎo)和監(jiān)督各專業(yè)、各單位管好、用好機電設(shè)備6.設(shè)有負(fù)責(zé)礦井水文地質(zhì)管理工作的部門，明確防沖、防治水、水文地質(zhì)、礦井地質(zhì)、瓦斯地質(zhì)、礦井測量（露天煤礦防排水、水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、測量工程）管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查落實執(zhí)行情況等工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)/、履行1項扣1分7.設(shè)有負(fù)責(zé)煤礦安全培訓(xùn)管理的部門，明確培訓(xùn)1、班組建設(shè)等工作職責(zé)8查現(xiàn)場和資料。職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分8.設(shè)有負(fù)責(zé)職業(yè)病危害防治、綜合行政管理以及地面后勤保障等工作職責(zé)的部門，職責(zé)明確8查現(xiàn)場和資料。1項職責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)/、履行1項扣1分得分合計:第4部分安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度一、工作要求1.建立和履行安全生產(chǎn)責(zé)任制建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人）為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的安全生產(chǎn)責(zé)任制。采取自下而上、全員參與的方式，制定各部門、各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立責(zé)任清單，明確責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)，并在適當(dāng)位置進行長期公示，切實讓各崗位職工明責(zé)、履責(zé)、盡責(zé)，確保責(zé)任無空檔?！緢?zhí)行說明】煤礦應(yīng)落實《安全生產(chǎn)法》第四條的規(guī)定，即“生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強安全生產(chǎn)管理，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，改善安全生產(chǎn)條件，推進安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)”，以及《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》（中發(fā)〔 2016〕32號）“（六）嚴(yán)格落實企業(yè)主體責(zé)任”的相關(guān)要求，即“企業(yè)實行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制度，法定代表人和實際控制人同為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人”。根據(jù)《公司法》第二百一十六條第三款的規(guī)定，“實際控制人,是指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人”。煤礦應(yīng)采取自下而上的形式，確保每一個員工都參與本人的安全生產(chǎn)責(zé)任的制定工作，了解、認(rèn)可本人的安全生產(chǎn)責(zé)任，逐崗逐層建立本礦的安全生產(chǎn)責(zé)任制。2.完善和落實安全生產(chǎn)管理制度煤礦應(yīng)對各項制度的制定、宣貫、執(zhí)行、考核、修訂廢止等環(huán)節(jié)進行規(guī)范。按規(guī)定建立健全安全生產(chǎn)投入、安全獎懲、技術(shù)管理、安全培訓(xùn)、辦公會議制度，安全檢查制度，事故報告與責(zé)任追究制度等安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并嚴(yán)格貫徹落實。二、評分方法按表4-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。

表4-1煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】、安全生產(chǎn)責(zé)任制（45分）建立1.建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人）為安全生產(chǎn)第f任人，副礦長、總工程師分工負(fù)責(zé)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并以正式文件下發(fā)10查現(xiàn)場和資料。未明確第f任人不得分，分管負(fù)責(zé)人未明確職責(zé)1人扣5分；未以正式文件下發(fā)扣5分，發(fā)現(xiàn)1項責(zé)任不落實扣1分煤礦必須建立、完善安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確礦長（法定代表人、實際控制人）為安全生產(chǎn)笫f任人，明確總工程師的安全生產(chǎn)技術(shù)決策和指揮權(quán)，以及副礦長的安全生產(chǎn)職責(zé)2.明確部門、科室、區(qū)（隊）、班組等各級單位安全生產(chǎn)責(zé)任10查現(xiàn)場和資料。未明確各級單位安全生產(chǎn)責(zé)任缺1個扣3分，發(fā)現(xiàn)1項責(zé)任不落實扣1分煤礦各級單位應(yīng)落實安全生產(chǎn)f雙責(zé)3.制定各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確責(zé)任范圍，崗位有固定工作場所的，在適當(dāng)位置進行長期公示15查現(xiàn)場和資料。未明確各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任、責(zé)任范圍缺1個扣3分；隨機抽考礦領(lǐng)導(dǎo)、管理技術(shù)人員4人，1人不清楚崗位責(zé)任扣1分；崗位責(zé)任1項未公示扣3分，1項公示不全扣1分，發(fā)現(xiàn)1項責(zé)任不落實扣1分.煤礦應(yīng)根據(jù)部門、科室、區(qū)（隊）、班組等各級單位的安全生產(chǎn)責(zé)任，分解制定各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制。.“適當(dāng)位置”是指辦公地點的明顯位置

項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】考核依據(jù)全年安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況進行全員考核，制定落實考核方案，并將考核結(jié)果納入崗位績效管理10查資料。未考核/、得分；未制定考核方案扣5分，考核方案落實不到位1處扣1分；未納入績效管理扣5分，發(fā)現(xiàn)1個單位或有1人未嚴(yán)格考核兌現(xiàn)扣1分.礦長的考核由煤礦上一級公司執(zhí)行；沒有上一級公司的，由煤礦自行制定考核方案。.安全生產(chǎn)責(zé)任制的考核方案應(yīng)覆蓋全員，應(yīng)提前制定明確的考核方案或考核制度，明確考核時間、人員、內(nèi)容、形式等，并在考核周期開始前卜發(fā)、安全管理制度（20分）制度要求安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)滿足下列規(guī)定：.符合相關(guān)的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)；.內(nèi)容具體，符合煤礦實際，有針對性，責(zé)任清晰，能夠?qū)φ請?zhí)行和檢查10查現(xiàn)場和資料。隨機抽查，內(nèi)容不符合1處扣2分.安全生產(chǎn)管埋制度應(yīng)具有可操作性，并能判斷其是否執(zhí)行或是否執(zhí)行到位。.“符合煤礦實際”是指制定制度時應(yīng)切實結(jié)合煤礦的組織機構(gòu)、人員、管理體制、生產(chǎn)條件、工2設(shè)備、地質(zhì)情況等制度內(nèi)容至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全生產(chǎn)責(zé)任制管理考核制度；安全辦公會議制度；安全投入保障制度；安全監(jiān)督檢查制度；安全技術(shù)措施審批制度；礦用設(shè)備、器材使用管理制度；礦井主要災(zāi)害預(yù)防管理制度；安全獎懲制度；安全操作規(guī)程管理制度；事故報告與責(zé)任追究制度；事故應(yīng)急救援制度；“三違”管理制度；礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井（坑）制度10查資料。缺1項制度扣2分.煤礦在建立基本要求規(guī)定的制度的基礎(chǔ)上，可根據(jù)實際情況增加其他制度。.各項制度既可以單獨建立，也可以合并建立。.所有制度均應(yīng)以煤礦的正式文件下發(fā)，并符合制度建立的各現(xiàn)要求、執(zhí)行與監(jiān)督（35分）培訓(xùn)將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)工作納入安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計劃，全員掌握本崗位安全生產(chǎn)職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。未納入不得分；1人未參加培訓(xùn)扣1分。隨機抽濤,范圍覆蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、管理技術(shù)人員各2人，1人未掌握扣2分

項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】制度執(zhí)行嚴(yán)格執(zhí)行本礦各項制度15查現(xiàn)場和資料。1項制度未執(zhí)行扣5分，制度執(zhí)行/、到位1處扣1分“制度未執(zhí)行”是指制度的內(nèi)容完全沒有執(zhí)行，“制度執(zhí)行/、到位”是指制度的內(nèi)容L部分沒有執(zhí)行監(jiān)督對違反制度的行為和現(xiàn)象后明確、具體的處罰措施和責(zé)任追究辦法，并嚴(yán)格落實10查資料。不符合要求1處扣2分得分合計:第5部分從業(yè)人員素質(zhì)一、工作要求1.人員配備及準(zhǔn)入1）礦長、副礦長和總工程師、副總工程師 ,安全生產(chǎn)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員配備滿足要求，且不得在其他煤礦兼職；2）礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷；新上崗的特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備高中及以上文化程度，或者職業(yè)高中、技工學(xué)校及中專以上相關(guān)專業(yè)學(xué)歷；普通從業(yè)人員必須具備初中及以上文化程度；3）專業(yè)技術(shù)人員符合任職資格；4）井下不使用勞務(wù)派遣工。.安全培訓(xùn)1）礦長組織制定并落實安全培訓(xùn)管理制度、安全培訓(xùn)計劃，按規(guī)定投入和使用安全培訓(xùn)經(jīng)費；2）按照規(guī)定對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提升從業(yè)人員安全素質(zhì)；3）煤礦礦長和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與生產(chǎn)經(jīng)營活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力，并考核合格；4）自主培訓(xùn)應(yīng)具備安全培訓(xùn)條件，不具備安全培訓(xùn)條件的應(yīng)委托具備安全培訓(xùn)條件的機構(gòu)進行培訓(xùn)；5）特種作業(yè)人員取得相應(yīng)的特種作業(yè)操作證；其他從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識和安全操作技能，并經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗；

6)建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案。.班組管理與不安全行為控制(1)班組安全建設(shè)。a.強化煤礦班組安全建設(shè)，制定班組建設(shè)規(guī)劃、目標(biāo)，保障班組安全建設(shè)資金，完善班組安全建設(shè)措施；b.加強班組現(xiàn)場管理，落實班組安全責(zé)任，制定班組安全工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工作流程。(2)不安全行為管理。a.管控員工的不安全行為，制定對不安全行為從發(fā)現(xiàn)到制止、從幫教到再上崗的全流程管理制度，賦予每一個員工現(xiàn)場抵制和制止不安全行為(含“三違”行為)的權(quán)力；b.對不安全行為進行分析，制定不安全行為管控措施，不斷減少員工不安全行為，杜絕員工“三違”發(fā)生。二、評分方法.存在重大事故隱患的，本部分不得分。.按表5-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。1)進行折算:(1)1)進行折算:(1)A皿C

100-B式中實得分?jǐn)?shù)；缺項標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù);檢查得分?jǐn)?shù)。【執(zhí)行說明】本評分方法中，露天煤礦不涉及相關(guān)內(nèi)容時，可按照缺項考核。

表5-1煤礦從業(yè)人員素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】1.礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷，具有 3年以上煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷，且不得在其他煤礦兼職5抽查相關(guān)人員和查資料。1人不符合要求扣3分；在其他煤礦兼職“人員配備及準(zhǔn)入”大項/、得分礦長2.安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)考核合格；女全生產(chǎn)管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專及以上學(xué)歷，具有2年以上煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)工作經(jīng)歷4查資料。1人不符合要求扣2分安全生產(chǎn)管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人包括機構(gòu)的正職和副職、人員及安全生產(chǎn)管理人員3.明確總工程師為礦井防突和沖擊地壓防治工作技術(shù)負(fù)責(zé)人，對防治技術(shù)工作負(fù)責(zé)4查資料。未明確職責(zé)小得分配備及準(zhǔn)入（30分）4.配備滿足安全生產(chǎn)工作需要的副總工程師；水文地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)雜礦井配備防治水副總工程師，地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)雜的煤礦配備地質(zhì)副總工程師4查資料。檢查任命文件和上崗情況，未按規(guī)定配備防治水副總工程師或地質(zhì)副總工程師/、得分；其他副總工程師配備不滿足工作需要缺1人扣2分“滿足安全生產(chǎn)工作需要”，是指煤礦配備的副總工程師的專業(yè)和數(shù)量能夠滿足國家法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件，地方法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件，以及企業(yè)自身安全生產(chǎn)管理制度的要求專業(yè)年人員1.沖擊地壓礦井配備滿足工作需要的防沖專業(yè)技術(shù)人員；水文地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)雜礦井配備滿足工作需要的防治水專業(yè)技術(shù)人員；突出礦井的防突機構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員不少于2人3查資料。未按要求配備不得分；不能滿足工作需要的，缺1人扣1分2.專業(yè)技術(shù)人員具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷或注冊安全工程師資格3查資料。1人不符合要求扣1分

項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】特種作業(yè)人員特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備高中及以上文化程度（2018年6月im前上崗的煤礦特種作業(yè)人員可具備初中及以上文化程度），具有煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷,或者職業(yè)高中、技工學(xué)校及中專以上相關(guān)專業(yè)學(xué)歷，并取得省級煤礦安全培訓(xùn)主管部門頒發(fā)的《中華人民共和國特種作業(yè)操作證》3查現(xiàn)場和資料。1人不符合要求不得分其他從業(yè)人員煤礦其他人員經(jīng)培訓(xùn)取得培訓(xùn)合格證明上崗；新上崗的井下作業(yè)人員安全培訓(xùn)合格后，在有經(jīng)驗的工人師傅帶領(lǐng)卜，實習(xí)滿4個月，并取得工人師傅簽名的實習(xí)合格證明后，方可獨立工作。井卜不使用勞務(wù)派遣工4查現(xiàn)場和資料。井下使用勞務(wù)派遣，不得分；其他1人不符合要求扣1分按照《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第92號）第三十六條的規(guī)定，帶領(lǐng)新上崗井下作業(yè)人員的工人師傅“一般應(yīng)當(dāng)具備中級工以上技能等級、三年以上相應(yīng)工作經(jīng)歷，且沒有發(fā)生過違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律等條件，，、安全培訓(xùn)（40分）基礎(chǔ)保障1.建立并執(zhí)行安全培訓(xùn)管理制度，對培訓(xùn)需求調(diào)研、培訓(xùn)策劃設(shè)計、教學(xué)管理組織、學(xué)員考核、培訓(xùn)登記、檔案管理、過程控制、經(jīng)費管理、后勤保障、質(zhì)量評估、教師管理等工作進行規(guī)定2查資料。未建立制度不得分；制度不完善1處扣0.5分，執(zhí)行/、到位1處扣1分煤礦建立的安全培訓(xùn)管理制度應(yīng)以煤礦正式文件下發(fā)2.具備安全培訓(xùn)條件（符合AQ/T8011—2016要求）的煤礦，按規(guī)定配備同安全培訓(xùn)范圍及規(guī)模相適應(yīng)、相對穩(wěn)定的師資隊伍和裝備、設(shè)施；不具備培訓(xùn)條件的煤礦，應(yīng)委托具備安全培訓(xùn)條件的機構(gòu)進行安全培訓(xùn)4查現(xiàn)場和資料。場所、設(shè)施等不符合要求或欠缺1處扣1分，缺1名相關(guān)專業(yè)教師扣2分；不具備條件且未委托培訓(xùn)的不得分1.按照《煤礦安全培訓(xùn)基本條件》（AQ/T8011）的規(guī)定，安全培訓(xùn)條件包括：（1）配備3名以上專職的安全培訓(xùn)管理人員；有健全的培訓(xùn)管理組織，能夠開展培訓(xùn)需求調(diào)研、培訓(xùn)策劃設(shè)計，有學(xué)員考核、培訓(xùn)登記、檔案管理、過程控制、經(jīng)費管理、后勤保障等制度，并建立相應(yīng)工作臺賬；具有熟悉安全培訓(xùn)教學(xué)規(guī)律、掌握安全生產(chǎn)相關(guān)知識和技能的師資力量，專（兼）職師資應(yīng)當(dāng)在本專業(yè)領(lǐng)域具有5年以上的實踐經(jīng)驗；具有完善的教學(xué)評估考核機制，確保培訓(xùn)有效實施；有固定、獨立和

項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】相對集中并且能夠同時滿足 60人以上規(guī)模培訓(xùn)需要的教學(xué)及后勤保障設(shè)施。(2)采取現(xiàn)場培訓(xùn)的，具備與所承擔(dān)的安全培訓(xùn)相適應(yīng)的固定場所、設(shè)備及相應(yīng)的硬件設(shè)施。(3)采取遠程培訓(xùn)的，具備滿足遠程培訓(xùn)所需要的教學(xué)設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施，建立課程質(zhì)量評估和教師評優(yōu)淘汰機制，配備遠程培訓(xùn)管理員，建立或共享網(wǎng)絡(luò)化的培訓(xùn)和信息管理平臺，具備遠程培訓(xùn)和遠程互動交流功能。(4)從事特種作業(yè)人員安全培訓(xùn)的培訓(xùn)機構(gòu)，具備與所培訓(xùn)作業(yè)類別相適應(yīng)的實際操作條件、教學(xué)場地、專門的安全生產(chǎn)知識和實際操作能力的培訓(xùn)教師。2.培訓(xùn)教師應(yīng)覆蓋煤礦安全生產(chǎn)各專業(yè)3.按照規(guī)定比例提取和使用安全培訓(xùn)經(jīng)費，做到專款專用4查資料。未提取培訓(xùn)經(jīng)費不得分，經(jīng)費不足扣2分，未做到專款專用扣1分“提取和使用安全培訓(xùn)費用”按照《關(guān)于大力推進職業(yè)教育改革與發(fā)展的決定》(國發(fā)〔2002〕16號)的要求執(zhí)行：煤礦應(yīng)按照不低于職工工資總額的1.5%足額提取教育培訓(xùn)經(jīng)費，其中用于安全培訓(xùn)的資金不得低于《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第92號)中規(guī)定的教育培訓(xùn)經(jīng)費總額的40%組織實施1.礦長組織制定并實施安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃，組織制定并推動實施安全技能提升培訓(xùn)計劃4查資料。無計劃不得分，計劃不是主要負(fù)責(zé)人牽頭制定，扣2分“安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計劃”按照《關(guān)于局危行業(yè)領(lǐng)域安全技能提升行動計劃的實施意見》(應(yīng)急〔2019〕107號)中的相關(guān)要求執(zhí)行2.培訓(xùn)對象覆蓋所有從業(yè)人員3查現(xiàn)場和資料。培訓(xùn)對象未覆蓋全員，缺1類人員扣0.5分

項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】3.安全培訓(xùn)學(xué)時符合規(guī)定3查資料。不符合要求1處扣1分“安全培訓(xùn)學(xué)時”按照《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》(原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第92號)中的要求執(zhí)行：(1)煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年組織主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員進行新法律法規(guī)、新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)程、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料等方面的安全培訓(xùn)。(2)煤礦特種作業(yè)人員在參加資格考試前應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的培訓(xùn)大綱進行安全生產(chǎn)知識和實際操作能力的專門培訓(xùn)。其中，初次培訓(xùn)的時間不得少于90學(xué)時。已經(jīng)取得職業(yè)高中、技工學(xué)校及中專以上學(xué)歷的畢業(yè)生從事與其所學(xué)專業(yè)相應(yīng)的特種作業(yè)，持學(xué)歷證明經(jīng)考核發(fā)證部門審核屬實的，免于初次培訓(xùn)，直接參加資格考試。特種作業(yè)操作證后效期屆滿需要延期換證的，持證人應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿60日前參加不少于24學(xué)時的專門培訓(xùn)。(3)煤礦企業(yè)其他從業(yè)人員的初次安全培訓(xùn)時間不得少于 72學(xué)時，每年再培訓(xùn)的時間不得少于20學(xué)時4.針對/、同專業(yè)的培訓(xùn)對象和培訓(xùn)類別，開展有針對性的培訓(xùn)；對新法律法規(guī)、新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)程及使用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料時，對有關(guān)從業(yè)人員實施針對性安全再培訓(xùn)4查現(xiàn)場和資料。培訓(xùn)無針對性扣1分，其他不符合要求1處扣1分“有針對性的培訓(xùn)”是指培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)滿足培訓(xùn)對象的需求，不得搞大水漫灌式培訓(xùn)5.礦長和職業(yè)病危害防治管理人員接受職業(yè)病危害防治培訓(xùn)；接觸職業(yè)病危害因素的從業(yè)人員上崗前接受職業(yè)病危害防治培訓(xùn)和在崗期間的定期職業(yè)病危害防治培訓(xùn)2查現(xiàn)場和資料。礦長未經(jīng)過職業(yè)病危害防治培訓(xùn)扣 1分；其他1人不符合要求扣0.5分

項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】6.井工煤礦從事采煤、掘進、機電、運輸、通風(fēng)、地測、防治水等工作的班組長任職前接受專門的安全培訓(xùn)并經(jīng)考核合格，按計劃接受安全技能提升專項培訓(xùn)；班組長的安全培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)由所在煤礦上一級企業(yè)組織實施，沒有上一級煤礦企業(yè)的，由本單位組織實施4查現(xiàn)場和資料。1人不符合要求扣1分.班組長任職前的安全培訓(xùn)和班組長的安全培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)由其所在煤礦的上一級煤礦企業(yè)組織實施；沒有上一級煤礦企業(yè)的，由本單位組織實施。.煤礦應(yīng)按照《關(guān)于高危行業(yè)領(lǐng)域安全技能提升行動計劃的實施意見》（應(yīng)急〔2019〕107號）的要求和本礦培訓(xùn)制度的相關(guān)規(guī)定，制定面向所有班組長的安全技能提升專項培訓(xùn)計劃，并按計劃實施7.制定應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)計戈L組織有關(guān)人員開展應(yīng)急救援預(yù)案、應(yīng)急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓(xùn)活動，使刈關(guān)人員熟練掌握應(yīng)急救援預(yù)案相關(guān)內(nèi)容3查現(xiàn)場和資料。無應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)計劃不得分；培訓(xùn)內(nèi)容不具相關(guān)崗位針對性1處扣1分；抽查2名現(xiàn)場人員，每1人/、熟悉相關(guān)知識扣1分8.組織開展安全生產(chǎn)事故案例警示教育2查資料（含音視頻影像資料）。未組織開展不得分開展安全生產(chǎn)事故案例警示教育可米用多種形式，如班前會、專項培訓(xùn)、年度培訓(xùn)、心智模式教育（現(xiàn)身說法等）和親情教育等培訓(xùn)檔案1.建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案和企業(yè)安全培訓(xùn)檔案，頭行人一檔、一期一檔3查現(xiàn)場和資料。未建立檔案不得分；檔案內(nèi)容不完整缺1項扣0.2分；未頭行人一檔或一期一檔不得分2.檔案管理制度完善、人員明確、職責(zé)清晰，保存期限符合規(guī)定；檔案可為紙質(zhì)檔案或電子檔案2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣1分檔案保存期限應(yīng)符合《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》（原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第92號）的規(guī)定：“對煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員的煤礦企業(yè)安

項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】全培訓(xùn)檔案應(yīng)當(dāng)保存3年以上，對特種作業(yè)人員的煤礦企業(yè)安全培訓(xùn)檔案應(yīng)當(dāng)保存6年以上，其他從業(yè)人員的煤礦企業(yè)安全培訓(xùn)檔案應(yīng)當(dāng)保存3年以上。”、班組安全建設(shè)（20分）制度建設(shè)建立并嚴(yán)格執(zhí)行卜列制度：.班前會和交接班制度；.班組安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和文明生產(chǎn)管理制度；.學(xué)習(xí)制度；.民主管理班務(wù)公開制度；.安全績效考核制度4查資料。缺 1項制度扣1分，1項制度/、嚴(yán)格執(zhí)彳T扣1分“民主管理班務(wù)公開制度”包含兩個方面：民主管理是指員工參與班組重要決策，如勞動組織、獎罰、績效、提升罷免等的制定過程；班務(wù)公開是指班組重要事項的結(jié)果向班組所有成員公開組織建設(shè)1.每個班組至少配備1名群眾安全監(jiān)督員（不得由班組長兼任）2查現(xiàn)場和資料。缺1人扣1分，班組長兼任安全監(jiān)督員1人扣0.5分2.班組建有民主管理機構(gòu)，并組織開展班組民主活動2查現(xiàn)場和資料。未建立機構(gòu)不得分；民主活動開展小符合要求扣0.5分3.開展班組建設(shè)創(chuàng)先爭優(yōu)活動，組織優(yōu)秀班組和優(yōu)秀班組長評選活動；建立表彰獎勵機制2查現(xiàn)場和資料。未建立機制或未開展活動不得分4.建立班組長選聘、使用、培養(yǎng)機制2查資料。未建立機制或未執(zhí)行不得分5.賦予班組長及職工在安全生產(chǎn)管理、規(guī)章制度制定、安全獎罰、民主評議等方面的知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)、監(jiān)督權(quán)1查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.2分現(xiàn)場管理1.班前有安全工作安排，班組長督促落實作業(yè)前進行崗位安全風(fēng)險辨識及安全確認(rèn)2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.5分“崗位安全風(fēng)險辨識及安全確認(rèn)”，是指班組長帶領(lǐng)崗位人員通過持表或手指口述的形式，對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進行風(fēng)險

項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】辨識，并對技術(shù)措施進行安全確認(rèn)2.嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，交接重點內(nèi)容包括隱患及整改、安全狀況、安全條件及安全注意事項1查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.2分，交接班人員及數(shù)量超規(guī)定不得分“交接班制度”應(yīng)按照《關(guān)于減少井下作業(yè)人數(shù)提升煤礦安全保障能力的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總煤行〔2016〕64號）的要求建立，帶班人員、班組長、安檢員、瓦檢員應(yīng)在現(xiàn)場交接班，做好交接班記錄，其他人員應(yīng)減少在井下作業(yè)現(xiàn)場交接班3.組織班組正規(guī)循環(huán)作業(yè)和規(guī)范操作2查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣0.5分4.井工煤礦實施班組工程（工作）質(zhì)量巡回檢查，嚴(yán)格工程（工作）質(zhì)量驗收2查現(xiàn)場和資料。檢查工具不齊全不得分，其他不符合要求1處扣0.2分四、不安全行為管理（10分）制度建立建立不安全行為管理制度，對不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報、幫教、考核、再上崗、回訪、記錄等作出規(guī)定，并賦予每一名職工現(xiàn)場制止不安全行為（含“三違”行為）的權(quán)力2查資料。未建立制度不得分；制度不完善1處扣1分行為管控1.煤礦每年結(jié)合上年度行為控制情況，整理本礦發(fā)生的不安全行為（含“二違”行為），從管理、現(xiàn)場環(huán)境、制度等方面進行分析，并制定行為控制措施3查資料。未整理本礦不安全行為扣2分；未開展分析或制定管控措施1處扣1分2.按照不安全行為管理制度要求，對有不安全行為的職工采取多種方法進行幫教，幫教合格后方可上崗作業(yè)2查資料。無幫教不得分；僅采用經(jīng)濟處罰扣1分；未進行全面幫教，

項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法【執(zhí)行說明】缺1人扣0.5分3.不安全行為人員再上崗一周內(nèi)，所在的科室、區(qū)（隊）至少對其實施一次行為觀察；行為管控主管部門對再上崗人員進行回訪，回訪應(yīng)制定回訪表格，至少包括不安全