2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷B卷附答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)能力測試試卷B卷附答案單選題（共100題）1、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設(shè)立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案【答案】A2、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.15D.30【答案】B3、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用【答案】D4、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D5、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司（）進(jìn)行審計(jì)。A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表C.半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】D6、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】A7、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。A.10個(gè)；1月31日B.20個(gè)；1月20日C.10個(gè)；1月20日D.20個(gè)；1月31日【答案】C8、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務(wù)【答案】B9、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C10、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B11、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事長C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事會主席【答案】A12、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C13、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D14、期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構(gòu)成C.交易糾紛的處理方式D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度【答案】C15、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)B.非結(jié)算會員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會員的違約責(zé)任D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任【答案】B16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國國貨業(yè)協(xié)會請求解散【答案】B17、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A18、期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.10【答案】D19、交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶和非結(jié)算會員B.客戶C.非結(jié)算會員D.特別結(jié)算會員【答案】B20、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D21、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。A.獨(dú)立B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同C.無需D.以上都不對【答案】A22、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權(quán)B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A23、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A.適當(dāng)分?jǐn)侭.合理理賠C.買賣自負(fù)D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)【答案】C24、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C25、期貨公司高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級管理人員應(yīng)遵循（）原則。A.謹(jǐn)慎B.穩(wěn)健C.回避D.誠實(shí)【答案】C26、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）會計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.4個(gè)【答案】C27、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類【答案】B28、在我國，結(jié)算擔(dān)保金主要用于（）。A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)B.維持期貨交易所各項(xiàng)設(shè)施的正常運(yùn)行C.彌補(bǔ)期貨交易所的損失D.補(bǔ)償結(jié)算會員的投資損失【答案】A29、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等【答案】A30、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設(shè)置【答案】C31、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A32、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當(dāng)向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。A.期貨交易所B.境外經(jīng)紀(jì)商C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A33、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C34、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D35、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)()。A.期貨公司的日常經(jīng)營管理B.審議期貨公司的對外投資計(jì)劃C.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查D.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員【答案】C36、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)按照（）來提取。A.手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例B.成交金額的30％的比例C.手續(xù)費(fèi)收入的30％的比例D.成交金額的20％的比例【答案】A37、申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業(yè)人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】D38、人民法院審理期貨糾紛案件，依法保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確定其承擔(dān)的（）責(zé)任，維護(hù)市場秩序。A.故意B.過失C.風(fēng)險(xiǎn)D.市場【答案】C39、期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B40、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5牟【答案】C41、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D42、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由（）批準(zhǔn)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.商務(wù)部D.國家工商總局【答案】B43、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。A.適當(dāng)性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級【答案】D44、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨(dú)立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨(dú)立董事C.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A45、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息【答案】C46、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當(dāng)日收盤前B.下一交易日開盤前C.當(dāng)月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間【答案】D47、特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A.準(zhǔn)確重于實(shí)效B.符合實(shí)際要求C.實(shí)質(zhì)重于形式D.交易便捷可靠【答案】C48、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B49、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.由監(jiān)事會B.由董事長C.由總經(jīng)理D.根據(jù)公司章程的規(guī)定【答案】D50、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.給予其訓(xùn)誡.公開譴責(zé)B.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒C.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話等措施D.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由【答案】C51、依法對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A52、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C53、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結(jié)算D.內(nèi)幕交易【答案】A54、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的50％B.不超過損失的90％C.不超過損失的80％D.不超過損失的60％【答案】D55、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A56、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進(jìn)先進(jìn)的期貨交易系統(tǒng)軟件C.進(jìn)行期貨投資D.購置期貨交易監(jiān)控設(shè)備【答案】C57、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未有其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責(zé)任的表述，正確的是（）。A.由王某承擔(dān)B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)C.由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)D.由乙期貨公司承擔(dān)【答案】A58、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時(shí)間、評級結(jié)果等【答案】A59、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B60、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元。根據(jù)材料，甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元B.5100萬元C.3900萬元D.4000萬元【答案】B61、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D62、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報(bào)告工作B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設(shè)置【答案】C63、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財(cái)政部D.期貨交易所【答案】A64、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所【答案】B65、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.80％B.100％C.120％D.150％【答案】B66、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】A67、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生【答案】B68、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告D.組織實(shí)施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D69、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A70、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)反饋？A.3B.5C.7D.10【答案】B71、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。A.5B.10C.15D.30【答案】B72、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)D.期貨公司【答案】D73、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A74、經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B75、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C76、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A77、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D78、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。A.50％B.70％C.120％D.150％【答案】D79、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C80、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A.各期貨交易所B.期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】A81、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D82、甲、乙是某期貨公司的客戶，做期貨交易。甲持有空頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割；乙雖然正常交割，但在交割倉庫提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】A83、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】D84、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D85、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任【答案】A86、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】C87、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》【答案】A88、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】A89、A期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）。A.5700萬元B.5900萬元C.6300萬元D.6100萬元【答案】D90、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】D91、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A.5B.10C.15D.30【答案】B92、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】D93、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A.30B.50C.80D.100【答案】D94、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)賬簿，情節(jié)嚴(yán)重的，并處或者單處（）的罰金。A.二萬元以上二十萬元以下B.二萬元以上十五萬元以下C.五萬元以上十五萬元以下D.五萬元以上二十萬元以下【答案】A95、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報(bào)告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B96、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D97、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B98、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）A.決策權(quán)B.知情權(quán)C.報(bào)告權(quán)D.經(jīng)營權(quán)【答案】B99、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）等措施。A.進(jìn)行調(diào)查.給予紀(jì)律懲戒B.給予其測試.公開譴責(zé)C.進(jìn)行調(diào)查.限制其人身自由D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話【答案】D100、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B多選題（共50題）1、申請?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）。A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記C.向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)D.向外匯管理部門開立資本金賬戶【答案】ABD2、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，下列說法中正確的有（）。A.穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)【答案】BC3、期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列哪些情形，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定做出行政處罰?（）A.以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶B.明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.在公開媒體上向公眾推廣.宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶D.接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)為80萬元【答案】ABCD4、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述中，正確的是（）。A.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，需調(diào)整其有關(guān)方案B.公司設(shè)立后立即可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格D.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格【答案】AC5、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。A.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，同時(shí)停止該會員交易席位的使用【答案】BC6、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)（）A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理?xiàng)l件D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為【答案】ACD7、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款【答案】ABC8、期貨公司發(fā)生下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A.解散B.破產(chǎn)C.被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可D.營業(yè)部盈利增加【答案】ABC9、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標(biāo)準(zhǔn)。A.交易指令數(shù)量是否一致B.價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C.買賣方向是否一致D.品種是否一致【答案】BCD10、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易C.期貨公司可以混碼交易D.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果【答案】ABD11、下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告查詢的表述中，正確的有（）。A.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)B.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出C.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議D.客戶對交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)【答案】AC12、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。A.紀(jì)律懲戒和申訴B.從業(yè)資格考試、注冊和公示C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則【答案】ABCD14、期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項(xiàng)包括（）。A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D.申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證【答案】ABC15、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，（）不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。A.客戶委托資產(chǎn)B.客戶保證金C.期貨公司對外投資持有的股權(quán)D.期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金【答案】AB16、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（）。A.監(jiān)察委員會B.會員資格審查委員會C.紀(jì)律處分委員會D.調(diào)解委員會【答案】ABCD17、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任B.在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.期貨公司董事會討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通果了對李平的任命決議【答案】BCD18、我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務(wù)有（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨自營業(yè)務(wù)D.為其股東提供融資業(yè)務(wù)【答案】AB19、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司與非會員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問題的表述，正確的有（）。A.非結(jié)算會員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議B.非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定C.非結(jié)算會員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)定既未對交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)也未提出異議的，視為確認(rèn)D.期貨交易所應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對非結(jié)算會員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議予以核實(shí)【答案】ABC20、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（）彌補(bǔ)保證金缺口。A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨公司結(jié)算擔(dān)保金【答案】AB21、A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時(shí)出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是()。A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司執(zhí)行乙客戶的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙客戶承擔(dān)連帶責(zé)任C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔(dān)損失【答案】AB22、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。A.各公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公開發(fā)布的相關(guān)信息E【答案】BCD23、期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。A.業(yè)務(wù)B.人員C.資產(chǎn)D.場所【答案】ABCD24、研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報(bào)告的（）負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。A.結(jié)構(gòu)B.內(nèi)容C.觀點(diǎn)D.結(jié)論【答案】BC25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.建立動態(tài)的資本補(bǔ)充機(jī)制B.建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制C.確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)D.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度【答案】ABCD26、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】ABD27、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB28、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD29、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法中正確的是（）。A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)【答案】AD30、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負(fù)債、流動負(fù)債是指期貨公司的對外負(fù)債，包括客戶權(quán)益D.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額【答案】AB31、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.對自身的內(nèi)部控制能力進(jìn)行客觀評估C.對自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評估D.審慎決定是否參與金融期貨交易【答案】ABCD32、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.辭職的董事長B.辭職的監(jiān)事長C.被撤銷任職資格的人員D.被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)的人員【答案】ACD33、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司的（）實(shí)行資格管理。A.董事B.監(jiān)事C.高級管理人員D.其他期貨從業(yè)人員E【答案】ABCD34、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但()的，不受上述規(guī)定的限制。A.期貨公司除董事長.監(jiān)事會主席.獨(dú)立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長.監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事.監(jiān)事D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】ABCD35、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求【答案】ABCD36、期貨公司辦理（）事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.期貨公司破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.期貨公司合并D.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】ABC37、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列表述中正確的是（）.A.中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)確保開戶資料的合格、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整