制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

第1章—補(bǔ)充1制度經(jīng)濟(jì)學(xué)閱讀文獻(xiàn)1、康芒斯：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（上冊(cè)），P87-932、柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)--社會(huì)秩序與公共政策》，1、引論；2、定義，P1-483、科斯：《企業(yè)的性質(zhì)》、《社會(huì)成本問題》4、威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》，第二章“合同人”，P66-985、盛洪：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（上卷），P289-293閱讀文獻(xiàn)6、R?科斯A?阿爾欽D?諾斯等：《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制度變遷》，“關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷”，P202-2237、張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》（卷4）--制度的選擇制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（一）制度概念（二）交易費(fèi)用（三）科斯定理（四）協(xié)議經(jīng)濟(jì)學(xué)（五）制度變遷理論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（一）制度的概念與分類康芒斯《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第87頁）：制度的定義：集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)即是“集體行動(dòng)在控制個(gè)人行動(dòng)方面所起的作用的理論”。制度特點(diǎn)：“人為”、文字性或慣例性、機(jī)構(gòu)組織實(shí)體或行為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（一）制度的概念與分類林毅夫認(rèn)為，從最一般的意義上講，制度可以被理解為社會(huì)中個(gè)人遵循的一套行為規(guī)則。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（一）制度的概念與分類制度安排可以是正式的，也可以是不正式的。正式的制度如家庭、企業(yè)、工會(huì)、醫(yī)院、大學(xué)、政府、貨幣、期貨市場(chǎng)等等。相反，價(jià)值、意識(shí)形態(tài)和習(xí)慣就是不正式的制度安排的例子。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（一）制度的概念與分類內(nèi)在制度：群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的規(guī)則。如習(xí)慣、風(fēng)俗、道德、語言、文字、比賽規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則。外在制度：外在地設(shè)計(jì)出來并靠政治行動(dòng)由上面強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)則。如政治、法律。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（一）制度的概念與分類非正式的內(nèi)在制度：習(xí)慣、風(fēng)俗正式的內(nèi)在制度：比賽規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則等。由第三方強(qiáng)制實(shí)施。外在制度的內(nèi)在化：交通規(guī)則制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（二）交易費(fèi)用1．交易費(fèi)用的概念康芒斯《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》交換交易交換：人和自然的關(guān)系交易：人與人的關(guān)系制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)（（二））交易費(fèi)費(fèi)用交易費(fèi)用概概念是由科科斯創(chuàng)立的的。1937年科斯發(fā)表表《企業(yè)的性質(zhì)質(zhì)》論文《企業(yè)的性質(zhì)質(zhì)》：論述為什什么產(chǎn)生企企業(yè)的問題題，影響企企業(yè)與市場(chǎng)場(chǎng)兩種資源源配置的因因素等重大大基本理論論問題。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（二二）交易費(fèi)費(fèi)用張五常：交交易費(fèi)用是是一個(gè)局限限條件在局限條件件下爭(zhēng)取個(gè)個(gè)人利益極極大化是經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一一個(gè)重要假假設(shè)或公理理。局限條條件可以有有很多種，，就是人的的體力、智智力等都是是局限。大大概地分類類，主要是是從不同的的角度看，，局限條件件有八項(xiàng)：：財(cái)富、知知識(shí)、價(jià)格格、成本、、產(chǎn)權(quán)、競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)、邊際際產(chǎn)量下降降、交易費(fèi)費(fèi)用等。在在經(jīng)濟(jì)學(xué)上上，競(jìng)爭(zhēng)、、產(chǎn)權(quán)、交交易費(fèi)用最最不容易處處理。張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（二二）交易費(fèi)費(fèi)用2．交易費(fèi)用用的內(nèi)容廣義的交易易費(fèi)用可分分為合約費(fèi)費(fèi)用、訊息息費(fèi)用、量量度費(fèi)用、、保障費(fèi)用用、執(zhí)行費(fèi)費(fèi)用、議價(jià)價(jià)費(fèi)用、政政治費(fèi)用等等等。廣義義的交易費(fèi)費(fèi)用（制度度費(fèi)用）很很龐大，若若處理得恰恰當(dāng)，經(jīng)濟(jì)濟(jì)理論的解解釋力會(huì)暴暴升。（張張五常）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（二二）交易費(fèi)費(fèi)用3．交易費(fèi)用用存在原因因根據(jù)威廉姆姆森在《資本主義經(jīng)經(jīng)濟(jì)制度》一書中的分分析，交易易費(fèi)用存在在的原因或或決定因素素包括：（1）人的因素素；（2）與特定交交易有關(guān)的的因素；（3）交易的市市場(chǎng)環(huán)境因因素。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（二））交易費(fèi)用用人的因素是是指人在經(jīng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過過程中體現(xiàn)現(xiàn)的有限理理性和機(jī)會(huì)會(huì)主義特征征。與特定交易易有關(guān)的因因素包括資資產(chǎn)專用性性、交易的的不確定性性和交易頻頻率。交易的市場(chǎng)場(chǎng)環(huán)境因素素，是指潛潛在的交易易對(duì)手的數(shù)數(shù)量。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（二）交易易費(fèi)用4．交易費(fèi)用用對(duì)資源配配置的影響響交易費(fèi)用對(duì)對(duì)資源配置置的影響：：（1）交易費(fèi)用用決定了企企業(yè)是自己己生產(chǎn)商品品還是向市市場(chǎng)購買，，即決定了了選擇企業(yè)業(yè)配置資源源還是市場(chǎng)場(chǎng)配置資源源；（2）在沒有交交易費(fèi)用的的情況下，，不同的產(chǎn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或或不同的經(jīng)經(jīng)濟(jì)制度，，是不會(huì)對(duì)對(duì)資源使用用造成影響響的。私有有產(chǎn)權(quán)和公公有產(chǎn)權(quán)制制度具有同同樣的效率率。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（二）交交易費(fèi)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)運(yùn)用到行行政管理領(lǐng)領(lǐng)域：交易易費(fèi)用改為為管理費(fèi)用用。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（三）科斯斯定理權(quán)利只要明明確地界定定為私產(chǎn)，，不管產(chǎn)權(quán)權(quán)誰屬，如如果交易費(fèi)費(fèi)用不存在在，市場(chǎng)就就會(huì)以交易易的方法使使資源配置置達(dá)到最優(yōu)優(yōu)。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（三三）科斯定定理科斯假設(shè)有有產(chǎn)權(quán)界定定及有市場(chǎng)場(chǎng)交易，與與他假設(shè)的的沒有交易易費(fèi)用是有有沖突的。。三者不能能共存。只要存在產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)場(chǎng)交易，必必然存在交交易費(fèi)用。。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（三三）科斯定定理張五常：要要從高的交交易費(fèi)用減減下來，因因?yàn)樗疆a(chǎn)與與市場(chǎng)是為為了減低交交易費(fèi)用而而產(chǎn)生的。。私產(chǎn)與市市場(chǎng)的存在在是因?yàn)榻唤灰踪M(fèi)用高高于零。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（三）科斯斯定理私有產(chǎn)權(quán)是是市場(chǎng)交易易的一個(gè)先先決條件，，但有私產(chǎn)產(chǎn)是不一定定有市場(chǎng)的的。私產(chǎn)能能節(jié)省的訊訊息費(fèi)用、、監(jiān)管費(fèi)用用、政治費(fèi)費(fèi)用等非常常大，所以以在某些政政治費(fèi)用容容許的情況況下我們就就會(huì)有私產(chǎn)產(chǎn)。有了私產(chǎn)，，市場(chǎng)的運(yùn)運(yùn)作主要是是看訂價(jià)的的費(fèi)用夠低低。這些是科斯斯定律所需需要的局限限條件了。。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（四）協(xié)協(xié)議經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)1、協(xié)議概念念交易費(fèi)用經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是新新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的核心心，協(xié)議理理論是交易易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)的核心心。協(xié)議是交易易的法律形形式，交易易是協(xié)議的的內(nèi)在內(nèi)容容。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（四四）協(xié)議經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，，同時(shí)使用用協(xié)議、合合約、協(xié)約約、契約等等概念，實(shí)實(shí)際上這些些概念沒有有本質(zhì)區(qū)別別。新制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)在廣義義上使用這這些概念，，是指當(dāng)事事人之間達(dá)達(dá)成的任何何協(xié)商一致致的協(xié)議。。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（四四）協(xié)議經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)張五常：合合約安排的的選擇是為為了在交易易費(fèi)用的約約束下，使使從風(fēng)險(xiǎn)的的分散中所所獲取的收收益最大化化。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)（（四）協(xié)議議經(jīng)濟(jì)學(xué)2、協(xié)議是一種種制度協(xié)議當(dāng)事人人，協(xié)議具具有約束力力協(xié)議是市場(chǎng)場(chǎng)機(jī)制的體體現(xiàn)協(xié)議是企業(yè)業(yè)治理機(jī)制制從協(xié)議是企企業(yè)資源配配置機(jī)制替替代角度，，新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所研研究的協(xié)議議主要是企企業(yè)之間訂訂立的，不不包括企業(yè)業(yè)與消費(fèi)者者之間訂立立的協(xié)議。。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（四））協(xié)議經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)3、協(xié)議的不完完備性完備合同以理理性人假設(shè)和和完全競(jìng)爭(zhēng)為為條件。合同法遵循的的合同自由原原則和古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持的的自由競(jìng)爭(zhēng)原原則是相通的的。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（四）協(xié)議經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在完全競(jìng)爭(zhēng)的的市場(chǎng)環(huán)境中中，具有下列列條件才能產(chǎn)產(chǎn)生完備合同同：“第一，，合同條款的的影響與作用用不存在外部部性；第二，，每一合同當(dāng)當(dāng)事人都擁有有對(duì)其選擇的的對(duì)象與結(jié)果果的完全信息息；第三，不不存在壟斷現(xiàn)現(xiàn)象；第四，，合同運(yùn)作過過程中的交易易成本為零。。”完備合同的條條款“可以嚴(yán)嚴(yán)格履行而不不是選擇履行行的”。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（四四）協(xié)議經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)完備合同具有有三個(gè)基本特特點(diǎn)：（1）完備合同應(yīng)應(yīng)按其條款嚴(yán)嚴(yán)格履行；（2）完全競(jìng)爭(zhēng)市市場(chǎng)產(chǎn)生完備備合同；（3）完備合同是是有效率的。。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（四四）協(xié)議經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)導(dǎo)致不完備合合同的主要原原因是：有限理性信息的不對(duì)稱稱性交易成本這些因素也是是導(dǎo)致不完全全競(jìng)爭(zhēng)的原因因。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（四））協(xié)議經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)4、協(xié)議的實(shí)施機(jī)機(jī)制協(xié)議實(shí)施機(jī)制制可分為兩類類：一是私人人實(shí)施機(jī)制；；二是國家實(shí)實(shí)施機(jī)制。所謂私人實(shí)施施機(jī)制，是指指通過對(duì)交易易一方的違約約行為施加私私人懲罰來保保證交易的正正常進(jìn)行。這這種私人懲罰罰有兩種形式式，第一種形形式是直接終終止交易關(guān)系系，第二種形形式是違約者者因自己的市市場(chǎng)聲譽(yù)貶值值而遭受損失失。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（四）協(xié)協(xié)議經(jīng)濟(jì)學(xué)廣義上，私人人實(shí)施機(jī)制包包括個(gè)人之間間的相互信任任、交易者社社會(huì)規(guī)范、已已經(jīng)付出關(guān)系系費(fèi)用的交易易伙伴之間的的惠顧關(guān)系、、俱樂部規(guī)范范、道德準(zhǔn)則則、包括仲裁裁在內(nèi)的第三三方組織、非非強(qiáng)制性的政政府部門的協(xié)協(xié)調(diào)等。國家實(shí)施機(jī)制制是指通過國國家司法系統(tǒng)統(tǒng)強(qiáng)制實(shí)施。。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五）制度變變遷理論1、制度變遷概概念制度變遷也稱稱制度創(chuàng)新，，是從一種制制度發(fā)展到另另一種制度的的過程。參考資料--林毅夫：關(guān)于于制度變遷的的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論：誘致性變變遷與強(qiáng)制性性變遷《財(cái)產(chǎn)權(quán)利與制制度變遷》制度是一個(gè)需需要利用多學(xué)學(xué)科知識(shí)去審審視的概念。。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五五）制度變遷遷理論新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)研究制度變變遷的理論：：制度能提供供有用的服務(wù)務(wù)，制度選擇擇及制度變遷遷可以用“需需求－供給””這一經(jīng)典的的理論構(gòu)架來來進(jìn)行分析。。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五））制度變遷理理論2、制度安排制度安排的定定義是管束特特定行動(dòng)模型型和關(guān)系的一一套行為規(guī)則則。經(jīng)濟(jì)學(xué)家用““制度”這個(gè)個(gè)術(shù)語時(shí)，一一般情況下指指的是制度安安排。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五五）制度變遷遷理論制度安排是獲獲取集體行動(dòng)動(dòng)收益的手段段。由于個(gè)人理性性并不必然暗暗含著團(tuán)體理理性，個(gè)人會(huì)會(huì)為自己的利利益去尋找對(duì)對(duì)自己最有利利的結(jié)果，因因此有可能產(chǎn)產(chǎn)生利益沖突突。這些問題包括括欺騙、“磨磨洋工”、搭搭便車以及道道德危險(xiǎn)。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五五）制度變遷遷理論私人產(chǎn)權(quán)、貨貨幣、合同、、習(xí)慣、倫理理、道德和意意識(shí)形態(tài)就是是這些制度安安排中的幾個(gè)個(gè)例子。意識(shí)形態(tài)是減減少提供其他他制度安排的的服務(wù)費(fèi)用的的最重要的制制度安排。意識(shí)形態(tài)可以以被定義為關(guān)關(guān)于世界的一一套信念，它它們傾向于從從道德上判定定勞動(dòng)分工、、收入分配和和社會(huì)現(xiàn)行制制度結(jié)構(gòu)。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五）制度度變遷理論3、制度變遷的的類型誘致性制度變變遷和強(qiáng)制性性制度變遷。。誘致性制度變變遷指的是現(xiàn)現(xiàn)行制度安排排的變更或替替代，或者是是新制度安排排的創(chuàng)造，它它由個(gè)人或一一群（個(gè)）人人，在響應(yīng)獲獲利機(jī)會(huì)時(shí)自自發(fā)倡導(dǎo)、組組織和實(shí)行。。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五）制制度變遷理論論強(qiáng)制性制度變變遷由政府命命令和法律引引入和實(shí)行。。誘致性制度變變遷必須由某某種在原有制制度安排下無無法得到的獲獲利機(jī)會(huì)引起起。然而，強(qiáng)強(qiáng)制性制度變變遷可以純粹粹因在不同選選民集團(tuán)之間間對(duì)現(xiàn)有收入入進(jìn)行再分配配而發(fā)生。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五）制度度變遷理論4、誘致性制度度變遷制度安排的選選擇將包括對(duì)對(duì)費(fèi)用和效益益的計(jì)算。傳傳統(tǒng)的費(fèi)用－－效益分析只只考慮生產(chǎn)費(fèi)費(fèi)用。只要每每一種投入的的邊際產(chǎn)品價(jià)價(jià)值相等就可可得到最優(yōu)。。但是在選擇擇制度安排費(fèi)費(fèi)用中還包括括組織費(fèi)用、、維持費(fèi)用以以及強(qiáng)制執(zhí)行行這種特殊制制度安排所包包含的規(guī)則的的費(fèi)用。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五）制度度變遷理論能提供較多服服務(wù)的制度安安排是較有效效的制度安排排。換句話講講，如果兩種種制度提供的的服務(wù)數(shù)量相相等，那么費(fèi)費(fèi)用較低的制制度安排是較較有效的制度度安排。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五）制度度變遷理論要發(fā)生誘致性性制度變遷必必須要有某些些來自制度不不均衡的獲利利機(jī)會(huì)。也就就是說，由于于某種原因現(xiàn)現(xiàn)行制度安排排不再是這個(gè)個(gè)制度安排選選擇集合中最最有效的一個(gè)個(gè)了。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五五）制度變遷遷理論一般來講，改改變一種正式式的制度變遷遷會(huì)碰到外部部效果和“搭搭便車”問題題。產(chǎn)生外部部效果的原因因，是因?yàn)橹浦贫劝才挪⒉徊荒塬@得專利利。當(dāng)一個(gè)制制度安排被創(chuàng)創(chuàng)造出來后，，其他群體或或個(gè)人可以模模仿這種創(chuàng)新新井大大降低低他們組織和和設(shè)計(jì)新制度度安排的費(fèi)用用。因此，創(chuàng)創(chuàng)新者的報(bào)酬酬將少于作為為整體的社會(huì)會(huì)報(bào)酬。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（（五）制度度變遷理論“搭便車”問題題可能會(huì)因?yàn)闉橹贫劝才攀鞘且环N公共貨貨品而產(chǎn)生。。一旦制度安安排被創(chuàng)新和和被建立，每每一個(gè)受這個(gè)個(gè)制度安排管管束的個(gè)人，，不管是否承承擔(dān)了創(chuàng)新和和初期的困難難，他都能得得到同樣的服服務(wù)。非正正式式制制度度安安排排創(chuàng)創(chuàng)新新沒沒有有““搭搭便便車車””問問題題。。制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)（（五五））制制度度變變遷遷理理論論5、強(qiáng)強(qiáng)制制性性制制度度變變遷遷國家家干干預(yù)預(yù)可可以以補(bǔ)補(bǔ)救救持持續(xù)續(xù)的的制制度度供供給給不不足足。。按韋韋伯伯的的定定義義，，國國家家是是一一種種在在某某個(gè)個(gè)給給定定地地區(qū)區(qū)內(nèi)內(nèi)對(duì)對(duì)合合法法使使用用強(qiáng)強(qiáng)制制性性手手段段具具有有壟壟斷斷權(quán)權(quán)的的制制度度安安排排。。國國家家的的基基本本功功能能是是提提供供法法律律和和秩秩序序，，并并保保護(hù)護(hù)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)以以換換取取稅稅收收。。制度度經(jīng)經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)學(xué)（（五五））制制度度變變遷遷理理論論經(jīng)濟(jì)濟(jì)增增長長時(shí)時(shí)會(huì)會(huì)出出現(xiàn)現(xiàn)制制度度不不均均衡衡。。有有些些制制度度不不均均衡衡可可以以由由誘誘致致性性創(chuàng)創(chuàng)新新來來消消除